外商特許權項目招標投標實務操作目錄第一章外商特特許權項目及及其運作程序序第二章我國特特許權項目的的運作程序第三章外商投投資特許權項項目的招標投投標實務第一章外商特特許權項目及及其運作程序序第一節外商投投資特許權項項目的性質和和特點外商投資特許權權，是指政府府為了吸收外外商投資建設設基礎設施而而采用的一種種投融資方式式。政府通過過特許權協議議，在規定的的特許期內，將將基礎設施項項目的特許權權授予外國私私人投資者(即特許權項項目公司)，由項目公公司負責該項項目的投融資資、建設、運運營和維護。在在特許期內，項項目公司擁有有特許權項目目的所有權和和經營權，特特許期滿后，項項目公司將特特許權項目的的資產無償移移交給政府。外商投資特許權權(以下簡稱BOT)是三個英文文單詞的縮寫寫.BOT作為項目目融資的一種種方式，是國國際經濟合作作發展到一定定階段的產物物。在第一次次世界大戰之之前，許多基基礎設施建設設項目(如鐵路、公公路、橋梁、電電站、港口)就已開始利利用私人投資資，這些私人人投資者為了了賺取巨額利利潤而甘愿承承擔所有風險險。然而一戰戰后直至二戰戰后相當長的的一段時間里里，基礎設施施建設主要由由政府部門來來承擔。這種種模式給各國國政府帶來了了許多負擔，尤尤其是對那些些普遍缺乏資資金的發展中中國家來說，在在許多情況下下，根本無法法滿足基礎設設施建設所需需的資金。70年代末到80年代初，隨隨著世界經濟濟形勢的逐漸漸變化，經濟濟發展、人口口增長、城市市化等導致對對交通、能源源、供水等基基礎設施需求求的急劇膨脹脹；經濟危機機和巨額赤字字使政府投資資能力大為減減弱；債務危危機使許多國國家的借貸能能力銳減，從從而亟需減少少投資項目的的預算資金。赤赤字和債務負負擔迫使這些些國家在編制制財政預算時時實行緊縮政政府，轉而尋尋求私營部門門的投資。在在這種背景下下，許多發展展中國家開始始重視并鼓勵勵以BOT方式興建基基礎設施項目目。這種項目目一般按有限限追索權方式式投資，特許許權項目公司司根據與東道道國政府或與與該政府某一一機構簽定的的項目協議，進進行私營項目目的建設和運運營，并在運運營期終了時時把項目移交交給東道國政政府，移交時時一般不付給給任何費用，或或只付給一點點象征性費用用。目前，在在一些國家已已有相當多的的BOT項目建成并并投入運營。從從各國的實施施情況看，BOT方式主要有有以下作用和和優勢：第一一、它是一種種吸收外資的的有效手段。以以潛在的巨大大市場及利潤潤吸引各種來來源的國外私私人資本，投投資基礎設施施建設，這樣樣既可彌補本本國建設資金金的不足，同同時也可以改改變投資環境境。第二、可可減輕政府的的財政負擔。采采用BOT方式建設的的項目，其融融資風險及責責任均由投資資者承擔，政政府不提供任任何信用擔保保，因此，它它是降低政府府財政負擔和和債務的一種種良好方式。第第三、通過BOT方式，可借借鑒和利用私私營機構市場場化的經營原原則和經營方方式，獲取潛潛在的經濟和和社會效益。改改革開放以來來，吸收外商商投資作為我我國對外開放放的重要內容容，對促進我我國經濟的發發展，增強綜綜合國力，發發揮了重要作作用。截止到到1997年底，我國國已累計批準準外商投資企企業3037萬多家，實實際利用外資資2205億美元，在在吸收外商投投資的數量和和增長速度上上取得了令世世人囑目的成成就。但外商商投資的產業業結構不盡合合理是我們急急需解決的問問題之一。大大量的外商投投資集中于一一般的加工工工業項目和房房地產項目，投投資于能源、交交通等基礎設設施和基礎產產業的比例很很低。而長期期以來，我國國能源、交通通等基礎設施施發展滯后形形成“瓶頸”，制約著國國民經濟的發發展。因此，外外商開始逐漸漸看好我國的的電力、交通通等基礎設施施市場。但鑒鑒于基礎設施施項目具有投投資大、回收收期長的特點點，許多外商商紛紛要求以以BOT方式投資于于我國基礎設設施和基礎產產業的建設。為為適應我國繼繼續擴大吸收收外商投資規規模、不斷拓拓展外商投資資領域這一新新形勢的需要要，我國在80年代中期即即有過BOT投資方式的的實踐，1984年興建了我我國第一個BOT基礎設施項項目--廣東沙角B電廠。從1995年開始，國國家正式組織織BOT項目試點，并并先后批準了了廣西來賓B電廠、湖南南長沙電廠A廠、四川成成都水廠等項項目。第二節外商投投資特許權項項目組建的基基本原則和條條件實施一個BOTT項目，將涉涉及到眾多的的參與者，包包括政府、發發起人或股東東、代理人、貸貸款人、保險險人、運營商商、承包商、供供應商等，這這些參與者都都與項目公司司形成一種雙雙邊協議關系系。從圖中可以看出出，BOT方式與一般般的投融資方方式有著很大大的區別，各各個項目參與與者之間存在在著非常密切切的聯系，既既有利益關系系，又有利害害沖突。一、創建項目公公司在BOT的初始始階段，若干干私營部門發發起人組成一一個聯營集團團，首先審查查項目建議書書，然后編寫寫可行性研究究報告和提交交標書。一般般情況下，發發起人將為此此創建一個具具有特定目的的的有限責任任公司，稱之之為“項目公司”或“合營公司”。項目公司司將以各發起起人投入的有有限股份作為為資本。項目公司將出面面借取所需資資金，加上各各發起人交納納的股本，作作為項目經費費。項目公司司作為法人實實體，還可與與東道國政府府和承包商、供供應商等簽訂訂必要的合同同或協議，其其中建筑承包包商往往是一一個專業化的的運營公司，而而供應商又包包括設備供應應商和原材料料供應商。發發起人聯營集集團還可以吸吸收一些有興興趣參加簽訂訂相關合同的的當事人，例例如某一大型型的國際工程程建造公司，一一個或多個較較大的設備供供應商，對類類似項目的運運營和維護具具有專門知識識的某一公司司，等等。這這些公司一般般愿意參與一一些股本，參參與方式包括括提供現金、人人力、時間或或拿出一部分分它們按各自自的合同預期期賺取的利潤潤，這樣一來來它們即可爭爭取成為該項項目的主要承承包商、供應應商或運營商商。項目公司司還可以包括括其他的股本本投資者，例例如作為項目目財務顧問的的某個投資金金融公司或商商業銀行、國國際貸款機構構或其他投資資機構等。作為項目公司股股東的發起人人與作為項目目公司的供應應商之間，也也有可能發生生利益沖突。但但是，實際上上，由于還有有其他的一些些發起人，這這些沖突是可可以緩解的。股股東們不愿意意看到某一股股東得到過份份有利的條件件，從而對整整個項目帶來來不利后果。這這些問題可以以采用公開的的招標方式，限限制項目公司司在與某些股股東簽約過程程中付給過高高的價格。同時，商業貸款款機構的貸款款承付過程也也可以進一步步保證項目公公司經過仔細細的分析，使使預計的收入入和利潤更加加趨于合理，項項目的財務管管理得到妥當當安排。二、項目融資是是BOT方式的基礎礎私人對項目的融融資是采用BOT方式的基礎礎。如果預計計的收入比率率不足以清償償貸款，或者者不夠補償發發起人投入的的股本和服務務，或者為承承辦此種項目目而承受的巨巨大風險得不不到回報，項項目是不會得得到私人融資資的。項目公司一般是是從私營部門門的貸款人以以及從出口信信貸機構或國國際融資機構構取得項目融融資。許多人人認為，這種種融資是“無追索權”的，因為貸貸款人將來不不能有任何的的直接財務追追索權，既不不能向將來擁擁有項目公司司的發起人追追索，也不能能向東道國政政府要求擔保保償付全部債債款。但是，更更確切地說，BOT項目融資是是以“有限追索權權”為條件的，它它可以對項目目公司及其擁擁有的資產行行使追索權，其其中包括房地地產、工廠和和設備、合同同權益、履約約保函、保險險、政府擔保保以及項目公公司曾經獲得得的其他承諾諾。最重要的資產，也也就是融資的的主要基礎是是項目公司對對未來收入流流量所擁有的的合同權利，這這種收入流量量應當是足夠夠償還貸款的的。這種資產產的形式可以以是一份單獨獨的長期購電電協議，也可可以是與東道道國政府簽訂訂的在未來若若干年內經營營收費設施的的特許協議的的權益。無論論哪種情況，貸貸款人都必須須有充分的把把握確信將來來實現的收入入肯定能確保保及時償還債債款。