word文檔可自由編輯以基礎產品所蘊含的信用風險或違約風險為基礎變量的金融衍生工具于（）A信用衍生工具B貨幣衍生工具C利率衍生工具D股權類產品的衍生工具2.（）履行管理職責，對證券公司代辦股份轉讓服務業務實施監督管理A證監會B證券交易所C證券業協會D國務院3.合約買方向賣方支付一定費用，在約定日期內，享有按事先確定的價格向合約賣方買賣某種金融工具的權利的契約，稱之為（）A金融期貨B金融期權C金融遠期合約D金融交換4.深圳證券交易所中小企業板塊的交易由獨立于主板市場交易系統的第二交易系統承擔，這是指（）A運行獨立B監察獨立C代碼獨立D指數獨立5.根據《證券業從業人員執業行為準則》，對證券業從業人員的執業行為進行自律管理的主體是（）A中國證券業協會B證監會C證券交易所D證券公司6．同時申請從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，要求有（）名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專員。A5名B8名C10名D15名7.證券登記結算公司為證券交易提供凈額結算服務，結算參與人必須按照（）的要求，足額交付證券和金額，并提供交收擔保。A證監會B證券交易所C證券登記結算公司D證券公司8.中國人民銀行和中國銀監會發布中的《信貸資產證券化試點管理辦法》將信貸資產證券化明確定義為：“（）作為發起機構，將信貸資產信托給受托機構，由受托機構以資產支持證券的形式向投資機構發行受益證券，以該財產所產生的現金支付資產支持證券收益的結構性融資活動。”A證券公司B銀行業金融機構C基金公司D信托公司9.證券市場按層次結構關系，可以分為（）A發行市場和交易市場B主板市場和二板市場C有形市場和無形市場D集中交易市場和柜臺交易市場10.我國《證券法》規定，證券市場內幕信息不包括（）A公司已公開的資產重組的信息B公司分配股利或者增資的計劃C公司股權結構的重大變化D公司債務擔保的重大變更11.如果可轉換公司債券的面額為1000元，規定其轉換價格為20元，當前公司股票的市場價格為18元，則轉換比例為（）A.50B.55.55C.900D.100012.利用期貨交易進行套期保值的基本做法是：在現貨市場買進或賣出某種金屬工具的同時，做一筆與現貨交易（）的期貨交易。A品種、數量、期限相當且方向相同B品種、數量、期限相當但方向相反C品種、數量、價格相同但方向相反D品種、風險、期限相同但方向相反13.證券投資基金集中投資者的資金，由（）加以管理和運用。A基金管理人B基金托管人C基金份額持有人D基金監管組織14.證券市場是指股票、債券、投資基金等（）。A發行和交易的場所B銷售的場所C投資的場所D轉讓的場所15.凈資本是證券公司在凈資產的基礎上對資產負債等項目和有關業務進行（）后得出的綜合性風險控制指標。A加權平均B風險調整C平滑處理D指數化處理16.普通股股東行使剩余資產分配權時需要的先決條件是（）。A普通股票股東要求分配公司資產的權利不是任意的，必須是在公司解散清算之時B普通股股東隨時可以要求進行剩余資產分配C普通股股東退股時才可以要求進行剩余資產分配D普通股股東轉讓股票時可以進行剩余資產分配17.按照我國的《個人所得稅法》規定，下列收入中可免繳個人所得稅的是（）A個人投資的公司債券利息B股息C紅利D國債和國家發行的金融債券的利息收入18.指導我國證券市場健康發展的八字方針是（）A法制、監管、自律、規范B公開、公平、公正、公道C鞏固、發展、充實、提高D穩定、發展、創新、進取19.收入型基金是以獲得（）為目的A資本利得B當期收入C股利D利息20.證券投資基金資產估值的對象是（）A基金依法擁有的各類資產，如股票、債券、權證等B基金的各項負債C基金的各項資產加負債D基金的收入與支出21.從交易結構上看，可以將互換交易視為一系列（）的組合A遠期交易B期貨交易C期權交易D債券交易22.按照我國《公司法》的規定，只有一個自然人股東或者一個法人股東的有限責任公司被稱為（）A獨資企業B一人有限責任公司C獨資有限責任公司D獨資公司23.雙重交易機制是（）的重要特征，投資者可以在一級市交易，也可以在二級市場交易A開放式基金B封閉式基金CETFD指數基金24.目前道-瓊斯股價指數是采用（）方法計算的A修正股價平均數B加權股價平均數C簡單算術股價平均數D幾何加權法25.美國最早的證券交易所是（）A紐約證券交易所B費城證券交易所C洛杉磯證券交易所D芝加哥證券交易所26.在證券交易所內，將通信網絡傳來的買賣委托讀入計算機內存進行撮合配對，并將成交結果和行情通過通信網絡傳回證券商柜臺的是（）A交易大廳B交易主機C參與者交易業務單元D交易席位27.下列屬于金融遠期合約的有（）A遠期外匯合約B金融互換C金融期權D結構化金融衍生工具28.以募滿發行額為止所有投標者的最低中標價格作為最后中標價格，全體中標者的中標價格均為此最低中標價格的招標方式是（）A以價格為標的荷蘭世招標B價格為標的的美式招標C以收益率為標的的荷蘭式招標D以收益率為標的的美式29.負債證券投資者保護基金籌集、管理和使用的是（）A保護基金公司B證監會C證券交易所D財政部30.世界上第一個股票交易所，應該是（）A阿姆斯特丹股票交易所B費城證券交易所C芝加哥證券交易所D紐約證券交易所31.