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先耳十四日

建設(shè)工程監(jiān)理資料與監(jiān)理行為的管理

第一節(jié)建設(shè)工程文獻和檔案資料管理概述

一、建設(shè)工程監(jiān)理文獻檔案資料管理的

基本概念：

1、建設(shè)工程監(jiān)理資料：是監(jiān)理單位對

工程項目實行監(jiān)理過程中直接形成的，規(guī)定

內(nèi)容完整齊全、數(shù)據(jù)真實準(zhǔn)確、簽證及時清

楚，是對工程建設(shè)過程全面的反映。

2、建設(shè)工程監(jiān)理文獻檔案資料的管理:

是指監(jiān)理工程師受建設(shè)單位的委托，在進行

建設(shè)工程監(jiān)理的工作期間，對建設(shè)工程實行

監(jiān)理過程中形成的與監(jiān)理工作相關(guān)的文獻

和檔案進行收集積累、加工整理、立卷歸檔

和檢索運用等一系列工作。

二、工程建設(shè)監(jiān)理資料的重要性：

對監(jiān)理文獻檔案資料管理的好壞，反映

了工程建設(shè)監(jiān)理單位管理水平、人員素質(zhì)及

工程項目監(jiān)理的質(zhì)量和水平。因此，加強對

工程建設(shè)監(jiān)理資料的管理是十分重要的。

1、加強對監(jiān)理文獻檔案資料的科學(xué)管

理，可認為建設(shè)工程監(jiān)理工作的順利開展發(fā)

明良好的前提條件。在建設(shè)工程實行過程中

產(chǎn)生的各種文獻資料，通過收集、加工和傳

遞，會成為有價值的監(jiān)理信息資源，是監(jiān)理

工程師進行建設(shè)工程目的控制的客觀依據(jù)。

2、加強對監(jiān)理文獻檔案資料的科學(xué)管

理，可以極大地提高監(jiān)理工作效率。監(jiān)理文

獻檔案資料通過系統(tǒng)、科學(xué)的整理歸類，形

成監(jiān)理文獻檔案資料，使監(jiān)理工程師在實行

監(jiān)理工作時，能迅速、準(zhǔn)確的決策和解決工

作中的問題。

3、加強對監(jiān)理文獻檔案資料的科學(xué)管

理，可以有助于保證工程建設(shè)監(jiān)理機構(gòu)能順

利的按監(jiān)理協(xié)議的規(guī)定完畢項目監(jiān)理任務(wù)。

4、加強對監(jiān)理文獻檔案資料的科學(xué)管

理，將有助于工程建設(shè)監(jiān)理單位積累經(jīng)驗和

總結(jié)教訓(xùn)，提高市場競爭力。

5、加強對監(jiān)理文獻檔案資料的科學(xué)管

理，將成為建設(shè)工程事故因素的分析和追究

事故責(zé)任的重要依據(jù)。

三、監(jiān)理資料中普遍存在的問題：

監(jiān)理單位對監(jiān)理資料的管理責(zé)任不明

確、貫徹不到位；監(jiān)理人員對資料的重要性

結(jié)識局限性、法規(guī)意識薄弱、工作的嚴謹性

不夠等問題，由此導(dǎo)致了現(xiàn)有的監(jiān)理資料，

沒有全面反映出監(jiān)理機構(gòu)實行目的控制、協(xié)

議管理及組織協(xié)調(diào)工作的內(nèi)容、過程和結(jié)

果。

四、建設(shè)工程文獻檔案資料管理職責(zé)：

（一）通用職責(zé)：

1、建設(shè)、勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理等

單位應(yīng)將建筑工程資料的形成和積累納入

工程建設(shè)管理的各個環(huán)節(jié)和有關(guān)人員的職

責(zé)范圍。

2、工程各參建單位填寫、整理的建筑

工程資料須以審批文獻、施工質(zhì)量驗收規(guī)

范、材料檢查及檢測標(biāo)準(zhǔn)、承包協(xié)議、勘察、

設(shè)計文獻等為依據(jù)。

3、建筑工程資料應(yīng)實行分級管理。各

單位技術(shù)負責(zé)人負責(zé)本單位建筑工程資料

全過程管理工作，工程資料的收集、整理、

匯總及保管工作應(yīng)設(shè)專人負責(zé)。

4、建筑工程資料應(yīng)及時收集、整理，

按專業(yè)歸類，并與工程進度同步進行；規(guī)定

文字書寫認真、筆跡工整清楚、內(nèi)容完整齊

全、數(shù)據(jù)真實準(zhǔn)確、簽證及時明確，無未了

事項，能真實、準(zhǔn)確反映工程實際情況。

5、參與工程項目建設(shè)的各責(zé)任主體及

中介機構(gòu)均有責(zé)任向建設(shè)單位提交符合有

關(guān)規(guī)定規(guī)定的工程資料。

6、對建筑工程資料進行涂改、偽造、

隨意抽撤或損毀、丟失的應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法規(guī)

予以處罰；情節(jié)嚴重的，依法追究法律責(zé)任。

(二)建設(shè)單位管理職責(zé)

1、應(yīng)按照《建設(shè)工程文獻歸檔整理規(guī)

范》(GB/T50328-2023)的規(guī)定，及時收集、

整理建筑工程資料，建立健全工程檔案；加

強對建筑工程資料的管理工作，并設(shè)有專人

負責(zé)工程資料的收集、整理和歸檔工作。

2、接受各級建設(shè)行政主管部門及政府

監(jiān)督部門對建筑工程資料的監(jiān)督檢查。

3、在與勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理等單

位簽訂協(xié)議時，應(yīng)對建筑工程資料的編制責(zé)

任、套數(shù)和移交期限等做出明確規(guī)定。

4、應(yīng)向參與工程建設(shè)的勘察、設(shè)計、

施工、監(jiān)理等單位提供與工程有關(guān)的原始資

料，提供的原始資料必須真實、準(zhǔn)確、齊全、

及時。

5、負責(zé)組織、監(jiān)督和檢查建筑工程資

料的形成、積累、匯總和立卷歸檔工作，并

進行審核、簽收；也可將此工作委托監(jiān)理單

位進行，其職責(zé)須在委托的監(jiān)理協(xié)議中明

確。

6、單位工程竣工驗收合格后，建設(shè)單

位應(yīng)在15個工作日內(nèi)將工程竣工驗收報告

和有關(guān)文獻，報建設(shè)行政管理部門備案。

7、對列入城建檔案管理部門接受范圍

的工程，在建筑工程竣工驗收合格3個月內(nèi)

向城建檔案館報送一套完整的建筑工程檔

案資料。

（三）施工單位管理職責(zé)

1、逐級建立健全建筑工程資料管理崗

位責(zé)任制。單位技術(shù)負責(zé)人負責(zé)本單位工程

資料的管理工作，項目技術(shù)負責(zé)人負責(zé)本項

目工程資料全過程管理；公司及項目必須配

備專人負責(zé)工程資料的收集、整理、匯總及

保管等工作。

2、建筑工程項目實行總承包的，總承

包單位負責(zé)收集、審核、匯總各分包單位形

成的工程資料，并應(yīng)及時向建設(shè)單位移交；

各分包單位應(yīng)將本單位形成的工程資料整

理、立卷后及時移交總承包單位。

建筑工程項目由幾個單位承包的，各承

包單位負責(zé)收集、整理、立卷其承包項目的

工程資料,并應(yīng)及時向建設(shè)單位移交。

3、施工單位應(yīng)對建筑工程資料的真實

性、完整性和有效性負責(zé)。

4、接受各級建設(shè)行政主管部門、政府

監(jiān)督部門及建設(shè)、監(jiān)理單位對建筑工程資料

的監(jiān)督檢查。

（四）監(jiān)理單位管理職責(zé)

1、工程監(jiān)理資料應(yīng)實行分級管理。單

位技術(shù)負責(zé)人負責(zé)本單位監(jiān)理資料的管理

工作，總監(jiān)理工程師負責(zé)本項目監(jiān)理資料的

管理工作；同時，監(jiān)理公司及項目監(jiān)理機構(gòu)

