XXXX有限公司供應(yīng)商環(huán)保體系監(jiān)查表環(huán)保審核項目

得分要素

自評監(jiān)查

編號：xxxx保存期限：三年序號評審要求管理體系

0 1 2 3 4 NA

分 分 審核摘要或問題點1※是否已按照QC080000標準的要求建立HSF過程管控的體系?若有QC080000證書，確認證書的范圍符合性和時間有效性？5 是否定義HSF管控組織架構(gòu)及各級人員的職責和權(quán)限？是否符合歐盟最新RoHS環(huán)保法規(guī)的要求？各均質(zhì)材料是否均有1效期內(nèi)的RoHS環(huán)保報告？是否符合歐盟最新REACH環(huán)保法規(guī)的要求（如，REACH高關(guān)注物質(zhì)（SVHC）及REACH附錄17中禁用的各物質(zhì)均不超標）？是否有對顧客、銷售目的地的地方法規(guī)等特殊要求估和管理？是否制定所有的HS有害物質(zhì)管控方針與目標？確認目標指標的達成及改善情況；是否制定內(nèi)部HSF削減計劃并實施？否進行分析和改善？提出的問題是否按計劃進行改善？是否定義HSF管控相關(guān)記錄的保存期限并執(zhí)行？教育培訓是否制定HSF（QC080000）的管理培訓計劃，培訓內(nèi)容是否包括體系、基礎(chǔ)術(shù)語、管控標準、管控流程及狀態(tài)標識等？是按計劃實施培訓，并保留培訓記錄？是否進行培訓效果的評估？關(guān)鍵崗位（如：檢測員、技術(shù)員、環(huán)保工程師、內(nèi)審員等）對性培訓并持證上崗？有害物質(zhì)管控標準是否進行客戶環(huán)保標準的收集、評估、內(nèi)部傳達并執(zhí)行？當產(chǎn)品銷售1※市場/目標市場及客戶環(huán)保標準更新時，是否及時更新公司內(nèi)部HSF控標準？2※是否制定內(nèi)部HSF的管控標準（如：RoHS\REACH\無鹵等），標準是否滿足環(huán)保法規(guī)及客戶要求？3 內(nèi)部HSF管控標準是否向內(nèi)部員工及供應(yīng)商進行傳達？設(shè)計開發(fā)是否在設(shè)計或開發(fā)階段考慮環(huán)保要求？（確定及設(shè)計輸出時環(huán)保符合性的驗證、評審報告與產(chǎn)品總結(jié)報告）求是否符合客戶或銷售地環(huán)保法規(guī)的要求？供應(yīng)商管理是否有合格供應(yīng)商清單?是否有承諾不使用HSF？對于新的供應(yīng)商，在導(dǎo)入前是否進行一次現(xiàn)場環(huán)保審核并保留相關(guān)記面的審核？3※是否將內(nèi)部的HSF管控標準傳達給供應(yīng)商執(zhí)行，并與之簽訂HSF協(xié)議及PCN變更管理協(xié)議內(nèi)容？物料每年進行供應(yīng)商現(xiàn)場審核？是否制定供應(yīng)商績效考核機制并實施？是否對供應(yīng)商進行分級管理，除HS零件的計劃？是否對供應(yīng)商進行環(huán)保培訓或輔導(dǎo)，將HSF更新信息及時傳達到位？供應(yīng)商的環(huán)保異常問題,如果供應(yīng)商環(huán)保產(chǎn)品被污染，供應(yīng)商如何知會你？是否有二級供應(yīng)商管理規(guī)定并實施？物料環(huán)保管理-物料導(dǎo)入1 是否定義物料導(dǎo)入評審的內(nèi)容和規(guī)則（如：物料樣品含，物料HSF調(diào)查、第三方環(huán)保檢測報告、環(huán)保聲明等資料）?新物料導(dǎo)入時，環(huán)保資料是否齊全？是否符合公司的環(huán)保要求？當法2※規(guī)或客戶要求有更新時，環(huán)保資料（環(huán)保檢測報告或環(huán)保聲明）是否有同步更新？環(huán)保檢測報告是否由具有ISO17025資質(zhì)的第三方檢測機構(gòu)出具（不能提供手寫、涂改、增加或者減少內(nèi)容的報告）？否有驗證？環(huán)保檢測報告是否拆分至均質(zhì)材料？當檢測報告超過一年時，是否有及時更新報告？