2021-2022期貨從業資格之期貨法律法規自我檢測試卷A卷附答案單選題（共80題）1、某年5月，張某通過期貨從業人員資格考試并取得期貨從業人員資格考試合格證明。第二年7月，張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理期貨從業人員資格申請。據此回答以下問題：A.5個B.7個C.10個D.20個【答案】C2、首席風險官作為期貨公司的高級管理人員。主要負責（）．A.審議期貨公司的對外投資計劃B.期貨公司的日常經營管理C.監督期貨公司其他高級管理人員D.期貨公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況的監督檢查【答案】D3、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》是（）對期貨從業人員進行紀律懲戒的依據。A.從事期貨經營業務的機構B.中國期貨業協會C.期貨交易所D.中國證監會【答案】B4、經營機構評估相關產品或服務的風險等級，（）協會名錄規定的風險等級。A.高于B.低于C.不得高于D.不得低于【答案】D5、下列關于期貨業務規則的表述中，錯誤的是（）。A.客戶開立賬戶前，應簽字確認已了解《期貨交易風險說明書》的內容B.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當與其簽訂期貨經紀合同C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》D.期貨公司對客戶資料的保存期限不得少于10年【答案】D6、期貨公司應當對客戶的交易指令是否入市交易承擔（）責任。A.審查B.監督C.舉證D.執行【答案】C7、期貨交易所監事會主席、副主席的任免由（）提名，（）通過。A.中國證監會；董事會B.中國證監會；監事會C.中國期貨業協會；董事會D.中國期貨業協會；監事會【答案】B8、某證券公司擬接受某期貨公司委托，為期貨公司提供中間介紹業務。請回答以下3題。A.期貨公司應當取得實行會員分級結算制度期貨交易所的結算會員資格B.證券公司可以與客戶簽訂期貨經紀合同，代理期貨公司完成開戶手續C.客戶開戶后，證券公司可以協助期貨公司進行客戶風險提示等服務工作D.證券公司可以為客戶代收保證金【答案】C9、期貨從業人員涉嫌違法違規需要中國證監會給予行政處罰的，協會應當及時移送（）處理。A.公安機關B.中國證監會C.法院D.期貨交易所【答案】B10、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協議的，雙方應當在（）個工作日內報各自所在地的中國證監會派出機構備案。A.3B.5C.10D.20【答案】B11、期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格，控股股東期末凈資產不低于人民幣（）億元。A.1B.2C.5D.10【答案】D12、期貨公司或者其分支機構有成立后無正當理由超過（）個月未開始營業，國務院期貨監督管理機構應當依法辦理期貨業務許可證注銷手續。A.1B.2C.3D.4【答案】C13、《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第五條規定，交易結算會員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結算業務，不得接受非結算會員的委托為其辦理金融期貨結算業務。A.3B.5C.7D.10【答案】B14、按照《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》的規定，下列不屬于選聘首席風險官的主要判斷標準的是（）。A.是否誠信守法B.是否熟悉期貨法律法規C.是否符合規定的任職條件D.是否具有期貨公司高級管理人員的任職經歷【答案】D15、首席風險官是負責對期貨公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況進行監督檢查的期貨公司（）。A.高級管理人員B.中級管理人員C.合規部經理D.外來督辦【答案】A16、取得經理層人員任職資格但連續（）年未在期貨公司擔任經理層人員職務的，應當在任職前重新申請取得經理層人員的任職資格。A.2B.3C.4D.5【答案】D17、期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應當確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）。A.20萬元B.50萬元C.80萬元D.100萬元【答案】B18、證券公司開展中間介紹業務不應當提供（）服務。A.協助辦理開戶手續B.提供期貨行情信息C.提供期貨交易設施D.代理客戶進行期貨交易【答案】D19、下列關于期貨交易所向會員收取保證金的陳述，錯誤的是（）。A.專戶存儲不得挪用B.可以接受規定的有價證券作為保證金C.保證金分為結算準備金和結算擔保金D.