2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫第一部分單選題(500題)1、A公司未經(jīng)批準擅自設立基金管理公司，違法獲利90萬元，應當被證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締，沒收違法所得，并處（）萬元罰款。

A.9

B.60

C.130

D.180

【答案】：B2、按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員，連續(xù)（）年不在機構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

A.2年

B.3年

C.4年

D.5年

【答案】：B3、證券投資顧問變更崗位從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務，或者證券分析師變更崗位從事證券投資顧問業(yè)務，所在的證券公司或者證券投資咨詢機構(gòu)應當在（）個工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會申請注銷有關人員的原注冊登記。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：B4、證券評級機構(gòu)未按照《證券法》規(guī)定披露信息，或者未對其所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證的，責令改正，予以警告，并處以（）的罰款。

A.1萬元以上3萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.3萬元以上5萬元以下

D.3萬元以上10萬元以下

【答案】：A5、證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構(gòu)應當責令公司限期改正；證券公司未按時報送整改計劃的，派出機構(gòu)應當（）。

A.督促其加快整改

B.立即限制其業(yè)務活動

C.延長整改期限

D.不予理睬

【答案】：B6、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》，證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務，應具備符合條件的高級管理人員和()名以上投資經(jīng)理。

A.5

B.2

C.3

D.10

【答案】：C7、下列說法，錯誤的是（）。

A.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當建立合理的發(fā)布證券研究報告的相關人員績效考核和激勵機制，以維護發(fā)布證券研究報告行為的獨立性，發(fā)布證券研究報告相關人員的薪酬標準與外部媒體評價單一指標直接掛鉤

B.與發(fā)布證券研究報告業(yè)務存在利益沖突不得參與對發(fā)布證券研究報告相關人員的考核

C.證券分析師跨越信息隔離墻參與公司承銷保薦、財務顧問業(yè)務等項目的，其個人薪酬不得與相關項目的業(yè)務收入直接掛鉤

D.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的研究部門或者研究子公司接受特定客戶委托，就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評級的研究成果或者投資分析意見的，自提供之日起6個月內(nèi)不得就該股票發(fā)布證券研究報告

【答案】：A8、按照法律主體在法律關系中的因果關系，可以將法律關系分為（）。

A.雙邊法律關系與多邊法律關系

B.確認性法律關系與創(chuàng)設性法律關系

C.第一性法律關系與第二性法律關系

D.縱向法律關系與橫向法律關系

【答案】：C9、非法開設證券交易場所的，由（）予以取締

A.縣級以上人民政府

B.縣級以上人民法院

C.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

D.證券交易所

【答案】：A10、《期貨交易管理條例》第二十八條規(guī)定，期貨公司向客戶收取的保證金，屬于（）所有。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.會員

D.期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：C11、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，某證券公司設立合規(guī)部門，下列關于合規(guī)負責人的表述，正確的是（）。

A.合規(guī)負責人應對公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務方案進行合規(guī)審查，并出具書面合規(guī)審查意見

B.合規(guī)負責人直接對股東（大）會負責

C.合規(guī)負責人對證券公司報送的申請材料或報告中基本事實和業(yè)務數(shù)據(jù)的真實性、準確性及完整性負責

D.證券公司不采納合規(guī)負責人建議的，應將有關事項交于董事會和監(jiān)事會共同決定

【答案】：A12、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，不得提供的服務是（）。

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B.提供期貨交易行情信息

C.提供期貨交易設施

D.代理期貨公司收取期貨保證金

【答案】：D13、證券投資咨詢機構(gòu)提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協(xié)議，并對協(xié)議實行編號管理。協(xié)議應當包括下列內(nèi)容（）。

I.當事人的權(quán)利義務II.證券投資顧問服務的內(nèi)容和方式III.證券投資顧問的職責和禁止行為IV.爭議或者糾紛解決方式

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

【答案】：C14、(2019年真題)對公司信息隔離墻制度的總體有效性負有最終責任的主體是（）

A.合規(guī)管理部門

B.監(jiān)事會

C.董事會

D.合規(guī)總監(jiān)

【答案】：C15、公司在依法向有關主管部門提供的財務會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關主管部門對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以（）罰款。

A.5萬元以上50萬元以下

B.10萬元以上20萬元以下

C.1萬元以上10萬元以下

D.3萬元以上30萬元以下

【答案】：D16、發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的，處以（）以下的罰款。

A.100萬元以上1000萬元以下

B.200萬元以上2000萬元以下

C.300萬元以上3000萬元以下

D.50萬元以上500萬元以下

【答案】：B17、股份有限公司董事會會議的召集和主持程序，不包括（）。

A.董事長不能履行職務或者不履行職務的，由副董事長履行職務

B.副董事長不能履行職務或者不履行職務的，由半數(shù)以上董事共同推舉1名董事履行職務

C.董事長負責召集和主持董事會會議

D.副董事長不能履行職務或者不履行職務的，由監(jiān)事會履行職務

【答案】：D18、發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的，處以（）的罰款。

A.五十萬元以上五百萬元以下

B.一百萬元以上一千萬元以下

C.二百萬元以上二千萬元以下

D.五百萬元以上五千萬元以下

【答案】：C19、當可疑交易明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動的，證券公司應當在向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報告的同時，以電子形式或書面形式向（）或者其分支機構(gòu)報告，并配合反洗錢調(diào)查。

A.所在地中國證監(jiān)會

B.所在地中國人民銀行

C.注冊地中國證監(jiān)會

D.中國反洗錢監(jiān)測分析中心

【答案】：B20、與客戶權(quán)益變動相關業(yè)務的經(jīng)辦人員之間，應當建立（）機制。

A.監(jiān)督

B.管理

C.制衡

D.審核

【答案】：C21、下列可以擔任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的是（）。

A.劉某，曾擔任某公司法定代表人，該公司一年前因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照，劉某對其負有個人責任

B.陸某，因破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾三年

C.常某，一年前曾因打架被行政拘留三天

D.李某，患有精神疾病，被診斷為限制民事行為人

【答案】：C22、下列有關證券交易的事項中，說法正確的是（）。

A.依法發(fā)行的股票、債券及其他證券，法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)，有特殊情形時，可以買賣

B.公開發(fā)行的證券，應當在依法設立的證券交易所上市交易或者在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易

C.非依法發(fā)行的證券，可以進行買賣

D.證券在證券交易所上市交易，應當采用非公開的集中交易方式或者國務院證券監(jiān)督管理就批準的其他方式

【答案】：B23、公司章程對（）無約束力。

A.公司法律顧問

B.股東

C.公司

D.監(jiān)事

【答案】：A24、證券公司申請取得開展融資融券業(yè)務資格時，應當具有（）資格。

A.資產(chǎn)管理業(yè)務

B.自營投資業(yè)務

C.證券經(jīng)紀業(yè)務

D.衍生產(chǎn)品業(yè)務

【答案】：C25、在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券經(jīng)紀商具有()。

A.權(quán)威性

B.不可替代性

C.可選擇性

D.中介性

【答案】：D26、下列關于證券公司的股東和實際控制人的做法，正確的是（）?