因此，在在一般情況下下，項目必須須要由專家進進行鑒定，并并認定它的經經濟效益將能能支撐債務和和股本結構。如如果不能，貸貸款人將可以以要求得到確確有信譽的當當事方，例如如承包人或東東道國政府的的附加承諾和和擔保。三、政府的指導導和支持BOT項目必須須要得到政府府的指導和支支持。對于工工業項目來說說，爭取政府府支持比較容容易。工業項項目所生產的的產品、原料料以及服務是是能夠出售的的，它們可以以進入已有的的市場，銷往往國外或售給給外國用戶來來換取外匯。而而對于基礎設設施而言，得得到政府的支支持就不那么么容易了，因因其收入流量量也許完全依依靠與東道國國政府簽訂的的承購協議，發發電廠項目就就是這種情況況(“以契約為基基礎的”收入)；或者取決決于當地消費費者的需求，而而此種需求量量很難肯定，收收費公路或城城市交通系統統則屬于這種種情況(“以市場為基基礎的”收入)。得不到可可自由兌換貨貨幣也將是一一大難題。許許多發展中國國家都存在著著政治或經濟濟的不穩定性性，這也同樣樣會給BOT項目的實施施帶來障礙。理論上說，BOOT項目的一個個主要吸引力力是，它是由由“私方”籌資，無須須東道國政府府作出任何財財政承諾，政政府的參與很很少。然而，實實際上在許多多發展中國家家，得到東道道國政府的指指導和支持是是必不可少的的。首先，政政府方面要建建立和健全包包括稅收、勞勞動、海關、貨貨幣匯兌、利利潤匯出和外外國投資保護護等方面的法法律和法規。其其次，政府需需要從程序上上批準項目。立立項之后，政政府還要選擇擇采購方式，并并草擬出一份份明確的招標標文件，同時時確定一種具具有透明度的的、十分明確確的招標辦法法。另外，由由于政府往往往是BOT項目的最后后顧客或買主主，因此政府府應當一開頭頭就指定一個個BOT項目的專職職管理人，協協調和解決遇遇到的種種難難題。選定了了一個項目發發起人之后，政政府還要與項項目公司進行行談判，以最最終授予特許許權或簽訂項項目協議。BOT項目的開開發過程十分分復雜、耗費費時日，而且且從發起人的的角度看，開開發費用也很很大。大型項項目一拖就是是好幾年才能能簽訂項目協協議或結束籌籌資。在這段段時間內，承承包人要耗費費很多錢、財財用于可行性性研究、獲得得咨詢和聘請請顧問等項開開支。因此，政政府應盡一切切努力確保整整個過程的按按部就班、公公平和效率。換言之，政府必必須認識到整整個過程的復復雜性，愿意意為項目的成成功提供必要要的和及時的的支持。目前前，許多國家家已經取得了了開發BOT項目的成功功經驗；一些些商業銀行、出出口信貸機構構和國際金融融機構也有這這方面的經驗驗；各方面對對BOT項目的過程程有了更好的的了解，對于于反復出現的的問題也有了了標準的解決決辦法。這些些因素對于BOT項目的成功功都是十分有有利的。四、BOT項目目對財務的一一般要求BOT項目在財財務上的可行行性必須清楚楚地展示給潛潛在的股份投投資者和貸款款人。這種可可行性應當經經過鑒定，例例如，對一個個交通項目而而言，它可以以包括可行性性研究、交通通量分析、人人口發展預測測等。同時，項目還必必須有可靠的的收入來源，其其收入必須足足夠支付各項項貸款引起的的項目債務，投投資者發展項項目和長期承承受項目風險險得到相應回回報的股本收收益。對一個個發電廠而言言，收入通常常將以與政府府電力部門簽簽訂的長期購購電合同為依依據。就公路路、隧洞和橋橋梁而言，它它的收入通常常取決于市場場情況，也就就是說，取決決于它將產生生的收費。當當然，這些都都是一種死板板的公式。在在上述兩種情情況下，合同同收入和市場場收入相混合合的情況也并并不少見。例例如，一些電電力購買合同同就往往把最最低限度固定定容量費用與與可變的實際際用電費用相相結合。對項項目公司支付付容量費只是是由于其提供供了發電量，這這是一種純合合同費用，它它可以保證項項目有一個固固定的最低限限度收入。另另一方面，可可變費用往往往取決于市場場情況，按用用戶實際用電電的千瓦小時時數來計算。就就這一部分的的收費而言，項項目公司一般般都將承受市市場風險，因因此也都希望望能夠得到較較大的回報。同同樣，收費公公路、橋梁和和隧道的收入入也可以由政政府承諾付給給一定的最低低限度的容量量費，或者在在交通流量未未達到最低限限度水平的情情況下付給一一些附加的費費用。這個辦辦法對于那些些主要依賴市市場的項目來來說可以減少少一部分市場場風險。由于貸款人要依依靠項目來償償還貸款，因因此，必須要要確定項目的的總投資。貸貸款人和投資資人應當確有有把握，相信信其投入的資資金確能使項項目建成和運運營。所以，BOT項目一般都都可以按照確確定的費用、以以交鑰匙方式式設計和建造造。五、當地企業的的參與一般來說，在發發起人之中或或者在初始的的投資者當中中，最好要在在當地尋找一一位有實力的的合伙人。這這樣的合伙人人可以是工程程承包商，也也可以是一個個工業、商業業或金融集團團。當地合伙伙人可以幫助助發起人更好好地了解當地地的環境，這這樣會有利于于發起人與東東道國政府打打交道，解決決隨時可能出出現的地方性性問題。在項項目的整個發發展階段，當當地合伙人可可以提供必要要的人力、物物力支持，如如果當地經濟濟不夠發達，還還可對籌措本本國股份或籌籌措還債款起起到重要作用用。同時，當當地合伙人還還可以通過合合作，學到先先進的技術和和管理經驗。六、股本投資BOT項目的資資金一般包含含兩部分，一一是發起人提提供的股本，二二是由商業銀銀行、國際金金融機構或雙雙邊政府貸款款人提供的貸貸款。股本部部分的比例多多數都在項目目總費用的20%到30%之間，但也也有一些項目目的股本比例例在這一范圍圍之外。在BOT項目中中，股本投資資者所得實際際收益很難估估計。這種收收益的合理程程度取決于投投資者在項目目中承擔的風風險大小以及及該項目帶給給政府方面的的附加利益(及時性、效效率和新技術術等)。按“基準情況”估算的預計計收益比率，一一般都寫在政政府公布的招招標通告中。如果項目完成情情況比“基準情況”好，則股本本投資者的收收益比率可相相應提高。因因此，就政府府而言，應特特別加以注意意，以免為項項目“支付”太多。另一一方面，政府府也可擬定一一些刺激辦法法，獎勵那種種超過“基準情況”的項目表現現，這種利益益應由項目公公司與政府合合理分享，避避免股本投資資者賺取過大大的利潤。對對于這種利益益共享的BOT項目，政府府和項目發起起人都是非常常歡迎的。七、償付保證對BOT項目貸貸款人的各種種擔保措施，稱稱作“一攬子擔保保”。這些擔保保措施遠遠不不止是簡單的的抵押或針對對項目資產的的信托契約。如如果項目公司司完不成項目目，那么沒有有建成的收費費公路或發電電廠將不會得得到收入。因因此，在BOT項目中，貸貸款人總是要要千方百計地地尋找各種擔擔保手段來保保護自己的利利益。實際上上，如果這些些擔保措施能能夠確保項目目始終具有經經濟可行性，確確保按計劃完完成和運營，同同樣是符合東東道國政府的的整體利益的的。東道國政府一般般不會對BOT項目公司借借取的貸款提提供直接的主主權擔保，但但可能會為項項目的某些方方面提供主權權擔保或類似似的保證。例例如，如果一一個政府的公公用事業單位位簽訂了長期期購電合同或或承諾向項目目長期供應燃燃料或能源，則則政府也許會會被要求擔保保該公用事業業單位的履約約。同樣，東東道國政府還還會被請求為為獲取外匯或或針對匯率的的浮動而提供供一定的擔保保，此種擔保保可以直接提提供給項目公公司或者間接接地開給外國國出口信貸擔擔保機構。八、風險因素對于貸款人和股股本投資者而而言，一定要要有辦法保護護其免受通貸貸膨脹風險。因因此，在購買買協議中一般般都要訂出一一條價格上升升條款(對于發電項項目而言)，或者在項項目協議中規規定項目公司司在此種情況況下可以增大大收費(對于收費公公路而言)。此種價格格上升條款主主要是考慮到到因通貨膨脹脹而增大的項項目費用，其其出發點是為為了保持該項項目收入和股股本實際購買買力。BOT項目的產產品一般都在在當地銷售，其其收入也會是是當地貨幣。但但是，項目建建設時的資金金，包括貸款款和股本，相相當大的部分分都來自國外外。