只能用于擔保期貨合約的履行【答案】C20、期貨從業人員在執業過程中應當以專業的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態度為投資者提供服務，并（）。A.最大限度維護投資者利益B.維護投資者的合法權益C.為投資者創造最大權益D.滿足投資者的各項要求【答案】B21、期貨公司應當保留書面月度及年度風險監管報表，法定代表人、經營管理主要負責人、首席風險官、財務負責人等責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。風險監管報表的保存期限應當不少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】A22、期貨公司從事金融期貨結算業務，應當經()批準。A.中國證監會B.期貨交易所C.中國期貨業協會D.中國銀監會【答案】A23、《期貨公司監督管理辦法》規定，客戶既未對交易結算報告的內容確認，也未在期貨經紀合同約定的時間內提出異議的，（）。A.客戶不得開新倉B.視為客戶對交易結算報告內容有異議C.期貨公司應催促客戶盡快確認D.視為客戶對交易結算報告內容的確認【答案】D24、持倉量是指其交易者所持有的()的數量。A.已平倉合約B.未平倉合約C.買入合約D.賣出合約【答案】B25、首席風險官任期屆滿前，期貨公司董事會（）。A.可以隨時免除其職務B.應當提前30日將免除決定通知本人C.無正當理由不得免除其職務D.免除其職務須經監管部門批準【答案】C26、期貨公司資產管理業務投資非期貨類品種的，期貨公司應當自開立賬戶之日起（）個工作日內向中國期貨保證金監控中心備案。A.3B.5C.10D.15【答案】B27、甲是某期貨公司期貨從業人員，因違規行為被人檢舉，期貨業協會對其進行調查時，甲予以拒絕，并且還以種種手段阻止期貨業協會的調查，據此，期貨業協會可以暫停其期貨從業人員資格()。A.3個月至6個月B.6個月至12個月C.1年D.2年【答案】B28、期貨公司的從業人員在本公司經營范圍內從事期貨業業務行為產生的民事責任，由（）承擔。A.從業人員本人B.直接負責的主管人員C.期貨公司負責人D.期貨公司【答案】D29、對在委托銷售中違反（）義務的行為，委托銷售機構和受托銷售機構應當依法承擔相應法律責任，并在委托銷售合同中予以明確。A.完整性B.公平性C.適當性D.準確性【答案】C30、非結算會員的結算準備金余額低于規定或者約定最低余額的，未在結算協議約定的時間內追加保證金或者自行平倉的，全面結算會員期貨公司依法有權采取的措施是（）。A.及時向中國證監會舉報B.及時向期貨交易所報告C.對該非結算會員的持倉強行平倉D.對該非結算會員進行公開譴責【答案】C31、甲欲申請某期貨公司總經理，《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》規定，甲應當提交（）名推薦人的書面推薦意見。A.2B.3C.5D.7【答案】A32、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。下列關于期貨公司與甲公司關系的說法，正確的是()。A.因甲公司不是控股股東，經股東會批準.期貨公司可以向其提供擔保B.期貨公司不得向甲公司提供融資C.期貨公司不得向甲公司做出最低收益的承諾，但可以做出最低分紅的承諾D.甲公司在本期貨公司進行期貨交易時，期貨公司可以適當降低風險管理要求【答案】B33、期貨公司調整高級管理人員職責分工的，應當在（）個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。A.3B.5C.7D.10【答案】B34、凈資本與風險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過20％，期貨公司應當向公司住所地中國證監會派出機構提交書面報告，說明原因，并在()個工作日內向全體董事提交書面報告。A.1B.2C.3D.5【答案】D35、（）依法對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行監督管理。A.中國證監會B.中國證監會派出機構C.中國期貨業協會D.期貨交易所【答案】A36、《期貨公司首席風險官管理規定》開始施行的時間是（）。A.2006年2月7日B.2006年4月15日C.2008年2月7日D.2008年5月1日【答案】D37、會員未在期貨交易所規定的時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發生的損失由（）承擔。A.期貨交易所B.該會員C.期貨交易所和該會員按比例D.期貨交易所和該會員共同連帶【答案】B38、對銀行業金融機構從事期貨交易融資或者擔保業務資格的批準機構是（）。A.國務院銀行業監督管理機構B.國務院期貨監督管理機構C.中國期貨業協會D.中國證監會【答案】A39、期貨公司原股東如轉讓公司股權給另一企業，以下說法正確的是（）A.