A.證券公司股東不得損害證券公司客戶的合法權(quán)益

B.證券公司股東可以通過協(xié)議使用證券公司客戶資金

C.證券公司股東可以通過關聯(lián)交易占用證券公司資產(chǎn)

D.證券公司可以為股東融資進行擔保

【答案】：A27、下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務特點的是()。

A.證券經(jīng)紀商的中介性

B.業(yè)務對象的廣泛性

C.客戶資料的保密性

D.證券數(shù)據(jù)的透明性

【答案】：D28、（2020年真題）財務顧問及其財務顧問主辦人出現(xiàn)下列（）情形之一的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話等監(jiān)管措施。

A.I、II、IV

B.I、II、III、IV

C.III、IV

D.I、II、III

【答案】：B29、按照《證券投資基金托管業(yè)務管理辦法》相關規(guī)定，申請人在申請基金托管資格是，隱瞞有關情況或者提供虛假申請材料的，中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會不予受理或者不予核準，并給予警告；申請人在（）年內(nèi)不得再次申請基金托管資格。

A.2

B.3

C.5

D.6

【答案】：B30、對于違反規(guī)定持有或者管理證券公司股權(quán)應做如何處理（）。

A.對直接負責的主管人員和其他直接責任人給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

B.對違規(guī)持有或者管理證券公司的股權(quán)，處以違法所得1倍以上10倍以下罰款

C.沒有違法所得的，處以10萬元以上50萬元以下罰款

D.情節(jié)嚴重的，撤銷從業(yè)資格

【答案】：A31、下列關于公司法的規(guī)定中，說法錯誤的是（）。

A.公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產(chǎn)的，由公司登記機關責令改正，處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款

B.股東大會是股份有限責任公司的最高權(quán)力機關

C.以募集方式設立股份有限公司公開發(fā)行股票的，還應當向公司登記機關報送中國證券業(yè)協(xié)會的核準文件

D.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)

【答案】：C32、根據(jù)《證券公司流動性風險管理指引》下列關于流動性風險管理的說法，正確的有（）

A.I、II、III、IV

B.I、III、IV

C.II、III

D.I、II、IV

【答案】：B33、客戶本人應持有效證件到證券公司開戶營業(yè)部，在（）范圍內(nèi)，選擇擬建立第三方存管關系的銀行。

A.國內(nèi)所有商業(yè)銀行

B.證券公司確定的指定商業(yè)銀行

C.登記結(jié)算機構(gòu)指定的商業(yè)銀行

D.銀監(jiān)會指定的商業(yè)銀行

【答案】：B34、證券公司應明確董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理人員等各層級的內(nèi)部控制職責，確保內(nèi)部控制的有效性。以下說法中錯誤的是（）。

A.董事會應對中國證監(jiān)會對證券公司內(nèi)部控制提出的問題和建議認真研究并督促落實

B.監(jiān)事會應對董事會、經(jīng)理人員履行職責的情況進行監(jiān)督

C.董事會應當至少每季度舉行一次全面的內(nèi)部控制檢查評價工作

D.負責證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評價工作的高級管理人員和監(jiān)督檢查部門負責人可列席證券公司任何會議

【答案】：C35、(2019年真題)申請公司債券上市交易，應當向（）報送上市報告書、公司章程等相關文件。

A.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

B.證券交易所

C.工商行政管理局

D.發(fā)改委

【答案】：B36、直投子公司及其下屬機構(gòu)、直投基金在有效控制風險、保持()的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于依法公開發(fā)行的國債、央行票據(jù)、投資級公司債、貨幣市場基金及保本型銀行理財產(chǎn)品等風險較低、流動性較慢的證券，以及證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃或?qū)ｍ椯Y產(chǎn)管理計劃。

A.收益性

B.流動性

C.償還性

D.返還性

【答案】：B37、證券公司流動性風險管理應遵循（）原則。

A.全面性、審慎性和合規(guī)性

B.全面性、獨立性和合規(guī)性

C.全面性、審慎性和預見性

D.全面性、獨立性和預見性

【答案】：C38、下列不屬于柜臺市場發(fā)行、銷售、轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品是（）。

A.證券公司代銷的集合信托計劃

B.證券公司代銷的私募股權(quán)基金

C.證券公司代銷的公募基金

D.證券公司代銷的私募證券投資基金

【答案】：C39、根據(jù)監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的（）。

A.40％

B.50％

C.60％

D.80％

【答案】：D40、因違法行為或者違紀行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊會計師或者其他證券服務機構(gòu)的專業(yè)人員，自被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格之日起未逾（）年，不得擔任證券交易所的負責人。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D41、合格投資者投資于單只混合類產(chǎn)品的金額不低于（）萬元。

A.30

B.40

C.50

D.100

【答案】：B42、根據(jù)《公司法》，公司營業(yè)執(zhí)照應當載明的事項包括（）

A.I、IV

B.I、II

C.I、II、III

D.II、II

【答案】：C43、期貨公司業(yè)務實行許可證制度，經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，期貨公司可以經(jīng)營的業(yè)務不包括（）

A.期貨投資咨詢業(yè)務

B.期貨自營業(yè)務

C.境內(nèi)期貨經(jīng)紀業(yè)務

D.境外期貨經(jīng)紀業(yè)務

【答案】：B44、下列關于證券研究報告的利益沖突防范機制的說法，錯誤的是（）。

A.經(jīng)營機構(gòu)應建立健全與發(fā)布證券研究報告相關的利益沖突防范機制，明確管理流程、披露事項和操作要求，有效防范發(fā)布證券研究報告和其他證券業(yè)務之間的利益沖突

B.經(jīng)營機構(gòu)應當采取有效的管理措施，防止制作發(fā)布證券研究報告的相關人員利用發(fā)布證券研究報告為自身以及其利益相關者謀取不當利益，或者在發(fā)布證券報告前泄露證券研究報告的內(nèi)容和觀點

C.發(fā)布證券研究報告訛誤的相關人員，可以同時從事證券自營、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務

D.發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達到相關上市公司已發(fā)行股份1%以上的，應當在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在研究報告日及第二個交易日，不得進行與證券研究報告觀點相反的交易

【答案】：C45、申請開展基金托管業(yè)務，應當按照《證券投資基金法》的規(guī)定向（）報送申請材料。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.證券交易所

【答案】：C46、單位犯“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪”的，對其直接負責的主管人員和其他責任人員，處（）以下有期徒刑或者拘役。

A.半年

B.1年

C.3年

D.5年

【答案】：D47、某一證券投資者融資買入1000股股票，每股買價為20元，并以每股50元的價格賣出，交付的保證金為50000元，那么買入的融資保證金比例為（）。

A.500％

B.250％

C.100％

D.50％

【答案】：B48、證券公司新建或更換重要信息系統(tǒng)所在機房、證券基金交易相關信息系統(tǒng)，應當在開展相關業(yè)務活動的（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報送有關資料。

A.10

B.15

C.5

D.20

【答案】：C49、上市公司設立獨立董事，具體辦法由（）規(guī)定。

A.證券業(yè)協(xié)會

B.證監(jiān)會

C.工商局

D.國務院

【答案】：D50、證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券的，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。

A.10

B.20

C.30

D.50

【答案】：C51、按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的，發(fā)生重大事項時，應當在（）個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B52、證券公司承銷證券，以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務的，應責令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處（）的罰款。

A.十萬元以上一百萬元以下

B.五十萬元以上五百萬元以下

C.三十萬元以上三百萬元以下

D.二十萬元以上二百萬元以下

【答案】：B53、下列屬于融資融券業(yè)務交易特有風險的有()。

A.II、III

B.II、III、IV

C.I、II

D.III、IV

【答案】：A54、根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司為其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資，或者對外擔保，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款，沒收違法所得或者違法所得不滿（）的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款，情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。

A.1萬元

B.3萬元

C.5萬元

D.10萬元

【答案】：D55、根據(jù)《證券法》，收購人未按照規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務的，責令改正，給予警告，并處罰款（）

A.十萬元以上三十萬元以下

B.十萬元以上一百萬元以下

C.五十萬元以上五百萬元以下

D.五萬元以上五十萬元以下

【答案】：C56、在證券公司被責令停業(yè)整頓、被依法指定托管、接管或者清算期間，或者出現(xiàn)重大風險時，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，可以對該證券公司直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員采取的措施不包括（）。

A.通知出境入境管理機關依法阻止其出境

B.申請司法機關禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)

C.向法院申請凍結(jié)其財產(chǎn)