必須配備專人負責(zé)監(jiān)理資料的收集、整理、

匯總及保管等工作。

2、依據(jù)監(jiān)理協(xié)議的約定，監(jiān)督檢查勘

察、設(shè)計、施工等單位提交工程資料的真實

性、完整性和準(zhǔn)確性，并按職責(zé)權(quán)限在相應(yīng)

的工程資料上簽署意見。

3、工程監(jiān)理資料的填寫、整理須以審

批文獻、施工質(zhì)量驗收規(guī)范、材料檢查及檢

測標(biāo)準(zhǔn)、承包協(xié)議、勘察、設(shè)計文獻等為依

據(jù)；

4、工程竣工驗收前，由項目總監(jiān)理工

程師組織對監(jiān)理資料進行整理、匯總及立

檔，經(jīng)監(jiān)理單位技術(shù)負責(zé)人審核后，向建設(shè)

單位移交。

5、監(jiān)理單位應(yīng)對建筑工程資料的真實

性、完整性和有效性負責(zé)。

6、接受各級建設(shè)行政主管部門、政府

監(jiān)督部門及建設(shè)單位對建筑工程資料的監(jiān)

督檢查。

7、監(jiān)理資料的收發(fā)、借閱，必須通過

資料管理人員履行手續(xù)。

第二節(jié)建設(shè)監(jiān)理文獻檔案資料分類

監(jiān)理資料按性質(zhì)劃分為

1、監(jiān)理審批文獻：承包單位、材料

供應(yīng)單位向監(jiān)理單位報審的各類文獻等。

2、監(jiān)理函件（工作聯(lián)系單）：監(jiān)理工

程師發(fā)送給建設(shè)、施工、設(shè)計等單位的函件。

3、監(jiān)理記錄：巡查記錄、旁站記錄、

實測實量記錄、平行檢查記錄、監(jiān)理日記、

工程照片及聲像資料等。

4、監(jiān)理指導(dǎo)文獻：監(jiān)理大綱、監(jiān)理

規(guī)劃、監(jiān)理細則、旁站方案等。

5、會議紀(jì)要：監(jiān)理例會、工程協(xié)調(diào)

會議等。

6、勘察、設(shè)計文獻：勘察報告、設(shè)

計文獻及工程變更等。

7、施工文獻:施工組織設(shè)計、施工方

案、工作量簽證、技術(shù)核定單、工程驗收記

錄、隱蔽工程驗收記錄等。

8、協(xié)議文獻:各類招投標(biāo)文獻及委托

監(jiān)理協(xié)議、施工協(xié)議、分包協(xié)議、勘察協(xié)議、

設(shè)計協(xié)議、設(shè)備供應(yīng)協(xié)議、材料供應(yīng)協(xié)議等。

9、工程管理往來函件：建設(shè)單位函

件、施工單位函件、政府部門函件等。

10、監(jiān)理內(nèi)部文獻：技術(shù)性文獻、法

規(guī)性文獻、管理性文獻。

第三節(jié)施工階段監(jiān)理資料內(nèi)容規(guī)定及審核

重點

一、承包單位用表

1、工程開工/復(fù)工報審表

(1)工程滿足開工條件后，承包單位填寫

此表報項目監(jiān)理機構(gòu)復(fù)核和批復(fù)開工時間。

(2)總監(jiān)理工程師審核重要內(nèi)容：

a征地拆遷工作滿足工程進度需要

b施工許可證

c施工組織設(shè)計已獲得總監(jiān)理工程

師批準(zhǔn)

d測量控制樁、線已查驗合格

e現(xiàn)場管理、施工人員已到位，機

具、設(shè)備已進場，重要工程材料已

貫徹

f施工現(xiàn)場的“三通一平”能滿足開

工規(guī)定

g《施工現(xiàn)場質(zhì)量管理檢查記錄》經(jīng)

總監(jiān)理工程師審核符合規(guī)定

(3)用于工程開工申報時，如整個工程

項目一次開工施工單位只填報一次；如工程

項目中有多個單位工程并且開工時間不同，

則按單位工程分別報審。

(4)用于工程暫停后的復(fù)工申報時，當(dāng)

暫停因素消失后，承包單位向監(jiān)理機構(gòu)提出

復(fù)工規(guī)定，監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)在48小時內(nèi)給

予答復(fù)。

(5)由于非承包單位的因素導(dǎo)致的工程

暫停，在暫停因素消失，工程具有復(fù)工條件

時，項目監(jiān)理部應(yīng)及時督促施工單位盡快報

請復(fù)工。

(6)審查意見：總監(jiān)理工程師應(yīng)指定專業(yè)

監(jiān)理工程師對復(fù)工條件進行復(fù)核，在施工協(xié)

議約定的時間內(nèi)完畢對復(fù)工申請的審批，符

合復(fù)工條件的注明批準(zhǔn)復(fù)工的時間；不符合

復(fù)工條件，并注明不批準(zhǔn)復(fù)工的因素和對承

包單位的規(guī)定。

（7）存在的問題：

①對工程開（復(fù)）工條件審核不嚴；

②未注明開（復(fù)）工具體時間。

2、施工組織設(shè)計（方案）報審表

（1）施工單位開工前向項目監(jiān)理部報送施

工組織設(shè)計（方案）時填寫《施工組織設(shè)計

方案報審表》。施工過程中，如經(jīng)批準(zhǔn)的施工

組織設(shè)計（方案）發(fā)生改變，監(jiān)理人員規(guī)定將

變更的方案報送時，也用此表。

（2）監(jiān)理工程師審核重要內(nèi)容：

①施工組織設(shè)計（方案）的編制和審核

是否符合規(guī)定；

②施工組織設(shè)計（方案）是否符合施

工協(xié)議的規(guī)定；

③施工總平面圖是否合理并與施工方

案協(xié)調(diào)一致；

④施工部署是否合理并具有針對性；施

工方法是否可行并具有先進性；質(zhì)量保證措

施是否可靠并具有操作性；

⑤工期安排是否滿足施工協(xié)議規(guī)定，進

度計劃是否保證施工的連續(xù)性和均衡性，施

工所需人力、材料、設(shè)備與進度計劃是否協(xié)

調(diào)；

⑥承包單位項目經(jīng)理部的質(zhì)量管理、技

術(shù)管理、質(zhì)量保證體系是否健全；

⑦安全、環(huán)保、消防和文明施工措施是

否符合有關(guān)規(guī)定；

⑧季節(jié)施工、專項施工方案是否可行、

合理和先進。

(3)施工組織設(shè)計(方案)審批應(yīng)在項目

實行前完畢。施工組織設(shè)計由總監(jiān)理工程師

在規(guī)定期間內(nèi)完畢審核工作；專項施工方案

由專業(yè)監(jiān)理工程師在規(guī)定期間內(nèi)完畢審核

工作。

(4)已審定的施工組織設(shè)計由項目監(jiān)理

機構(gòu)報送建設(shè)單位。

(5)規(guī)模大、結(jié)構(gòu)復(fù)雜或?qū)傩陆Y(jié)構(gòu)、特

種結(jié)構(gòu)的工程，項目監(jiān)理機構(gòu)對施工組織設(shè)

