企業(yè)如何做好合規(guī)管理主講人：XXX第一頁(yè)，共157頁(yè)。第二頁(yè)，共157頁(yè)。中國(guó)式過(guò)馬路第三頁(yè)，共157頁(yè)。哪些是企業(yè)合規(guī)問題？企業(yè)哪些情況下涉及合規(guī)？第四頁(yè)，共157頁(yè)。合“規(guī)”企業(yè)外部法律規(guī)定職業(yè)操守道德規(guī)范企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度第五頁(yè)，共157頁(yè)。商業(yè)賄賂、舞弊“全球性”問題第六頁(yè)，共157頁(yè)。英國(guó)《2010年反賄賂法案》防止賄賂失職罪境內(nèi)、境外美國(guó)《海外反腐敗法》旨在限制美國(guó)公司賄賂外國(guó)官員《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》涵蓋國(guó)內(nèi)賄賂、國(guó)外賄賂、侵吞、權(quán)勢(shì)交易、隱瞞腐敗收益等行為經(jīng)合組織《打擊國(guó)際商業(yè)交易中行賄外國(guó)公職人員行為》目前最有效的國(guó)際公約國(guó)際商會(huì)《反腐敗指引》鼓勵(lì)企業(yè)將商業(yè)規(guī)范納入商業(yè)合同第七頁(yè)，共157頁(yè)。如葛洲壩集團(tuán)、湖南建設(shè)集團(tuán)、中國(guó)水利電力對(duì)外公司無(wú)投標(biāo)資格，禁止其參與由該行自主的所有項(xiàng)目中國(guó)有44家1999年起，世界銀行“黑名單”第八頁(yè)，共157頁(yè)。“一顆種子永遠(yuǎn)戰(zhàn)勝不了孕育它的土地”第九頁(yè)，共157頁(yè)。國(guó)內(nèi)立法環(huán)境《刑法》的單位犯罪新《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《網(wǎng)絡(luò)安全法》體系《監(jiān)察法》制度第十頁(yè)，共157頁(yè)。刑法－單位犯罪第十一頁(yè)，共157頁(yè)。罪名增多法網(wǎng)更大第十二頁(yè)，共157頁(yè)。法網(wǎng)更密兜底條款口袋罪名第十三頁(yè)，共157頁(yè)。實(shí)例口碑公司案第十四頁(yè)，共157頁(yè)。第十五頁(yè)，共157頁(yè)。法網(wǎng)更大法網(wǎng)更密法網(wǎng)更嚴(yán)第十六頁(yè)，共157頁(yè)。法網(wǎng)更嚴(yán)是不是好事？第十七頁(yè)，共157頁(yè)。創(chuàng)新和犯罪的邊界在哪里？創(chuàng)新和違法的邊界在哪里？第十八頁(yè)，共157頁(yè)。修訂《監(jiān)察法》第十九頁(yè)，共157頁(yè)。賄賂是對(duì)偶型犯罪國(guó)家重視“合規(guī)性”倒逼企業(yè)合規(guī)第二十頁(yè)，共157頁(yè)。《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》2017年11月4日通過(guò)第二十一頁(yè)，共157頁(yè)。NO山寨行為商業(yè)賄賂商業(yè)宣傳商業(yè)詆毀第二十二頁(yè)，共157頁(yè)。采取了保密措施商業(yè)價(jià)值不為公眾所知悉措施性秘密性價(jià)值性商業(yè)秘密第二十三頁(yè)，共157頁(yè)。有獎(jiǎng)銷售第二十四頁(yè)，共157頁(yè)。《網(wǎng)絡(luò)安全法》網(wǎng)絡(luò)安全用戶信息第二十五頁(yè)，共157頁(yè)。信息收集用戶同意要認(rèn)證后臺(tái)實(shí)名要告知使用信息要合法信息“出入”看約定不明情況企業(yè)怎么做第二十六頁(yè)，共157頁(yè)。實(shí)例金融公司員工倒賣萬(wàn)條公民個(gè)人信息案東城法院首例侵犯公民個(gè)人信息案第二十七頁(yè)，共157頁(yè)。企業(yè)內(nèi)部合規(guī)最大挑戰(zhàn)權(quán)利誘惑第二十八頁(yè)，共157頁(yè)。