D.在財產(chǎn)上設定其他權(quán)利

【答案】：C57、下列關于證券公司向期貨公司提供中間介紹服務的說法中，正確的是（）。

A.證券公司的中間介紹服務給投資人提供了一站式全面的期貨投資服務

B.證券公司的中間介紹服務是證券公司自身代理期貨買賣服務的補充，用于服務特殊需求的客戶

C.證券公司的中間介紹服務只限于介紹客戶到期貨公司進行交易，不得提供任何服務

D.證券公司的中間介紹服務除了介紹客戶到期貨公司進行交易，還包括提供其他相關服務

【答案】：D58、證券公司（）的流動性風險管理職責包括負責制定流動性風險管理策略、措施和流程；監(jiān)測流動性風險限額執(zhí)行情況，及時報告超限額情況。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.流動性風險管理部門

D.首席風險官

【答案】：C59、資產(chǎn)支持證券應當面向合格投資者發(fā)行，發(fā)行對象不得超過（）人。

A.100

B.200

C.300

D.400

【答案】：B60、（2016年真題）下列選項中，不正確的是（）。

A.投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司

B.證券公司從事融資融券業(yè)務，應當按照規(guī)定程序，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存

C.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的出售一次達到該資產(chǎn)的40%，這屬于內(nèi)幕信息

D.基金托管人與基金管理人可以為同一機構(gòu)

【答案】：D61、下列說法錯誤的是（）。

A.公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券

B.保薦機構(gòu)對其保薦代表人履行保薦職責，可以減輕或免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券服務機構(gòu)及其簽字人員的責任

C.公司債券可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行

D.債券募集說明書及其他信息披露文件所引用的審計報告、資產(chǎn)評估報告、評級報告應當由具有從事證券服務業(yè)務資格的機構(gòu)出具

【答案】：B62、關于跨越信息隔離墻管理的說法，正確的是（）。

A.公開側(cè)業(yè)務部門應當事先向跨墻人員所屬部門和合規(guī)部門提出申請，并經(jīng)其審批同意

B.跨墻人員在跨墻活動結(jié)束且獲取的內(nèi)幕信息已公開或者不再具有重大影響后方可回墻

C.跨墻人員在跨墻后不應泄露跨墻期間知悉的內(nèi)幕信息

D.證券公司無須對跨墻人員的行為進行監(jiān)督管理

【答案】：B63、公開募集基金的基金管理人員不得從事的活動不包括（）。

A.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益

B.編制基金財務報告，及時公告，并向中國證監(jiān)會報告

C.不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)

D.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資

【答案】：B64、對證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為的總體要求不包括（）。

A.完整、客觀、準確的運用有關信息、資料

B.規(guī)范在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告、意見

C.引用有關信息、資料時嚴格保密，不得注明出處和著作權(quán)人

D.謹慎、誠實、勤勉盡責

【答案】：C65、下列說法錯誤的是（）。

A.證券經(jīng)紀業(yè)務的風險是指證券公司在開展證券經(jīng)紀業(yè)務過程中因種種原因而導致其自身利益遭受損失的可能性

B.按風險承受能力不同，經(jīng)紀業(yè)務的風險主要包括合規(guī)風險、管理風險和技術風險

C.按風險起因不同，經(jīng)紀業(yè)務的風險主要包括合規(guī)風險、管理風險和技術風險

D.證券經(jīng)紀業(yè)務的合規(guī)風險主要是指證券經(jīng)紀公司在經(jīng)紀業(yè)務活動中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風險

【答案】：B66、證券經(jīng)紀人從事客戶招攬和客戶服務等活動，應當遵循（）原則。

A.誠實守信、勤勉盡責，區(qū)別對待客戶，客戶利益優(yōu)先

B.誠實守信、勤勉盡責，公平對待客戶，客戶利益優(yōu)先

C.誠實守信、勤勉盡責，公平對待客戶，自身利益優(yōu)先

D.誠實守信、勤勉盡責，區(qū)別對待客戶，自身利益優(yōu)先

【答案】：B67、證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構(gòu)應當責令公司限期改正；證券公司未按時報送整改計劃的，派出機構(gòu)應當（）。

A.督促其加快整改

B.立即限制其業(yè)務活動

C.延長整改期限

D.不予理睬

【答案】：B68、下列屬于融資融券業(yè)務集中管理原則的是()。

A.證券公司向客戶融資，應當使用自有資金或者依法籌集的資金

B.證券公司融資融券業(yè)務的前、中、后臺應當相互分離、相互制約

C.證券公司對融資融券業(yè)務要實行集中統(tǒng)一管理

D.證券公司開展融資融券業(yè)務必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準

【答案】：C69、不適用《中華人民共和國證券法》的是（）。

A.A股

B.B股

C.H股和B股

D.H股

【答案】：D70、（2020年真題）下列關于未標明合伙企業(yè)名稱字樣責任的說法，錯誤的是（）

A.未在名稱中標明“普通合伙”、“特殊普通合伙”或者“有限合伙”，只需改正即可，不需要承擔其他法律責任

B.未在名稱中標明“普通合伙”字樣的，由企業(yè)登記機關責令限期改正，處以一萬以下金額的罰款

C.未在名稱中標明“有限合伙”字樣的，由企業(yè)登記機關責令限期改正，處以一萬以下金額的罰款

D.未在名稱中標明“特殊普通合伙”字樣的，由企業(yè)登記機關責令限期改正，處以一萬以下金額的罰款

【答案】：A71、合格境內(nèi)投資者可以委托符合條件的投資顧問進行境外證券投資，該投資顧問經(jīng)營投資管理業(yè)務已達5年以上，且最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于（）或等值貨幣。

A.100億美元

B.100億元人民幣

C.200億美元

D.200億元人民幣

【答案】：A72、下列選項中，不屬于法律主體中的組織的是（）。

A.國家機關

B.營利性法人或非法人組織

C.我國公民以及我國境內(nèi)的外國人和無國籍人

D.非營利性法人或社會組織

【答案】：C73、某證券公司設立監(jiān)事會，以下關于監(jiān)事會的說法錯誤的是（）。

A.監(jiān)事會應當設主席，可以設副主席

B.監(jiān)事會主席是監(jiān)事會的召集人

C.監(jiān)事會可根據(jù)需要對公司財務情況、合規(guī)情況進行專項檢查，必要時可聘請外部專業(yè)人士協(xié)助

D.對董事、高級管理人員違反法律法規(guī)，嚴重損害客戶利益的行為，監(jiān)事會應當提議召開董事會，并向董事會提出專項議案

【答案】：D74、上市公司發(fā)行新股時，價格可以由（）確定。

A.證券交易所

B.主承銷商和發(fā)行人協(xié)商

C.發(fā)行人

D.主承銷商

【答案】：B75、法律關系分類中不包括（）。

A.雙邊法律關系與多邊法律關系

B.確認性法律關系與創(chuàng)設性法律關系

C.第一性法律關系與第二性法律關系

D.客觀法律關系與主觀法律關系

【答案】：D76、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應當制定工作人員廉潔從業(yè)規(guī)范，明確廉潔從業(yè)要求，加強從業(yè)人員廉潔培訓和教育，培育廉潔從業(yè)文化，（）開展覆蓋全體工作人員的連接培訓與教育，確保工作人員熟悉廉潔從業(yè)的相關規(guī)定。

A.每周

B.每月

C.每個季度

D.每年

【答案】：D77、從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，發(fā)生下列()

A.辭職

B.與原聘用機構(gòu)解除勞動合同

C.不為原聘用機構(gòu)所聘用

D.變更聘用機構(gòu)

【答案】：D78、向特定對象發(fā)行證券累計超過（）人（依法實施員工持股計劃的員工人數(shù)不計算在內(nèi)）的為公開發(fā)行證券。

A.100

B.200

C.300

D.400

【答案】：B79、證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，其法律效力最高的是（）。

A.由國務院制定并頒布的行政法規(guī)

B.由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律

C.由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則

D.由證券監(jiān)管部門和相關部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件

【答案】：B80、下列各項中，不屬于《中華人民共和國證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)容的是()。