我國《證券法》規定，注冊資本最低限額為人民幣五千萬元的證券公司可以從事（）業務A證券經紀、證券投資咨詢與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務中的一項或數項B證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理和其他證券業務中的任何一項C證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理和其他證券業務中的任何兩項以上D證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理和其他證券業務中的任何三項以上32.證券市場按照證券進入市場的順序，可以分為（）A發行市場和交易市場B股票市場、債券市場、基金市場、衍生品市場C有形市場和無形市場D主板市場和二板市場33.由于基金管理人投資理財能力低下而影響基金收益水平，這種風險屬于（）A市場風險B管理能力風險C技術風險D巨額贖回風險34.對股票和公司債券的上市交易申請行使審核權的是（）A證券交易所B證券監管機構C證券業協會D證券公司35.長期國債的償還期限一般為（）A1年或1年以內B1年以上、10年以下C10年或10年以上D10年或20年以上36.最可能存在投資者大量贖回風險的證券投資基金是（）A開放式基金B封閉式基金C公司型基金D契約型基金37.我國有關法律規定，在支付普通股票的紅利之前，公司分配稅后利潤的順序是（）A彌補虧損、提取法定公積金、提取法定公益金、提取任意公積金B提取法定公積金、彌補虧損、提取法定公益金、提取任意公積金C提取法定公益金、彌補虧損、提取法定公積金、提取任意公積金D提取任意公積金、彌補虧損、提取法定公積金、提取法定公益金38.股份有限公司向境外投資募集并在我國境內上市的股份，稱之為（）A境內上市股B境外上市股C藍籌股D紅籌股39.證券公司從事IB業務時，可以承擔（）職責A招攬投資者從事股指期貨交易B期貨交易的代理C期貨交易的結算D風險控制40.封閉式基金期滿終止，清產核資后的基金凈資產按照投資者的（）進行合理分配A出資比例B基金份額C財產份額D收益比例41持有人對公司的財產有直接分配處理權的證券，稱之為（）。A債權證券B物權證券C綜合權利證券D要式證券42金融期貨的對象是（）。A金融期貨實物B金融期貨合約C期權D金融現貨43股票價格指數期貨的交易單位是（）。A基礎指數的數值B交易所規定的每點價值C基礎指數的數值與交易所規定的每點價值的乘積D手44一般來講，政府債券與公司債券相比（）。A安全性高B流通性差C風險較大D不具備免稅待遇45可轉換債券通常可轉換成（），當股票價格上漲時，可轉換債券的持有人行使轉換權比較有利。A普通股票B債券C期權D優先股46()是指企業法人或具有法人資格的事業單位和社會團體以其依法可支配的資產投入公司形成的股份。A法人股B國有股C社會公眾股D限售股47假設某基金持有的某三種股票的數量分別為10萬股，50萬股和100萬股，每股的收盤價分別為30元，20元和10元，銀行存款為1000萬元，對托管人或管理人應付未付的報酬為500萬元，應付稅金為500萬元，該基金總份額為2000份，則基金資產凈值為（）。A1.10B1.12C1.15D1.1748根據《中華人民共和國刑法》依法享有信息披露義務的公司向股東和社會公眾提供隱瞞重要事實的財務會計報告，屬于（）。A提供虛假財務會計報告罪B欺詐發行股票債券罪C非法發行股票和公司、企業債券罪D內幕交易、泄露內幕信息罪49（）起，我國允許符合條件的國際開發機構在國內發行人民幣債券。A2005年2月18日B2005年10月C2006年11月15日D2007年10月1日50中小企業板塊信息披露制度上區別于主板市場的是（）。A中小企業版的信息披露比主板更嚴格B中小企業版的信息披露比主板更寬松C中小企業版的信息披露和主板完全一樣D中小企業版的信息披露和主板無法比較51深證成份股指數由（）家樣本股組成。A40B50C60D7052通常，加權股價指數是以樣本股票（）為權數加以計算。A價格B發行量或成交量C量比D換手率53金融期貨一般不包括（）。A期權期貨B外匯期貨C利率期貨D股權類期貨54可轉換公司債券的贖回條件一般是（）。A當公司股票價格在一段時間內連續低于轉換價格達一定幅度時B當公司股票價格在一段時間內連續高于轉換價格達一定幅度時C當公司股票價格在一段時間內連續轉等于換價格達一定幅度時D當公司股票價格持續低迷時551999年，美國國會通過了（），取消了銀行、證券、保險公司互相滲透業務的障礙，標志著金融業分業制度的終結。A《格拉斯-斯蒂格爾法案》B《金融服務現代化法案》C《證券交易所法》D《證券法》56由承銷商先全額購買發行人該次發行的證券，再向投資者發售，有承銷商承擔全部奉獻的承銷方式是（）。A全額報銷B余額包銷C代銷D承銷57若持有現貨多頭的交易者擔心將來現貨價格下跌，于是在期貨市場賣出期貨合約，這種交易方式稱（）。A投機B多頭套期保值C空頭套期保值D套利58設立證券公司的主要股東應當最近三年無重大違規違法記錄，凈資產不低于（）億元。A2B3C4D559以下關于股票分割的說法錯誤的是（）。