工程建設施工企業質量管理體系現場審核取證抽樣檢查提綱GB/T19001-2008條款GB/T50430-2007條款取證抽樣內容及方法4.1QMS總要求1.2應用QMS建立與實施QMS各項活動策劃檢查分析改進質量管理活動QMS策劃質量管理監督檢查與考核機制評審和改進QMS了解并記錄下列內容：·企業識別了哪些過程，包括特別過程，關鍵過程、外包過程、刪減的過程；·當有刪減過程時刪減的合理性（如GB/T50430的10.3的不相宜）；·是否明確了過程關系及相互作用；·是否明確了限制過程有效運行的準則及方法；·是否明確了改進過程的方法；·當有外包過程時，實行限制的方法文件供應質量手冊文件化的QMS了解并記錄下列內容：·是否建立了文件化的QMS，QMS文件是否包括了GB/T19001中及GB/T50430中之全部內容并滿足；·是否編制了質量手冊，并包括了GB/T19001－2008中之內容；·是否編制了GB/T50430中中所要求的15個“制度”及GB/T19001中六個必備程序；·支持性文件及記錄的供應。GB/T19001-2008條款GB/T50430-2007條款取證抽樣內容及方法文件限制建立實施文件管理制度文件管理要求現場了解查閱并記錄下列內容·是否編制了文件限制程序并明確了其管理范圍、職責，流程及方法；·查閱文件總清單，必要時查閱各部門文件清單；·查閱企業編制的全部受控文件，并同清單比照；·查閱文文的批準及是否同程序規定的權限一樣；·查閱適用時的文件評審，修改及再批準；·查閱文件分發記錄，確保各級運用處各位員工獲得并明白該運用什么文件；·查閱外來文件的清單（識別）及限制分發狀況；·查閱文件的內容是否清楚精確，版本修訂狀態、分發號等受控狀態是否符合要求；·查閱了解作廢文件的回收、標識的管理狀況等·對電子文件的限制狀況。GB/T19001-2008條款GB/T50430-2007條款取證抽樣內容及方法記錄限制記錄管理現場了解查閱并記錄下列內容：·有無質量記錄限制程序并滿足要求；·查記錄清單（必要時檢查各部門清單），清單應包括自編及外來全部表格；·了解查看企業記錄保存期限及是否合理；·查看記錄的標識如名稱、編號等是否合理（外來表格應沿用原編號）；·查看記錄的填寫、收集、保管、檢索狀況；·查看有無檔案管理制度，并查看存檔記錄是否符合檔案管理法規等規定。5.1管理承諾最高層職責·了解最高管理層如何開展承諾并供應有效證據；5.2以顧客為關注焦點投標及簽約前，明確項目要求建設方滿足信息·了解最高管理者如何體現以顧客為關注焦點。GB/T19001-2008條款GB/T50430-2007條款取證抽樣內容及方法5.3質量方針質量方針質量方針評審了解并記錄下列內容：·了解并記錄企業是否制定了質量方針及方針的內容是什么；·了解并記錄企業的質量方針是否形成文件并經批準；·了解并記錄企業的質量方針的“內涵”是否滿足GB/T19001中5.3及GB/T50430中之要求；·組織如何傳達貫徹方針，使全體員工理解和效力；·質量方針是否定期評審，必要時修訂。質量目標質量目標質量目標管理制度了解并記錄下列內容：·組織是否建立了質量目標，各職能層次建立的質量目標是什么；·各職能及層次的質量目標（含項目部）是否同公司總目標協調；質量目標是否滿足GB/T19001及GB/T504030中3.2.3之要求；·質量目標是否形成文件并經批準？·是否建立了質量目標管理考核制度；·是否按規定對目標統計考核，當目標未完成時是否實行相應措施；·質量目標是否定期開展相宜性評審。GB/T19001-2008條款GB/T50430-2007條款取證抽樣內容及方法策劃QMS的策劃質量管理內容了解并記錄下列內容：·最高管理者是否對QMS進行了策劃，策劃是否包括了GB/T50430中四個方面及GB/T19001中5.4.2之要求；·最高管理者依據QMS范圍確定的質量管理活動是否滿足GB/T50430中中十二項內容；·當對QMS重新策劃時，是否確保了QMS的完整性。