轉讓股權超過5%，應當報期貨公司住所的中國證監會派出所機構批準B.轉讓股權比例不足10%，不需報中國證監會批準C.轉讓股權超過5%，應當報中國證監會批準D.轉讓股權行為應當通知全體股東【答案】C40、某期貨公司申請金融期貨結算業務資格時，申請日在下半年的，還應當提供（）。A.前3個會計年度的財務報告B.從事金融期貨結算業務的計劃書C.經審計的半年度財務報告D.經具有證券.期貨相關業務資格的會計師事務所出具的資產負債表【答案】C41、申請期貨公司總經理、副總經理的任職資格，應當具有從事期貨業務（）年以上經驗。或者其他金融業務（）年以上經驗，或者法律、會計業務（）年以上經驗。A.1;2;3B.3;4;5C.4;5;6D.3;3;5【答案】B42、根據《期貨公司資產管理業務試點辦法》，單一客戶的起始委托資產不得低于（）人民幣。A.50萬B.80萬C.30萬D.100萬【答案】D43、國務院期貨監督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起（）個月內，根據審慎監管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。未經國務院期貨監督管理機構批準，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。A.2B.3C.6D.8【答案】C44、中國期貨業協會依法對期貨從業人員實行（）。A.自律管理B.行政管理C.業務管理D.監督管理【答案】A45、甲是某期貨公司客戶。某日結算時，甲的保證金水平高于期貨交易所規定的保證金比例．低于期份公司收取的保證金比例，期貨公司像甲追加保證金通知。次日甲未追加保證金，期貨公司末對其持倉進行強行平倉。下列表述中正確的是（）,A.如果甲的賬戶因次日繼續持倉擴大了損失.期貨公司應當承擔主要賠償責任B.期貨公司次日應當對甲的持倉進行強行平倉C.期貨公司的行為應當認定為允許客戶透支交易D.期貨公司次日可以按照明貨經紀合同約定對甲進行強行平倉【答案】D46、期貨公司變更住所，應當向擬遷入地（）提交申請書等材料A.期貨交易所B.中國保監會C.中國證監會派出機構D.中國人民銀行【答案】C47、某期貨公司2008年2月由于嚴重違規期貨交易被當地證監局要求整改，公司董事長受到中國監會的行政處罰。后該期貨公司被另一證券公司投資控股，原期貨公司董事長、總經理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經理仍任原職，整改完成后，經證監會檢驗合格，2009年4月，新期貨公司欲申請金融期貨結算業務資格，除其他條件之外，是否會受到原期貨公司嚴重違規事件的影響而不予批準（）A.不受影響，應當予以批準B.受影響，應當不予批準C.受影響，中國證監會應當給予其一定考察期限，考察期限內無違法行為的才予以批準D.不受影響，應當予以批準，但結算業務范圍應當受到限制【答案】A48、下列不屬于參加期貨從業考試的人員需要滿足的條件的是（）。A.年滿16周歲B.年滿18周歲C.具有完全民事行為能力D.具有高中以上文化程度【答案】A49、下列單位或者個人中，期貨公司可以接受其委托為其進行期貨交易的是（）。A.國有企業B.事業單位C.期貨交易所的工作人員D.國家機關【答案】A50、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風險資本準備為5500萬元。根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》的規定，中國證監會派出機構應當對該公司采取以下監管措施（）。A.責令限期整改B.限制或暫停部分期貨業務C.限制有關股東行使股東權利D.責令有關股東限期轉讓股權【答案】A51、審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以期貨交易所規定的（）為標準。A.結算準備金最低余額B.透支額度C.風險準備金D.保證金比例【答案】D52、根據《期貨從業人員管理辦法》，通過從業資格考試的人員將取得（）頒發的從業資格考試證明。A.中國證監會B.中國期貨業協會C.中國證券業協會D.各期貨公司【答案】B53、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企業會計準則的規定確認預計負債，并在計算凈資本時對負債項下的“預計負債”做如下處理（）。A.中國證監會派出機構可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明B.期貨公司必須對預計負債進行專項說明C.期貨公司可以準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額D.有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應核增凈資本金額【答案】A54、對收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉的情形是（）.A.