八項(xiàng)權(quán)利重災(zāi)區(qū)審核權(quán)市場(chǎng)與客服銷售權(quán)人事權(quán)采購(gòu)權(quán)放行權(quán)計(jì)量權(quán)財(cái)務(wù)權(quán)擁有關(guān)鍵信息第二十九頁(yè)，共157頁(yè)。權(quán)利內(nèi)容清單審核權(quán)常見有37種表現(xiàn)形式第三十頁(yè)，共157頁(yè)。采購(gòu)權(quán)常見有39種表現(xiàn)形式權(quán)利內(nèi)容清單第三十一頁(yè)，共157頁(yè)。人事權(quán)常見有9種表現(xiàn)形式權(quán)利內(nèi)容清單第三十二頁(yè)，共157頁(yè)。市場(chǎng)與客服銷售權(quán)常見有13種表現(xiàn)形式權(quán)利內(nèi)容清單第三十三頁(yè)，共157頁(yè)。放行權(quán)常見有14種表現(xiàn)形式權(quán)利內(nèi)容清單、第三十四頁(yè)，共157頁(yè)。計(jì)量權(quán)常見有38種表現(xiàn)形式權(quán)利內(nèi)容清單第三十五頁(yè)，共157頁(yè)。財(cái)務(wù)權(quán)常見有94種表現(xiàn)形式權(quán)利內(nèi)容清單第三十六頁(yè)，共157頁(yè)。擁有關(guān)鍵信息權(quán)常見有7種表現(xiàn)形式權(quán)利內(nèi)容清單第三十七頁(yè)，共157頁(yè)。審批式信息交換式業(yè)務(wù)技術(shù)型吃拿卡要型四種性質(zhì)腐敗不合規(guī)第三十八頁(yè)，共157頁(yè)。五步走合規(guī)管理措施嵌入企業(yè)管理避免兩張皮第三十九頁(yè)，共157頁(yè)。第一步制作業(yè)務(wù)流程圖第四十頁(yè)，共157頁(yè)。第四十一頁(yè)，共157頁(yè)。識(shí)別分布的權(quán)力第二步第四十二頁(yè)，共157頁(yè)。第四十三頁(yè)，共157頁(yè)。描述現(xiàn)有制度規(guī)定第三步第四十四頁(yè)，共157頁(yè)。第四十五頁(yè)，共157頁(yè)。評(píng)估有效性確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)第四步第四十六頁(yè)，共157頁(yè)。第四十七頁(yè)，共157頁(yè)。確定具體合規(guī)內(nèi)容第四步第四十八頁(yè)，共157頁(yè)。第四十九頁(yè)，共157頁(yè)。合規(guī)體系建立企業(yè)自己的第五十頁(yè)，共157頁(yè)。人員技術(shù)制度三大關(guān)鍵支柱第五十一頁(yè)，共157頁(yè)。合規(guī)體系九要素治理領(lǐng)導(dǎo)力風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估盡職調(diào)查標(biāo)準(zhǔn)政策程序培訓(xùn)溝通員工報(bào)告案件管理與調(diào)查測(cè)試監(jiān)控持續(xù)改進(jìn)第三方合規(guī)第五十二頁(yè)，共157頁(yè)。建立步驟流程執(zhí)行目標(biāo)功能職責(zé)架構(gòu)政策制定第五十三頁(yè)，共157頁(yè)。目標(biāo)功能第五十四頁(yè)，共157頁(yè)。管控實(shí)效平衡效率建設(shè)合規(guī)體系的目標(biāo)第五十五頁(yè)，共157頁(yè)。合規(guī)體系的功能風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控合規(guī)文化違規(guī)查處第五十六頁(yè)，共157頁(yè)。全面考慮最大化實(shí)現(xiàn)三大功能第五十七頁(yè)，共157頁(yè)。建立步驟流程執(zhí)行目標(biāo)功能職責(zé)架構(gòu)政策制定第五十八頁(yè)，共157頁(yè)。職責(zé)架構(gòu)與政策制定第五十九頁(yè)，共157頁(yè)。職責(zé)架構(gòu)與政策制定高層參與合規(guī)部門第六十頁(yè)，共157頁(yè)。股東會(huì)高級(jí)管理層高層參與第六十一頁(yè)，共157頁(yè)。高層參與合規(guī)部門職責(zé)架構(gòu)與政策制定第六十二頁(yè)，共157頁(yè)。