本文格式為Word版，下載可任意編輯——國際安全管理規矩《國際安全管理規則》應用指南

指南的目的過去是,現在依舊是,幫助航運公司建立滿足SOLAS條款要求的安全管理體系。

ICS/ISF《國際安全管理規則》應用指南《國際安全管理規則》國際航運公會(ICS)和國際海運聯盟(ISF)是由40個國家的船東所自愿結成的組織,代表了一半以上的世界商船噸位.ICS始建于1921年,是航運業的一個商貿協會,其利益涉及海運事務鐵餅是海上安全,船舶設計和建造,防止污染,以及海運法律等各個方面.ISF始建于1909年,是航運業的一個顧主聯盟,在國際上代表其成員有關勞工事務,人力及培訓方面的利益.ICS和ISF在此感謝英國\maritime\的海事專家josephmhughes在制定本指南的SMS內審部分的幫助;并感謝國際船級社協會(ices)對本指南提供有益的說明.以下幾家參與了本指南制定過程中的咨詢,并原則支持半指南的應用.菠蘿的海及國際海事理事會(bacon)國際干貨船東協會(intercrop)國際獨立油輪船東協會(intertanko)石油公司國際海運論壇(ocimf)國際氣體運輸船和碼頭經營人協會(sigtto)本指南的編寫使用了目前所獲得的最好資料,本指南僅作為一種指導,其應用責任由用戶自負.ICS,ISF,及任何為指南提供資料,數據,進行編輯,出版,授權翻譯和供銷的個人,公司,企業或組織對本采用指南內容而直接或間接導致的后果,均不負任何責任.目錄

ICS/ISF《國際安全管理規則》應用指南1序言第Ⅰ部分引言背景

安全管理體系(SMS)

建立安全管理體系的優越性目的

使用術語定義

第Ⅱ部分建立和實施安全管理體系的一般性建議高層領導的承諾充足的資源配置

船上和岸上人員的參與實際的時間表實施以后

第Ⅲ部分《國際安全管理規則》和相應的指南前言1.總則

第Ⅳ部分SMS內審指南SMS外部發證及評估過程

SMS內部審查及評估過程23SMS內部審核

附錄A.

安全管理體系內審計劃樣本附錄B

安全管理體系內審準備表格樣本附錄C

SMS內審方案樣本.附錄D

SMS內審方案樣本SMS內審報告的說明附則3

安全管理體系的籌建初始問題制定計劃附則4熟悉方法附則5

主要的國際海運公約和建議關于船舶的.關于船東的

關于船員和船舶的關于海員的

序言

第Ⅰ部分引言背景安全管理體系建立安全管理體系的優越性目的使用的術語其次部分建立安全管理體系的一般建議高級領導層的承諾充足的資源配置船上和岸上人員的參與實際的時間表實施之后第三部分《國際安全管理規則》和相應的指南前言1.總則定義目標適用防衛安全管理體系的功能要求2.安全和環保方針3.公司的責任和權利4.指定人員5.船長的責任和權利6.資源和人員7.船上操作計劃的制定8.應急準備9.對不符合規定的狀況,事故和險情的報告和分析10.船舶和設備的維護11.文件12.公司審核,復查和評價13.發證,審核幾監視第四部分安全管理體系內審指南前言SMS外部發證幾平谷過程SMS內部審查及評估過程SMS內部審核準則目標范圍責任內審員的適任內審員的選擇審核計劃審核準備及審核方案的制定SMS內審的報告不符合規定的狀況(NOR)和改正措施要求(cars)SMS內審報告的所有權實施審核準備審核不是安全檢查方法觀測面談附錄a:安全管理體系內審計劃表樣本附錄b:安全管理體系內審準備表格樣本附錄c:安全管理體系內審方案樣本附錄d:安全管理體系內審報告樣本附件附則1:1974年國際海上人命安全公約(1994修正案)——第四章船舶安全應允管理(內容略)附則2:主管機關實施ism規則指南[A.788(19)號決議](內容略)附則3:SMS的建立附則4:熟悉方法附則5:主要國際海運公約和建議案附錄6:操作文件的建議項目附則7:有助于準備船上操作和應急計劃的出版物附則8:可能的安全管理體系文件結構序言本指南的第一版發表在1993年,剛好IMO大會以