A.申請證券上市交易的審核，申請股票上市和公司債券上市交易的條件以及報送文件、公告文件方式和內(nèi)容的規(guī)定，暫停或終止上市交易的情形

B.要約收購的條件及收購要約的內(nèi)容

C.依法買賣證券的一般規(guī)定，上市交易的方式

D.信息披露的一般原則規(guī)定及要求

【答案】：B81、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應當（）。

A.拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告

B.繼續(xù)執(zhí)行，不通知基金管理人，并及時向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告

C.繼續(xù)執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告

D.拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)報告

【答案】：A82、證券行業(yè)文化建設的實現(xiàn)機制是（）。

A.行為作用

B.組織作用

C.觀念作用

D.制度作用

【答案】：B83、（）是指接受金融產(chǎn)品發(fā)行人的委托，為其銷售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購買人的行為。

A.代銷金融產(chǎn)品

B.中間介紹業(yè)務

C.另類投資業(yè)務

D.投資業(yè)務

【答案】：A84、托管機構(gòu)挪用托管客戶金融債券，取得違法所得55萬元，則中國人民銀行應對其采取（）。

A.沒收違法所得

B.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款

C.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款

D.處50萬元以上200萬元以下罰款

【答案】：C85、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其持有本公司股份總數(shù)的（）。

A.百分之三十

B.百分之三十五

C.百分之二十

D.百分之二十五

【答案】：D86、(2019年真題)證券公司自營業(yè)務違反《中華人民共和國刑法》規(guī)定的行為不包括（）。

A.以自己為交易對象，進行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價格或者證券交易量的

B.單獨或合謀，集中利用資金優(yōu)勢等操作證券交易價格

C.與他人串通，以事先約定的時間、價格和交易方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量的

D.假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務

【答案】：D87、下列關于公司對外投資規(guī)定的表述,錯誤的是（）。

A.公司可以向其他企業(yè)投資

B.除法律另有規(guī)定外，公司不得成為對所投資企業(yè)債務承擔連帶責任的出資人

C.公司章程對投資總額及單項投資的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額

D.公司向其他企業(yè)投資，依照公司章程的規(guī)定，由董事長決定

【答案】：D88、（2016年真題）下列關于設立管理公開募集基金的基金管理公司的條件，說法正確的是（）。

A.取消注冊資本的金額限制

B.注冊資本可以是貨幣資本，也可以是非貨幣資本

C.最近3年沒有違法記錄

D.公司董事個人所負債務數(shù)額較大，且到期未清償

【答案】：C89、信息披露義務人未按照《證券法》規(guī)定報送有關報告或者履行信息披露義務的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以（）以下的罰款。

A.30萬元以上300萬元以下

B.30萬元以上500萬元以下

C.50萬元以上500萬元以下

D.20萬元以上200萬元以下

【答案】：D90、根據(jù)《證券公司風險處置條例》，下列關于證券公司被接管的說法，錯誤的是()。

A.證券公司治理混亂、管理失控，情節(jié)嚴重的，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以對該證券公司進行接管

B.接管期限屆滿，確實需要繼續(xù)接管的，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以決定延期，延期最長不超過6個月

C.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)決定對證券公司進行接管的，被接管證券公司股東會或者股東大會、董事會、監(jiān)事會以及經(jīng)理、副經(jīng)理停止履行職責

D.行政接管是監(jiān)管部門對經(jīng)營存在嚴重問題的證券公司介入，全面接收和管理其債權(quán)債務和業(yè)務經(jīng)營，防止其經(jīng)營風險進一步惡化的行政強制措施

【答案】：B91、下列屬于在交易制度方面業(yè)務規(guī)則的要求，正確的是（）。

A.業(yè)務規(guī)則將提高最低申報股份數(shù)量要求

B.業(yè)務規(guī)則放寬股份限售規(guī)定

C.業(yè)務規(guī)則規(guī)定申請掛牌公司股東人數(shù)不可超過200人

D.業(yè)務規(guī)則規(guī)定沒有為可轉(zhuǎn)換公司債券及其他證券品種預留空間

【答案】：B92、對擅自公開發(fā)行證券設立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構(gòu)或者部門會同（）級以上地方人民政府予以取締。

A.縣

B.省

C.鄉(xiāng)

D.市

【答案】：A93、按照《證券經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（）》的規(guī)定，適當性管理的內(nèi)容不包括（）。

A.全面了解客戶

B.全面計算收益

C.對產(chǎn)品或服務分級

D.適當性匹配

【答案】：B94、證券公司及其直接責任人員在承銷證券過程中，有下列()行為之一的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取相關監(jiān)管措施，或者采取市場禁入措施，并記入誠信檔案，以及依據(jù)法律法規(guī)應采取的處罰措施。

A.III、IV

B.I、II

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

【答案】：D95、僅計算現(xiàn)金及信用證券賬戶內(nèi)證券市場總和的維持保證金比例超過300%時，客戶可以提取保證金可用額度中的現(xiàn)金或沖抵保證金的證券，但提取后僅計算現(xiàn)金及信用證券賬戶內(nèi)證券市場總和的維持擔保比例不得低于（）。

A.100%

B.150%

C.300%

D.250%

【答案】：C96、客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務。應由客戶本人向()提出申請。

A.中國證監(jiān)會

B.證券交易所

C.證券登記結(jié)算公司

D.證券公司營業(yè)部

【答案】：D97、（）不屬于特殊普通合伙企業(yè)特殊之處的表現(xiàn)。

A.特殊普通合伙企業(yè)屬于普通合伙企業(yè)，其合伙人對企業(yè)債務承擔無限連帶責任

B.1個合伙人或者數(shù)個合伙人在執(zhí)業(yè)活動中因故意或者重大過失造成合伙企業(yè)債務的，應當承擔無限責任或者無限連帶責任，其他合伙人以其在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額為限承擔責任

C.合伙人執(zhí)業(yè)活動中，因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務，以合伙企業(yè)財產(chǎn)對外承擔責任后，該合伙人應當按照合伙協(xié)議的約定對給合伙企業(yè)造成的損失承擔賠償責任

D.合伙人在執(zhí)業(yè)活動中，非因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務以及合伙企業(yè)的其他債務，由全體合伙人承擔無限連帶責任

【答案】：A98、下列關于國務院期貨管理機構(gòu)的說法，錯誤的是（）。

A.設立期貨公司，應當在公司登記機關登記注冊，并經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準

B.證券公司可以經(jīng)營期貨業(yè)務，不必經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準期貨交易所上市新的交易品種，應當征求國務院有關部門的意見

D.期貨交易所的負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免

【答案】：B99、在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的（）個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

A.6

B.12

C.18

D.24

【答案】：C100、下列關于公司債券上市的說法中，錯誤的是（）。

A.債券發(fā)行額不低于人民幣一千萬元

B.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

C.債券期限不低于1年

D.申請可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，還應當報送保薦人出具的上市保薦書

【答案】：A101、公司在經(jīng)營活動中可以以自己的財產(chǎn)為他人提供擔保，下列關于公司擔保決定權(quán)的表述，正確的是（）

A.公司董事會可以決定為本公司的股東提供擔保

B.公司經(jīng)理可以決定為本公司的股東提供擔保

C.公司股東會可以決定為本公司的股東提供擔保

D.公司董事長可以決定為本公司的股東提供擔保

【答案】：C102、根據(jù)《證券投資基金法》，未經(jīng)核準，擅自從事基金托管業(yè)務的，責令停止，沒收違法所得，并處罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）罰款。

A.30萬元以上60萬元以下

B.3萬元以上30萬元以下

C.3萬元以上10萬元以下

D.10萬元以上100萬元以下

【答案】：B103、根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司應當在（）階段對委托人進行資格審查。

A.向客戶推薦金融產(chǎn)品

B.接受代銷金融產(chǎn)品的委托前

C.接受代銷金融產(chǎn)品的委托后

D.為客戶提供產(chǎn)品咨詢服務

【答案】：B104、證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務，應當提供的服務包括（）。

A.代收期貨保證金

B.使用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

C.提供期貨行情信息、交易設施

D.代理客戶進行期貨交易

【答案】：C105、證券營業(yè)部負責人應當每3年至少強制離崗一次，強制離崗時間應當連續(xù)不少于（）個工作日。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：B106、按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》及配套自律規(guī)則的要求，以下（）舉措不能提升合規(guī)負責人及其他合規(guī)管理人員的獨立性和履職保障。