計審查后，還應(yīng)報送監(jiān)理單位技術(shù)負責(zé)人審

查，提出意見后由總監(jiān)理工程師簽發(fā)，必要

時與建設(shè)單位協(xié)商，組織有關(guān)專業(yè)部門和有

關(guān)專家會審。

(6)規(guī)模大、工藝復(fù)雜、群體工程或分期

出圖的工程，經(jīng)建設(shè)單位批準(zhǔn)可分階段報

審。

(7)審查意見：指對施工組織設(shè)計(方

案)內(nèi)容的完整性、符合性、合用性、合理

性、可操作性及實現(xiàn)目的的保證措施的審查

所得出的結(jié)論。

(8)存在的問題：總監(jiān)理工程師對《施工

組織設(shè)計》的審批工作應(yīng)在工程開工前進

行，并且對其的審批是判斷工程是否具有開

工條件的依據(jù)之一。實際工作中往往因施

工、監(jiān)理單位對此項工作的不重視，導(dǎo)致《施

工組織設(shè)計》沒有真正發(fā)揮指導(dǎo)施工的大綱

性作用。

①總監(jiān)理工程師對《施工組織設(shè)計》

的編制及審核程序和人員資格審核不嚴。編

制人不是項目技術(shù)負責(zé)人、審核人不是公司

技術(shù)負責(zé)人；

②總監(jiān)理工程師對《施工組織設(shè)計》

內(nèi)容審核不嚴。多數(shù)《施工組織設(shè)計》內(nèi)容

過于流于形式，甚至胡編亂造,如施工內(nèi)容與

協(xié)議規(guī)定不符、質(zhì)量措施不可靠、施工方案

無針對性、施工部署與實際不一致、質(zhì)量保

證體系不健全等；

③總監(jiān)理工程師對《施工組織設(shè)計》

沒有及時審批或反饋。部分工程已施工至主

體,而總監(jiān)理工程師對施工單位報審的《施工

組織設(shè)計》尚未審批或?qū)ζ浯嬖诘膯栴}沒有

及時反饋。

3、分包單位資格報審表

(1)總承包單位在分包工程開工前，填寫

《分包單位資格報審表》，并將分包單位的

有關(guān)資料報項目監(jiān)理機構(gòu)審查確認；施工協(xié)

議中已明確的分包單位，承包單位可不再對

分包單位資格進行報審。

(2)對分包單位審查的重點：

①承包協(xié)議是否允許分包，分包的范圍和

工程部位是否可進行分包；

②分包單位施工組織者、管理者的資格

與質(zhì)量管理水平；

③特種專業(yè)工種和關(guān)鍵施工工藝或新技

術(shù)、新工藝、新材料、新設(shè)備等應(yīng)用方面操

作者的素質(zhì)和能力。

(3)審查意見：總監(jiān)理工程師指定專業(yè)

監(jiān)理工程師對分包單位資格進行審核，專業(yè)

監(jiān)理工程師簽署是否符合有關(guān)規(guī)定的意見，

對不具有分包資格的應(yīng)簡要指出不符合條

件之處；總監(jiān)理工程師對專業(yè)監(jiān)理工程師審

查意見進行審核、確認，如不批準(zhǔn)專業(yè)監(jiān)理

工程師審查意見，應(yīng)簡要指明與專業(yè)監(jiān)理工

程師審查意見不同之處，并簽署是否批準(zhǔn)分

包單位資格的意見。

(4)存在的問題:監(jiān)理人員對工程發(fā)生的

肢解分包和違法分包現(xiàn)象沒有提出意見。

4、重要施工機械設(shè)備/計量設(shè)備報審

表

(1)重要施工機械、計量設(shè)備進場，施工

單位自檢合格后填寫《重要施工機械設(shè)備報

審表》報項目監(jiān)理機構(gòu)，由專業(yè)監(jiān)理工程師

復(fù)核確認。

(2)所報的施工機械設(shè)備，應(yīng)附有關(guān)技術(shù)

說明、調(diào)試結(jié)果；對計量設(shè)備還應(yīng)附有法定

檢測部門的校驗證明。

(3)對于現(xiàn)場使用的塔吊及有安全規(guī)定

的設(shè)備，進場使用前，必須通過本地勞動安

所有門鑒定，符合規(guī)定并辦理相關(guān)手續(xù)后方

允許投入使用。

(4)大型臨時設(shè)備使用前，施工單位必

須取得本單位上級安全主管部門的審查批

準(zhǔn)，辦好相關(guān)手續(xù)后，監(jiān)理工程師方可批準(zhǔn)

投入使用。

(5)審查意見:專業(yè)監(jiān)理工程師對施工機

械、計量設(shè)備及所附資料進行審查，對其是

否符合批準(zhǔn)的施工組織設(shè)計、是否能滿足施

工需要和保證質(zhì)量規(guī)定簽署意見。對性能、

數(shù)量滿足施工規(guī)定的設(shè)備，將其設(shè)備名稱填

寫在“準(zhǔn)予進場使用的設(shè)備”一欄上；對性

能不符合施工規(guī)定的設(shè)備，將其設(shè)備名稱填

寫在“需要更換后再報的設(shè)備”一欄上;對

數(shù)量或性能局限性的設(shè)備，將其設(shè)備名稱填

寫在“需補充的設(shè)備”一欄上。當(dāng)有性能不

符合施工規(guī)定、數(shù)量或性能局限性的設(shè)備時,

還應(yīng)對承包單位下步工作提出規(guī)定。

(6)存在的問題：對安全性重要的大型

機械設(shè)備審核不嚴。

5、施工測量放線報驗單

(1)監(jiān)理工程師應(yīng)規(guī)定施工單位對建

設(shè)單位給定的原始基準(zhǔn)點、基準(zhǔn)線和標(biāo)高等

測量控制點進行復(fù)核。施工單位測量工作完

畢，自檢合格后填寫《施工測量放線報驗

單》，并附上放線的依據(jù)材料及放線成果表

報項目監(jiān)理機構(gòu)復(fù)核確認。

(2)項目監(jiān)理機構(gòu)測量專業(yè)監(jiān)理工程

師負責(zé)工程測量的復(fù)核工作，并簽署意見。

(3)審查意見：專業(yè)監(jiān)理工程師根據(jù)對

測量放線資料的審查和現(xiàn)場實際復(fù)測情況

簽署意見。

(4)存在問題：監(jiān)理人員沒有認真進行

技術(shù)復(fù)核并填寫相應(yīng)的記錄。

(注：建設(shè)工程質(zhì)量控制四大措施：進廠

檢查、技術(shù)復(fù)核、工序交接、竣工驗收)

6、——報驗申請表

(1)分項工程及分部工程竣工，施工單

位自檢合格后填寫《一一報驗申請表》向監(jiān)

理單位申報工程質(zhì)量驗收。

(2)審查意見：專業(yè)監(jiān)理工程師對分項

工程核查，確認施工單位報送的技術(shù)資料是

否齊全、填報內(nèi)容是否符合規(guī)定，并簽署審

查意見；分部工程由總監(jiān)理工程師組織驗收,

并簽署驗收意見。

(3)存在的問題：監(jiān)理人員審核不嚴，

對施工單位驗收記錄填寫錯誤，驗收內(nèi)容不

全(重要指分部工程)的進行簽認。

(注：檢查批、隱蔽工程驗收不填寫報審

表，監(jiān)理工程師直接在檢查批、隱蔽工程驗

收記錄上簽署意見)

7、監(jiān)理工程師告知/監(jiān)理工程師告知回

復(fù)單

(1)項目監(jiān)理機構(gòu)按委托監(jiān)理協(xié)議授

予的權(quán)限，針對承包單位出現(xiàn)的各種問題而

發(fā)出的規(guī)定承包單位進行整改的指令時填

寫《監(jiān)理工程師告知》。

承包單位針對《監(jiān)理工程師告知》的規(guī)

定整改完畢后，填寫《監(jiān)理工程師告知回復(fù)