因此，貸貸款人和股本本投資者能以以合理的匯率率以外幣收回回其原投資以以及相應的利利息或紅利，是是其貸款或投投資的前提。所所以，東道國國政府必須要要有相應的法法律環境，并并提供某些辦辦法，確保外外國投資人和和貸款人能將將當地貨幣收收入兌換成外外幣匯出國外外，同時，還還要確保外商商在匯率方面面不能過份吃吃虧。第三節外商特特許權項目的的方式與一般般運作程序典型的BOT項項目要經過以以下幾個階段段：項目的確確定、招標、中中標、開發、建建設、運營、移移交。1項目的確定階階段。必須首首先確定項目目是否必要，政政府有關部門門要查明在某某一特定的地地方和期間內內，是否需要要再建設發電電廠，或一條條道路、一座座橋梁、一項項城市運輸系系統、一項港港口設施或者者其他對國家家經濟具有重重要性的基礎礎設施。然后后，再重點研研究是否需要要采用BOT方式，并進進行初步可行行性研究，對對項目的規模模、技術選擇擇和潛在的收收入流量進行行認真的分析析。在確定了了采用BOT方式以后，政政府還應任命命或者以簽合合同方式聘用用一名“項目管理人人”，對項目進進行必要的指指導、協調。2招標階段。有有幾種不同方方式，包括公公開招標、邀邀請招標或者者議標方式。一一般而言，無無論采取什么么招標方式，政政府都要對潛潛在的投標者者進行資格預預審，這是BOT招標的最大大特點之一。經經驗表明，在在這一階段政政府并不以投投標者人數多多少為首要考考慮因素。相相反，投資的的質量、成本本和及時性以以及吸引有誠誠意的投資者者等項內容是是政府設計招招標采購程序序的出發點。招招標文件一般般都會提供項項目的詳細內內容，列出必必須達到的具具體標準，包包括規模、時時間、履約標標準以及項目目收入的性質質和范圍等。一一套高質量的的招標文件和和透明度強、規規定明確的招招標程序對BOT項目的成功功來說是至關關重要的。有有經驗的投標標者都會將招招標文件和招招標程序視為為項目可行性性和東道國政政府決意搞成成項目的重要要標志。而從從東道國政府府的角度來說說，招標文件件確定的所需需達到的“標準條件”在很大程度度上決定了競競爭和投資者者的質量，因因此，選定最最合適的項目目聯營集團往往往是BOT項目能否成成功的最重要要的一個決定定因素。3投標階段。作作為對投標邀邀請書的響應應，一些感興興趣的投資者者或發起人通通常會組成一一個聯營集團團，共同提出出一份滿足招招標文件要求求的標書。一一般來說，聯聯營集團的成成員在這個階階段會就費用用分擔、各成成員在項目中中應起的作用用及項目結構構達成初步協協定。此后，聯聯營集團將進進行更具體的的項目可行性性研究，這對對籌資決定的的作出和引資資能力的增強強是一個至關關重要的因素素。然后，聯聯營集團將爭爭取潛在的貸貸款人、股本本投資者及承承包商和供應應商初步表示示興趣，并作作出臨時性的的貸款承諾或或提出合同價價格，以便在在此基礎上編編出投標書。4定標階段。政政府將組成評評標委員會，對對響應投標邀邀請書而提交交的每一份標標書進行評估估，選出中標標候選人。評評審BOT項目的標書書，一般來說說不會以價格格為唯一依據據。評審的依依據是價格、可可靠性、經驗驗等綜合因素素，以及所設設想的擬議項項目能在多大大程度上給當當地政府帶來來其他益處，包包括節省外匯匯、促進技術術轉讓以及提提供就業機會會和為本地雇雇員和承包商商提供培訓等等。有時，東東道國政府也也會與投標人人進行直接談談判，對標書書作也改進。在在初步選定標標書后，政府府將請中標人人制訂并簽署署最后的合同同文件。5項目開發階段段。中標聯營營集團的成員員要組成項目目公司或確定定項目公司的的結構，提供供實現項目所所必要的股本本繳款。發起起人可以開始始或再度與承承包商和供應應商聯系，爭爭取對有關條條件和價格作作出更明確的的承諾。在得得到這些承諾諾后，項目公公司就可以同同政府就最終終的特許權或或項目協定進進行談判，并并就最后的貸貸款協定、建建筑合同、供供應合同以及及實施項目所所必須的其他他附屬合同進進行談判。經經過談判達成成并簽署所有有上述協定以以后，項目將將開始進行財財務交割，財財務交割日即即貸款人和股股本股資者預預交或開始預預交用于詳細細設計、建設設、采購設備備等資金的日日期。6項目建設階段段。一旦項目目進行財務交交割，建設階階段便正式開開始。當然，并并不是每個特特定項目都可可以清清楚楚楚地分成這幾幾個階段。有有時，一些現現場組裝或開開發甚至某些些初步建設可可能先于財務務交割進行。但但是，項目的的主要建筑工工程和主要設設備的交貨一一般只會在財財務交割之后后進行，到那那時項目才有有貨款資金支支付。當工程程竣工、項目目通過了規定定的竣工試驗驗，項目公司司和東道國政政府原則上接接受了已經竣竣工的項目后后，建設階段段便告結束。7項目運營階段段。項目運營營階段將持續續到特許權期期滿。在這個個階段，項目目公司將直接接地或者通過過與運營者締締結的合同來來運營項目。在在這段期間，應應按照規定對對項目設施進進行保養。貸貸款人、投資資者和當地政政府可以對設設施進行檢查查。如果項目目的一攬子融融資計劃既包包括建設貸款款又包括長期期融資，那么么運營階段一一開始便可支支取長期融資資資金，建設設資金也將得得到償還。8項目移交階段段。特許權期期滿時，向當當地政府移交交項目。一般般來說，項目目的設計應能能使BOT發起人在特特許期間還清清項目債務并并贏得預期利利潤，這樣，項項目最后移交交給當地政府府時不索取任任何補償，或或只索取一點點點象征性的的補償。當地地政府在項目目移交時關注注的問題是確確保項目保養養良好，實現現了充分的培培訓和技術轉轉讓，這樣政政府便能繼續續運營該項目目。HYPERLINK"/old/xxyd/main/Ele.htm""/old/xxyd/main/Ele.htm"第二章我國特特許權項目的的運作程序目前，我國還沒沒有一部專門門的關于BOT項目確立和和實施的法律律或行政法規規。根據現行行國務院有關關行政主管部部門的規定和和已有的BOT項目試點情情況，我國的的BOT項目主要是是指由省、自自治區、直轄轄市、計劃單單列市、副省省級城市人民民政府以及地地方政府或者者國務院有關關主管部門授授權的國有獨獨資公司或者者公用事業單單位，通過特特許協議，準準許境外投資資者依據中國國有關外商投投資企業的法法律、行政法法規成立的項項目公司，在在規定的項目目期限內，承承擔項目的投投融資、建設設、運營和維維護，并在項項目期滿后，將將項目設施及及權益無償移移交給地方政政府或者授權權機構。按照照現行管理體體制，國務院院計劃主管部部門會同國務務院有關主管管部門負責BOT項目的組織織和協調，并并依據法律和和行政法規的的規定以及社社會公共利益益的要求，對對項目公司的的建設、運營營和移交進行行監督、管理理。在我國興興建BOT項目，必須須是符合國家家產業政策的的交通、能源源、城市供排排水等基礎設設施項目。BOT項目的項目目期限一般根根據項目投資資額、投資風風險和投資回回收期的長短短確定，大多多不超過30年。按照有有關部門的現現行規定，我我國BOT項目的確定定和實施，一一般要經過以以下一些程序序。第一節項目公公司的設立BOT項目由項項目所在地地地方政府的計計劃部門會同同同級項目主主管部門上報報項目建議書書(預可行性研研究報告)，經國務院院行業主管部部門提出審查查意見后，由由國務院計劃劃主管部門商商國務院有關關主管部門審審批。重大項項目由國務院院計劃主管部部門審查后，報報國務院批準準。項目建議議書獲得批準準后，由地方方政府或者授授權機構負責責組織編制資資格預審及招招標文件，并并開始招標工工作。評標委委員會由國務務院計劃主管管部門、國務務院有關部門門和地方政府府的成員以及及有關經濟、技技術、法律方方面的專家組組成。地方政府或授權權機構在發售售招標文件前前，應當對有有意向參加投投標的境外投投資者進行資資格預審。資資格預審邀請請書和招標公公告應在兩家家以上全國發發生的報刊上上刊登，其中中至少一家是是面向海外發發行的全國性性報刊。