A.合規(guī)負責人直接向董事會負責，由董事會考核

B.證券公司在召開董事會、經(jīng)營決策等重要會議以及合規(guī)負責人要求參加或者列席的會議前通知合規(guī)負責人

C.證券公司不采納合規(guī)負責人的合規(guī)審查意見的，應當將有關事項提交董事會審議決定

D.證券公司在對合規(guī)部門及其合規(guī)管理人員進行考核時，應采取其他部門打分、將考核結(jié)果與業(yè)務部門的經(jīng)營業(yè)務直接掛鉤等方式進行

【答案】：D107、（2020年真題）經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品應當告知的信息包含（）。

A.I、IV

B.II、III、IV

C.II、III

D.I、II、III、IV

【答案】：B108、在資產(chǎn)管理集合計劃存續(xù)期間，持續(xù)五個工作日客戶少于（）人的，集合計劃應當終止。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：A109、對于財政與預算撥款、銀行貸款或者國家規(guī)定不得用于購買企業(yè)債券的其他資金購買企業(yè)債券的，以及辦理儲蓄業(yè)務的機構(gòu)用所吸收的儲蓄存款購買企業(yè)債券的，責令收回該資金，處以相當于購買企業(yè)債券金額（）以下的罰款。

A.1％

B.3％

C.5％

D.10％

【答案】：C110、下列關于股份有限公司法律特征的說法，錯誤的是（）

A.股份有限公司發(fā)起人數(shù)無上限

B.股份有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金

C.股東以其認購的股份為限對公司承擔責任

D.股份有限公司的資本劃分為等額股份

【答案】：A111、公司發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關責令改正，處以所抽逃出資金額（）的罰款。

A.百分之五以上百分之十五以下

B.百分之二以上百分之十以下

C.百分之五以上百分之二十以下

D.百分之十以上百分之二十以下

【答案】：A112、關于證券公司參與區(qū)域性股權(quán)市場的業(yè)務范圍，以下說法錯誤的是（）。

A.證券公司可以參股、控股區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)

B.證券公司分支機構(gòu)經(jīng)證券公司批準即可全面開展區(qū)域性股權(quán)市場相關業(yè)務

C.證券公司可以在區(qū)域性股權(quán)市場推薦企業(yè)掛牌

D.證券公司可以承銷可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，推薦本公司承銷的可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券在區(qū)域性股權(quán)市場掛牌轉(zhuǎn)讓

【答案】：B113、下列各項，不屬于債券存續(xù)期間重大事項的是（）

A.發(fā)行人經(jīng)營方針、經(jīng)營范圍或生產(chǎn)經(jīng)營外部條件等發(fā)生重大變化

B.發(fā)行人主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)

C.發(fā)行人當年累計新增借款或?qū)ν馓峁３^上年末凈資產(chǎn)的20%

D.發(fā)行人放棄債權(quán)或財產(chǎn)，超過上年末凈資產(chǎn)的5%

【答案】：D114、（）不是證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在落實執(zhí)行投資者適當性管理的過程中應當遵循的基本原則。

A.投資者利益優(yōu)先原則

B.勤勉盡責原則

C.客觀性原則

D.審慎性原則

【答案】：D115、在證券交易活動中傳播虛假信息或者誤導性信息的違法所得不足20萬元的處以（）的罰款。

A.3萬元以上20萬元以下

B.10萬元以上60萬元以下

C.3萬元以上60萬元以下

D.20萬元以上200萬元以下

【答案】：A116、根據(jù)《證券公司全面風險管理規(guī)范》，下列關于證券公司風險文化的說法，錯誤的有()

A.I、III

B.II、III

C.II、III、IV

D.I、II、IV

【答案】：D117、證券公司編造虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，（）。

A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

B.處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金

C.處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上1〇倍以下罰金

D.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上1〇萬元以下的罰金

【答案】：D118、下列不屬于《期貨交易管理條例》第六十四條規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得的行為是（）。

A.違反規(guī)定收取手續(xù)費的

B.涉及重大訴訟、仲裁

C.不按照規(guī)定公布即時行情的，或者發(fā)布價格預測信息的

D.不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的

【答案】：B119、申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應當具備的條件下列說法不正確的是（）。

A.有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通信設備及其他信息傳遞設施

B.有人民幣200萬元以上的注冊資本

C.單獨從事證券投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)，有五名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員

D.同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)，有十名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員

【答案】：B120、下列屬于證券公司分支機構(gòu)的是（）。

A.清算所

B.交易所

C.交割倉庫

D.證券投資咨詢機構(gòu)

【答案】：D121、《公司法》規(guī)定，以下出資額占公司資本總額為（）的公司股東可能不是公司控股股東。

A.51%

B.50%

C.60%

D.40%

【答案】：D122、證券在證券交易所上市交易，應當采用（）。

A.做市商交易方式

B.集中競價交易方式

C.公開的集中交易方式或者國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他方式

D.公開的交易方式

【答案】：C123、（2020年真題）下列關于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)資產(chǎn)管理計劃募集資金來源的說法，正確的是（）

A.最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元的法人單位可以使用發(fā)行債券募集的資金參與

B.具有2年以上投資經(jīng)歷，且近3年本人年均收入不低于40萬元的自然人，可以使用自有資金參與

C.證券公司及其子公司，不得使用自有資金參與

D.期貨公司及其子公司，可以使用貸款資金參與

【答案】：A124、（2020年真題）下列不屬于《期貨交易管理條例》規(guī)定的設立期貨公司應當具備的條件的是（）。

A.注冊資本最低限額為3000萬元

B.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

C.主要股東不得為自然人

D.有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度

【答案】：C125、A證券公司及其保薦代表人張某為B生物科技公司首次公開發(fā)行股票并上市的保薦機構(gòu)及保薦代表人，張某在工作玩忽職守，沒有充分核查發(fā)行人收入確認政策、固定資產(chǎn)、關聯(lián)交易和關聯(lián)方資金占用等情況。以下說法錯誤的是（）。

A.張某的行為違反了保薦機構(gòu)及其保薦代表人遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會、證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會的相關規(guī)定，恪守業(yè)務規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實守信，勤勉盡責，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，持續(xù)督導發(fā)行人履行規(guī)范運作、信守承諾、信息披露等義務

B.A公司違反了保薦機構(gòu)應當保證保薦代表人勤勉盡責，嚴格控制風險，提高保薦業(yè)務整體質(zhì)量的相關規(guī)定

C.監(jiān)管機關有權(quán)對A證券公司和張某出具警示函的行政監(jiān)督管理措施

D.張某在2個自然年度內(nèi)被采取《辦法證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第六十五條規(guī)定的監(jiān)管措施累計3次以上，中國證監(jiān)會就可以6個月內(nèi)不受理張某具體負責的推薦

【答案】：D126、(2019年真題)以下關于自營業(yè)務內(nèi)部控制的說法錯誤的是（）。

A.建立健全自營業(yè)務的授權(quán)體系,確保自營部門及員工在授權(quán)范圍內(nèi)行使相應的職責

B.自營業(yè)務的投資決策和交易執(zhí)行等職能應相應分離

C.自營業(yè)務和投資管理業(yè)務可以一起操作

D.重要投資要有詳細研究報告、風險評估及決策記錄

【答案】：C127、下列關于公司股東股權(quán)外部轉(zhuǎn)讓的描述中，錯誤的是（）。

A.股東應就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復的，視為同意轉(zhuǎn)讓

B.其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應當購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓

C.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)