A.741(18)號決議(1993年11月4日,第18次會議)通過國際船舶安全營運和防止污染管理規則(ism規則)之前.眾所周知,原指南出版時,強制實施ism

規則的要求將在適當時候納入SOLAS公約.而指南的目的是,現在依舊是,幫助航運公司建立滿足SOLAS條款要求的安全管理體系.1994年5月,IMO通過SOLAS公約新增Ⅳ章\船舶安全營運管理\并根據船型確定了生效日期,最早從1998年7月1日開始.繼而,在1995年11月,IMO第19屆大會通過\主管機關實施ISM規則指南\(A.788(19)號決議).雖然最初的目的是為船旗國提供指導,但該指南亦提供適用于政府的審核和發證程序方面的有益信息.為幫助航運公司,按指南附則重述了SOLAS第4章條紋和IMOA.788(19)號決議,以提供一個完整的國際要求的資料.但應當注意,這些要求應通過船旗國主管機關的國內立法來實施;航運公司應熟悉適用于他們的規則和程序.依照IMO的要求,這一新版的ICS/ISF指南也包括了組織和實施內審的指南.ISM規則第Ⅻ章要求航運公司進行內審以研證其安全和防止污染活動是否符合起完全管理體系.航運公司內審的連續過程是成功實施ISM規則的關鍵對規則的符合性將使航運公司受益:減少外部機構的檢查次數和提高工作效率.第Ⅰ部分背景引言商船營運專業性強而且繁雜,要受到國內和國際主管當局制定的內容豐富的規則和公約的約束.然而,航運方面技術性的規定對于實現船舶安全和無污染操作的目標只能起到部分作用.歸根結底,雖然船長要明確地負責船舶和船員安全,但是每一艘船舶的管理和安全營運的全面責任屬于船東或從船東一方取得對船舶營運權的其他任何組織或個人.據統計分析,所有的海上事故中,約有80%是由于人為錯誤造成的.這說明白一個事實,在每次海上事故中人的行為或失職實際上起到了某些作用,包括那些結構或設備缺陷可能為直接原因的事故.現有的航運公司所面臨的任務是盡量縮小會直接或間接導致海難事故或污染事故的錯誤決定的范圍.目標之一就是保證工作人員獲得正確信息并有適當的裝備來安全履行他們的營運責任.岸上的決策同海上的決策同樣重要,要保證公司內任何一級所采取的涉及安全和防止污染的每一項行動,都已對該行動的后果有正確的了解為基礎.國際海事組織所通過的《國際船舶安全營運和防止污染管理規則》(國際安全管理規則)反映了各國政府的這一目標.《國際安全管理規則》通過對公司的安全和防止污染管理系統及安全管理體系(SMS)的事實做出規定,制定了一個關于船舶安全管理和營運的國際標準.涉及安全和環境保護的法律法規的發展隨著時間的推移,經歷了相互聯系的幾個階段,所有這些都與今天的航運業相關.最早也是最基本的階段集中于發生了人身傷亡,船舶/貨物滅失或環境污染導致了教訓文化,其基本主題就是明確并分派責任;尋常是責任歸結到事故鏈的最終一個人.其基本原則是教訓的要挾影響著公司,因而個人的行為在某種程度上是安全得到優先權.其次階段涉及到法定的安全規則.這時期航運業必需遵守成套的安全法規,例如,SOLAS74,MARPOL73/78,避碰規則,載重線公約和STDW的條款為國際航運提供了外部法律框架的基礎.這一階段設計用來在實際傷害發生前解決已知的危險點,因此比第一階段前進了一步.這導致了遵守外部規則的符合文化.但是外部規則的應用還不夠,由于這些規則應當提供達到安全的方法;而且作為規則本身并不應成為終點.第三也是最高級的階段是安全的自我管理文化的產生.這些管理超越了像其次階段那樣建立外部施加的符合標準.這第三階段集中于內部的安全管理和組織,并勉勵各行業和公司建立安全管理目標.自我管理還集中于需要每一個航運公司和個人對為提高安全而采取的措施負責;而不是由外部施加的符合標準.這要求公司建立具體的SMS.在這第三階段,其重要的一點是,安全由那些被失敗的推論所直接影響的人來組織實施.在歷史上,世界范圍內的航運安全和防污染規章帶有教訓文

化和外部符合文化的特征.Imo通過ism規則及其在所有成員國的強制實施是向著創造航運自我管理文化邁出的重要一步.但是,自我管理并不對其自身有效.為達到使航海更安全和環保的目的,三個階段同時并存是必需的.在影響公司和個人的行為方面,每一階段都扮演著重要角色.安全管理體系(SMS)建立安全管理體系(SMS)要求公司建立和實施安全管理程序,以保證岸上和船上涉及安全和環保的條件,活動和任務都能依照法定的公司要求進行計劃,組織,審核和檢查.安全管理體系(SMS)是由人制定和保持的,因此SMS所涉及人員的職責人和權利以及有關人員之間的聯系渠道是該體系的基礎,認識到這一點很重要.一旦確定建立和實施,岸上和船上有關安全和環保的任務和活動就成為的支柱.一個有效的應能夠施工衡量其實施的狀況,并未標明和實施的改進留有余地.這可以通過一個文件化的應用來完成.建立安全管理體系的優越性一個結構合理的安全管理體系可使公司集中力量改進船舶營運和應急準備方面的安全作法.一個公司成功建立并實施了適當的,就應當期望人員傷亡,環境損害或財產(如船舶,船上設備和貨物)損失事件的減少.航運業和其他行業得經驗說明,公司可以從以下幾方面進一步獲益.安全意識和安全管理能的提高;.簇集南拳和環保工作不斷改善的安全文化的建立;.客戶信任的增長;和.公司士氣的提高.從某些政局可以看出,經過一段時間,商業利益會從總的好處中顯示出來,如:.效率和生產率的提高導致的成本儉約(例如,通過減少船舶操作的混亂而避免了傳播的延誤);.比市場優惠的保險金的取得;目的本指南旨在幫助各公司間建立體系,以滿足以滿足IMO(國際安全管理規則)的要求.本指南與ISM規則(IMOA.788(19)號決議)協同使用,并在任何方面都無意代替或取代這些文件.本指南第三部分插入了ism規則的條文,并輔以相關的實施指南.為便于參照其中包括了SOLAS公約第Ⅸ章和IMOA.788(19)號決議的有關條款選錄.為完整起見,本指南以附則1和2重復了SOLAS公約第Ⅸ章和A.788(19)號決議的整個條文.考慮到保持SMS的重要性,第四部分包含了組織和實施內審的指南.附則3概述了幫助建立SMS時所需考慮的關鍵問題和建立一明確方案的建議,這些知識建議.其他程序在建立過程中可能同樣有效,公司不應把自己局限于附則3所描述的狀況.使用術語定義下面編輯了包括SOLAS公約第Ⅸ