招標文件包括下下列內容：投投標者須知、對對投標書內容容的最低要求求、特許協議議草案、項目目技術指標、地地方政府或者者授權機構提提供的其他條條件。投標書書必須符合招招標文件要求求的格式、條條款及其他條條件，并包括括以下內容：：項目可行性性研究報告、項項目建設工期期及預算、預預期收費標準準和調價公式式、投標保證證金以及招標標文件要求的的其他內容。投投標書所附項項目可行性研研究報告應當當包括下列內內容：項目實實施綱要和目目標概述、項項目的市場需需求、成本和和收費、項目目對環境影響響的評價、項項目工程技術術指標、工程程設計、建設設、運營的標標準和計劃、財財務分析報告告等。地方政府或者授授權機構應當當按照招標公公告規定的時時間、地點，公公開開標。地地方政府或者者授權機構應應當根據評標標委員會的評評審報告確定定中標的投資資者，并與中中標的投資者者確認特許協協議的內容。地地方政府或者者授權機構提提交的評標委委員會的評審審報告及與中中標方確認的的特許協議，由由國務院計劃劃主管部門商商國務院有關關主管部門審審批。重大項項目的特許協協議經國務院院計劃主管部部門審查后，報報國務院審批批。被批準中中標的投資者者應當依照中中國有關外商商投資企業的的法律、行政政法規的規定定，辦理項目目公司合同、章章程的審批和和工商登記等等事宜，成立立項目公司。第二節特許權權協議的簽訂訂項目公司成立后后，投資者在在特許協議中中的權利義務務由該項目公公司承擔。項項目公司自成成立之日起30日內，應當當與地方政府府或者授權機機構正式簽署署特許協議。特特許協議自簽簽字之日起生生效。特許協協議應當包括括以下內容：：締約雙方的的名稱、住所所、注冊地和和法定代表人人的姓名、國國籍、職務；；特許期限；；項目預概算算和收費標準準、調整公式式；項目設計計、建造、運運營和維護和和標準；項目目進度及項目目延期、中止止或者終止的的后果；項目目終止和項目目期滿項目設設施及權益移移交地方政府府或授權機構構的標準和程程序；風險分分擔的原則；；項目公司權權利、義務的的轉讓；項目目設施及權益益的擔保；特特許協議約定定的地方政府府或者授權機機構和項目公公司的其他權權利、義務等等。經地方政府或者者授權機構同同意，項目公公司可以為項項目融資的目目的在項目設設施及權益上上設定擔保。但但是，擔保期期限不得超過過特許期限。項項目公司權利利、義務的轉轉讓，應當征征得地方政府府或者授權機機構同意，并并報原審批機機關批準。項項目的融資、建建造、運營和和維護等商業業風險由項目目公司承擔。由由于國家政策策、法律變更更導致特許項項目受到實質質性影響的，經經原審批機關關批準，地方方政府或者授授權機構可以以通過調整收收費標準、延延長特許期或或者其他相應應的措施對項項目公司予以以補償。地方政府或者授授權機構不得得對特許項目目的投資收益益率提供任何何形式的擔保保。國有金融融機構也不得得為特許項目目融資提供直直接擔保。地地方政府或者者授權機構可可以承諾不對對可能形成與與項目公司競競爭的類似項項目提供公共共資金。項目目公司用于償償還境外本金金、利息和分分配利潤所需需外匯，按照照國家外匯管管理有關規定定，通過外匯匯指定銀行辦辦理外匯匯兌兌業務；國家家保證不因外外匯有關政策策的改變對該該企業的匯兌兌造成不利影影響。因不可抗力或者者其他不能歸歸責于特許協協議當事方的的原因致使特特許協議不能能履行的，雙雙方應當協商商決定繼續履履行協議的條條件，或者協協商終止協議議；協商不成成時，任何一一方有權書面面通知對方終終止特許協議議。因不可抗抗力或者其他他不能歸責于于特許協議當當事方的原因因，致使該當當事方履行特特許協議產生生困難的，經經協議雙方協協商一致，并并報原審批機機關批準后，可可以延長特許許期限或者修修改特許協議議。有下列情情形之一的，經經原審批機關關批準，可以以終止特許協協議：項目公公司不能或者者不能完全履履行特許協議議的義務，致致使特許協議議不能履行的的；由于社會會公共利益的的原因需要終終止特許協議議的；特許協協議規定的其其他情形。第三節項目的的實施和保障障特許協議生效后后，項目公司司應當按照特特許協議的約約定，及時開開工。在工程程建設、運營營期間，在同同等條件下。應應當優先采購購國內物資，優優先使用國內內勞動力。在在特許期內，國國家有關主管管部門有權依依照法律、行行政法規的規規定，對工程程的建設、運運營狀況等進進行監督檢查查，項目公司司應當予以協協助。項目設設施建成后，應應當經地方政政府或者授權權機構驗收合合格，方可投投入運營。項目公司可以自自己經營管理理項目設施，也也可以經地方方政府或者授授權機構同意意委托第三人人負責經營管管理，項目公公司應當對受受委托的第三三人的經營行行為承擔全部部責任。在項項目運營期間間內，項目公公司應當使項項目設施處于于良好、穩定定的運營狀態態。項目公司司應當依照法法律、行政法法規的規定或或者特許協議議的約定對項項目的固定資資產進行折舊舊。折舊費用用及有關收益益應當專項用用于項目設施施的更新和改改造，不得將將其匯往境外外；特許期限限屆滿時，項項目公司應當當將折舊費用用及有關收益益的余額全部部無償轉讓給給地方政府或或者授權機構構。項目公司司應當配備必必要的設備或或者設施，保保障項目設施施使用者的人人身和財產安安全。因項目目公司的原因因導致使用者者人身傷害、財財產損失的，項項目公司應當當承擔賠償責責任。特許期期限屆滿，項項目公司應當當將處于良好好狀態、不負負帶任何債務務的項目設施施以及特許協協議約定的有有關權益全部部無償移交地地方政府或者者授權機構。特特許期限屆滿滿，項目公司司應當將項目目運營與維護護的技術和資資料一并移交交給地方政府府或者授權機機構。項目公公司應當承擔擔項目移交后后獨立負責項項目運營和維維護所需中方方人員的培訓訓。附：案例分析1995年5月月，國家計委委正式批準來來賓B電廠作為BOT投資方式的的試點項目，也也使該項目成成為我國第一一個經國家批批準的BOT投資方式試試點項目。國國家計委批準準了BOT試點后，來來賓電廠就開開始了整個項項目的招標準準備工作。整整個招標過程程分為幾個階階段：資格預預審、投標、開開標、評標、談談判、草簽協協議。(一)資格預審審階段在有關的報刊雜雜志上公開發發布公告，邀邀請有意向的的外國公司參參加廣西來賓賓B電廠項目的的資格預審，并并且發售資格格預審文件。資資格預審文件件主要內容包包括：項目概概況、建設條條件、電廠的的規模和技術術標準、主要要設備要求，同同時還有資格格預審評定的的標準和廣西西政府對這個個項目所要履履行的主要支支持要點。這這個公告發布布后，引起了了世界上許多多公司的注意意，購買預審審材料的共有有61家世界知名名公司。在資格預審文件件中所提出的的資格預審評評定標準有三三點：1申請人在近幾幾年內是否有有開發與來賓賓B電廠相當規規模電廠的經經驗；2申請人是否有有足夠的財務務能力來完成成整個項目的的開發，融資資信譽狀況，并并且要出具有有關金融機構構對該項目的的融資意向書書和金融機構構對申請人的的融資信譽評評價。3申請人在近幾幾年內對各種種合同、協議議的履約狀況況，是否有因因自己的過失失而導致應履履約合同的爭爭議或仲裁。另外，在來賓BB電廠的投資資設計、融資資、建設的整整個過程中，廣廣西政府對該該項目提供的的支持要點有有：1允許投資者將將其從電廠經經營中取得的的人民幣收入入，在扣除費費用和繳納稅稅金以后，換換成外匯匯出出境外。2如果由于政府府政策的變化化導致人民幣幣與外匯的兌兌換率大幅度度變化時，允允許調整電價價來解決。匯匯率的變化幅幅度在5%以內時，電電價不能調整整；超過5%時電價可以以調整。3指定一家燃料料公司供應項項目公司所需需要的燃料，并并與項目公司司簽訂燃料供供應協議，按按協議保證供供應項目公司司所需要的燃燃料。4保證每年至少少購買35億千瓦時的的上網電量，并并指定由廣西西供電局與項項目公司簽訂訂購電合同和和調度協議。5關于通貨膨脹脹問題，規定定由于燃料價價格的變化可可以調整電價價。6項目公司可以以享受國家和和地方政府所所規定的稅收收優惠。