單》，簡要說明貫徹過程、結(jié)果及自檢情況，

必要時附有關(guān)證明材料，報項目監(jiān)理機構(gòu)檢

查復(fù)核。

(2)承包單位完畢《監(jiān)理工程師告知回

復(fù)單》中規(guī)定繼續(xù)整改的工作后，仍用此表

回復(fù)。

(3)監(jiān)理工程師現(xiàn)場發(fā)出的口頭指令及

規(guī)定，也應(yīng)采用此表予以確認。

(4)一般由專業(yè)監(jiān)理工程師復(fù)查簽認；涉

及總監(jiān)理工程師審批工作內(nèi)容或重大問題

的回復(fù)單，應(yīng)由總監(jiān)理工程師復(fù)查。

(5)復(fù)查意見：專業(yè)監(jiān)理工程師根據(jù)對所

報材料的檢查和對工作成果的復(fù)核情況簽

署意見，對不符合規(guī)定的應(yīng)指出具體不符合

規(guī)定的項目或部位，并規(guī)定承包單位繼續(xù)整

改。

(6)存在的問題：

①《監(jiān)理工程師告知書》中提出的質(zhì)量

問題，缺陷部位不清楚、大小不具體、解決意

見不明確;規(guī)定整改的問題沒有時效性；

②《監(jiān)理工程師告知回復(fù)單》沒有或過

于滯后；

③《監(jiān)理工程師告知》沒有編號。

④監(jiān)理人員對嚴重質(zhì)量問題或質(zhì)量事

故認可的依據(jù)局限性，即沒有相應(yīng)的解決方

案或?qū)鉀Q方案的審核意見，解決過程中相

應(yīng)的記錄(資料)不全或沒有。

8、工程款支付申請表/工程款支付證書

(1)承包單位根據(jù)施工協(xié)議中工程款支

付的約定，向項目監(jiān)理機構(gòu)申請開具工程款

支付證書時填寫《工程款支付申請表》。

(2)申請支付工程款金額涉及協(xié)議內(nèi)工

程款、工程變更增減費用、批準(zhǔn)的索賠費用、

扣除應(yīng)扣的預(yù)留款、保存金及施工協(xié)議中約

定的其他費用。

(3)項目監(jiān)理機構(gòu)在收到承包單位的

《工程款支付申請表》后，根據(jù)承包協(xié)議及

有關(guān)規(guī)定審查復(fù)核后向施工單位簽署《工程

款支付證書》。

(4)施工單位填寫《工程款支付申請表》

時，應(yīng)附的資料有：

①申請工程款支付：施工協(xié)議中有關(guān)規(guī)

定的說明；

②申請進度款支付：已核準(zhǔn)的工程量清

單，監(jiān)理工程師的核驗報告、款額計算和其

他有關(guān)資料；

③申請竣工結(jié)算款支付:竣工結(jié)算資料、

竣工結(jié)算協(xié)議書；

④申請變更費用支付："工程變更單”及

有關(guān)資料；

⑤申請索賠費用：“費用索賠審批表”及

有關(guān)資料；

⑥協(xié)議內(nèi)項目及協(xié)議外項目其他應(yīng)附的

付款憑證。

(5)專業(yè)監(jiān)理工程師接到施工單位的

《工程款支付申請表》后，提出審核記錄及

批復(fù)建議，報總監(jiān)理工程師審批(注明應(yīng)付

的款額及其計算方法)，批準(zhǔn)支付，填寫《工

程款支付證書》批復(fù)給施工單位并告知建設(shè)

單位;不批準(zhǔn)支付應(yīng)說明理由。

(6)存在的問題:缺少有關(guān)投資控制的

相關(guān)資料。

9、工程臨時延期申請表/工程臨時延

期審批表/工程最終延期審批表

(1)工程發(fā)生了施工協(xié)議約定由建設(shè)

單位承擔(dān)的延期工程事件后，承包單位填寫

《工程臨時延期申請表》提出工期索賠，報

項目監(jiān)理機構(gòu)。

(2)總監(jiān)理工程師應(yīng)與建設(shè)單位、承

包單位協(xié)商，宜與費用索賠一同考慮，并在

協(xié)議約定的期限內(nèi)簽發(fā)《工程臨時延期審批

表》，或發(fā)出規(guī)定承包單位提交有關(guān)延期的

進一步具體資料的告知。

(3)在影響工期事件所有結(jié)束，承包單

位提出最后一個《工程臨時延期申請表》批

準(zhǔn)后，經(jīng)項目監(jiān)理機構(gòu)具體研究評審影響工

期事件全過程對工程總工期的影響后，總監(jiān)

理工程師簽署《工程最終延期審批表》，擬

定最終有效延期時間。

(4)臨時批準(zhǔn)延期時間不能長于工程最

終延期批準(zhǔn)的時間。

(5)項目監(jiān)理機構(gòu)依據(jù)下列情況擬定

工程延期時間：

①施工協(xié)議中有關(guān)工程延期的約定；

②工期遲延和影響工期事件的事實和限

度；

③影響工期事件對工期影響的量化限

度。

(6)審查意見：專業(yè)監(jiān)理工程師對所報

資料進行審查，與監(jiān)理同期記錄進行核對、

計算，并將審查情況報告總監(jiān)理工程師；總

監(jiān)理工程師應(yīng)寫明批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)工期延期

的理由和依據(jù)。

(7)存在的問題：缺少有關(guān)進度控制的

相關(guān)資料。

10、費用索賠申請表/費用索賠審批

表

(1)總監(jiān)理工程師初步審查施工單位的

費用索賠申請，滿足以下條件時予以受理：

①索賠事件導(dǎo)致了承包單位直接經(jīng)濟

損失；

②索賠事件是由于非承包單位的責(zé)任

發(fā)生的；

③承包單位已按照施工協(xié)議規(guī)定的期

限和程序提出費用索賠意向告知書及《費用

索賠申請表》，并附有索賠憑證材料。

(2)項目監(jiān)理機構(gòu)解決費用索賠的程序:

①收到承包單位在承包協(xié)議規(guī)定的期

限內(nèi)向項目監(jiān)理機構(gòu)提交對建設(shè)單位的費

用索賠意向告知書；

②總監(jiān)理工程師指定專業(yè)監(jiān)理工程師

收集與索賠有關(guān)的資料；

③承包單位在承包協(xié)議規(guī)定的期限內(nèi)

向項目監(jiān)理機構(gòu)提交對建設(shè)單位的費用索

賠申請表；

④總監(jiān)理工程師初步審查費用索賠申

請表，滿足條件時予以受理；

⑤監(jiān)理工程師進行費用索賠審查，并在

初步擬定一個額度后與承包單位和建設(shè)單

位進行協(xié)商，均批準(zhǔn)后總監(jiān)理工程師在協(xié)議

規(guī)定的期限內(nèi)簽發(fā)《費用索賠審批表》。

(6)存在的問題：缺少相關(guān)內(nèi)容的資料。

11、工程材料/構(gòu)配件/設(shè)備報審表

(1)承包單位對擬進場的重要材料、構(gòu)

配件、設(shè)備，在自檢合格后填寫《工程材料

/構(gòu)配件/設(shè)備報審表》，同時報送材料/構(gòu)配

件/設(shè)備數(shù)量清單、質(zhì)量證明文獻及自檢結(jié)

果文獻。

(2)項目監(jiān)理機構(gòu)對進入施工現(xiàn)場的工

程材料、構(gòu)配件進行檢查驗收(涉及抽驗、

平行檢查、見證取樣送檢等)；對進場的大中

型設(shè)備要會同設(shè)備安裝單位共同開箱驗收。

(3)經(jīng)監(jiān)理工程師驗收合格在《工程材料

/構(gòu)配件/設(shè)備報審表》上簽認；檢查不合

格，簽署不批準(zhǔn)驗收，并限期規(guī)定施工單位

將工程材料/構(gòu)配件/設(shè)備清退出場，也可根

據(jù)情況批示批準(zhǔn)進場但不得使用于原擬定

部位。

(4)審查意見：專業(yè)監(jiān)理工程師對所報資

料審查，與進場實物核對和觀感質(zhì)量驗收,

并簽署審查意見；不符合規(guī)定的應(yīng)明確提出

解決意見。

(5)存在的問題：監(jiān)理人員對部分材料、

設(shè)備進場驗收不嚴。

12、工程竣工報驗單

(1)單位(子單位)工程竣工，達成竣工

驗收條件且施工單位自檢合格后填寫《工程

竣工報驗單》，同時將工程竣工資料報送項

目監(jiān)理機構(gòu)進行審查。

(2)總監(jiān)理工程師組織專業(yè)監(jiān)理工程

師進行預(yù)驗，合格后簽署意見，并向建設(shè)單

位提出質(zhì)量評估報告。

(3)存在的問題：監(jiān)理人員對施工單位

報審的工程竣工資料審核不嚴。

13、工程暫停令/工程復(fù)工報審表

(1)施工過程中發(fā)生了需要停工解決事

件，總監(jiān)理工程師應(yīng)根據(jù)停工因素、影響限

度來擬定停工范圍，并按承包協(xié)議和監(jiān)理協(xié)