職責權限管理者代表內部溝通組織機構管理層次及部門、崗位設置質量管理協調部門的設置及職權最高層職責權限質量管理部門職責權限相關職能部門職責和權限了解查閱并記錄下列內容·企業最高管理者如何明確QMS組織機構，并形成文件（明確管理層次、設置相應部門和崗位）；·企業最高層如何在各管理層次明確質量管理的組織協調部門或崗位并規定管理者代表，總協調人，明確其職責和權限并形成文件；·企業最高層是否明確了各級專職質量管理部門和崗位的職責權限并形成文件；·企業最高層是否規定了其它相關部門和崗位的職責權限形成文件并傳遞到各管理層次GB/T19001-2008條款GB/T50430-2007條款取證抽樣內容及方法組織機構部門調整要求13.1內部質量信息傳遞·企業是否以文件形式公布組織機構的改變和職責調整狀況，并對相關文件進行修改；·最高管理者在質量管理方面的職責權限是否包括了GB/T50430中之內容。·了解各部門各崗位履行職責狀況；·了解企業除文件傳遞外，其它形式的內部溝通方法及效果。~5.6.3管理評審質量管理體系評價了解查閱并記錄下列內容：·企業如何策劃QMS的評審活動？規定的時間間隔（周期）是否合理；·查管理評審支配，支配是否合理？·查評審輸入內容是否包括了GB/T19001中及GB/T50430中之要求；·查評審報告，其內容是否覆蓋了GB/T19001中的三條及GB/T50430中13.2.4中六條輸出要求；是否對質量方針，質量目標進行了評審；·評審輸出是否有必進支配及驗證結果；·當評審策劃文件有規定時是否開展了專項評審；·評審記錄是否歸檔。GB/T19001-2008條款GB/T50430-2007條款取證抽樣內容及方法6.1資源供應資源配置了解查閱并記錄下列內容：·最高管理者配備了哪些人員，技術、資金、設備、環境等資源；·QMS中及質量管理活動中資源是否滿足，當不滿足時實行了什么措施。人力資源實力意識培訓建立實施人力資源限制程序編制人力資源發展規劃明確崗位任職條件按任職條件配備人員員工績效考核識別培訓需求，制定培訓支配培訓內容與實施培訓效果評價了解收集查閱下列文件及記錄：·查人力資源限制程序；·查人力資源發展規劃文件；·查與質量管理活動相關人員、崗位任職標準及批準；·查依據任職條件的人員配置記錄；·查項目經理、特種人員、質檢人員等資質證書；·查員工績效考核制度及定期考核結果；·查培訓支配且支配應符合所識別的培訓需求，應包括培訓對象，內容、方式剛好間支配等內容；員工培訓的內容是否包括了GB/T5043.0中之內容；·是否保留了培訓記錄并對培訓效果進行了評價，評價結果應用于培訓的有效性；·是否保留了員工教化、培訓、技能、閱歷相關檔案。GB/T19001-2008條款GB/T50430-2007條款取證抽樣內容及方法6.3基礎設施建立施工機具管理程序施工機具配置支配對施工機具進行驗收、安裝拆卸要求施工機具的運用，技術和平安管理、修理保養要求了解查閱下列文件及記錄：·查企業施工機具限制程序（基礎設施限制程序），且應滿足GB/T50430中中之要求；·查設施設備（施工機具）臺帳；·查施工機具配置支配及批準；·查企業對施工機具的驗收記錄；對須要制定安裝拆卸方案的機具，是否制定方案并經批準；施工機具安裝合格后方可運用；·查設備檢修制度（支配）及必要的運行，檢修，維護記錄；·查企業建筑物（含項目臨時建筑）是否滿足要求；·查企業支持性服務（通訊交通等）是否滿足要求；·重要施工機具管理檔案及相關記錄保管。