A股票分割會刺激股價下跌B股票分割又稱拆股、拆細C股票分割是指將一股股票均等的拆成若干股D從理論上說，不論是分割還是合并，并不影響股東權益的數量級占公司總股權的比重，因此，也應該不會影響調整后股價60《關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》（即‘國九條’）明確提出了對證券公司規范發展的要求，下列有關表述中錯誤的是（）。A嚴禁挪用客戶資產，切實維護投資者合法權益B證券、期貨公司要完善內控機制，加強對分支機構的集中統一管理C建立健全證券、期貨公司市場退出機制D完善以凈資產為核心的風險監控體系，督促證券、期貨公司實施穩健的財務政策61證券評級業務所遵循的一致性原則是指對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當（）。A采取一致的評級標準B采取一致的工作程序C依據情況不同采用不同的評級標準D依據情況不同采用不同的工作程序62證券投資者保護基金公司的職責是（）。A籌集、管理和運作基金B監測證券公司風險，參與證券公司的風險處置C組織、參與被撤銷、關閉或破產證券公司的清算工作D保證投資者盈利或虧損最小化63恒生中國內地綜合指數系列包括（）。A恒生中國企業指數B恒生香港大型股指數C恒生中資企業指數D恒生香港中型股指數64下列項目中可以作為債券類資產遠期合約的基礎工具的是（）。A定期存款單B短期債券C長期債券D單個股票65從基本性質上理解，債券屬于（）。A有價證券B貨幣證券C虛擬資本D權益資本66深證100指數成份股的選取主要考察A股上市公司的（）。A流通市值B成交金額C總市值D成交量67證券投資者保護基金的資金運用限于（）等形式。A銀行存款B購買國債C中央銀行債券D股票68隨著金融市場的發展，多數政府債券具備了（）的職能和作用。A金融商品B信用工具C宏觀調控D流通手段69我國《公司法》規定，發行無記名股票的公司應當記載（）。A股票數量B編號C票面金額D發行日期70公司發行記名股票的，應當置備股東名冊，股東名冊記載的事項包括（）。A股東的姓名或者名稱及住所B各股東所持股份數C各股東所持股票的編號D股票的票面金額大小71按照衍生工具的產品形態分類，金融衍生工具可以劃分為（）。A獨立衍生工具B嵌入式衍生工具C交易所交易的衍生工具DOTC交易的衍生工具72會員制證券交易所設立以下機構（）。A會員大會B股東大會C理事會D監察委員會73以下關于商業銀行次級債的說法正確的是（）。A商業銀行次級債券本金和利息的清償順序列于商業銀行其他負債之后B商業銀行次級債券本金和利息的清償順序列于商業銀行其他負債之前C商業銀行次級債券本金和利息的清償順序列于商業銀行股權資本之前D商業銀行次級債券本金和利息的清償順序列于商業銀行股權資本之后74儲蓄國債（電子式）與憑證式國債相比具有的不同之處包括（）。A發行對象僅限于個人，機構不允許購買或持有B以電子記賬方式記錄債權C付息方式較為多樣D須開立個人國債托管賬戶并指定對應的資金帳戶后購買75關于證券公司從事IB業務的下列說法中正確的是（）。A證券公司取得IB資格的條件包括全資擁有或者控股一家期貨公司B證券公司作為期貨公司的介紹經紀商，能夠為客戶提供協助開戶等服務C介紹經紀商可以招攬投資者從事股指期貨交易D證券公司可以辦理期貨保證金業務76基金資產的估值市值計算、評估基金資產和負債的價值，以確定（）的過程。A基金資產凈值B基金份額凈值C基金資產總值D基金份額總值77證券公司會計系統的內部控制內容包括（）。A按照相關會計準則和會計制度的規定，結合實際情況B建立健全證券公司的會計核算辦法C加強會計基礎工作D提高會計信息質量78我國發行的普通國債，采取過的發行方式包括（）。A行政攤派B承購包銷C招標發行D額度限制79上市公司必須依法履行信息披露的義務，信息披露的內容包括（）。A上市公司的財務狀況B上市公司的經營狀況C年度報告、中期報告和臨時報告D所有對上市公司股票價格可能產生重大影響的信息80在境外發行一級存托憑證的國內企業主要包括（）。A含B股的國內上市公司B含H股的國內上市公司C主要在我國香港上市的內地公司D主要在國外上市的內地公司81在下列表述中，有關股票風險性表述正確的是（）。A股票的風險可以分為系統風險和非系統風險B在整個看跌行市中，幾乎所有的股票價格都不可避免地有所下跌，只是漲跌幅度不同而已C信用風險是股票的主要風險D利率風險是股票的主要風險82金融衍生工具的對應的基礎金融產品包括（）。A債券B股票C銀行定期存款單D金融衍生工具83我國《證券法》規定，證券公司的注冊資本最低限額與證券公司從事的業務種類直接掛鉤，分為（）三個標準。A5000萬元B1億元C5億元D10億元84我國《證券投資基金法》規定，基金管理人不得有下列行為（）。A將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資B不公平地對待其管理的不同基金財產C利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人謀取利益D向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失85根據權證行權的基礎資產或標的資產，可將權證分為（）。A股權類權證B債券類權證C基金類權證D其他權證86首次公開發行股票中，符合中國證監會關于詢價對象規定條件的機構是（）。