議的約定簽發(fā)《工程暫停令》，并在發(fā)出《工

程暫停令》48小時內(nèi)提出書面解決意見。

(2)工程暫停因素是由于承包單位導(dǎo)致

的，承包單位申請復(fù)工時填報“復(fù)工報審表”,

并附整改報告等有關(guān)材料報項目監(jiān)理機構(gòu)。

項目監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)在收到“復(fù)工報審表”48

小時內(nèi)給予相應(yīng)的答復(fù)。

(3)工程暫停因素是由于非承包單位導(dǎo)

致的，總監(jiān)理工程師在簽發(fā)《工程暫停令》

后，應(yīng)盡快按承包協(xié)議的規(guī)定，及時解決因

工程暫停引起的與工期、費用等有關(guān)問題。

(4)總監(jiān)理工程師下達停工及復(fù)工指令，

應(yīng)當(dāng)事先向建設(shè)單位報告。如在緊急情況下

未能事先報告時，則應(yīng)在24小時內(nèi)向建設(shè)

單位作出書面報告。

(5)存在的問題：

①監(jiān)理工程師簽發(fā)《工程暫停令》，但

沒有《工程復(fù)工令》，結(jié)果是只有上文沒有

下文，導(dǎo)致監(jiān)理資料不閉合、監(jiān)理工作不到

位、職責(zé)履行有漏洞；

②《工程暫停令》中提出的質(zhì)量問題,

缺陷部位不清楚、缺陷范圍不具體、停工范

圍不明確以及沒有解決意見；

③監(jiān)理人員對嚴重質(zhì)量問題或質(zhì)量事

故認可的依據(jù)局限性，即沒有相應(yīng)的解決方

案或?qū)鉀Q方案的審核意見，解決過程中相

應(yīng)的記錄(資料)不全或沒有；

④總監(jiān)理工程師下達“工程暫停令”

和“工程復(fù)工令”時，未事先向建設(shè)單位報

告或24小時內(nèi)未補報。

14、實驗室資格報審表

(1)承包單位擬定在施工過程中承擔(dān)

施工實驗工作的實驗室，無論是“自備”還

是“外委”，均應(yīng)填寫《實驗室資格報審表》

報項目監(jiān)理機構(gòu)確認。

(2)無論是“自備”還是“外委”的

實驗室均應(yīng)具有相應(yīng)的資格；承擔(dān)見證取樣

的實驗室還應(yīng)與承包單位沒有從屬關(guān)系。

(3)項目監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)將認可的實驗室

及承擔(dān)見證取樣的監(jiān)理工程師到質(zhì)量監(jiān)督

站備案。

(4)審查意見：專業(yè)監(jiān)理工程師對承包單

位所報資料進行審核，必要時可會同承包單

位對實驗室進行實地考察，就實驗室的實驗

資質(zhì)和能力與本工程實驗項目及其規(guī)定是

否相適應(yīng)簽署意見；若是否認意見應(yīng)指明不

具有之處。

(5)存在的問題:見證取樣制度和結(jié)構(gòu)實

體檢測執(zhí)行不到位。

15、工程計量報審表

(1)施工單位按承包協(xié)議的約定，定

期將通過項目監(jiān)理機構(gòu)驗收合格的工程，填

寫《工程計量報審表》報項目監(jiān)理機構(gòu)審核

確認。

(2)監(jiān)理工程師接到施工單位的報告

后7天內(nèi)，按設(shè)計圖紙核算已竣工程量，并

在現(xiàn)場實際計量前24小時書面告知施工單

位。

(3)監(jiān)理工程師只對施工單位完畢的

永久工程的合格工程量進行計量。

(4)存在的問題：未按協(xié)議約定的期限

內(nèi)核算；現(xiàn)場實際計量前24小時未書面告

知施工單位。

16、工程變更單

(1)施工過程中，由于設(shè)計圖紙自身差錯、

設(shè)計圖紙與實際情況不符、施工條件變化等

因素，由設(shè)計、建設(shè)、承包單位提出工程變

更的規(guī)定。

(2)施工單位規(guī)定變更時填寫《工程變更

單》送交項目監(jiān)理機構(gòu)?？偙O(jiān)理工程師與設(shè)

計、建設(shè)、承包單位研究，作出變更決定后,

簽發(fā)《工程變更單》，并應(yīng)附設(shè)計單位提出

的變更設(shè)計圖紙。分包單位需提出工程變更

時，應(yīng)通過總包單位辦理。

(3)設(shè)計單位提出變更時，將“設(shè)計變

更告知”及有關(guān)附件報送建設(shè)單位。建設(shè)單

位會同施工、監(jiān)理單位進行研究，作出變更

決定后，總監(jiān)理工程師簽發(fā)《工程變更單》，

并將設(shè)計單位的“設(shè)計變更告知”作為附件。

(4)建設(shè)單位(監(jiān)理工程師)提出變

更時，將變更的規(guī)定告知設(shè)計單位，如有相

應(yīng)的方案和建議，一并報送設(shè)計單位。設(shè)計

單位研究、審查后擬定符合設(shè)計規(guī)定，出具

變更方案提交建設(shè)單位；如建設(shè)(監(jiān)理)單

位沒有相應(yīng)的方案和建議，則由設(shè)計單位研

究解決。建設(shè)單位作出變更決定后，總監(jiān)理

工程師根據(jù)授權(quán)簽發(fā)《工程變更單》。

(5)如有必要，總監(jiān)理工程師簽發(fā)《工

程變更單》時，應(yīng)附相應(yīng)的附件，涉及變更

的依據(jù)，對工程造價及工期的影響限度，對

工程項目功能、安全的影響分析及必要的圖

不O

(6)當(dāng)工程變更涉及安全、環(huán)保等內(nèi)容

時，應(yīng)按規(guī)定經(jīng)有關(guān)部門審定。

(7)存在的問題：

①對工程變更的管理沒有充足發(fā)揮

監(jiān)理的協(xié)調(diào)作用，對任何方提出的工程變更

沒有組織有關(guān)單位協(xié)商，取得一致意見后由

總監(jiān)理工程師簽署工程變更單；

②對建設(shè)單位提出或出具的有關(guān)設(shè)

計變更，沒有征得設(shè)計、施工的認可而進行

了確認；

③對有關(guān)工程量、結(jié)構(gòu)、功能等方面的

變更，沒有就其對工程造價和工期方面的影

響限度向建設(shè)單位提交有關(guān)評估報告。

④工程變更涉及結(jié)構(gòu)、功能及環(huán)保等內(nèi)

容時，應(yīng)按規(guī)定經(jīng)有關(guān)部門重新審定。

17、工程質(zhì)量事故報告單/工程質(zhì)量事

故解決方案報審表

(1)施工過程中發(fā)生工程質(zhì)量事故，責(zé)

任單位就工程質(zhì)量事故的有關(guān)情況、初步因

素分析和解決方案填寫《工程質(zhì)量事故報告

單》，報項目監(jiān)理機構(gòu)。

(2)由施工單位導(dǎo)致的質(zhì)量事故，并且

施工單位有能力提出解決方案時，向項目監(jiān)

理機構(gòu)提交《工程質(zhì)量事故解決方案報審

表》進行審查、確認和批復(fù)；因設(shè)計導(dǎo)致的

質(zhì)量事故，應(yīng)由設(shè)計單位提出技術(shù)解決方

案。

(3)事故解決完后，由事故責(zé)任單位編寫

質(zhì)量事故解決報告。

(4)總監(jiān)理工程師應(yīng)組織建設(shè)、勘察、設(shè)

計、施工、監(jiān)理等有關(guān)人員對質(zhì)量事故調(diào)查

報告和解決方案進行論證，以確認報告和方

案的對的性和合理性；如有不批準(zhǔn)見，應(yīng)責(zé)