GB/T19001條款GB/T50430條款取證抽樣內容及方法6.4工作環境中現場作業環境限制要求建筑材料、構配件、設備現場管理要求·了解有無對工作環境（施工環境）限制的文件方案；·了解并現場查看施工環境，包括人員平安防護，粉塵，噪聲、污水、建筑垃圾等限制狀況；·查企業對環境監督檢查的相關記錄7.1產品實現的策劃建立實施工程項目施工質量管理制度企業對項目部質量管理監督、檢查、指導、考核項目部機構設置及人員配置要求設計文件的接收、圖紙會審和設計交底項目質量策劃項目質量策劃的審批質量策劃結果動態管理·了解企業對工程項目的策劃的職責及策劃的文件；·了解企業項目經理部的組成、機構設置及人員配置；·了解設計文件的接收并記錄；·了解圖紙會審并記錄；·了解設計交底方法并記錄；·查閱工程項目策劃結果，且是否滿足GB/T50430中之內容及法律法規要求；·查閱項目質量策劃的審批并記錄；·查閱質量策劃變更時如何動態管理及相關文件的更改。GB/T19001條款GB/T50430條款取證抽樣內容及方法與產品有關的要求確定與產品有關要求的評審建立實施投標及承包合同管理制度依法開展投標及簽約及履約監控投標及簽約前明確項目要求評審標書及合同合同交底合同變更管理合同履約分析及監控了解收集并記錄下列內容：·查企業是否編制了工程項目投標及工程承包合同限制程序；·查企業在投標前及簽約前是否明確了GB/T19001中及GB/T50430中7.2.1之要求；·查企業是否進行依法投標及簽約的系列記錄（如評審、投標、簽約的記錄）；·查合同逐級交底記錄；·查施工過程中合同變更及簽認記錄及涉及的相關文件變更的記錄；·相關記錄的保留。顧客溝通與發包方或代表溝通施工過程中同建設有關方溝通·了解企業在合同履行各階段，與發包方或其代表溝通的方式及相關記錄（溝通分為三個階段：招投標及合同簽訂階段；施工打算、現場施工、竣工驗收、交付階段；保修階段。）GB/T19001條款GB/T50430條款取證抽樣內容及方法7.3設計和開發施工設計的職責界定及管理要求施工設計的評審、驗證、確認要求設計變更管理多數施工企業無設計資質，刪此條款。當存在設計時，應按國家工程建設設計企業質量規范，GB/T19001中7.3及GB/T50430中10.3之要求審核。選購 限制（供方評價）對施工機具供應方評價對建筑材料、構配件、設備供方評價對供應方再評價對供應方評價選擇標準方法，職責符合要求分包方評價選擇分包方分包履約狀況評價-1檢測設備供應方評價了解、查閱并記錄下列內容：·企業是否明確了供應方選擇評價準則（文件）；·對供應方的選擇評價范圍是否覆蓋了施工機具供應方、監測設備供應方、分包方、原材料、構配件、工程設備供應方；·查對施工機具供應方評價記錄，且是否在選購 或租賃前評價，評價內容是否包括了GB/T50430中之內容；·查對檢測設備供應方評價記錄；·查對分包方（如勞務外包，、設備租賃、工程分包、檢驗試驗外包等）的評價記錄，并滿足GB/T50430中之內容；·查對建筑分包方履約狀況的評價記錄；·查對建筑材料、構配件、工程設備供應方評價記錄，并滿足GB/T50430中之評價內容；·查合格供方名單及批準；·查再評價記錄。GB/T19001條款GB/T50430條款取證抽樣內容及方法選購 信息依法同施工機具供應方訂立合同建筑材料、構配件、設備選購 支配及審批依據選購 支配訂立選購 合同建立實施分包管理制度對分包工程擔當連帶責任依法訂立分包合同·查閱企業選購 信息（文件）管理制度；·企業選購 文件是否覆蓋了施工機具，檢測設備，分包方，建筑材料、構配件，工程設備等方面；·查與施工機具供應方或租賃方簽訂的供應合同，合同是否符合規定；·查購置檢測設備選購 合同，合同是否符合規定；·查購置建筑材料，構配件、工程設備選購 支配及批準；·查購置原材料，構配件，工程設備選購 合同，合同是否符合規定；·查與分包方簽訂的分包合同及相關分包方管理制度，分包是否符合法律法規規定；·查相關支配，合同保管歸檔。