淺議“廠商規模無關論”對發展中國家中小企業ＦＤＩ的啟示[摘要]規模較小的中小企業在FDI中獲得的高收益始終是對外直接投資理論的一大難點，本文通過廠商規模無關論的觀點，解析了廠商規模與發展中國家中小企業FDI績效的無關性，并對發展中國家中小企業的FDI提出了幾點啟示。發展中國家的企業往往規模較小，對于發展中國家對外直接投資理論來說，解釋中小企業在FDI中獲得的高收益始終是一大難點。為何中小企業在顯然不具備規模經濟的條件下，卻能夠在對外直接投資中獲取比大型企業更高的收益率？從實證研究的分析來看，廠商規模與宏觀層面的經濟發展、微觀層面的企業經營效率之間，都缺乏明確的相關關系，這為中小企業的局部優勢的FDI行為提供了一種新的解釋方法。一、廠商規模無關論的觀點廠商規模無關論者認為,規模經濟理論之所以對當代經濟現象缺乏解釋力,是由于它所依托的新古典框架在研究對象和方向上,偏離了古典經濟學家亞當·斯密等人建立在專業化和分工前提下的理論,使專業化經濟被規模經濟所取代,這種偏離導致了新古典經濟學理論體系種種致命的缺陷。廠商規模無關論的主要觀點包括 :分工與專業化是經濟增長和遞增報酬的源泉,廠商規模同經濟增長并無內在因果關系。分工在企業內部發生,則廠商平均規模擴大;分工在企業之間發生,則廠商平均規模縮小。決定廠商規模的是中間產品和勞動力相對交易效率的變化;決定經濟增長的是一般交易效率的高低。廠商規模的變化和經濟增長是兩個相互獨立的現象,經濟增長可以在廠商平均規模擴大時發生,也可以在廠商平均規模縮小時發生。這實際上對長期以來占主流地位的新古典經濟學的規模經濟理論提出了一個悖論。二、廠商規模與發展中國家中小企業 FDI績效的無關性長期以來，在經典經濟學中，大企業所代表的規模經濟被認為代表了經濟發展的主要驅動力，企業規模的擴張會帶來規模經濟，經濟發展的績效被認為是與規模經濟緊密相連。甚至大企業也被看作是科技創新活動的主要承擔者，小企業所做的技術積累活動則不被看作是創新的主體。這種觀念下，小企業的作用長期被忽視，我國國內一些人長期對中小企業的發展抱有防范和限制的心態。在這種思維模式下，發展中國家中小企業 FDI也容易被看作一種非主流的行為，有人認為中小企業只會在海外市場“無序”競爭、“惡性”競爭，缺乏對中小企業經營效率的客觀認識。從企業的角度出發，大型企業更便于控制市場、提高行業準入門檻，依靠壟斷能力取得長期穩定的利潤。但從宏觀經濟增長的角度來看，人為提高市場集中度、偏愛大企業的政策很可能是有害的。政府的過度干預可能會形成經營效率低下的巨型企業，導致少數企業在政府 “父愛主義”庇護下的發展既扼殺了競爭，也形成不了創新體系和產業網絡，而后者對一國的競爭力是非常重要的。“經濟效率的提高絕不僅僅是單純的個別廠商規模擴大的問題，而是一個龐大的分工網絡的發展問題。 ”根據劉小玄（2000）對中國20多個產業17萬家企業的統計數據的分析，國有企業規模最大、集體企業次之、私營企業規模最小，但經營效率上，私營企業效率最高，為國有企業的 2倍～5倍；三資企業次之，為國有企業的 2倍左右；股份制和集體企業為國有企業的 1倍～2倍，絕對規模最大的國有企業則經營效率最低。2000 年以來，楊小凱、廖伯偉、張永生等人進行了一系列研究工作顯示，規模經濟既不能解釋經濟發展的過程，也不能解釋結果，經驗觀察與經典的規模經濟理論不相符合。這一研究對FDI投資促進政策的制定，具有較強的啟示意義。促進對外直接投資，不能僅僅依賴母國的大型企業集團，更應該同時重視中小企業的高效率，這些中小企業的海外投資同樣能夠對經濟發展起到重大的推動作用。三、廠商規模無關論對發展中國家中小企業FDI的啟示發展中國家應鼓勵中小企業FDI從各國發展歷史來看，盡管規模可以部分解釋企業個體的擴張，但宏觀層面的經濟增長不能被廠商規模解釋。就 FDI而言，發展中國家的中小企業在自身的要素稟賦組合條件下，仍然是高效率的，能夠借助技術積累進行國際化擴張，不應因市場控制力較弱而否定中小企業開展對外直接投資的合理性。中小企業雖然資本規模很小，但經營效率很高，產權明晰、管理靈活的中小企業能夠更好地適應激烈的國際競爭。 20世紀70年代以來，各國逐漸在實踐中重新認識到小企業對經濟發展的重要性，采取了一系列鼓勵中小企業發展的措施，FDI的投資促進政策中，有大量是直接服務于中小企業。增強中小型跨國企業節約管理費用的能力無論海外投資是一種垂直擴張還是橫向擴張，都會體現為企業規模的擴大，這種擴張的結果是組織成本的提高。擴張帶來的人員增多會造成企業內部網絡更為復雜，協調難度加大，可能會造成企業信息、知識轉移成本的提高，企業家充分利用資源的難度加大。發展中國家的小企業由于人數少，成員的不確定性少，在治理協調上有優勢，信息和知識反而容易以低成本實現轉移，進而體現為中小型跨國投資企業管理費用的節約。從現實來看，發展中國家對外直接投資的主體以中小型企業為主，管理費用的節約有利于這類企業的生存和發展。強化發展中國家中小企業在產業升級中的作用狹小的母國市場的擠壓效應，對大多數發展中國家的跨國企業來說，這是一個不得不面對的經濟現實。在小國市場的擠壓效應下，發展中國家的中小企業應當依托本國比較優勢的外向型產業、積極通過FDI參與國際競爭。中國家中小企業在FDI的過程中，應不斷提高勞動力素質，一方面可以憑借其廉價勞動力的比較優勢參與國際價值鏈生產(包括技術密集型產業)。另一方面，通過勞動力素質的提高和企業技術能力的躍遷，使企業自覺、主動搜尋新的海外市場空間。弱化發展中國家的小國市場擠壓效應的影響發展中國家的現代工業部門會在在遠遠未到規模效益要求的情況下，出現結構性供給過剩，不得不對外進行FDI，這也是典型的小國市場“擠壓效應”的體現。發展中國家往往存在傳統落后的農業部門與采用較新技術的現代工業部門同時存在的“二元經濟結構”。產業間在技術水平、勞動生產率、經濟組織形式上的差距使產業間聯系減弱。同時由于傳統農業部門在供給和需求上的低彈性使其無法對現代工業部門提供的經濟發展機會做出及時有效的反應，使產業間的差距進一步擴大，造成國內購買力不足，逼迫部分企業只好轉向國際市場（對外加工或者 FDI）維持生存。克服小國市場的擠壓效應，首先，發展中國家應重視保護本國的優勢產業，這種保護絕非意味著推動壟斷形成，而是應該推動在國內培育較多的競爭廠商；第二，給本國具有比較優勢的企業以技術升級、產業結構調整的幼稚產業保護期，避免核心產業被外資掌