令承包單位重報；必要時應(yīng)邀請有關(guān)專家參

與對事故調(diào)查報告和解決方案的論證。

(5)存在的問題：事故解決相關(guān)資料不全；

監(jiān)理工程師未對事故解決方案進行認真審

核。

18、施工進度計劃(調(diào)整計劃)報審表

(1)施工單位應(yīng)將施工總進度計劃和

年、季、月度施工進度計劃編制好后，填寫

《施工進度計劃(調(diào)整計劃)報審表》報項

目監(jiān)理機構(gòu)審查、確認和批準(zhǔn)。

(2)當(dāng)發(fā)現(xiàn)實際進度滯后于計劃進度時,

監(jiān)理工程師應(yīng)簽發(fā)《監(jiān)理工程師告知單》規(guī)

定施工單位采用調(diào)整措施；當(dāng)實際進度嚴重

滯后于計劃進度時，應(yīng)由總監(jiān)理工程師與建

設(shè)單位商定采用進一步措施。

(3)總監(jiān)理工程師審核后簽署“批準(zhǔn)所報

計劃”；如不批準(zhǔn)承包單位所報計劃，需簡

要說明不批準(zhǔn)的因素和理由，提出建議修改

補充的意見。

(4)存在的問題：監(jiān)理人員缺少對進度計

劃調(diào)整的控制。

19、第一次工地會議紀(jì)要/會議紀(jì)要

(1)工程項目開工前，由建設(shè)單位主持，

監(jiān)理、施工單位參與的第一次工地會議，其

重要內(nèi)容是：建設(shè)單位、承包單位和監(jiān)理單

位分別介紹各自駐現(xiàn)場的組織機構(gòu)、人員姓

名及崗位；建設(shè)單位根據(jù)委托監(jiān)理協(xié)議宣布

對總監(jiān)理工程師的授權(quán)；建設(shè)、施工、監(jiān)理

單位各自通報工程開工準(zhǔn)備情況；建立工地

例會制度等。

(2)施工過程中，總監(jiān)理工程師應(yīng)定

期主持召開工地例會。

(3)專題例會由總監(jiān)理工程師主持召開,

集中解決較重大或普遍存在的問題。

(4)《會議紀(jì)要》均由項目監(jiān)理機構(gòu)負

責(zé)起草，總監(jiān)理工程審閱，與會各方代表會

簽，發(fā)至有關(guān)各方并應(yīng)有簽罷手續(xù)。

(5)存在的問題：

①第一次工地例會不是由建設(shè)單位

主持召開；

②第一次工地例會擬定的例會周期與

實際召開的例會時間、次數(shù)不符；

③工地例會記錄未履行會簽，多數(shù)以

會議簽到薄和收發(fā)文薄代替，法律角度不嚴

謹；

’④例會記錄中提出的問題沒有貫徹結(jié)

果。

20、旁站監(jiān)理記錄

(1)旁站是監(jiān)理人員對關(guān)鍵部位、關(guān)鍵工

序的施工質(zhì)量實行全過程現(xiàn)場跟班的監(jiān)督

活動。

(2)施工單位根據(jù)監(jiān)理單位制定的旁站監(jiān)

理方案，在施工前24小時書面告知現(xiàn)場監(jiān)

理機構(gòu)。

(3)監(jiān)理人員按照旁站監(jiān)理方案對施工

質(zhì)量實行全過程現(xiàn)場跟班監(jiān)督，并應(yīng)記錄

《旁站監(jiān)理記錄》。

(4)旁站監(jiān)理人員與施工單位現(xiàn)場質(zhì)檢人

員共同簽字確認。

(5)存在的問題：

①旁站監(jiān)理方案的制定不是針對具

體工程，而是監(jiān)理公司統(tǒng)一制定后使用在各

個項目監(jiān)理部。因各工程項目不同，其旁站監(jiān)

理的范圍、內(nèi)容與實際不符；

②旁站監(jiān)理方案的范圍和內(nèi)容的制定

不切實際，與現(xiàn)場監(jiān)理人員數(shù)量和能力出入

過大，實際旁站監(jiān)理中主線無法做到，導(dǎo)致

旁站監(jiān)理的執(zhí)行不到位；

③旁站監(jiān)理方案未抄送建設(shè)、施工和

質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)，或雖抄送而未履行簽罷手續(xù);

④旁站監(jiān)理記錄所記內(nèi)容不全或不具

體，有些內(nèi)容與旁站監(jiān)理方案不符，抽測數(shù)據(jù)

不具體，提出的問題沒有貫徹結(jié)果等。

21、監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實行細則

(1)在簽訂委托監(jiān)理協(xié)議及收到設(shè)計

文獻后，由總監(jiān)理工程師主持，各專業(yè)監(jiān)理

工程師參與編制監(jiān)理規(guī)劃。

(2)監(jiān)理規(guī)劃經(jīng)監(jiān)理單位技術(shù)負責(zé)人審

核批準(zhǔn)，并在召開第一次工地例會前報送建

設(shè)單位。

(3)監(jiān)理規(guī)劃封面由總監(jiān)理工程師及編制

人員、監(jiān)理單位技術(shù)負責(zé)人簽字，并加蓋監(jiān)

理單位公章。

(4)在監(jiān)理工作實行過程中，如實際情

況或條件發(fā)生重大變化，需要調(diào)整監(jiān)理規(guī)劃

時，由總監(jiān)理工程師組織專業(yè)監(jiān)理工程師研

究修改，按原報審程序通過批準(zhǔn)后報建設(shè)單

位。

(5)監(jiān)理實行細則是在監(jiān)理規(guī)劃指導(dǎo)下,

專業(yè)監(jiān)理工程師針對具體情況制定的具有

實行性和可操作性的業(yè)務(wù)文獻。對中型以上

或?qū)I(yè)性較強、技術(shù)復(fù)雜的項目，應(yīng)分專業(yè)

編寫監(jiān)理實行細則。

(6)監(jiān)理實行細則由專業(yè)監(jiān)理工程師在

相應(yīng)工程開工前編寫完畢，總監(jiān)理工程師審

批。

(7)在監(jiān)理工作實行過程中，監(jiān)理實行

細則應(yīng)根據(jù)實際情況進行補充、修改和完

善。

(8)存在的問題：

①監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理細則的編制、審核

程序及人員資格不符合規(guī)定；

②監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理細則編制的內(nèi)容不完

善，并且過于籠統(tǒng)，監(jiān)理方案、監(jiān)理措施不

明確、無針對性、可操作性差；

③對監(jiān)理細則編制的目的和規(guī)定不清

楚，不是針對中型以上或?qū)I(yè)性較強、技術(shù)復(fù)

雜的項目按專業(yè)編制，而是該編制的未編制,

不需要編制的卻編制，并且編制的內(nèi)容涉及

各個分部卻都是蜻蜓點水；

④已批準(zhǔn)的監(jiān)理規(guī)劃未及時報送業(yè)主

或雖報送但未履行簽罷手續(xù)。

23、監(jiān)理月報

(1)在工程實行過程中，就工程實行情況

和監(jiān)理工作，由總監(jiān)理工程師組織各專業(yè)監(jiān)

理工程師編寫監(jiān)理月報，報送建設(shè)單位和本

監(jiān)理單位。

(2)監(jiān)理月報封面由項目總監(jiān)理工程師

簽字，加蓋項目監(jiān)理機構(gòu)公章。

24、監(jiān)理日記

(1)項目監(jiān)理機構(gòu)在被監(jiān)理工程施工期

間，將每日的氣象、施工情況和監(jiān)理工作及

有關(guān)事項記錄在《監(jiān)理日記》中。

(2)《監(jiān)理日記》有不同角度的記錄。項

目總監(jiān)理工程師可以指定一名專業(yè)監(jiān)理工

程師對天天總的情況進行記錄，稱為項目

《監(jiān)理日記》；專業(yè)監(jiān)理工程師可以從專業(yè)