7廣西政府免費費或以優惠的的價格向項目目公司提供電電廠建設、營營運和維護所所需要的土地地、供水、供供電、通訊、道道路、鐵路等等現有設施的的使用。8在項目公司的的整個特許權權期限內，所所需要的各方方面的協調和和協助，廣西西政府都可以以給予支持。到1995年99月底，共有31家國際性的的公司或公司司聯合體提交交了資格預審審文件。來賓賓B電廠項目評評標委員會根根據上述的3個標準進行行評定，選擇擇了12家作為A組，可以單單獨或組成聯聯合體參加投投標；另外19家作為B組，不能直直接參加投標標，只能與A組的一家或或幾家組成聯聯合體才能參參加投標。1995年100月8日，廣西政政府正式向申申請人公布了了資格預審結結果，同時發發出了投標邀邀請書。(二)投標和開開標階段來賓B電廠的招招標文件經過過評標委員會會審查以后，在1995年12月8日正式發售。列為A組的12家申請人都先后購買了招標文件，招標文件的內容由以下幾個方面組成：1由廣西政府起起草的特許權權協議、購電電協議、燃料料供應和運輸輸協議的草案案。2電廠建設對技技術標準和技技術方案的要要求，以及資資金來源方案案。3擬建電廠的技技術方案以及及項目的可行行性研究報告告。4融資方案和融融資部門的支支持函。5運營、維護和和移交方案。6投標保證金的的銀行保函(投標保證金金定為1000萬美元).在招標文件發售售后，組織了了兩次招投標標人的交流活活動。第一次次是組織投標標人到現場進進行考察，并并且和廣西政政府的有關部部門進行接觸觸和座談。第第二次活動是是在1996年1月28日，廣西政政府在南寧市市召開了來賓賓B電廠項目標標前會議。會會議主要介紹紹了廣西社會會經濟發展狀狀況和對電力力需求情況，并并且對投標人人針對招標文文件所提出的的問題進行了了綜述性的解解答。在1996年22月13日，對投標標人提出的問問題搞了一個個標前備忘錄錄發送給投標標人。到1996年5月7日投標截止止日，共有6家投標人向向廣西政府遞遞交了投標書書，分別是：：中華電力聯聯合體，由香香港中華電力力公司和德國國西門子公司司組成；美國國國際發電(香港)有限公司；；東棉聯合體體，由日本東東棉株式商社社、新加坡能能源國際公司司和泰國企業業聯盟能源公公司聯合組成成；英國電力力聯合體，由由英國電力公公司和日本三三井物產商社社組成；法國國電力聯合體體，由法國電電力公司GEC阿爾斯通公公司聯合組成成；新世界聯聯合體，由香香港新世界集集團、ABB公司和美國國電力公司組組成。1996年5月月8日，廣西政政府在北京舉舉行了來賓B電廠項目招招標的開標儀儀式。在開標標會上，現場場開封了投標標人的標書，對對投標人的名名稱、時間以以及主要材料料進行了確認認和公布。會會上，廣西政政府也公布了了對來賓B電廠項目的的評標標準大大綱。投標書的內容包包括了上述三三個協議文本本(特許權協議議、購電協議議、燃料供應應和運輸協議議)的標準文本本和修改文本本。(三)評標階段段廣西政府在開標標會上公布了了評標大綱。評評標大綱的主主要內容有兩兩個方面：1評標的程序。首首先確定投標標文件的符合合程度，總體體審查投標文文件是否符合合招標文件的的要求，只對對符合要求的的標書進行評評估。2整個評估標準準是按評分制制的方式進行行的。總的分分數(1000分)是這樣考慮慮的：因為主主要是由外商商投資建設電電廠，廣西政政府只負責買買電，所以電電價的因素最最為關鍵，電電價定為600分，另400分為非電價價因素。電價價因素中又分分為兩部分：：水平電價500分和電價走走勢100分。非電價價因素部分由由幾部分組成成：融資方案案、技術方案案、運營維護護和移交方案案、對招標文文件的響應程程度和造成后后果的影響程程度。1996年5月月8日至6月8日，由廣西西政府牽頭，組組織了有技術術、法律、財財務等專家組組成的專家小小組，進行了了第一階段的的評估工作。對對標書從法律律、財務、技技術和其他方方面進行了全全面的審查，然然后對比分析析、總結，最最后形成了對對投標書的評評估報告。1996年6月月10日至15日，由評標標委員會在廣廣西北海市，進進行評標。評評標委員會是是在專家小組組對投標書評評估報告的基基礎上對每一一份標書進行行評審，最后后決定了三家家最具競爭力力的投標人。第第一名是法國國電力聯合體體，第二名是是香港新世界界聯合體，第第三名是美國國國際發電(香港)有限公司。他他們的優勢最最主要的是電電價比較低，同同時技術標準準和其他要求求都基本上能能滿足招標文文件的要求。法法國電力聯合合體列在第一一名，有以下下幾項優勢(這些優勢也也是形成電價價較低的因素素):(1)法國電力力聯合體是由由法國電力公公司、GEC阿爾斯通公公司聯合組成成，項目的分分工司法國電電力公司主要要負責電廠的的營運和電廠廠的生產管理理，GEC阿爾斯通公公司主要負責責電廠的建設設總承包。它它的建設安裝裝是按“交鑰匙”方式進行總總承包的，所所以費用比較較低。在其投投標文件中，建建設工程投資資只花費4.12億美元。這這個“交鑰匙”工程的總投投資所需要的的費用比其他他的少許多。(2)有法國政政府的支持。法法國政府提供供的出口信貸貸額占整個融融資總額的70%，比例較高高。因此，它它的融資費用用較低，資金金成本低。(3)建設工期期較短，資金金回收較快。第第一臺機組投投產只需30個月，第二二臺再延長3個月，總共共用33個月，整個個電廠可投入入商業運行。(4)因為法國國電力公司是是國營公司，在在本國電力生生產的利潤率率是比較低的的，所以在這這個項目上的的投資所要求求的回報不一一定要很高。根根據其投標文文件中的資產產負債表和資資金流量表來來分析，項目目的股本金回回報率在17%左右(這是根據它它的投標文件件中總投資5.6億美元來測測算的).實際上從它它申請成立的的項目公司注注冊的總投資資看，由于其其他因素的影影響，總投資資已達6.16億美元，投投資增加近10%。所以如果果按最后形成成的總投資計計算，它的回回報率比原來來預計的還要要低得多。(四)確認和談談判階段根據招標文件的的規定，廣西西政府確定前前三名最有競競爭力的投標標人之后，首首先要和第一一名的投標人人進行談判。談談判的方法和和內容主要是是針對投標人人對3個協議文本本所提出的修修改文本進行行確認。另外外對技術指標標和其他一些些修改的東西西進行確認，確確認主要是分分三種情況：：1招標文件中沒沒有被投標人人修改的部分分視作雙方都都已接受。2被投標人修改改后的條款，經經廣西政府審審查后，若同同意其修改意意見，雙方對對其都接受的的條款進行確確認。3投標人做了修修改的條款的的內容，經廣廣西政府審查查后，若同意意其修改，才才進行雙方談談判，以求雙雙方統一意見見。談判從19966年7月8日開始。廣廣西政府組成成以省政府秘秘書長為組長長，由廣西BOT辦公室、廣廣西電力局、燃燃料公司的代代表，以及政政府邀請的有有關顧問和招招標代理人(包括設計院院的技術專家家)組成的談判判小組參與談談判。經過三三輪四個階段段的談判，到到10月底，雙方方就所需要確確認的有關問問題達成了一一致意見。1996年11月11日，雙方在在北京進行了了有關文件的的草簽儀式。在在這個項目談談判中，廣西西政府在電價價和項目協議議、項目進度度和技術方案案等標準方面面，都處于比比較有利的位位置。(五)協議的草草簽階段1996年100月11日，廣西政政府和法國電電力聯合體在在北京草簽了了有關協議。根根據談判的結結果和草簽的的協議來看，總總的協商結果果是這樣的：：來賓B電廠項目的的總投資預計計是56億美元(不含進口關關稅和進口增增值稅)。總投資的25%屬股本金投投入，且作為為項目公司的的注冊資本，其其中法國電力力公司占60%,GEC阿爾斯通公公司占40%；股本外的75%投資資金由由項目公司通通過有限追索索的項目融資資從境外獲得得。中央政府府和地方政府府以及中國的的銀行和金融融機構不提供供任何形式的的擔保。項目目公司的項目目貸款是由法法國的東方匯匯理銀行、英英國的匯豐銀銀行和巴特萊萊銀行聯合承承銷。貸款中中的70%是由法國進進出口信貸機機構提供出口口信貸保險。