若報告有更新，是否新評估和確認？現(xiàn)均質(zhì)材質(zhì)的型號、供應(yīng)商等信息？物料環(huán)保管理-物料采購1 采購部門（訂單發(fā)行部門）是否按客戶的環(huán)保要求采購物料環(huán)保管理-來料確認1 ?抽檢頻率、數(shù)量是否合理？檢查狀態(tài)是否被標識和記錄?樣本是否保存？是否有RoHS測試儀器（如：XRF檢測儀或化學測試儀器等）？如果內(nèi)2※部沒有測試能力，是否有委托第三方檢測機構(gòu)測試？（司高風險材料供應(yīng)商至少有XRF環(huán)保測試設(shè)備。）RoHS測試儀器現(xiàn)場是否有相應(yīng)操作規(guī)范？是否有校準規(guī)則和記錄？校準的頻率是否合理？如果有一臺以上的RoHS檢測儀同時在使用，是否有做關(guān)聯(lián)性測試（檢查測試記錄）？測試操作員是否有接收全面的培訓（露在X射線下的危害）？7 是否定義物料拆分的原則，是否合理？6 是否有XRF測試結(jié)果判定標準，并與ICP測試比對和更新？發(fā)現(xiàn)超標的情況是否有測試報告和糾正行動的跟蹤記錄？針對來料環(huán)保異常是否送第三方檢測機構(gòu)進行進一步確認，來料發(fā)生環(huán)保不合格時，是否對物料進行標識和隔離？供應(yīng)鏈是否可以追溯理？物料環(huán)保管理倉儲管理是否制定物料/化學品/輔料收發(fā)和存儲管理制度并執(zhí)行？所有環(huán)保物料/化學品/輔料是否均加貼有環(huán)保可識別的代碼？所有的物料/化學品/輔料是否經(jīng)環(huán)保檢驗合格方可入庫？是否有不合格物料/化學品/輔料的隔離區(qū)域合格品的儲存，周轉(zhuǎn)區(qū)域?所有的物料/化學品/輔料是否進行先進先出管理，且做到帳料一致？化學品和輔料的存儲環(huán)境是否符合要求，是否有制作MSDS表？制程環(huán)保管理是否有識別容易污染的工序且建立相應(yīng)的預(yù)防措施？相關(guān)的文件、作1※染？保不會對產(chǎn)品造成污染？性確認？成品環(huán)保管理出貨檢驗中有無確認環(huán)保的符合性?行產(chǎn)品？成品環(huán)保檢查頻率是否合理？（要求：我司明確規(guī)定高風險材料每個出貨批次進行環(huán)保RoHS檢查；低風險材料每月進行環(huán)保RoHS檢查。）告或COC符合性聲明等？標識和可追溯管理由成品追溯至原物料？對應(yīng)關(guān)系？對重工的退貨品如何保證標識與追溯？變更管理（原材料、輔料、設(shè)備、工裝等環(huán)境管理物質(zhì)混入的防止）是否制定原材料/輔料/設(shè)備/更的范圍、內(nèi)容及要求是否符合變更管理標準的要求？是否明確規(guī)定哪些變更內(nèi)容屬內(nèi)部管理，哪些內(nèi)容需向客戶申報？否有按要求處理并保留相關(guān)的記錄？4※進行重新承認和確認？異常管理是否制定物料、制程和成品環(huán)保異常/不合格的處理規(guī)則？是否有定義何時需向環(huán)境最高責任者或客戶報告？物料、半成品和成品的追溯及隔離，是否有執(zhí)行依據(jù)？不良品是否有專門的放置倉庫，并采取雙人雙鎖等管控制度？處理？對被污染的環(huán)保產(chǎn)品如何處理？處理是否符合要求？針對不合格項是否進行分析和改善，是否采取防止再發(fā)的措施？在重新確認整改合格前是否進行停止供貨或加嚴來料檢測等處理？否有橫向展開的措施？說明：當供應(yīng)商生產(chǎn)的物料均為環(huán)保物料時，使用此份表格進行供應(yīng)商評審和記錄評審合計得分： 評審人員： 評審日期：綜合得分=評價項目合計得分數(shù)/評價項目標準總分數(shù)*100評判合格條件（以下三項必須同時滿足）：1、綜合得分70分以上2、帶※的評審項目得分3分及以上

得分標準及填寫要求：1、0分該項目基準無實施，沒有任何證據(jù)2、1/實施有，但存在嚴重不足3、2/實施有，但存在輕微不足4、3分該項目基準有/實施基本滿足要求5、4分該項目基準有/實施效果