選購 品驗證對施工機具驗收建立實施建筑材料、構配件、設備限制程序建筑材料、構配件，設備驗收選購 品符合健康平安環保要求查閱記錄下列內容：·企業是否對施工機具，檢測設備，分包項目驗收，建筑材料、構配件及工程設備驗收等制定了文件（規程）；·查施工機具選購 驗收記錄（已在施工機具驗收中記錄，可只描述）·查對檢測設備進貨驗收記錄（已在GB/T19001中7.6記錄可只描述）·查對發包方供應的建筑材料、構配件、工程設備的驗收記錄；GB/T19001條款GB/T50430條款取證抽樣內容及方法發包方供應的產品驗收對分包項目交底、審批分包方案及施工前確認及驗證·查對分包方項目實施前應的交底，方案編制審批及對分包項目的確認、驗證；·查對建筑材料、構配件，工程設備的進貨驗收記錄，驗收內容應包括GB/T50430中之內容；·查對建筑材料、構配件、工程設備的職業健康，平安，環保的相關要求是否滿足；·當須要到供方現場驗貨時，在選購 合同中是否規定并實施；·查相關驗收記錄的填寫，歸檔是否符合相關法律法規要求。生產和服務供應施工打算按規定向監理方或發包方報審、報驗，確認開工條件，提出開工申請企業向項目部交底及層層交底項目部對施工過程質量限制建立施工過程質量管理記錄10.6.210.6.3服務響查閱記錄下列內容：·查工程項目施工質量管理限制程序；·查企業（項目部）是否按規定編制了施工組織設計方案并包括了GB/T50430中之內容；·企業編制了哪些必要的作業指導書；·查項目部施工打算階段的包括施工機具，建筑材料、施工組織設計方案等報審、報驗記錄；·查項目部向監理方或發包方報批的開工申請及批準；GB/T19001條款GB/T50430條款取證抽樣內容及方法生產和服務供應·查企業有關部門針對工程項目策劃結果對項目部的交底記錄（交底的層次、職責、內容）；·查項目經理部施工檔案（已竣工及在建項目）中過程限制記錄，并滿足GB/T50430中之全部1-10之要求（含現場工藝）；·查施工過程的質量管理記錄，并覆蓋GB/T50430中全部內容（均需抽樣）；·查工程保修服務的策劃文件、服務合同，且服務內容應包括GB/T50430中之內容及法律法規要求；·查企業服務需求響應制度及服務的記錄及檢查，驗收的記錄；過程確認事先對施工過程進行確認及再確認查閱下列文件及記錄：·查施工過程明確的特別、關鍵工序及限制點;·查過程確認準則文件規定；·查過程確認記錄及必要時再確認記錄；·查對需確認的過程的監控記錄。GB/T19001條款GB/T50430條款取證抽樣內容及方法標識和可追隨性施工過程及進度的標識·查有關施工過程中建筑材料、構配件、工程設備、施工進度等標識的規定；·現場查看建筑材料、構配件、工程設備等標識方法及符合性；·記錄可追溯性的唯一原始標識方法；·查看并記錄檢驗狀態的標識方法。顧客財產設計文件接收評審及交底工程移交及移交期間防護發包方供應的建筑材料、構配件及設備驗收·了解企業文件中明確了哪些需限制的顧客財產（如圖紙、發包方供應的建筑材料、構配件、工程設備、建筑物等）；·記錄顧客財產登記狀況及顧客財產丟失、損壞報告的相關記錄；·現場查看顧客財產標識及愛護狀況。GB/T19001條款GB/T50430條款取證抽樣內容及方法產品防護建筑材料、構配件、設備現場管理策劃建筑材料、構配件、設備貯存、保管，標識及檢查處理建筑材料、構配件，設備搬運及防護建筑材料、構配件，設備的發放要求及追溯工程移交及移交期間的防護了解、查詢并記錄下列內容：·查施工過程中對建筑材料、構配件，工程設備的搬運、貯存、標識、發放、檢查等制度；·查建筑材料、構配件、工程設備等貯存條件，保管方法，標識方法，搬運方法及發放領用原始記錄；·查對半成品、成品及工程移交期間的防護狀況。7.6監測設備限制企業應配備檢測設備檢測設備限制要求·查檢測設備管理制度（程序）；·查檢測設備配備狀況（臺賬）；·查對檢測設備供應方（購買或租賃）評價記錄（已在前面的GB/T19001中記錄，可只描述）；·查對檢測設備運用前的驗收記錄；·查對檢測設備的校準檢定記錄；·查符合規定要求的自校規程及自校記錄；·查校檢合格后的合格標識；GB/T19001條款GB/T50430條款取證抽樣內容及方法·查對檢測設備必要的維護、保養記錄；·查檢測設備失準后實行的措施及措施的有效性；·查計算機軟件用于監測時，對其運用前確認和再確認的記錄；·查涉及檢測設備限制的相關文件、資料的保管。