來來賓B電廠的特許許經營期為18年(包括建設期)，特許權期期滿后電廠將將無償移交給給廣西政府。項目的融資原來來預計在草簽簽協議后6個月完成，即即1997年5月份可以正正式簽字。但但由于草簽的的協議中，其其中有一條規規定“草簽協議后2個月內要得得到中央政府府的批準”，而中央政政府批準時間間拖延了兩個個半月，所以以協議正式簽簽字也延后了了兩個半月，即即于1997年7月18日正式簽訂訂。(六)項目的融融資完成以及及特許權協議議正式簽署階階段在這個階段，法法國電力聯合合體要進行以以下的工作：：1在獲得有關政政府的批準，成成立項目公司司。2要完成有關的的項目合同，包包括建設合同同、運營維護護合同、保險險協議、貸款款協議等，這這些都要報廣廣西政府審批批。3和廣西電力局局簽訂電廠的的調度協議。4進行初步設計計工作，并報報廣西政府審審批。法國電力聯合體體在中標后180天內要完成成融資。如果果不是因為中中方政府機構構的原因，法法國電力聯合合體在上述規規定的時間內內不能完成融融資，廣西政政府有權支取取全部的投標標保證金。廣西政府在這段段時間內，也也要做好以下下工作：1向國家有關部部門申報特許許權協議，并并爭取盡快得得到審批。2完成招標文件件里規定的前前期工程，包包括場地的“五通一平”工作。3審批項目公司司所簽訂的有有關合同和協協議。項目公司成立，融融資完成，廣廣西政府最終終與項目公司司簽署特許權權協議，特許許權正式生效效。從廣西來來賓B電廠招標、評評標到簽訂特特許權協議的的整個過程，可可以看出采用用BOT投資方式的的一些益處：：1采取BOT方方式建設項目目，是解決基基礎設施項目目建設資金缺缺口的一個好好辦法，也是是利用外資的的一種新途徑徑。中方任何何部門都不用用提供擔保，項項目融資的債債務完全由外外方來承擔，中中方僅僅是按按特許權的規規定，每年按按規定的標準準付給項目公公司電費，還還貸的風險是是由外方承擔擔的。2從整個商務活活動過程看，透透明度是很高高的，而且項項目融資的風風險由中外雙雙方合理地分分擔。雙方利利益的確定原原則是：風險險由誰最能控控制，就由誰誰來承擔。從從風險分擔來來看，中方只只是承擔了匯匯率的風險，燃燃料價格上漲漲的風險，政政策變化引起起成本增加的的風險。但是是外方也承擔擔了建設期的的風險和經營營成本的風險險。在建設期期內，外方要要承擔兩個風風險：是否能能按期完工的的風險和總投投資控制的風風險。因為在在協議中規定定，外方必須須按期完工，若若建設期延誤誤，根據時間間的長短進行行不同程度的的罰金處罰。再再補充的一點點是，投標人人在投標時交交了1000萬美元的投投標保證金，在在中標、項目目正式簽署以以后，還要交交納3000萬美元的履履約保證金(1000萬美元投標標保證金同時時取消)。在經營生生產期的過程程中，也有很很大的風險。因因為電廠本身身的生產指標標是比較先進進的，從煤耗耗和產用電率率看，包括可可用小時等，指指標都是較高高和較好的。所所以成本控制制也是一個很很關鍵的風險險因素，也就就是管理風險險。另外，在在運營期里，如如果每天申報報的可用容量量達不到合同同要求的可用用容量時，或或者不能按照照約定的調度度進行調度的的話，也要受受到處罰。3從利用外資建建設大型電力力項目來說，這這種方式能較較快落實，時時間較省。來來賓B電廠這個項項目來看，從從國家計委此此準試點開始始，僅用了兩兩年時間完成成了項目的招招標、談判和和合同簽訂等等一系列的工工作。而且整整個招標過程程透明度很高高，中方的很很多想法和觀觀點都體現在在招標文件中中，在談判過過程中扯皮的的問題比較少少。因為這個個項目采取公公開招標的形形式，競爭力力也比較強，所所以在談判過過程中中方的的主動地位比比外方多。4電價比較合理理、經濟。根根據特許權協協議的規定，15年的電價在在協議中已確確定。整個特特許期的水平平電價較低，第第一年的電價價只是4角6分多。這個個電廠與國內內同類規模的的外商投資的的電廠比較是是有一定優勢勢的。而且外外商運營期比比較短。18年扣除3年建設期，其其運營期只有有15年。電價比比較合理還反反映在其電價價的組成比較較合理。其電電價本身是由由運營電價和和燃料電價兩兩部分組成：：燃料電價由由于燃料價格格的變化，根根據燃料電價價的計算公式式，變化因素素套進去后，就就可以定出燃燃料電價。運運營電價也是是由兩部分組組成，含美元元的人民幣運運營電價和純純人民幣運營營電價。另外外，總的電價價又由兩種電電價組成。一一種是35億千瓦時，由由廣西政府保保證收購的電電價；另一種種是超過35億千瓦時以以上電量部分分的電價。超超過35億千瓦時以以上的部分的的電價，比較較低，才2角多。5從這個項目看看，廣西不但但可以引進國國外的先進技技術設備，還還可以學到國國外先進管理理經驗。因為為，從招標文文件的技術要要求來看，電電廠主要設備備是進口的；；將來項目公公司要委托一一個運營管理理公司來管理理和運營這個個電廠。而作作為運營公司司的組成是由由法國電力公公司和廣西政政府指定的部部分組成，這這個中外合營營組成的運營營管理公司當當然以法國電電力公司為主主，但中方參參加的股份是是15%，從參與其其管理的過程程中，可以學學到許多先進進的管理經驗驗，同時也便便于這個電廠廠最后順利的的移交。(上以案例材料料摘于1998年1月14日和18日的“中國經濟導導報”)HYPERLINK"/old/xxyd/main/Ele.htm""/old/xxyd/main/Ele.htm"第三章外商投投資特許權項項目的招標投投標實務第一節特許權權項目招標的的基本原則選擇一項科學和和妥善的采購購程序對于成成功地實施一一個BOT項目是至關關重要的。BOT項目的采購購程序受到很很多因素影響響，其中包括括關于工程采采購的現行法法律制度，國國際上承認的的公共采購規規則，商業環環境，總體基基礎設施政策策以及特定BOT項目的性質質。國際上一一般采用的都都是公開招標標制度，也有有個別國家允允許談判采購購制度。目前前，在我國有有關部門發布布的關于BOT項目的規章章中只承認公公開招標采購購制度。BOT項目的招標標過程，必須須要符合BOT項目自身特特點的需要。確確定BOT項目招標方方式時最重要要的原則就是是，要保證這這個項目符合合國家的發展展計劃，并盡盡可能快和經經濟地得到授授權、批準和和建設。要做做到這一點，除除其他條件外外，還要有一一個合理的招招標制度。在在這種采購制制度中，每一一項投標文件件中的內容和和價值都應得得到充分的評評估，這意味味著首先要明明確項目目標標，然后再通通過招標方式式實現這些目目標。1確保招標程序序的公開、公公平、公正。采采用一種有條條不紊的公開開、公平、公公正的招標程程序，對于吸吸引境外BOT發起人是至至關重要的，對對抑制濫用權權力也是必不不可少的。只只有當發起人人確信BOT項目的招標標程序是從所所周知時，才才有可能參加加漫長而昂貴貴的項目開發發和投標過程程。否則，如如果沒有公開開、公平和公公正的采購程程序，投標人人無法控制自自己的命運，他他們肯定也不不愿意參加投投標。2促進競爭。BBOT招標程序的的一個基本目目標是鼓勵競競爭，以便提提高私營部門門的效率。有有些國家的現現行采購立法法排斥外國公公司參與公共共項目，或者者通過優惠性性標準來照顧顧本國承包商商，這種做法法不適于BOT項目。從廣廣義上說，對對公共基礎設設施項目采用用鼓勵競爭的的采購方法有有助于增強一一個國家經濟濟的市場導向向，用優惠政政策保護落后后不是BOT項目的目的的。在基礎設設施建設招標標過程中，向向社會公布項項目，讓公眾眾知道有關招招標的法律、法法規，盡量減減少對參與采采購程序的限限制，提供詳詳細的招標文文件，讓各方方面事先了解解客觀的不帶帶歧視的評標標標準等，都都是鼓勵競爭爭的做法。3鼓勵私營部門門的創新和替替代性解決辦辦法。采用BOT方式的一個個基本理由，是是要利用私營營部門的創新新能力及其在在設計、技術術管理和融資資方面的創造造力。因此，采采購方法應當當提供靈活的的、以鼓勵私私營部門提出出替代性的和和創新的解決決辦法。