A證券投資基金公司B證券公司C信托投資公司D財務公司87股票價格指數的計算方法可以分為以下幾種（）。A相對法B綜合法C基期加權法D計算期加權法88證券公司主要業務包括（）。A證券經紀B證券承銷與保薦C證券自營D信托業務89我國銀行間債券市場的清算方式有（）。A見券付款B見款付券C券款對付DT+0或T+190基金份額持有人大會可以對（）等重大事項作出決議并報中國證監會批準。A基金擴募B更換基金管理人C更換基金托管人D出具業績報告91中小企業板指數的編制方法是（）。A以全部在中小企業板上市后并正常交易的股票為樣本B新股于上市次日納入指數計算C以最新自由流通股本數為權重D以計算期加權法計算，并逐日連鎖計算的方法得出92我國《證券法》規定，證券交易所的監管權力包括（）等。A根據需要對出現重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務院證券監督管理機構備案B對證券的上市交易申請行使審核權C上市公司出現法定情形時，就暫停或終止其股票上市交易形式決定權D監管新股的發行93《中華人民共和國刑法》規定，商業銀行和（）等機構，違背委托義務，擅自運用客戶資金，情節特別嚴重的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。A證券交易所B期貨交易所C證券公司D期貨經紀公司94指數基金的投資組合通常模仿某一（）。A股價指數B外匯指數C債券指數D美元指數95設立證券公司需要符合的條件有（）。A有符合法律、行政法規規定的公司章程B有符合《證券法》規定的注冊資本C主要股東具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄，凈資產不得低于人民幣2億元D主要股東具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄，凈資產不得低于人民幣3億元96分析股份公司的公司治理情況，主要包括（）之間的關系及其制衡狀況。A公司股東B管理層C員工D其他外部利益相關者97我國規定，證券公司申請融資融券業務試點，必須具備開展融資融券業務試點所需的（）。A經營證券經紀業務已滿3年，且在分類評價中等級較高B公司治理健全，內控有效，能有效識別、控制和防范業務經營風險和內部管理風險C公司信用良好，最近兩年來未有違法違規經營的情形D財務狀況良好98《關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》（即“國九條”）的內容包括：（）。A充分認識大力發展資本市場的重要意義B推進資本市場改革開放和穩定發展的指導思想和任務C進一步完善相關政策，促進資本市場穩定發展D健全資本市場體系，豐富證券投資品種99與普通股票相比較，下列表述中，屬于優先股的特點是（）A股息率固定B持有者的股東權利受到一定限制，但在公司盈利和剩余財產分配上享有優先權C持有者享有股東的基本權利和義務D股利完全隨公司盈利的高低而變化100基金從設立到終止要支付一定的費用，它們包括（）等。A基金管理費B基金托管費C基金信息披露費用D證券交易費用101我國《上市公司證券發行管理辦法》規定，上市公司非公開發行股票，發行對象均屬于原前20名股東的，可以由上市公司自行銷售。A正確B錯誤102非系統風險通常是由某一特殊因素引起，與整個證券市場的價格不存在系統、全面的聯系。A正確B錯誤103證券交易所應對上市公司及相關信息披露義務人披露信息進行監督，督促其依法及時、準確地披露信息。A正確B錯誤104證券投資基金的管理費通常是直接向投資者收取的。A正確B錯誤105東亞及太平洋地區中央銀行行長會議組織（EMEAP）屬于地區性的國際金融組織。A正確B錯誤106證券公司的控股股東及其關聯方應當采取有效措施，防止與其所控股的證券公司發生業務競爭。A正確B錯誤107股票持有人必須對公司債務負連帶責任。A正確B錯誤108股票組合的期貨是以標準化的股票組合為基礎資產的金融期貨，其中，芝加哥商業交易所基于美國證券交易所交易所交易基金（ETF）的期貨最具代表性。A正確B錯誤109金融期貨主要有三種類型：外匯期貨、利率期貨、股權類期貨。A正確B錯誤110操縱市場行為包括單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易數量的行為。A正確B錯誤111在我國的資產證券化業務中，不允許保險資金投資資產證券化產品。A正確B錯誤112發行金融債券屬于金融機構的主動負債。A正確B錯誤113美式期權不必在到期日執行，可以提前或推遲。A正確B錯誤114證券業的自律性組織主要是證券業協會和證券交易所。A正確B錯誤115金融互換是指兩個或兩個以上當事人，按共同商定的條件在約定時間內定期交換現金流的金融交易。A正確B錯誤116證券市場具有確定證券交易價格的功能，產生高投資回報的預期越高，相應證券價格越高。A正確B錯誤117按現行規定，我國證券投資基金的投資范圍為股票、債券、實業等。A正確B錯誤118一般的可轉換債券持有人在行使權利時，將債券按規定的轉換比例轉換為上市公司股票，債券將不復存在。A正確B錯誤119我國《證券法》對證券交易中的內幕信息、知情人員的范圍作了明確界定。A正確B錯誤120