法務(wù)部門負(fù)責(zé)多部門協(xié)作獨(dú)立的合規(guī)部門體系合規(guī)部門第六十三頁(yè)，共157頁(yè)。首席合規(guī)官合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分析合規(guī)業(yè)務(wù)績(jī)效職位設(shè)置薪酬相關(guān)負(fù)責(zé)其他合規(guī)官匯報(bào)工作專門獨(dú)立的合規(guī)組織—設(shè)首席合規(guī)官西門子公司第六十四頁(yè)，共157頁(yè)。法務(wù)部門（負(fù)責(zé)）+多部門（協(xié)作）玫琳凱公司總部的合規(guī)部門制定整體策略整體管理項(xiàng)目的落實(shí)制定項(xiàng)目執(zhí)行流程和工具制定項(xiàng)目架構(gòu)子公司合規(guī)部門/合規(guī)人員具體的項(xiàng)目落實(shí)、結(jié)合當(dāng)?shù)氐姆煞ㄒ?guī)制定具體的政策或行動(dòng)計(jì)劃與子公司業(yè)務(wù)部門溝通協(xié)作、實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)。第六十五頁(yè)，共157頁(yè)。合規(guī)部門的職能合規(guī)培訓(xùn)與文化建設(shè)1第六十六頁(yè)，共157頁(yè)。合規(guī)體系的建制2合規(guī)部門的職能第六十七頁(yè)，共157頁(yè)。合規(guī)審核與流程管控3合規(guī)部門的職能第六十八頁(yè)，共157頁(yè)。違規(guī)查處4合規(guī)部門的職能第六十九頁(yè)，共157頁(yè)。合規(guī)部門的職能合規(guī)培訓(xùn)與文化建設(shè)1第七十頁(yè)，共157頁(yè)。實(shí)例SIEMENS合規(guī)培訓(xùn)與文化建設(shè)西門子的第七十一頁(yè)，共157頁(yè)。高層帶頭1全員參與2塑造理念3激勵(lì)與約束4合規(guī)文化建設(shè)怎么做？第七十二頁(yè)，共157頁(yè)。合規(guī)體系的建制2合規(guī)部門的職能第七十三頁(yè)，共157頁(yè)。實(shí)例合規(guī)體系的建制的中國(guó)移動(dòng)通信CHINAMOBILE第七十四頁(yè)，共157頁(yè)。合規(guī)體系建制重點(diǎn)董事會(huì)和高級(jí)管理層作為首要控制層面1第七十五頁(yè)，共157頁(yè)。合規(guī)體系建制重點(diǎn)以合規(guī)綱領(lǐng)性文件為統(tǒng)領(lǐng)進(jìn)行大規(guī)模的制度匯編整理工作2第七十六頁(yè)，共157頁(yè)。合規(guī)體系建制重點(diǎn)提前預(yù)防和提示合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)3第七十七頁(yè)，共157頁(yè)。合規(guī)體系建制重點(diǎn)明確各個(gè)的崗位責(zé)任和盡責(zé)義務(wù)制定《整體合規(guī)手冊(cè)》關(guān)注合規(guī)管理要求的有效執(zhí)行4第七十八頁(yè)，共157頁(yè)。合規(guī)審核與流程管控3合規(guī)部門的職能第七十九頁(yè)，共157頁(yè)。如何進(jìn)行合規(guī)審核與流程管控第八十頁(yè)，共157頁(yè)。合規(guī)審核內(nèi)部制度文件第八十一頁(yè)，共157頁(yè)。合規(guī)審核敏感業(yè)務(wù)活動(dòng)第八十二頁(yè)，共157頁(yè)。合規(guī)審核高風(fēng)險(xiǎn)交易第八十三頁(yè)，共157頁(yè)。合規(guī)審核外包業(yè)務(wù)第八十四頁(yè)，共157頁(yè)。合規(guī)審核內(nèi)部制度文件第八十五頁(yè)，共157頁(yè)。內(nèi)部制度內(nèi)容的合規(guī)性1第八十六頁(yè)，共157頁(yè)。內(nèi)部制度內(nèi)容的一致性2第八十七頁(yè)，共157頁(yè)。內(nèi)部制度制定程序的合規(guī)性3第八十八頁(yè)，共157頁(yè)。內(nèi)部制度對(duì)企業(yè)合規(guī)管理體系的影響4第八十九頁(yè)，共157頁(yè)。