這個個過程應當鼓鼓勵提出建議議，改進技術術規格和施工工方法，提出出技術革新以以及可能降低低成本、加快快施工進度或或講求效益的的其他建議。政政府必須注意意保護從私營營部門獲得的的創新和構思思中的知識產產權，合格的的投標人如果果看到他們的的經營思想和和創新被抄襲襲，就不會繼繼續參與對BOT項目的競爭爭。4向投資者、貸貸款人、供應應商和其他各各方提供保證證，政府選定定的是“正確的”BOT項目的投標標文件。一個個BOT項目是否能能籌措到資金金，在很大程程度上要受到到投資者和貸貸款人對政府府所運用采購購方法的影響響。對于貸款款人來講，公公開招標程序序最有可能產產生成本小和和效益高的項項目，濫用職職權和違約的的風險也最小小。5增強社會各界界對在基礎設設施開發中采采用BOT做法的信任任程度。公開開、公平和公公正的招標過過程，將有助助于增強公眾眾對私營部門門投資公共基基礎設施項目目的信任。由由于BOT項目涉及到到巨額款項，而而且往往與公公眾利益有沖沖突，因此BOT基礎設施項項目一般都具具有較大的社社會影響，依依照法律規定定，并根據事事先公布的評評標標準的采采購做法，既既有助于私營營部門的利潤潤，也會增強強公眾的信任任。6促進盡早授予予項目。早日日授予項目，能能大大地提高高獲得可靠的的投標文件和和順利完成BOT項目。實際際證明，如果果采購過程曠曠日持久，在在締約時間方方面又有相當當大的不確定定性，那么建建設項目將難難以得到可靠靠的投標文件件，也難以從從貸款人、承承包商和供應應商方面獲得得可靠的承諾諾。最好的解解決辦法是要要有一個明確確界定的時間間表，并為整整個招標過程程的各個主要要階段規定具具體的完成日日期。7盡量減少項目目開發費用。BOT項目的投標標和談判費用用一般都很高高。高開發費費用和長開發發周期已經使使一些BOT項目不能繼繼續進行下去去，或限制了了投標的人數數，從而減少少了競爭以及及政府希望從從私營部門中中得到的效益益。造成開發發費用高和采采購過程時間間長的一個主主要原因是缺缺乏適當的、簡簡便的BOT采購程序，包包括缺乏標準準合同和其他他標準文件。而而公開招標則則是提高效率率和促進競爭爭的重要保證證。實際上，BOT項目公開招招標程序在目目前得到普遍遍接受，其主主要原因就在在于其成功地地推動了競爭爭，提高了經經濟和社會效效益。第二節特許權權項目的招標標程序BOT項目的招招標標程序與一一般般的招標程程序序基本是一一樣樣的。但是是，BOT項目的招標標也有自己己的的一些特點點：：一是要對對有有興趣參加加投投標的公司司實實行資格預預審審；二是對對通通過資格預預審審的公司發發出出投標邀請請書書，實行邀邀請請招標；三三是是在確定中中標標候選人后后要要進行合同同談談判。具體體說說來，BOT招標程序要要經過以下下一一些階段：：--資格預審。公公開邀邀請對項目目有有興趣的公公司司參加資格格預預審，根據據這這些公司所所提提交的公司司情情況，包括括技技術力量、工工工程經驗、財財財務狀況等等方方面的資料料，進進行比較分分析析，擬定一一個個數量不多多和和參加最終終投投標的備選選名名單。--邀請投標。邀邀請通通過資格預預審審的投標者者投投標，并按按照照招標文件件的的要求，提提出出詳細的投投標標文件。在在投投標者提交交的的投標文件件中中，應當詳詳細細地說明所所有有的重要問問題題，如：項項目目的類型及及所所提供的產產品品或服務的的性性能或水平平、竣竣工日期、產產產品的價格格或或服務費用用、履履約標準、投投投資回報和和融融資結構、價價價格調整公公式式、外匯安安排排、不可抗抗力力事件的規規定定、維修計計劃劃、風險分分析析等。--評標。評標標是招標標過程中非非常常重要的步步驟驟。在招標標文文件中應當當明明確規定一一套套評標標準準。由由于評標標標準準的選擇將將明明顯地影響響到到最終的中中標標結果，因因此此，一開始始就就應該讓投投標標人知道評評標標方法，從從而而使他們能能根根據此來進進行行項目設計計，并并提出投標標文文件。--合同談判。確確定出出中標候選選人人后，應邀邀請請其與政府府進進行合同談談判判。BOT項目的合同同談判時間間較較長，且非非常常復雜，因因此此，在特許許權權協議簽定定之之前，政府府和和發起人都都必必須準備花花費費大量的時時間間和精力修修改改合同和進進行行談判，如如果果政府與第第一一中標者不不能能達成協議議，政政府可能會會轉轉向第二中中標標者與之談談判判，以此類類推推。--授予項目。特特許權權協議簽定定并并得到政府府批批準后，政政府府將向中標標人人發出中標標通通知，并向向中中標人授予予項項目。中標標人人接受項目目，并并應在規定定的的時間內提提交交履約保證證金金。特許權權協協議生效后后，中中標人將組組建建項目公司司，項項目公司將將正正式與貸款款人人、建筑承承包包商、運營營維維護承包商商和和保險公司司等等簽定其他他項項目協議。就我國目前BOOTT項目試點的的情況而言言，政政府批準立立項項后方能進進入入招標程序序，包包括開展資資格格預審、投投標標與投標、評評評標、澄清清與與談判、特特許許權協議的的審審批和完成成融融資等項工工作作.第三節資格預預審審對BOT項目的的投標標人實行資資格格預審，是BOT項目招標程程序的一個個重重要特點。BOT項目結構極極其復雜，完完完成BOT項目的前期期開發工作作的的費用很高高，而而且開發周周期期也較長，如如如果沒有資資格格預審，投投標標人的投標標風風險很大，這這這樣將會影影響響投標人的的積積極性和項項目目成功的可可能能性。具體體說說來，對BOT項目實行資資格預審主主要要是為了達達到到以下目的的：：(1)申請人的財財務能力、技技技術能力，尤尤尤其是從事事類類似BOT項目開發和和作為總承承包包商的經驗驗和和經歷；(2)了解申請人人履行合同同的的能力，只只有有嚴格履行行協協議且沒有有嚴嚴重違法行行為為的申請人人才才能作為項項目目的發起人人；；(3)選擇在財務務、技術和和經經驗等方面面最最優秀的申申請請人參加投投標標；(4)淘汰不合格格和資格較較弱弱的申請人人，減減少他們購購買買招標文件件、進進行現場考考察察和投標工工作作中的費用用；；(5)減少投標人人的投標風風險險；(6)縮短評標階階段的工作作時時間，減少少評評標工作量量和和評標費用用；；(7)排除政府將將項目授予予不不合格投標標人人的風險，為為為政府選擇擇是是合適的發發起起人打下基基礎礎。(一)資格預審審程序編制資格預審文文件件。由于BOT項目的專業業性較強，一一一般來說，資資資格預審文文件件的編制都都由由政府委托托專專業咨詢公公司司完成，但但資資格預審文文件件發出前要要經經過政府的的審審查和批準準。資資格預審文文件件的主要內內容容包括：項項目目概述、項項目目范圍、需需要要申請人提提供供的有關資資料料、資格預預審審評審標準準、預預期進度安安排排等內容。刊登資格預審通通告告。資格預預審審通告要刊刊登登在國內外外有有影響的、發發發行量比較較大大的刊物或或報報紙上，如如《人人民日報》、《中中國日報》、聯聯合國《發展展論壇(商業版)》等。在報報紙上刊登廣廣告的同時，項項目組織者還還可以將資格格預審通告通通過傳真或快快件等方式送送往有關國家家駐華使館和和有關國際組組織的駐華機機構以及我國國駐外使館商商務參贊等。組組織者也可將將資格預審通通告直接寄給給潛在項目發發起人或潛在在貸款人。資資格預審通告告內容應包括括項目名稱、項項目概況、申申請人的條件件、購買資格格預審文件的的日期和地點點、遞交資格格預審文件的的時間和地點點等。下面是我國湖南南長長沙電廠一一期期工程項目目采采用BOT招標方式的的資格預審審通通告：采用BOT投資資方式建建設湖南長長沙沙電廠一期期工工程項目資資格格預審通告告1中華人民共和和國國國家計劃委委員員會于19996年8月26日正式批準準湖湖南長沙電電廠廠一期工程程項項目(以下簡稱“項目”)為中國第二二個BOT(建設--運營--移交)試點項目。該該該項目建設設規規模為2X3500MW燃煤機組，位位位于湖南省省長長沙市望城城縣縣，距長沙沙市市區25kmm，距湘江大大堤1.7kkm，建廠條條件優良。