防造假專項(xiàng)方案 42.適用范圍,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,44.定義 46.造假風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 5 5 9激勵(lì)和處罰,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,810防造假培訓(xùn),,,,,,,,,,,,,, y,,,,9-13為深入貫徹落實(shí)《中華人民共和國核安全法》及主席令73號(hào)中華人民共和國核安全法國務(wù)院第500號(hào)令民用核安全設(shè)備監(jiān)督管理?xiàng)l例造假是指分供方及其各級(jí)分包商在資質(zhì)、數(shù)據(jù)、記錄、5職責(zé)6造假風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1)第三方報(bào)告造假；2)原材料質(zhì)量證明書造假，偽造原材料入廠檢驗(yàn)記錄及復(fù)驗(yàn)報(bào)告；3)分供方評(píng)審報(bào)告造假；4)無損報(bào)告造假、偽造無損檢驗(yàn)人員簽名；5)原始記錄造假、檢驗(yàn)記錄造假、物項(xiàng)與記錄無法追溯；6)焊接記錄造假，偽造焊工連續(xù)操作記錄；7)水質(zhì)報(bào)告造假；8)產(chǎn)品假冒；9)企業(yè)資質(zhì)造假7.1對(duì)分包商造假防范管理，管控目標(biāo)為零造1)分供方應(yīng)100%驗(yàn)證完工報(bào)告中第三方檢測(cè)報(bào)告(包括其分包商的第三方檢測(cè)報(bào)告)的真?zhèn)危⒂涗涷?yàn)證情況；2)分供方應(yīng)100%核查報(bào)告與原始記錄的一致性，并記錄驗(yàn)證情況；即發(fā)出NCR;5)如分供方分包采購的設(shè)備或材料的質(zhì)量證明文件缺失或追溯性不7.1.3.4在分供方的完工報(bào)告審查階段，資料審7.2.1質(zhì)量記錄審核人員應(yīng)按10%抽樣核查本公司產(chǎn)生的檢驗(yàn)記錄與原始7.2.3對(duì)于C3(QNC)級(jí)物項(xiàng)的質(zhì)量證明文件同樣需落實(shí)真?zhèn)魏藢?shí)要求，并按照74由質(zhì)保部組織對(duì)貿(mào)易商、代理商的防造假能力和管理機(jī)制進(jìn)行核75本公司對(duì)通過代理商采購物項(xiàng)的質(zhì)量證明文件及所有第三方檢測(cè)報(bào)告，必須8造假問題通報(bào)和處理合報(bào)告(NCR)。8.1.2.1應(yīng)立即開啟E1類NCR,并根據(jù)核實(shí)結(jié)果按照以下流程處理：4決定相關(guān)產(chǎn)品(部件)報(bào)廢：E1類NCR關(guān)閉；3文件真實(shí)性存在問題(包括無法核實(shí))且產(chǎn)品(部件)擬繼續(xù)使用：升版該NCR為E2類NCR(描述中說明原E1類NCR編號(hào)和演化過程，以便追溯),提出處置方案(含補(bǔ)救或驗(yàn)證行動(dòng)，證明質(zhì)量符合要求),報(bào)中廣核工程公重大的E1類NCR的處理流程：應(yīng)在NCR處理完畢后提請(qǐng)監(jiān)督員在報(bào)告上“中廣核工程公司關(guān)閉函編號(hào)”一欄簽字并注明日期，作為中廣核工程公司對(duì)該NCR的書面認(rèn)可。