補充期貨交易所結算資金不足B.為客戶交存保證金，支付稅款C.彌補期貨公司的虧損D.作為其他違約客戶的破產財產，清償債務【答案】B55、下列關于結算擔保金和結算準備金的表述中，錯誤的是()。A.期貨公司應當使用自有資金繳存結算擔保金B.期貨公司應當按照期貨交易所規則，繳存結算擔保金C.期貨公司應當按照保證金存管銀行的具體規定，繳存結算擔保金、結算準備金D.期貨公司應當維持最低數額的結算準備金等專用資金，確保客戶期貨交易的正常進行【答案】C56、客戶在期貨交易中違約的，用資金承擔違約責任的次序依次為（）。A.客戶的保證金→期貨公司自有資金→期貨公司風險準備金→追償B.期貨公司自有資金→期貨公司風險準備金→客戶的保證金→追償C.追償→客戶的保證金→期貨公司自有資金→期貨公司風險準備金D.客戶的保證金→期貨公司風險準備金→期貨公司自有資金→追償【答案】A57、首席風險官應當向期貨公司總經理、（）和公司住所地中國證監會派出機構報告公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況。A.董事會B.監事會C.股東大會D.董事長【答案】A58、期貨公司應當保留書面月度及年度風險監管報表，法定代表人、經營管理主要負責人、首席風險官、財務負責人等責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。風險監管報表的保存期限應當不少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】A59、期貨經營機構對投資者進行的告知、警示應當采用（）形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。A.面談B.公證C.書面D.電話【答案】C60、除法律、行政法規另有規定外，期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（）。A.50％B.60％C.70％D.80％【答案】D61、下列關于實行會員分級結算制度的期貨交易所的說法中，錯誤的是（）。A.期貨交易所對結算會員結算B.結算會員對非結算會員結算C.非結算會員對其受托的客戶結算D.非結算會員具有與期貨交易所進行結算的資格【答案】D62、期貨公司的從業人員的禁止行為不包括（）。A.對客戶進行投資分析并提出投資建議B.誘騙客戶參與期貨交易C.進行虛假宣傳D.挪用客戶的期貨保證金【答案】A63、期貨公司應當告知客戶自主作出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的（）。A.商業機密B.資金狀況C.投資決策計劃信息D.盈利狀況【答案】C64、期貨交易應當在由國務院期貨監督管理機構審批而設立的（）、國務院批準的或者國務院期貨監督管理機構批準的其他期貨交易場所進行。A.期貨交易所B.期貨公司C.證券交易所D.證券公司【答案】A65、對于因財務狀況惡化、風險控制不力等存在較高風險的期貨公司，應當按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由（）根據期貨公司風險狀況確定。A.財政部B.中國證監會C.期貨交易所D.期貨公司保證金監控中心【答案】B66、申請總經理、副總經理的任職資格，需要具備擔任期貨公司、證券公司等金融機構部門負責人以上職務不少于（）年，或者具有相當職位管理工作經歷。A.1B.2C.3D.5【答案】B67、（）應當以期貨投資者保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。A.中國證監會B.期貨投資者保障基金管理機構C.期貨公司D.期貨交易所【答案】B68、期貨公司變更法定代表人的，應當向()提交變更法定代表人中請書等申請材料。A.住所地的期貨交易所B.住所地的中國證監會派出機構C.擬任法定代表人所在地的工商行政管理機構D.國務院國有資產監督管理機構【答案】B69、根據《境外交易者和境外經紀機構從事境內特定品種期貨交易管理暫行辦法》，承擔結算職能的（）作為中央對手方，統一組織境內特定品種期貨交易的結算。A.期貨業協會B.中國證監會C.登記結算公司D.期貨市場監控中心【答案】B70、期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發出()。A.錯誤指令B.交易指令C.錯誤信息D.交易信息【答案】B71、根據《期貨交易管理條例》的規定，期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合調查，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處()的罰款。A.3萬元以上10萬元以下B.1萬元以上5萬元以下C.1萬元以上3萬元以下D.5萬元以上10萬元以下【答案】B72、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由（）制定。