D.股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應當經(jīng)其他2／3以上的股東同意

【答案】：D128、申請開展融資融券業(yè)務的客戶要在該證券公司所屬營業(yè)部開設普通證券賬戶并從事交易滿()以上。

A.3個月

B.半年

C.1年

D.2年

【答案】：B129、主辦券商應在取得業(yè)務備案函后（）個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺披露公司基本情況、主要業(yè)務人員情況及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求披露的其他信息。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B130、根據(jù)公司信用類債券信息披露的有關規(guī)定，下列說法錯誤的是（）。

A.企業(yè)的董事、高級管理人員無需對債券發(fā)行文件和定期報告簽署書面確認意見

B.監(jiān)事會應當對董事會編制的債券發(fā)行文件和定期報告進行審核并提出書面審核意見

C.董事、監(jiān)事和高級管理人員無法保證債券發(fā)行文件和定期報告內(nèi)容的真實性、準確性、完整性或者有異議的，應當在書面確認意見中發(fā)表意見并陳述理由，企業(yè)應當披露上述意見或理由

D.監(jiān)事應當簽署書面確認意見

【答案】：A131、分級私募產(chǎn)品應當根據(jù)所投資資產(chǎn)的風險程度設定分級比例。固定收益類產(chǎn)品的分級比例不得超過（）。

A.1:1

B.2：1

C.3：1

D.4:1

【答案】：C132、根據(jù)信息公開的對象不同，虛假陳述的行為可分為（）。

A.一級市場中的虛假陳述和二級市場中的虛假陳述

B.針對公眾的虛假陳述和針對證券監(jiān)督管理機構(gòu)的虛假陳述

C.自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述

D.針對公眾的虛假陳述和針對法人的虛假陳述

【答案】：B133、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司違反規(guī)定，與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)，或者將分支機構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上（）萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：B134、甲有限合伙企業(yè)成立于20×7年3月，顧某為普通合伙人，丁某為有限合伙人。20×8年3月，潘某與甲公司簽訂《借款協(xié)議》約定，甲公司從潘某處借款800萬元。20×9年5月，甲的合伙人變更為乙公司（普通合伙人）和丙公司（有限合伙人），同時，顧某和丁某退伙。后因甲遲遲不歸還800萬元借款及利息，潘某提起訴訟。下列說法錯誤的是（）。

A.顧某作為甲公司普通合伙人，對該項債務承擔無限責任

B.丁某作為原有限合伙人已經(jīng)退伙，不再承擔該項債務責任

C.乙公司作為甲公司的新普通合伙人，應當對該項債務承擔無限責任

D.丙公司作為甲公司的新有限合伙人，對入伙前的該項債務以其認繳的出資額為限承擔責任

【答案】：B135、下列關于證券公司及其人員違反合規(guī)管理規(guī)定的監(jiān)管措施的說法，錯誤的是（）。

A.對于證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)負責人盡管已經(jīng)按照監(jiān)管要求盡職履責，但不能免除監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管職責

B.證監(jiān)會可對證券公司違規(guī)事項中負有直接責任的高級管理人員采取責令參加培訓等行政監(jiān)管措施

C.證券公司監(jiān)事未能勤勉盡責，致使公司存在重大合規(guī)風險的，證券業(yè)協(xié)會可以責令證券公司予以更換

D.證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，可以提高對行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求，并可以采取增加現(xiàn)場檢查頻率、強化合規(guī)負責人任職監(jiān)管、委托外部專業(yè)機構(gòu)協(xié)助開展工作等方式加強合規(guī)監(jiān)管

【答案】：C136、按照《期貨交易管理條例》第九條的規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的財務顧問機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾（）年的人員不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D137、參證券從業(yè)人員資格考試的人員，擾亂考場秩序的，在（）年內(nèi)不得參加資格考試。

A.3

B.5

C.2

D.1

【答案】：C138、根據(jù)《證券投資基金法》，基金服務機構(gòu)未建立應急等風險管理制度和災難備份系統(tǒng)，或者泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關的非公開信息的，處（）罰款。

A.1萬元以上30萬元以下

B.10萬元以上30萬元以下

C.1萬元以上50萬元以下

D.10萬元以上50萬元以下

【答案】：B139、下列說法，錯誤的是（）。

A.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供投資顧問服務，應當按照公司制定的程序和要求，了解客戶的相關信息，獲得的信息按照規(guī)定只能以書面文件形式予以記載、保存

B.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當向客戶提供風險揭示書，并由客戶簽收確認

C.證券投資顧問服務協(xié)議應當約定，自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內(nèi)，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議

D.證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶做出具體投資決策計劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息

【答案】：A140、在企業(yè)債券發(fā)行過程中，各承銷商面向社會公開零售企業(yè)債券的所有營業(yè)網(wǎng)點及每個營業(yè)網(wǎng)點的承銷份額，均需在各網(wǎng)點所在地（）備案。

A.中國人民銀行

B.省級人民政府

C.省級發(fā)展改革部門

D.省級財政廳

【答案】：C141、下列不符合證券公司申請融資融券業(yè)務資格條件的是（）。

A.具有證券經(jīng)紀業(yè)務資格

B.最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查的情形

C.信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近6個月未發(fā)生因公司管理問題導致的重大事故

D.最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定

【答案】：C142、公司在依法向有關主管部門提供的財務會計報告等材料上作虛假記錄或者隱瞞重要事實的，由有關主管部門對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以（）的罰款。

A.二十萬元以下

B.五萬元以上五十萬元以下

C.一萬元以上十萬元以下

D.三萬元以上三十萬元以下

【答案】：D143、場外衍生品業(yè)務發(fā)行、到期、到期日變更或展期的，應當于發(fā)生后（）個工作日內(nèi)，報送相關情況報告。進行變更或展期時，備案機構(gòu)應當按有關規(guī)定作出合理安排。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：B144、下列關于異常交易的說法，錯誤的是（）。

A.證券交易所如果發(fā)現(xiàn)投資者出現(xiàn)異常交易行為之一，且可能嚴重影響證券交易秩序的，應直接進行干預、限制其交易和使用，并及時向中國證監(jiān)會報告

B.對情節(jié)嚴重的異常交易行為，證券交易所可視情節(jié)嚴重程度，報請中國證監(jiān)會凍結(jié)相關證券賬戶或資金賬戶

C.證券交易所限制證券交易的措施包括：限制買入指定證券或全部交易品種（但允許賣出）、限制賣出指定證券或全部交易品種（但允許買入）、限制買入和賣出指定證券或全部交易品種

D.證券交易所采取限制證券交易的措施后，如果相關人對限制相關證券賬戶交易措施有異議的，可以向證券交易所提出復核申請，復核期間不停止相關措施的執(zhí)行

【答案】：A145、（）負責制定融資融券業(yè)務的操作流程，確定對單一客戶和單一證券的授信額度。

A.董事會

B.業(yè)務決策機構(gòu)

C.業(yè)務執(zhí)行部門

D.分支機構(gòu)

【答案】：B146、李明向其朋友介紹證券賬戶的開立過程，他的說法中不合規(guī)定的是（）。

A.李明在網(wǎng)上開戶時，通過開戶代理機構(gòu)提供的第三方網(wǎng)站辦理

B.李明分別通過現(xiàn)場開戶和見證開戶申請開立了2個A股賬戶

C.辦理見證開戶時，證券公司委派了兩名工作人員為其辦理手續(xù)，其中一名為見證人員

D.李明目前只申請開立了一個信用賬戶

【答案】：A147、（2020年真題）下列關于證券公司開展柜臺交易的說法，錯誤的有（）。

A.III、IV

B.I、II、III

C.I、III

D.II、IV

【答案】：D148、下列關于基金財產(chǎn)的說法，不正確的選項是（）。

A.基金財產(chǎn)的債務由基金財產(chǎn)本身承擔

B.基金份額持有人對基金財產(chǎn)的債務承擔無限責任

C.基金管理人、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)

D.基金管理人因被依法宣告破產(chǎn)進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)

【答案】：B149、信息技術服務機構(gòu)，是指為證券基金業(yè)務活動提供信息技術服務的機構(gòu)。下列關于信息技術服務機構(gòu)的說法中，錯誤的是（）。