監(jiān)督員完成上應(yīng)做退貨處理，發(fā)生2次造假行為時(shí)，本公司將其列入分供方黑名單，實(shí)行“一8.2.2.1一旦發(fā)現(xiàn)有質(zhì)量誠信造假行為時(shí)，員工均能夠舉報(bào)，舉報(bào)電話：9激勵(lì)和處罰9.1對(duì)分供方造假行為的處罰設(shè)備發(fā)運(yùn)前設(shè)備發(fā)運(yùn)后分供方主動(dòng)及時(shí)通報(bào)不扣款不扣款1萬元1.5萬元9.2對(duì)公司內(nèi)部的激勵(lì)與處罰9.1質(zhì)量造假的行為人為第一責(zé)任人、部門9.2對(duì)質(zhì)量造假事件的第一責(zé)任人處罰1000元，取消年終先進(jìn)、勞動(dòng)模范的評(píng)9.3對(duì)質(zhì)量造假事件的第二責(zé)任人處罰600元。9.4對(duì)于質(zhì)量意識(shí)淡薄，缺乏誠信的員工，造假行為達(dá)2次的，公司應(yīng)對(duì)其調(diào)崗9.5公司設(shè)立造假舉報(bào)獎(jiǎng)，根據(jù)問題嚴(yán)重程度，獎(jiǎng)金設(shè)置從100元到最高獎(jiǎng)1萬10防造假培訓(xùn)附錄2十大禁令和紅線序號(hào)檢查項(xiàng)目可能的造假行為管理措施1原材料質(zhì)保書1.格式不一致2.多份報(bào)告完全一致或相似度很高3.遮擋修改再次復(fù)印4.檢驗(yàn)項(xiàng)目不全、結(jié)果不符合1.固定格式審查2.檢查報(bào)告數(shù)字、關(guān)鍵字、印章清晰，具有可追溯性。3.不允許涂改4.檢查試樣項(xiàng)目與結(jié)果的符合性2過程記錄同一人員簽字字體不同與簽字人員實(shí)際字體進(jìn)行比對(duì)違規(guī)補(bǔ)焊1.檢查補(bǔ)焊記錄，是否有補(bǔ)焊工藝規(guī)程和評(píng)定2.酸洗清潔工序檢查時(shí)注意部件表面母材色差及灰白色斑點(diǎn)檢測(cè)數(shù)據(jù)記錄不是實(shí)測(cè)值1.對(duì)照各工序操作記錄的時(shí)間；2.對(duì)照過程記錄簽字時(shí)間與質(zhì)量計(jì)劃的簽點(diǎn)時(shí)間3.按10%抽樣核查原始記錄違反程序要求刮改記錄(未批準(zhǔn)就私自開工)對(duì)照各類文件的批準(zhǔn)時(shí)間，未經(jīng)批準(zhǔn)不得開展相對(duì)應(yīng)活動(dòng)無證上崗檢查人員的資質(zhì)證書或授權(quán)書3第三方報(bào)告1.資質(zhì)造假2.公章造假3.報(bào)告數(shù)據(jù)造假(實(shí)際未進(jìn)行試驗(yàn))1.資質(zhì)認(rèn)證查詢2.學(xué)習(xí)法規(guī)要求3.報(bào)告核實(shí)(網(wǎng)站、電話、郵件)4分供方檢驗(yàn)試驗(yàn)報(bào)告(與原始記錄的一致性)1.原始記錄不合格，報(bào)告合格2.報(bào)告造假(實(shí)際未進(jìn)行試驗(yàn))1.分供方100%自查2.監(jiān)造人員見證點(diǎn)100%檢查，非見證點(diǎn)的每類報(bào)告檢查不低于3.關(guān)鍵檢驗(yàn)試驗(yàn)工序未設(shè)點(diǎn)，可要求分供方錄像以備查。5內(nèi)外審報(bào)告、內(nèi)外審、供方評(píng)價(jià)流于形式或?qū)嶋H未進(jìn)行對(duì)照近期的內(nèi)外審報(bào)告、供方評(píng)價(jià)表進(jìn)行檢查。(1)安全行為十大禁令(2)質(zhì)量行為十大禁令附錄3序號(hào)檢測(cè)物項(xiàng)名稱日期檢測(cè)機(jī)構(gòu)系方式核查人及核查日期核實(shí)結(jié)果