角度進行記錄；監(jiān)理員可以對本人負責(zé)的工

程項目、內(nèi)容和工作范圍進行記錄。側(cè)重點

不同，記錄的內(nèi)容、范圍也不同，但彼此間

可以起到互相補充和印證的作用。

(3)《監(jiān)理日記》每冊封面應(yīng)標(biāo)明工程名

稱、冊號、記錄時間段及建設(shè)、設(shè)計、施工

和監(jiān)理單位名稱，并由總監(jiān)理工程師簽字。

(4)《監(jiān)理日記》不得補記、隔頁或扯頁,

以保持其原始記錄。

(5)《監(jiān)理日記》重要內(nèi)容：

①施工過程巡視檢查和旁站監(jiān)理、見證

取樣；

②施工測量放線、工程報驗情況及驗收

結(jié)果；

③材料、設(shè)備、構(gòu)配件和重要施工機械

設(shè)備進場情況及進場驗收結(jié)果；

④施工單位資料報審及審查結(jié)果；

⑤施工圖交接、工程變更的有關(guān)事項；

⑥所發(fā)監(jiān)理告知（書面或口頭）的重要內(nèi)

容及簽發(fā)、接受人；

⑦建設(shè)單位、施工單位提出的有關(guān)事宜

及解決意見；

⑧工地會議議定的有關(guān)事項及協(xié)調(diào)擬

定的有關(guān)問題；

⑨工程質(zhì)量事故（缺陷）及解決方案；

⑩異常事件（也許引發(fā)索賠的事件）及對

施工的影響情況；

（11）設(shè)計人員到工地及解決、交待的有關(guān)

事宜；

?質(zhì)量監(jiān)督人員、有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)來工地檢查、

指導(dǎo)工作情況及有關(guān)指示；

（5）存在的問題：《監(jiān)理日記》記流水

賬，內(nèi)容不全，提出的質(zhì)量問題沒有解決意

見和貫徹結(jié)果；日記內(nèi)容與其它資料不能互

相印證。

25、監(jiān)理工作總結(jié)

(1)《監(jiān)理工作總結(jié)》是監(jiān)理單位對履行

委托監(jiān)理協(xié)議情況及監(jiān)理工作所作的綜合

性總結(jié)。

(2)《監(jiān)理工作總結(jié)》由總監(jiān)理工程師

組織項目監(jiān)理機構(gòu)有關(guān)人員編寫。

(3)《監(jiān)理工作總結(jié)》由總監(jiān)理工程師和

監(jiān)理單位負責(zé)人簽字蓋章，并提交建設(shè)單

位。

26、監(jiān)理單位工程質(zhì)量評估報告

(1)《監(jiān)理單位工程質(zhì)量評估報告》是項

目監(jiān)理機構(gòu)對被監(jiān)理的單位(子單位)工程

施工質(zhì)量進行總體評價的技術(shù)性文獻。

(2)項目監(jiān)理機構(gòu)對單位(子單位)工程

預(yù)驗后，由總監(jiān)理工程師組織監(jiān)理工程師編

寫。

(3)《監(jiān)理單位工程質(zhì)量評估報告》由總

監(jiān)理工程師和監(jiān)理單位技術(shù)負責(zé)人簽字并

加蓋監(jiān)理單位公章。

27、施工單位申請表(通用)

(1)根據(jù)承包協(xié)議或監(jiān)理規(guī)定，施工單

位需向監(jiān)理工程師提出申請、報審、請示或

報告而沒有專用表格時，可用此表。

(2)專業(yè)監(jiān)理工程師進行審核并及時給予

答復(fù)，涉及結(jié)構(gòu)工程質(zhì)量、進度和費用方面

的申請，應(yīng)由總監(jiān)理工程師審批。

28、監(jiān)理工作聯(lián)系單

施工過程中，監(jiān)理機構(gòu)向一方或幾方告

知某一事、督促某項工作或提出某項建議

等，而對方執(zhí)行情況不需要書面回復(fù)時填寫

《監(jiān)理工作聯(lián)系單》。

29、其它方面：

(1)監(jiān)理人員的資格、權(quán)限和變更的管理過

于隨意。監(jiān)理單位應(yīng)于委托監(jiān)理協(xié)議簽定后

十日內(nèi)將項目監(jiān)理機構(gòu)的組織形式、人員構(gòu)

成及對總監(jiān)③理工程師的任命書面告知建

設(shè)單位。當(dāng)總監(jiān)理工程師需要調(diào)整時，監(jiān)理

單位應(yīng)征得建設(shè)單位批準(zhǔn)；當(dāng)專業(yè)監(jiān)理工程

師需要調(diào)整時，總監(jiān)理工程師應(yīng)書面告知建

設(shè)單位和施工單位，以方便工作的聯(lián)系與協(xié)

調(diào)。重要問題是：

①現(xiàn)場履行監(jiān)理工程師職責(zé)的監(jiān)理人

員不具有相應(yīng)的資格，無證上崗；

②項目監(jiān)理機構(gòu)的組織形式、人員構(gòu)成

不明確。實際項目監(jiān)理部人員與監(jiān)理規(guī)劃中

擬定的項目監(jiān)理部人員不符；提供的監(jiān)理人

員崗位證書與實際項目監(jiān)理部人員或監(jiān)理

規(guī)劃中擬定的項目監(jiān)理部人員不符；

③總監(jiān)理工程師沒有本單位法人的書面

任命或未報送建設(shè)單位；

④總監(jiān)理工程師代表無總監(jiān)理工程師

的書面授權(quán)或授權(quán)內(nèi)容不明確，此授權(quán)書未

抄送建設(shè)、施工單位；

⑤總監(jiān)理工程師更換未履行變更手續(xù)或

未取得建設(shè)單位的書面批準(zhǔn);專業(yè)監(jiān)理工程

師更換未履行變更手續(xù)或未書面告知建設(shè)、

施工單位。

(2)見證取樣制度執(zhí)行不到位。見證取

樣檢測，是指在監(jiān)理單位或建設(shè)單位監(jiān)督下，

由施工單位有關(guān)人員現(xiàn)場取樣，并送至具有

相應(yīng)資質(zhì)的檢測單位所進行的檢測。建設(shè)部

《房屋建筑工程和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程實行

見證取樣和送檢的規(guī)定》對其檢測范圍、數(shù)

量、程序都做了明確規(guī)定。重要問題是：

①承擔(dān)見證取樣的監(jiān)理人員無相應(yīng)的崗

位證書；

②承擔(dān)見證取樣的監(jiān)理人員無總監(jiān)理工

程師的書面任命；

③未制定見證取樣計劃或計劃內(nèi)容不明

確；

④實際見證取樣的比率、材料種類和規(guī)

格與制定的計劃不符；

⑤沒有見證取樣記錄；

⑥見證實驗報告未注明見證取樣人員姓

名及證號；

⑦施工單位對承擔(dān)見證取樣實驗室未進

行報審，監(jiān)理機構(gòu)未進行審查。

(3)監(jiān)理工程師對施工單位技術(shù)資料督查

不嚴，簽字確認草率。施工過程中，監(jiān)理工程

師進行三控和兩管理最終是通過一系列書

面資料和文獻來體現(xiàn)的，特別是對施工單位

報審的有關(guān)技術(shù)資料和文獻的審查和簽署，

更是履行監(jiān)理職責(zé)、分清監(jiān)理責(zé)任的重要憑

證。重要問題是：

①施工單位報審的技術(shù)資料填寫、評估

錯誤監(jiān)理人員即簽字認可；

②施工單位報審的檢查批、分項、分部

等驗收資料，在施工單位評估、簽字不全的情

況下，監(jiān)理人員即簽字確認，沒有嚴格執(zhí)行

“工程質(zhì)量的驗收均應(yīng)在施工單位自行檢

查評估的基礎(chǔ)上進行”的強制性規(guī)定；

③施工單位報審的有關(guān)資料，監(jiān)理人員

不認真核查具體相關(guān)內(nèi)容即簽字認可；

④對分部工程驗收資料，施工單位只報審

“分部工程質(zhì)量驗收記錄”，沒有提供相關(guān)