8.1測量分析改進建立實施施工質量檢查制度建立質量管理自查與評價制度企業質量管理改進活動·了解并記錄企業對QMS測量、分析、改進都策劃了哪些文件；·了解企業針對測量、分析，改進選擇了哪些統計技術方法及應用到的程度；·判定企業針對測量、分析、改進的策劃的滿足程度。顧客滿足建設方滿足信息·了解企業針對顧客（發包方、監理方，干脆用戶等）的滿足方面都采納什么方法收集信息；·查閱企業的收集的顧客信息的原始記錄及匯合分析記錄；·了解企業對顧客投訴及不滿足狀況的分析及處理；·相關顧客信息記錄的歸檔狀況GB/T19001條款GB/T50430條款取證抽樣內容及方法8．2．2內部審核12．2．3年度審核與評價了解、查閱下列文件并記錄：·企業是否編制了內部審核限制程序并符合要求；·企業是否規定了例行內部審核的時間間隔并相宜；·查企業對內部審核的年度支配（策劃的審核方案）；·查依據年度內審方案所開展的內部審核實施支配（日程支配），其內容是否符合GB/T19011之規定；支配是否合理；·查內審撿查表及其是否覆蓋QMS全部部門，全部過程，全部活動，全部場所，是否滿足GB/T19001及GB/T50430全部要求；·查內審報告是否編制并滿足GB/T19011之要求；·查內審組是否經過培訓并經授權；內審員是否未審核自己的工作；·查不合格項報告的內容是否滿足GB/T19011之要求；·查內部審核資料中是否有首末次會議簽到表等內容；·內審資料是否按規定歸檔。GB/T19001條款GB/750430條款取證抽樣內容及方法8.2.3建立實施質量管理自查與評價制度對各管理層次的監督撿查對項目經理部的監督撿查質量管理活動的監督撿查及審核監督撿查與審核的記錄·查企業是否建立了質量管理自責與評價限制程序；·了解企業用什么樣的方法對QMS（質量管理活動）進行監視和測量；·查企業對各管理層次質量管理活動監督撿查記錄，監督撿查的內容是否覆蓋GB/T50430中之要求；對撿查中提出的問題是否有書面的整改要求；·查企業有關職能部門或領導對項目部的質量管理活動的監督撿查記錄且內容應包括GB/T50430中之內容；·查企業對QMS內部審核及其它評價記錄；（略記即可）·撿查并記錄項目經理部依據GB/T50430中“施工過程質量限制”的要求所開展的對施工過程的限制（已在審GB/T19001中7.5.1記錄，可只描述）；·查企業當過程不符合要求時，所實行的訂正或訂正措施；·查企業有關監督檢查及審核評價記錄歸核保留狀況。GB/T19001-2008條款GB/T50430-2007條款取證抽樣內容及方法產品的監視和測量建立實施施工質量檢查制度配備檢測設備對施工質量檢查策劃方案質量檢查記錄的管理實施質量檢查質量檢查活動的監控建立檢驗試驗制度，質量驗收實施竣工前的內部驗收工程資料的管理對分包工程項目的限制及驗收了解查閱并記錄下列文件及記錄：·查企業對施工質量檢查與驗收程序文件；·查企業建立的檢驗試驗制度；·查對分包工程質量檢查與驗收制度；·查實施質量檢查和驗收人員的資質證書及授權；·查項目部竣工及在建項目中對施工中各原始檢驗、試驗記錄，檢驗批，分部分項工程，單位工程的質檢記錄及相關批準記錄；·查質量主管部門等對項目經理部質量檢查的監控記錄；·查對分包方分包工程的限制及驗收記錄；·查工程竣工前企業進行內部驗收的記錄；·查企業參與相關方竣工驗收的記錄（竣工報告）；·查企業工程資料管理相關規定并查看工程資料的形成是否同工程進度同步；工程資料歸檔是否滿足要求；·查企業按規定向有關方移交工程資料的記錄。GB/T19001