內(nèi)部制度制定程序不合規(guī)怎么辦第九十頁(yè)，共157頁(yè)。梳理規(guī)章制度核實(shí)文件及時(shí)完善第九十一頁(yè)，共157頁(yè)。合規(guī)審核審什么第九十二頁(yè)，共157頁(yè)。項(xiàng)目審核對(duì)法律法規(guī)的合規(guī)1第九十三頁(yè)，共157頁(yè)。對(duì)公司運(yùn)營(yíng)規(guī)則的合規(guī)項(xiàng)目審核2第九十四頁(yè)，共157頁(yè)。如何進(jìn)行合規(guī)審核與流程管控第九十五頁(yè)，共157頁(yè)。實(shí)務(wù)流程管控定期審核1第九十六頁(yè)，共157頁(yè)。實(shí)務(wù)流程管控定制化的培訓(xùn)2第九十七頁(yè)，共157頁(yè)。實(shí)務(wù)流程管控報(bào)告溝通3第九十八頁(yè)，共157頁(yè)。實(shí)務(wù)流程管控記錄4第九十九頁(yè)，共157頁(yè)。違規(guī)查處4合規(guī)部門的職能第一百頁(yè)，共157頁(yè)。1、獨(dú)立性2、較高的管理權(quán)限和匯報(bào)層級(jí)3、較強(qiáng)的法律職業(yè)屬性合規(guī)部門設(shè)置要素第一百零一頁(yè)，共157頁(yè)。合規(guī)部門設(shè)置要素獨(dú)立性正式地位全面負(fù)責(zé)企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理避免職責(zé)利益沖突能夠獲取信息并能接觸相關(guān)人員獨(dú)立于業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)部門獨(dú)立預(yù)算管理科學(xué)的激勵(lì)考核機(jī)制第一百零二頁(yè)，共157頁(yè)。合規(guī)部門缺乏獨(dú)立性會(huì)有什么后果第一百零三頁(yè)，共157頁(yè)。合規(guī)部門設(shè)置要素較高的管理權(quán)限、匯報(bào)層級(jí)政策制定內(nèi)部調(diào)查工作流程執(zhí)行需要第一百零四頁(yè)，共157頁(yè)。為什么合規(guī)部門需要有較高的管理權(quán)限和匯報(bào)層級(jí)第一百零五頁(yè)，共157頁(yè)。實(shí)例SIEMENS沒有機(jī)會(huì)西門子合規(guī)管理辦公室2002年公司內(nèi)部合規(guī)系統(tǒng)存在重大管理漏洞報(bào)告提交管理董事會(huì)審議第一百零六頁(yè)，共157頁(yè)。合規(guī)部門設(shè)置要素具備較強(qiáng)的法律職業(yè)屬性流程設(shè)立內(nèi)部調(diào)查、違紀(jì)懲處規(guī)范制定需要第一百零七頁(yè)，共157頁(yè)。建立步驟流程執(zhí)行目標(biāo)功能職責(zé)架構(gòu)政策制定第一百零八頁(yè)，共157頁(yè)。流程執(zhí)行第一百零九頁(yè)，共157頁(yè)。流程執(zhí)行事前防范事中監(jiān)察事后應(yīng)對(duì)第一百一十頁(yè)，共157頁(yè)。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1實(shí)務(wù)事前防范第一百一十一頁(yè)，共157頁(yè)。合作方及第三方的合規(guī)性調(diào)查2實(shí)務(wù)事前防范第一百一十二頁(yè)，共157頁(yè)。員工合規(guī)培訓(xùn)3實(shí)務(wù)事前防范第一百一十三頁(yè)，共157頁(yè)。實(shí)例SIEMENS業(yè)務(wù)部門的首席執(zhí)行官其他核心職能部門的管理人員其他核心職能部門所屬的合規(guī)官研討考慮評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的幾率和影響制定措施明確職責(zé)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略相關(guān)指標(biāo)內(nèi)部審計(jì)報(bào)告合規(guī)案件第一百一十四頁(yè)，共157頁(yè)。