A.信息技術服務機構(gòu)為證券基金業(yè)務活動提供信息技術服務，其中包括重要信息系統(tǒng)的開發(fā)、測試、集成及測評

B.證券公司借助信息技術手段從事證券基金業(yè)務活動的，可以委托信息技術服務機構(gòu)提供產(chǎn)品或服務，證券公司依法承擔的相關責任可以適當減輕

C.證券公司應當清晰、準確、完整的掌握重要信息系統(tǒng)的技術架構(gòu)、業(yè)務邏輯和操作流程等內(nèi)容，確保重要信息系統(tǒng)運行始終處于自身控制范圍

D.除法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，不得將重要信息系統(tǒng)的運維、日常安全管理交由信息技術服務機構(gòu)獨立實施

【答案】：B150、根據(jù)《公司法》，關于公司高級管理人員的范圍，不屬于的是（）

A.副經(jīng)理

B.經(jīng)理

C.財務負責人

D.董事長

【答案】：D151、當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)屬和程序，在決議采取緊急措施后，應當立即報告（）。

A.銀監(jiān)會

B.財政部

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.人民銀行

【答案】：C152、法律、行政法規(guī)沒有規(guī)定的，以募集設立作為公司設立的方式時，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的（）。

A.25%

B.35%

C.45%

D.55%

【答案】：B153、財務顧問不再符合《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》規(guī)定條件的，應當在（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并依法進行公告，由中國證監(jiān)會責令改正。

A.20

B.5

C.10

D.15

【答案】：B154、擅自變更持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人或者其他重大事項的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，并處（）罰款。

A.5萬元以上50萬元以下

B.5萬元以上30萬元以下

C.3萬元以上10萬元以下

D.10萬元以上100萬元以下

【答案】：A155、有限責任公司監(jiān)事會主席的產(chǎn)生方式是()。

A.由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生

B.由全體監(jiān)事1／3以上人數(shù)選舉產(chǎn)生

C.由全體監(jiān)事2／3以上人數(shù)選舉產(chǎn)生

D.由股東大會任命

【答案】：A156、下列不屬于基金份額持有人權(quán)利的是（）。

A.按規(guī)定要求召開基金份額持有人大會

B.查閱基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的公開披露資料

C.分享基金投資收益

D.確定基金收益分配方案

【答案】：D157、非公開發(fā)行的公司債券僅限于在（）范圍內(nèi)轉(zhuǎn)讓

A.機構(gòu)投資者

B.中小投資者

C.合格投資者

D.專業(yè)投資者

【答案】：C158、（2016年真題）財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于（）。

A.5年

B.10年

C.15年

D.20年

【答案】：B159、有限合伙企業(yè)中的有限合伙人的出資方式不包括（）。

A.收益權(quán)

B.貨幣

C.實物

D.勞務

【答案】：D160、以下關于自營業(yè)務內(nèi)部控制的說法錯誤的是（）。

A.建立健全自營業(yè)務的授權(quán)體系，確保自營部門及員工在授權(quán)范圍內(nèi)行使相應的職責

B.自營業(yè)務的投資決策和交易執(zhí)行等職能應相應分離

C.自營業(yè)務和投資管理業(yè)務可以一起操作

D.重要投資要有詳細研究報告、風險評估及決策記錄

【答案】：C161、關于對集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪刑事立案追訴標準的理解錯誤的有（）。

A.個人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的

B.單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的

C.個人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額10萬元的

D.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額達到50萬元以上

【答案】：C162、證券公司分類監(jiān)管制度是證券行業(yè)的一項基礎性制度。下列關于證券公司分類監(jiān)管的評價指標體系及評價方法的說法正確的是（）。

A.證券公司分類監(jiān)管評價設定正常經(jīng)營的證券公司為120分

B.分類評價每季度進行一次

C.分類監(jiān)管評價的評價期為上一年度4月30日到本年度5月1日

D.證券公司在基準分的基礎上，根據(jù)證券公司風險管理能力評價指標與標準、市場競爭力、持續(xù)合規(guī)狀況等方面的情況，進行相應加分或扣分

【答案】：D163、封閉式單—資產(chǎn)管理計劃的投資者可以分期繳付委托資金，但應當在資產(chǎn)管理合同中事先明確約定分期繳付資金的數(shù)額、期限，且首期繳付資金不得少于（）萬元，全部資金繳付期限自資產(chǎn)管理計劃成立之日起不得超過（）年。

A.1000，2

B.1000，3

C.500，2

D.500，3

【答案】：B164、投資者在柜臺市場交易私募產(chǎn)品，證券公司應當為其開立（）賬戶。

A.商品

B.產(chǎn)品

C.交易

D.資金

【答案】：B165、下列說法錯誤的是（）。

A.證券公司應建立健全相對集中、權(quán)責統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機制

B.董事會是自營業(yè)務的最高管理機構(gòu)，負責確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項和投資品種

C.自營業(yè)務部門為自營業(yè)務的執(zhí)行機構(gòu)

D.自營業(yè)務的管理和操作只能由證券公司自營業(yè)務部門負責

【答案】：B166、(2019年真題)信息披露義務人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反信息披露有關規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施不包括（）。

A.責令整改

B.追究刑事責任

C.出具警示函

D.監(jiān)管談話

【答案】：B167、以下不屬于證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準則的是（）。

A.忠實客戶利益

B.提供適當?shù)耐顿Y建議服務

C.以個人名義向客戶收取適當?shù)淖C券投資顧問服務費用

D.提供投資建議應具有合理依據(jù)

【答案】：C168、根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會《關于證券公司做好利益沖突管理工作的通知》，證券公司應當做好利益沖突管理工作，以下關于利益沖突管理說法中正確的是（）。

A.證券公司已采取信息隔離墻等措施，依然難以避免利益沖突的，只需對實際存在利益沖突進行充分披露

B.證券公司充分披露后仍難以有效處理利益沖突的，應當對所有業(yè)務活動采取禁止措施

C.證券公司在對相關業(yè)務進行限制時，應當遵循客戶利益優(yōu)先和公平對待客戶的原則

D.證券公司有關業(yè)務決策機構(gòu)必須統(tǒng)籌大局，可以不實行回避制度

【答案】：C169、（2016年真題）下列關于收購的說法，不正確的是（）。

A.收購行為完成后，收購人與被收購公司合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購人依法更換

B.收購行為完成后，收購人應當在10日內(nèi)將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告

C.收購上市公司中由國家授權(quán)投資的機構(gòu)持有的股份，應當按照國務院的規(guī)定，經(jīng)有關主管部門批準

D.收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應當依法變更企業(yè)形式

【答案】：B170、境外投資者的境內(nèi)證券投資，應當遵循持股比例限制：所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的（）。

A.5%

B.10%

C.20%

D.30%

【答案】：D171、上市公司在一年內(nèi)擔保金額超過公司資產(chǎn)總額()的，應當由股東大會作出決議。

A.1／3

B.2／3

C.30%

D.50%

【答案】：C172、下列關于隔離墻觀察名單的說法，錯誤的是（）。

A.觀察名單不影響證券公司開展業(yè)務

B.證券公司對于列入觀察名單的公司或證券有關的業(yè)務活動無需監(jiān)控

C.證券公司已經(jīng)掌握內(nèi)幕消息的，應當將內(nèi)幕消息所涉公司或證券列入觀察名單

D.觀察名單屬于高度保密的名單

【答案】：B173、按照《證券市場基本法律法規(guī)》的要求，以下（）不屬于證券公司治理的基本要求。

A.建立健全組織架構(gòu)、明確職責劃分

B.不得侵犯客戶的合法權(quán)益

C.有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息

D.建立完備的內(nèi)部控制體系

【答案】：C174、按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第六條規(guī)定，有關違規(guī)披露、不披露重要信息罪的刑事立案追訴標準，選項涉嫌的情形中，不應予立案追訴（）。