A.國務院期貨監督管理機構會同國務院財政部門B.國務院財政部門C.國務院期貨監督管理機構D.國務院【答案】A73、期貨公司董事、監事和高級管理人員的推薦人應當是任職()年以上的期貨公司現任董事長、監事會主席或者經理層人員。A.1B.2C.3D.5【答案】A74、下列期貨公司股權變更的情形應當經中國證監會或其派出機構批準的是()。A.有關聯關系的股東合計持股比例增加到5%B.有關聯關系的股東合計持股比例增加到3%C.單個股東的持股比例增加到3%D.單個股東的持股比例增加到1%【答案】A75、期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供期貨經紀服務的，（）風險管理要求。A.可以降低B.不得降低C.必須提高D.不得提高【答案】B76、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統籌使用。A.中國證監會B.財政部C.期貨保證金安全存管監控機構D.期貨交易所【答案】A77、封閉式單一資產管理計劃的投資者可以分期繳付委托資金，全部資金繳付期限自資產管理計劃成立之日起不得超過（）年。A.2B.3C.4D.5【答案】B78、某期貨公司在執行客戶張某的交易指令時，以高于客戶指令價格賣出，從中賺取差價100萬元。張某在得知該情況后，要求期貨公司返還100萬元，結果被該期貨公司拒絕。因此，張某提起訴訟。下列說法中正確的有（）。A.100萬元屬于非法所得，應上交國庫B.100萬元屬于該期貨公司經營所得，應歸期貨公司所有C.客戶張某和期貨公司應各分得50萬元D.100萬元的差價利益應歸還張某，法院應予以支持【答案】D79、（）依照法律、行政法規、《證券期貨投資者適當性管理辦法》及其他相關規定，對經營機構履行適當性義務進行監督管理。A.中國金融期貨交易所B.中國期貨業協會C.監控中心D.中國證監會及其派出機構【答案】D80、期貨經營機構對投資者進行的告知、警示應當采用（）形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。A.面談B.公證C.書面D.電話【答案】C多選題（共35題）1、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》的規定，客戶保證金未足額追加的，期貨公司應當（）。A.客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報表附注中說明B.在計算符合規定的最低限額的結算準備金時，相應扣除未追加的金額C.按照分類及流動性情況進行風險調整D.相應調減凈資本【答案】AD2、期貨公司發生下列（）情形的，中國證監會可以暫停其開展新的資產管理業務。A.高級管理人員和業務人員不符合規定要求B.超出法規規定的投資范圍從事資產管理業務C.風險監管指標不符合規定D.超出合同約定的投資范圍從事資產管理業務【答案】ABCD3、凈資本與風險資本準備的比例與上月相比變動超過20％的，期貨公司應當向（）提交書面報告。A.全體董事B.股東會C.期貨交易所D.公司住所地中國證監會派出機構【答案】AD4、保障基金的后續資金繳納比例，由（）和（）確定，并可根據期貨市場發展狀況、市場風險水平等情況進行調整。A.中國證監會B.財政部C.中國人民銀行D.期貨投資者保障基金管理機構【答案】AB5、國務院期貨監督管理機構應當制定期貨公司持續性經營規則，對期貨公司的()等風險監管指標作出規定；對期貨公司及其分支機構的經營條件、風險管理、內部控制、保證金存管、關聯交易等方面提出要求。A.凈資本與凈資產的比例B.凈資本與境內期貨經紀業務規模的比例C.凈資本與境外期貨經紀業務規模的比例D.流動資產與流動負債的比例【答案】ABCD6、根據《期貨交易所管理辦法》的規定，下列屬于期貨交易所職責的是（）。A.制定并實施期貨交易所的交易規則及其實施細則B.發布市場信息C.監管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業務D.查處違規行為【答案】ABCD7、期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業務的（）人員屬于《期貨從業人員管理辦法》所稱期貨從業人員。A.管理B.專業C.服務D.安保【答案】AB8、期貨公司申請使用期貨投資者保障基金前，需要先完成的事項包括（）。A.積極清理資產并變現處置B.先以自由資金和變現資產彌補保證金缺口C.核實投資者保證金權益及損失D.申請注銷期貨經紀業務許可證【答案】ABC9、對于研究分析報告，期貨公司應（）。A.建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規檢查B.采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結論C.防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關方謀取不當利益D.