我國《證券法》規定，證券公司設立、收購或者撤銷分支機構，經證券公司總部批準即可。

A正確

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可轉換公司債券具有債權投資和股權投資的雙重優勢。

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證券服務機構因虛假陳述給他人造成損失，應當與相關發行人、上市公司承擔連帶賠償責任。

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指數基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的非系統風險。

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我國發行的國際債券均為公募方式。

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上證紅利指數是由上海證券交易所上市的現金股息率高，分紅比較穩定的50只樣本股組成的。

A正確

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可轉換債券是指發行人依照法定程序發行，在一定期限內按照約定的條件，可以將公司股份轉換成公司債券的債券。

A正確

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由于非系統風險是不可以抵消回避的，因此又稱之為非回避風險。

A正確

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股票股息的發放將引起公司資產、負債、股東權益總額的相應變化。

A正確

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129

根據我國《證券法》的規定，證券交易所是提供證券集中競價交易場所，是以營利為目的的行政單位。

A正確

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與貨幣國債相對應的實物國債是指具有實物票券的債券。

A正確

B錯誤

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我國《證券法》的規定，股份有限公司申請股票上市應當符合的條件之一是公司股本總額不少于人民幣三千萬。

A正確

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存托憑證是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價證券的可轉讓憑證。

A正確

B錯誤

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《證券發行與承銷管理辦法》規定，首次公開發行股票可以不通過詢價對象詢價方式確定股票發行價格。

A正確

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目前我國代辦股份轉讓市場上所有公司的股份轉讓采取協商配對的方式進行成交。

A正確

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實物債券一般可以記名，可掛失，可上市流通。

A正確

B錯誤

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廣義的有價證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。

A正確

B錯誤

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投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執行應當相互分離，并由不同人員負責。

A正確

B錯誤

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股票合并