A.造成股東、債權(quán)人或其他人直接經(jīng)濟損失數(shù)額累計在100萬元的

B.虛增或者虛減資產(chǎn)達到當期披露的資產(chǎn)總額的20%的

C.虛增或者虛減資產(chǎn)達到當期披露的利潤總額的40%的

D.未按照規(guī)定披露的重大訴訟、仲裁、擔保、關聯(lián)交易或者其他重大事項所涉及的數(shù)額或者連續(xù)12個月的累計數(shù)額占凈資產(chǎn)60%

【答案】：B175、根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，證券投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事的活動不包括（）。

A.代理投資人從事證券、期貨買賣

B.向投資人承諾證券、期貨投資收益

C.為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨

D.為投資人提供專業(yè)咨詢服務

【答案】：D176、基金銷售人員在從事基金活動時，應以（）利益優(yōu)先。

A.個人

B.基金銷售公司

C.投資者

D.基金管理公司

【答案】：C177、按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，機構(gòu)或者其管理人員對證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的行為．機構(gòu)未妥善處理的，證券業(yè)從業(yè)人員應及時向（）報告。

A.董事會

B.司法機關

C.所在機構(gòu)的高級管理人員

D.中國證監(jiān)會或者中國證券業(yè)協(xié)會

【答案】：D178、證券公司應當建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評價機制，確保內(nèi)部控制的有效性。下列關于董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理人員等各層級內(nèi)部控制職責的說法錯誤的是（）。

A.董事會對內(nèi)部控制的有效性負最終責任，每年至少進行一次全面的內(nèi)部控制檢查評價工作，并形成相應的專門報告

B.監(jiān)事會應對董事會、經(jīng)理人員履行職責的情況進行監(jiān)督，督促其及時糾正內(nèi)部控制缺陷

C.證券公司有保密限制的專項會議只能有特定層級人員參加，專門負責證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評價工作的高級管理人員和監(jiān)督檢查部門的負責人不得列席該類保密會議

D.負責監(jiān)督檢查部門的高級管理人員不得兼管業(yè)務部門。

【答案】：C179、下列說法錯誤的是（）。

A.傭金的收費標準因交易品種、交易場所的不同而有所差異

B.證券經(jīng)紀商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的5‰。

C.證券交易的收費必須合理，并公開收費項目、收費標準和管理辦法

D.證券公司應當公示對應類別的投資者具體證券交易傭金收取標準，證券公司實際收取的證券交易傭金應當與公示標準一致

【答案】：B180、符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易屬于（）。?

A.股票抵押回購

B.股票質(zhì)押回購

C.股票約定回購

D.股票報價回購

【答案】：B181、上市公司在1年內(nèi)出售重大資產(chǎn)超過公司資產(chǎn)總額()

A.1／3

B.2／3

C.30%

D.50%

【答案】：C182、經(jīng)過風險承受能力評估，經(jīng)營機構(gòu)將普通投資者按照其風險承受能力由低到高至少劃分為（）五個等級。

A.Al、A2、A3、A4、A5

B.A5、A4、A3、A2、A1

C.Cl、C2、C3、C4、C5

D.C5、C4、C3、C2、C1

【答案】：C183、（）是防范經(jīng)紀業(yè)務技術風險的重要基礎和根本保障。?

A.根據(jù)業(yè)務需求建立完善的信息技術系統(tǒng)及相應的容錯備份系統(tǒng)和災難備份系統(tǒng)

B.制定并嚴格執(zhí)行信息系統(tǒng)運行管理制度和備份方案、系統(tǒng)故障及業(yè)務應急處理預案

C.證券營業(yè)部的信息系統(tǒng)建設和管理

D.做好信息系統(tǒng)的日常管理和維護保養(yǎng)，定期按應急處理預案進行演練

【答案】：C184、下列不會被視為剛性兌付的行為是（）。

A.擔保公司為資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資的非標準化債券類資產(chǎn)提供擔保

B.采取滾動發(fā)行方式

C.管理人自行籌集基金對兌付困難的資產(chǎn)管理產(chǎn)品進行償付

D.金融機構(gòu)為資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資的非標準化債券類資產(chǎn)提供擔保

【答案】：A185、關于證券公司在經(jīng)營過程中調(diào)整業(yè)務范圍，下列說法錯誤的是（）。

A.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以根據(jù)證券公司財務狀況對其業(yè)務范圍進行調(diào)整

B.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)不可以根據(jù)證券公司專業(yè)人員數(shù)量對其業(yè)務范圍進行調(diào)整

C.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以根據(jù)證券公司合規(guī)程度對其業(yè)務范圍進行調(diào)整

D.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以根據(jù)證券公司高級管理人員業(yè)務管理能力對其業(yè)務范圍進行調(diào)整

【答案】：B186、私募基金子公司應當于每月結(jié)束后（）個工作日內(nèi)編制并向協(xié)會報送私募基金業(yè)務月度報告。

A.5

B.7

C.10

D.20

【答案】：C187、關于非法吸收公眾存款罪，下列說法錯誤的是（）。

A.單位非法吸收公眾存款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照《刑法》相關規(guī)定進行處罰

B.非法吸收公眾存款罪侵犯的客體是國家金融管理秩序

C.非法吸收公眾存款罪主體只能是單位，主觀方面既可以是故意，也可以是過失

D.非法吸收公眾存款罪是指非法吸收公眾存款或變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的行為

【答案】：C188、企業(yè)為公司股東或者實際控制人提供擔保的，應經(jīng)過（）決議。

A.股東會或股東大會

B.董事會

C.監(jiān)事會

D.職工代表大會

【答案】：A189、下列關于有限合伙企業(yè)合伙人的說法正確的是（）。

A.合伙人人數(shù)有限制，特殊情況下例外

B.可以不設普通合伙人

C.不能設置多個普通合伙人

D.合伙人人數(shù)沒有限制

【答案】：A190、證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，違反《證券法》第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以（）的罰款。

A.3萬元以上30萬元以下

B.30萬元以上60萬元以下

C.違法所得1倍以上5倍以下

D.違法所得1倍以上10倍以下

【答案】：D191、以下關于某證券公司總經(jīng)理王某的做法，正確的是（）。

A.王某為了應對企業(yè)危機，超出了公司章程使用其職權(quán)

B.王某同時在一家上市制造企業(yè)任合規(guī)主管

C.王某向董事會負責

D.王某對證券公司內(nèi)部控制中存在的問題不承擔責任

【答案】：C192、證券評級機構(gòu)評級委員會委員及評級從業(yè)人員在開展證券評級業(yè)務期間，本人、直系親屬與受評級機構(gòu)、受評級證券發(fā)行人發(fā)生累計超過（）萬元的交易，應當回避。

A.20

B.30

C.50

D.80

【答案】：C193、按照《證券法》的規(guī)定，滿足下列哪一情形，屬于公開發(fā)行證券（）。

A.向不特定對象發(fā)行證券的

B.向特定對象發(fā)行證券累計達到100人的

C.向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過50人

D.向特定對象發(fā)行證券累計達到150人的

【答案】：A194、（2016年真題）下列關于董事會每屆任期的說法中．正確的是（）。

A.每屆任期為3年

B.每屆任期為2年以下

C.每屆任期不超過3年

D.每屆任期3年以上

【答案】：C195、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，證券投資咨詢?nèi)藛T需要具有從事證券業(yè)務（）年以上的經(jīng)歷。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B196、下列關于證券分析師條件的說法中，錯誤的是（）。

A.具備證券從業(yè)資格

B.從事證券相關行業(yè)2年以上

C.具有證券專業(yè)知識

D.具備行業(yè)分析的學科背景

【答案】：D197、下列關于非法吸收公眾存款罪的犯罪構(gòu)成的說法中，錯誤的是（）。

A.犯罪主體包括自然人和單位

B.犯罪主體不包括單位

C.犯罪主觀方面是故意

D.犯罪客體是國家金融管理秩序

【答案】：B198、下列關于有限責任公司的說法中，正確的是（）。

A.有限責任公司的股東以其個人資產(chǎn)為限對公司承擔責