2湖南省人民政政府((以下簡稱“政府”)將采用國際際公開競爭爭招招標的方式式選選擇境外項項目目發起人，并并并將授予項項目目發起人特特許許權，由其其成成立項目公公司司，在特許許期期內全權負負責責該項目的的投投資、設計計、建建設、采購購、運運營及維護護，并并在特許權權期期滿時將項項目目無償移交交給給政府。3公開招標程序序描述述如下：(1)有意向的的申申請人將根根據據資格預審審須須知的要求求單單獨或組成成聯聯合體提交交資資格預審文文件件。(2)通過資格格預預審的申請請人人將被邀請請參參加投標，并并并按照招標標文文件的要求求提提交實盤投投標標書。(3)政府在評評標標時，將綜綜合合考慮電價價、融融資條件、技技技術能力及及其其他有關因因素素，選出最最具具競爭力的的投投標人為中中標標人。然后后，政政府與中標標人人草簽特許許權權協議。(4)中標人持持草草簽的特許許權權協議，依依據據中國法律律，申申請注冊成成立立項目公司司。(5)草簽的特特許許權協議經經國國家計劃委委員員會批準后后，政政府將與中中標標人在中國國申申請注冊的的項項目公司正正式式簽署特許許權權協議、項項目目公司將負負責責本項目的的投投資、建設設，采采購、運營營、維維護及移交交，享享受并履行行特特許權協議議規規定的權利利和和義務。4有限責任公司司受政政府委托，現現現邀請有意意參參加本項目目投投標的申請請人人單獨或組組成成聯合體申申請請參加該項項目目的資格預預審審。凡對大型電廠項項目目的投資、設設設計、建設設、采采購、設備備制制造、運營營及及維護或其其中中任何一項項有有經驗并具具有有合格的財財務務能力的申申請請人均可參參加加資格預審審。5有意向的申請請人可可從×公司下述辦辦公地點獲獲取取進一步信信息息和購買資資格格預審文件件：：(略)6購買資格預審審文件件的時間從從11996年11月15日至12月5日生期一至至星星期五每天天上上午9時至下午5時(北京時間)。每套文件件售價300美元或2,5000元人民幣，售售售后不退。欲欲欲郵購者，請請請另加30美元(國外)或100元人民幣(國內)郵購費。請用中、英兩種種文文字分別填填寫寫資格預審審申申請表，填填寫寫好的資格格預預審申請表(中英文各一一式六份，一一一份正本，五五五份副本)須在1997年1月30日下午4時(北京時間)之前送達上上述辦公地地點點。出售資格預審文文件件。組織者者在在指定時間間、地地點開始出出售售資格預審審文文件。資格格預預審文件的的售售價不能太太高高，以免影影響響申請人的的積積極性。資資格格預審文件件的的發售時間間可可以規定一一個個固定的時時間間期限，也也可可以從開始始發發售到接受受資資格預審申申請請為止。資資格格預審文件件的的澄清。在在資資格預審文文件件發售之后后，購購買資格預預審審文件的申申請請人可能對對資資格預審文文件件提出問題題。對對于申請人人通通過電傳、電電電報、傳真真和和信函等形形式式書面提出出的的問題，招招標標組織者應應該該以書面文文件件回答并通通過過其他購買買資資格預審文文件件的申請人人，通通知時不應應指指明提出問問題題的申請人人。提交資格預審申申請請文件。申申請請人應該在在規規定的截止止日日期之前，提提提交資格預預審審申請文件件。在在截止時間間之之后，組織織者者不再接受受任任何資格預預審審申請文件件。澄清資格預審申申請請文件。招招標標組織者在在接接受申請人人提提交的資格格預預審申請文文件件后，可以以要要求申請人人澄澄清文件中中的的疑點，申申請請人應按實實際際情況回答答。資格預審申請文文件件的評審。組組組織者首先先要要組成資格格預預審評審委委員員會，成員員包包括招標單單位位、政府官官員員、財務顧顧問問，法律顧顧問問和技術顧顧問問等，評審審委委員會主任任一一般由政府府項項目委員會會主主任擔任，評評評審委員會會可可直接對申申請請文件進行行評評審，也可可分分成綜合組組、商商務組、技技術術組等分別別評評審申請文文件件。資格預預審審評審工作作首首先要評估估申申請人所提提交交文件的完完整整性和有效效性性，然后才才能能對具體內內容容進行評估估。評評估的具體體內內容包括：(1)財務能力：：申請人是是否否有能力提提供供實施項目目所所需的股本本金金，是否有有能能力采取無無追追索方式等等集集項目實施施所所需的債務務資資金；(2)項目經驗：：申請人是是否否從事過類類似似BOT項目，是否否從事過類類似似項目的總總承承包商工作作，項項目的效果果如如何；(3)法律能力，申申申請人是否否有有過違約歷歷史史；(4)管理能力和和其他方面面。發布評審結果。BBOT項目的招標標總代理代表表政府以書面面形式向所有有參加資格預預審的申請人人通知評審結結果。在發布布資格預審結結果的同時，招招標總代理可可以要求對是是否參加投標標予以確認。(二)資格預審審文件的主主要內容項目概述。項目目概概述是向申申請請人介紹有有關關項目的基基本本情況，內內容容一般包括括項項目的歷史史背背景、項目目的的基本描述述、項項目建設的的條條件、項目目所所在地社會會經經濟發展狀狀況況、項目所所在在地的發展展規規劃、以及及有有關圖紙等等情情況介紹和和對對項目范圍圍的的描述。政府對項目的支支持持。對于特特定定項目，在在邀邀請申請人人參參加資格預預審審時應該明明確確政府對項項目目的具體支支持持，以幫助助申申請人決定定是是否參加資資格格預審的投投標標。需要提交的資料料。必必須明確提提出出需要申請請人人提供的詳詳細細資料，以以滿滿足資格預預審審評審工作作的的要求。如如果果投標人是是聯聯合體，那那么么聯合體內內每每個成員除除作作為單個公公司司獨立提交交全全部公司資資料料外，還需需提提交一份聯聯合合體協議草草案案。需要提提交交的資料一一般般包括：(1)申請人的公公司結構或或組組織機構、財財財務狀況(包括申請人人過去三年年經經審計的財財務務報告);(22)在過去五年年里申請人人作作為BOT項目發起人人的經歷以以及及目前正在在進進行或將要要進進行的項目目，并并對項目作作簡簡要說明；(3)申請人的融融資能力和和銀銀行對申請請人人出具的資資信信證明；(4)申請人的組組織機構(包括未來項項目公司中中主主要成員的的姓姓名、經驗驗及及語言能力).資格預審的評估估標標準。根據據實實施項目的的指指導思想，確確確定不同因因素素的權重，對對對每個申請請人人的申請文文件件進行統一一打打分，根據據打打分結果確確定定投標人名名單單。投標人人的的名單須經經政政府機構批批準準。資格預預審審的預期進進度度表。主要要內內容包括工工作作內容、資資格格預審邀請請、提提交資格預預審審申請文件件截截止日期、公公公布資格預預審審結果、發發售售招標文件件、投投標人提交交投投標文件、評評評標結束、草草草簽特許權權協協議、開工工等等時間安排排。一般性規定。包包括括：資格預預審審文件的澄澄清清、資格預預審審申請文件件書書的準備費費用用、資格預預審審申請文件件提提交的時間間和和地點、進進一一步資料的的取取得等。(三)資格預預審申請文件件件的提交投標人填寫資格格申申請文件一一定定要嚴肅、認認認真、全面面、細細心。填報報申申請文件前前應應該準備好好各各種原始資資料料，這些資資料料包括：(1)財務方面：：公司近幾幾年年的財務狀狀況況，主要是是一一些原始數數據據，包括資資本本結構、流流動動資產、流流動動負債、現現金金等，還應應與與銀行聯系系，取取得銀行的的承承貸函。(2)經驗方面：：詳細準備備公公司過去五五年年中所完成BOT項目的名稱稱、地點、在在在項目中的的角角色、項目目規規模、融資資來來源、進展展情情況和效果果等等信息資料料。(3)其他方面，包包包括法律方方面面、人員方方面面等資料。一一一定要按照照資資格預審文文件件的要求，逐逐逐項填寫，不不不能漏項。對對對在評審中中占占權重較大大的的內容要詳詳細細填寫，如如果果需要可附附加加部分說明明文文字。填寫寫申申請文件要要有有針對性，強強強調本公司司在在BOT項目經驗、財財財務能力、人人人員能力和和履履約能力等等方方面的優勢勢。另另外，填寫寫文文件時內容容要要簡潔準確確，文文件包