的基礎(chǔ)性資料，如“工程質(zhì)量控制資料核查

記錄”、“工程安全和功能檢查資料核查及重

要功能抽查記錄”、“工程觀感質(zhì)量檢查記

錄”，總監(jiān)理工程師即簽字認可；

⑤施工單位在關(guān)鍵部位及關(guān)鍵工序的技

術(shù)資料嚴重缺項而監(jiān)理工程師未進行督查。

十、監(jiān)理資料管理的通?。?/p>

1、監(jiān)理資料前后不相應(yīng)，不能互相

印證；

2、監(jiān)理人員提出的質(zhì)量問題，其缺陷的

大小、部位不具體，解決意見不明確。

H■■一、幾點建議：

1、監(jiān)理人員必須熟悉有關(guān)建設(shè)工程方

面的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)及法律、法規(guī)；

2、現(xiàn)場從事的任何監(jiān)理工作，一定要

留下工作痕跡；

3、對參建各方在工程建設(shè)中的違法、

違規(guī)現(xiàn)象，必須進行糾正，至少也應(yīng)有書面記

錄證明反映出糾正，其目的是設(shè)法保護自

己。我認為最佳的辦法是多運用“技術(shù)洽商

記錄”或工地例會、專題例會等集體協(xié)商、

研究事項的機會提出，以取得各方的簽字認

可。

4、監(jiān)理人員簽署的任何文獻、資料都

要具有法律意識，行文要規(guī)范、用詞要準(zhǔn)確、

邏輯要嚴謹。

第四節(jié)建設(shè)工程安全監(jiān)理行為與資料

管理

一、建設(shè)工程安全監(jiān)理行為存在的重要問

題：

1、監(jiān)理公司及項目監(jiān)理機構(gòu)缺少專職安

全監(jiān)理工程師;2、監(jiān)理單位和監(jiān)理人員的

安全監(jiān)理行為不到位，監(jiān)理單位和監(jiān)理人

員對安全監(jiān)理結(jié)識模糊、態(tài)度悲觀，不能

積極開展安全監(jiān)理工作；

.3、監(jiān)理工程師安全監(jiān)理業(yè)務(wù)知識欠缺,

對施工現(xiàn)場的重大危險源及存在的安全隱

患不能及時發(fā)現(xiàn)并督促建筑公司整改，督促

建筑公司整改；

4、施工單位對安全隱患消除不及時或不

徹底的現(xiàn)象，不能及時向建設(shè)單位及建設(shè)行

政主部門反映；

5、監(jiān)理工程師對各類施工安全方案不能

嚴格把關(guān),簽字蓋章流于形式；

6、沒有專門的安全監(jiān)理日記或缺少監(jiān)

理日記缺少安全監(jiān)理的內(nèi)容。

二、施工準(zhǔn)備階段的安全監(jiān)理工作：

1、項目監(jiān)理機構(gòu)需編制安全監(jiān)理方案,

明確安全監(jiān)理的范圍、內(nèi)容、工作程序和人

員配置計劃、職責(zé)等。對于危險性較大的分

部、分項工程，應(yīng)編制安全監(jiān)理實行細貝L

進一步明確安全監(jiān)理的方法、措施和控制點

等。

2、審查施工單位安全組織機構(gòu)和施工

現(xiàn)場的安全管理網(wǎng)絡(luò)。

3、檢查施工單位的安全生產(chǎn)規(guī)章制

度和安全管理機構(gòu)的建立，督促施工單位檢

查各分包單位的安全生產(chǎn)規(guī)章制度。

4、審查施工單位編制的施工組織設(shè)計

中的安全技術(shù)措施和危險性較大的分部、分

項工程專項施工方案是否符合工程建設(shè)強

制性標(biāo)準(zhǔn)，必要時可采用專家論證會審的方

式進行；審查施工總平面布置圖是否符合安

全生產(chǎn)的規(guī)定等。

5、審查施工單位安全防護、文明施工

措施、應(yīng)急救援預(yù)案等。

三、施工階段安全監(jiān)理工作:

1、審查施工單位上報的危險性較大工

程清單，定期巡視、檢查施工單位對危險性

較大工程的監(jiān)管和作業(yè)情況；對重要工序、

關(guān)鍵部位必須進行旁站監(jiān)理并形成相應(yīng)文

獻。

2、對施工單位自檢情況進行抽查，每

月組織1次現(xiàn)場安全生產(chǎn)專項檢查。

3、依照經(jīng)審批的施工方案定期、不

定期的對施工現(xiàn)場大型起重機械、整體提高

腳手架、模板等自升式架設(shè)設(shè)施和安全設(shè)施

進行專項檢查，核查驗罷手續(xù)。

4、現(xiàn)場巡視檢查事實上崗人員是否有

相應(yīng)的額上崗資格，并實行過程動態(tài)控制。

5、檢查施工現(xiàn)場各種安全標(biāo)志和安全

防護措施是否符合強制性標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，檢查安

全生產(chǎn)防護費用的使用情況。

四、竣工后安全監(jiān)理工作：

.工程項目竣工后，項目監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)編寫

安全監(jiān)理工作總結(jié)，將安全監(jiān)理工作的有關(guān)

文獻、資料按規(guī)定立卷、歸檔。

五、建設(shè)工程安全監(jiān)理資料的組成：

1、項目監(jiān)理機構(gòu)安全監(jiān)理工作體系管

理資料：涉及組織機構(gòu)、工作程序、工作制

度等。

2、項目監(jiān)理機構(gòu)安全監(jiān)理工作內(nèi)部資

料：涉及監(jiān)理工作文獻、檢查記錄、監(jiān)理工

程師告知單等。

3、項目監(jiān)理機構(gòu)安全監(jiān)理工作外部資

料：涉及安全生產(chǎn)管理文獻、安全協(xié)議、驗

收單和施工人員安全資格等。

六、安全監(jiān)理資料表式：

1、總包/分包單位安全生產(chǎn)許可證審查

表

2、施工現(xiàn)場專職安全員及特種作業(yè)人

員資格審查表

3、施工機械、安全設(shè)施驗收審查表

4、專項施工方案、施工機械、安全設(shè)

施、安全交底級驗收情況檢查匯總表

第五節(jié)建設(shè)工程監(jiān)理音像資料管理

一、音像資料的載體：

音像資料的重要載體是：照片、錄像帶、

可用光盤（電子文獻）

二、音像資料內(nèi)容和數(shù)量規(guī)定：

音像資料的內(nèi)容以反映本工程的特點、

質(zhì)量狀況和重要工作結(jié)點位主，要根據(jù)工程

類型、工程規(guī)模具體擬定。

音像資料的數(shù)量以能全面反映重要旁站

建立內(nèi)容、工程總體質(zhì)量控制情況和施工過

程中出現(xiàn)的質(zhì)量問題為原則。

三、音像資料的管理:

1、項目監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)指派專業(yè)監(jiān)理工程

師負責(zé)工程監(jiān)理音像資料的攝制和管理工

作。

2、音像資料應(yīng)按專題內(nèi)容和拍攝時間

進行排序和歸檔。

3、音像資料應(yīng)附有文字或聲像說明，

內(nèi)容涉及：圖像號、圖像題名、拍攝時間、

拍攝地點、攝影者和簡要說明等。

第六節(jié)建筑工程施工質(zhì)量驗收統(tǒng)一

標(biāo)準(zhǔn)

一、施工現(xiàn)場質(zhì)量管理檢查記錄：

施工現(xiàn)場質(zhì)量管理應(yīng)有相的施工技術(shù)

標(biāo)準(zhǔn)，健全的質(zhì)量管理體系，施工質(zhì)量檢查

制度和綜合施工質(zhì)量水平評估考核制度。

表A.0.1

二、檢查批：

1、檢查批的含義：

按同一的生產(chǎn)條件或按規(guī)定的方式匯

總起來供檢查用的，由一定數(shù)量樣本組成的

檢查體。

2、檢查批的劃分：

(1)檢查批的劃分原則：