章,A.741(18)號決議,A.788(19)號決議中所使用的術語定義.一些定義出現在超過一個以上的文件中,而且起文字略有不同.所列的確鑿的定義已經得到修正,以省略參考其他公約,規則的需要.一小部分額外的定義也包含其中,以幫助澄清規則和有關要求.\事故\系指造成人員傷亡或造成環境,船舶及其貨物損害的事件.\主管機關\系指船旗國政府.\散貨船\系指在貨艙處所中尋常只建有單甲板,頂邊艙和底邊艙,而且主要用于運輸散裝干貨的船舶,年個包括諸如礦石運輸船等類型船舶.\化學品船\系指建造或改建用于運輸《國際散裝化學品規則》第17章所列的任何液體產品的船舶.\公司\系指船舶所有人已承受船舶所有人的船舶經營責任并在承受此種責任時同意本規則所定的所有責任和義務的任何機構和個人,如管理人或光船承租人.\指定人員\系指岸上同最高管理層直接聯系的某個人或幾個人,其責任和權利是監視各船營運的安全和剛直污染事務,并保證按要求提供充足的資源和岸上支持.\符合證明\系指發給符合〈國際安全管理規則〉要求的公司的文件.\氣體運輸船\系指建造用于運輸〈國際氣體運輸船規則〉地19章所列的任何散裝液化或其他物質的船舶.\險情\系指進一步發展會造成事故的狀況(事故前兆)\高速船\系指其最大航速能滿足下式的船舶0.1667米/秒V≥3.7Δ式中:V——最大航速(米/秒)Δ對應的設

計水線下排水體積(立方米)\內審\系指為判斷SMS活動和結果是否符合SMS,作為公司管理只能的一部分而實施的系統而獨立的驗證過程.\規則\系指國際海事組織以A.741(18)號決議通過的并可由該組織予以修正的〈國際船舶安全營運和防止污染管理規則〉.\國際航線\系指從一個國家到適用SOLAS公約的該國以外的港口間的航行;或者相反的狀況.\重大不符合狀況\系指對人員或船舶安全構成嚴重要挾或對環境構成嚴重要挾,并需要馬上采取改正措施的可分辯的背離,此外,還包括未能有效和系統執行〈國際安全管理規則〉的有關條款.\移動式近海鉆井裝置(MODU)\系指能從事勘探或開采諸如液體或氣體碳氫化活物,硫或鹽等海床下資源的鉆井作業船舶.\不符合規定的狀況\系指客觀證據說明不滿足某一具體規定要求的可見狀況.\客觀證據\系指以觀測,衡量或測試為基礎并能被審核的,有關安全或安全管理體系要素存在和實施的量或質的信息,記錄或事實聲明.\陳述\系指在安全管理評審過程中作出的并由客觀證據證明的事實聲明.\油輪\系指建造或改建主要用來裝運散裝油類的船舶;包括兼用船.\安全管理評審\系指為判斷安全管理體系活動和有關結果是否符合計劃安排,和這些安排是否得到有效實施并適合于達到目標的系統而獨立的審查.\安全管理證書\系指發給船舶,說明其公司和船上管理已依照認可的安全管理體系(SMS)運作的文件.\安全管理體系\系指能使公司有效實施公司安全和防止污染方針的結構化和文件化的體系.\審核\系指調查并確認某一活動或操作是否符合規定的要求.第Ⅱ部分建立和實施安全管理體系的一般性建議近年來一些船東和船舶營運人已實施并改進了安全管理體系.這些公司戰勝了在使安全管理體系運作中所遇到的各種困難,為公司帶來好處.下面的這些建議吸取了他們這方面``的經驗.高層領導的承諾公司的全體成員應認識到安全盡責在任何時候都需要公司的懂事,經理,監事及公司活動所涉及的所有人員全面,連續的承諾.同樣,SMS所涉及的人員也應確信SMS的目的和必要性.這一基本原理的傳達和實施在很大程度上取決于公司內部高級決策人員的全面承諾.沒有這種承諾,一切努力都將付之東流.最高管理層應積極參與SMS的建立并且應動員其他人為著一目標努力做出貢獻