建立相關規章制度，明確相關研究人員要定期作出研究分析報告，報告期限一般為3個月或6個月【答案】ABC10、期貨公司任用董事、監事和高級管理人員，向中國證監會相關派出機構報告，并提交的材料包括（）。A.任職決定文件B.相關會議的決議C.相關人員的任職資格核準文件D.高級管理人員職責范圍的說明【答案】ABCD11、期貨價格出現同方向連續漲跌停板的，期貨交易所可以采用的化解風險的措施有（）。A.提高交易保證金標準B.調整漲跌停板幅度C.按一定原則減倉D.以上都正確【答案】ABCD12、根據《期貨從業人員管理辦法》的規定，期貨公司管理人員對期貨從業人員發出違法違規指令，期貨從業人員按照規定向公司報告，公司未妥善處理的，期貨從業人員應當依法向()報告。A.中國證監會B.中國期貨業協會C.公安機關或者檢察院D.新聞媒體【答案】AB13、會計師事務所及其注冊會計師應當勤勉盡責，對出具報告所依據的文件資料內容的（）進行核查和驗證，并對出具審計報告的合法性和真實性負責。A.真實性B.準確性C.完整性D.合規性【答案】ABC14、下列選項中，（）屬于期貨交易所監事會的職權。A.檢查期貨交易所財務B.監督期貨交易所董事、高級管理人員執行職務行為C.向股東大會會議提出提案D.中國證監會規定的其他職權【答案】ABC15、A期貨公司的甲客戶的保證金不足，A期貨公司履行了通知義務，但甲客戶稱資金5天后才能到位，要求暫時保留持倉，期貨公司不置可否。隨后的行情發展一直不利于甲客戶，并且造成巨大損失。甲客戶聲稱A期貨公司朱履行通知義務，要求A期貨公司承擔損失。下列關于責任承擔說法中，正確的是（）。A.A期貨公司如果朱與客戶書面協商一致，A期貨公司應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%B.A期貨公司如果與客戶書面協商一致，損失應當由客戶承擔，穿倉的損失由A期貨公司承擔C.A期貨公司如果未與客戶書面協商一致，A期貨公司應當，承擔全部賠償責任D.A期貨公司如果與客戶書面協商一致，損失應當由客戶和A期貨公司共同承擔【答案】AB16、期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經紀合同。某日，乙向甲下達了一份交易指令，但該交易指令沒有品種、數量和買賣方向。則下列說法正確的是（）。A.甲可以拒絕執行該交易指令B.甲不可以拒絕執行該交易指令C.若甲未拒絕執行，則因此進行交易造成乙損失的，應由甲承擔賠償責任D.若甲未拒絕執行，則因此進行交易造成乙損失的，應由乙自行承擔【答案】AC17、法人投資者及其他經濟組織從事金融期貨交易業務，應當（）。A.根據自身的經營管理特點和業務運作狀況，建立健全內部控制和風險管理制度B.對自身的內部控制能力進行客觀評估C.對自身的風險管理能力進行客觀評估D.審慎決定是否參與金融期貨交易【答案】ABCD18、張某在美國留學，并在華爾街從事投資銀行工作十余年，目前在國內開設一家互聯網公司。某期貨公司將其開發為金融期貨客戶。下列說法正確的有（）A.因張某在華爾街有工作經歷，已經具備金融知識，無需通過相關測試B.雖然張某在華爾街有工作經歷，仍應當全面評估其自身的經濟實力，產品認知能力，風險控制與承受能力等C.因張某在華爾街有工作經歷，已經具備金融知識，期貨公司無需向張某充分提示金融期貨風險D.雖然張某在華爾街有工作經歷，期貨公司仍應當向其全面客觀介紹金融期貨法律法規，業務規劃和產品特征【答案】BD19、下列關于會員大會召開的說法，正確的是()。A.臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議B.會員大會應當對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名C.會員大會結束之日起10日內，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監會D.召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開5日前通知會員【答案】ABC20、期貨公司作為債務人時，人民法院不得凍結、劃撥的資金包括（）。A.期貨公司的權益資金B.用于期貨合約履行的結算準備金C.期貨公司的交易保證金D.期貨公司的其他財產E【答案】ABC21、取得金融期貨結算業務資格的期貨公司在終止金融期貨結算業務前，應當結清相關期貨業務，并依法返還客戶的（）。A.保證金B.手續費C.傭金D.其他資產【答案】AD22、中國證監會、自律組織在針對特定市場、產品或者服務制定規則時，可以考慮風險性、復雜性以及投資者的認知難度等因素，從（）等方面，規定投資者準入要求。A.收入水平B.資產規模C.風險識別能力和風險承擔能力D.投資認購最低金額【答案】ABCD23、期貨公司（）應當至少每2年參加1次由中國證監會認可、行業自律組織舉辦的業務培訓，取得培訓合格證書。A.監事會主席B.經理層人員C.董事長D.取得期貨公司經理