設(shè)置舉報(bào)渠道1實(shí)務(wù)事中監(jiān)察第一百一十五頁(yè)，共157頁(yè)。進(jìn)行合規(guī)調(diào)查2事中監(jiān)察實(shí)務(wù)第一百一十六頁(yè)，共157頁(yè)。合規(guī)控制3事中監(jiān)察實(shí)務(wù)第一百一十七頁(yè)，共157頁(yè)。監(jiān)控與合規(guī)審查4事中監(jiān)察實(shí)務(wù)第一百一十八頁(yè)，共157頁(yè)。合規(guī)審計(jì)5事中監(jiān)察實(shí)務(wù)第一百一十九頁(yè)，共157頁(yè)。完善的舉報(bào)機(jī)制1實(shí)務(wù)事后應(yīng)對(duì)第一百二十頁(yè)，共157頁(yè)。專業(yè)的內(nèi)部調(diào)查機(jī)制2實(shí)務(wù)事后應(yīng)對(duì)第一百二十一頁(yè)，共157頁(yè)。懲處機(jī)制3實(shí)務(wù)事后應(yīng)對(duì)第一百二十二頁(yè)，共157頁(yè)。獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制4事后應(yīng)對(duì)實(shí)務(wù)第一百二十三頁(yè)，共157頁(yè)。有效的合規(guī)制度特點(diǎn)有效的合規(guī)政策體系的特點(diǎn)“接地氣”全面、系統(tǒng)簡(jiǎn)明、可執(zhí)行第一百二十四頁(yè)，共157頁(yè)。有效的合規(guī)政策體系的特點(diǎn)1“接地氣”第一百二十五頁(yè)，共157頁(yè)。有效的合規(guī)政策體系的特點(diǎn)2全面、系統(tǒng)第一百二十六頁(yè)，共157頁(yè)。有效的合規(guī)政策體系的特點(diǎn)3簡(jiǎn)明、可執(zhí)行第一百二十七頁(yè)，共157頁(yè)。企業(yè)如何開展合法有效的內(nèi)部調(diào)查？第一百二十八頁(yè)，共157頁(yè)。偽造費(fèi)用支出套取公司現(xiàn)金報(bào)銷1實(shí)務(wù)企業(yè)常見舞弊行為第一百二十九頁(yè)，共157頁(yè)。收取第三方賄賂為其謀得交易機(jī)會(huì)2實(shí)務(wù)企業(yè)常見舞弊行為第一百三十頁(yè)，共157頁(yè)。通過(guò)虛構(gòu)交易、虛增交易金額等套取公司資金3實(shí)務(wù)企業(yè)常見舞弊行為第一百三十一頁(yè)，共157頁(yè)。利用其實(shí)際控制的公司實(shí)施資本運(yùn)作4實(shí)務(wù)企業(yè)常見舞弊行為第一百三十二頁(yè)，共157頁(yè)。證據(jù)問題程序問題內(nèi)部調(diào)查中的法律問題第一百三十三頁(yè)，共157頁(yè)。刑事民事證據(jù)內(nèi)部調(diào)查中的法律問題第一百三十四頁(yè)，共157頁(yè)。調(diào)取電子證據(jù)1實(shí)務(wù)證據(jù)第一百三十五頁(yè)，共157頁(yè)。調(diào)取電子證據(jù)可否對(duì)員工電腦中的文件取證？證據(jù)實(shí)務(wù)第一百三十六頁(yè)，共157頁(yè)。調(diào)取錄音證據(jù)2證據(jù)實(shí)務(wù)第一百三十七頁(yè)，共157頁(yè)。調(diào)取錄音證據(jù)違法取證搜集的錄音證據(jù)能否使用？證據(jù)實(shí)務(wù)第一百三十八頁(yè)，共157頁(yè)。制作訪談筆錄3證據(jù)實(shí)務(wù)第一百三十九頁(yè)，共157頁(yè)。制作訪談筆錄公司的單方訪談筆錄，能否作為證據(jù)使用？證據(jù)實(shí)務(wù)第一百四十頁(yè)，共157頁(yè)。其他民事證據(jù)4證據(jù)實(shí)務(wù)第一百四十一頁(yè)，共157頁(yè)。刑事犯罪的內(nèi)部調(diào)查公司證據(jù)需證明達(dá)到立案標(biāo)準(zhǔn)實(shí)務(wù)第一百四十二頁(yè)，共157頁(yè)。刑事犯罪的內(nèi)部調(diào)查1公司對(duì)發(fā)生犯罪負(fù)有舉證責(zé)任實(shí)務(wù)第一百四十三頁(yè)，共157頁(yè)。刑事犯罪