2021-2022年證券從業之證券市場基本法律法規基礎試題庫和答案要點單選題（共80題）1、根據《區域性股權市場自律管理與服務規范(試行)》，下列關于證券公司開展區域性股權市場業務的說法，正確的是()A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、IID.I、II、III、IV【答案】D2、(2019年真題)保薦代表人出現以下（）情形之一的，中國證監會撤銷其保薦代表人資格，情節嚴重的，對其采取證券市場禁入的措施。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B3、按照《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》的規定，會員應重點監控（）的交易行為。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B4、證券公司應當向客戶如實披露其()等情況。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C5、下列選項中，不屬于能源期貨的是（）。A.棕櫚油B.燃料油C.汽油D.原油【答案】A6、下列關于有限責任公司組織機構的說法中，錯誤的是()。A.一般的有限責任公司，其組織機構為股東會、董事會和監事會B.股東人數較少和規模較小的有限責任公司，其組織機構為股東會、執行董事和監事C.一人有限責任公司也要設股東會D.國有獨資公司不設股東會，由國有資產監督管理機構行使股東會職權【答案】C7、根據《證券公司另類投資子公司管理規范》下列關于另類投資業務規則的說法，錯誤的是()A.另類投資子公司資金不足可以向銀行申請貸款B.另類投資子公司應當建立投資管理制度，設立專門的投資決策機構，明確決策權限和決策C.另類投資子公司不得下設機構，不得從事融資類收益互換業務，不得投資于高杠桿D.另類投資子公司投資境內證券交易所上市交易和轉讓的證券的，應當將另類投資子公司與母公司自營持有同一只證券的市值合并計算【答案】A8、關于股份有限公司發起人向社會公開募集股份的表述，正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A9、涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關系，客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易等與客戶權益直接相關的業務應當（）人操作、（）人復核，復核應當留痕。A.一；一B.多；多C.多；一D.一；多【答案】A10、按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定（二）》第三十八條的規定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，可予以立案追訴的情形不包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B11、證券經紀人在從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應當主動向客戶出示證券經紀人證書，明示其與所服務證券公司的()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B12、下列屬于主辦券商在全國股轉系統開展做市業務時規則的說法中，正確的是（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】B13、符合（）條件的證券公司可以成為轉融通借入人。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】A14、以下屬于證券分析師執業行為準則的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D15、證券公司發行與承銷業務的主要法律、行政法規包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D16、《證券發行與承銷管理辦法》屬于（）層級。A.法律B.行政法規C.部門規章及規范性文件D.自律性規則【答案】C17、因違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，5年內被中國證監會給予除警告之外的行政處罰3次以上，或者5年內曾經被采取證券市場禁入措施的，可以對有關責任人員采取（）的證券市場入措施。A.1—3年B.3—5年C.5—10年D.終身【答案】D18、證券公司及其直接責任人員在承銷證券過程中，有下列()行為之一的，中國證監會可以視情節輕重采取相關監管措施，或者采取市場禁入措施，并記入誠信檔案，以及依據法律法規應采取的處罰措施。A.III、IVB.I、IIC.I、II、III、IVD.I、II、IV【答案】D19、下列屬于《股票期權交易試點管理辦法》規定的公司開展股票期權業務的主要交易規則的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①④【答案】A20、非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過（）。A.50人B.200人C.100人D.300人【答案】B21、（2017年真題）根據《中國證券業協會誠信管理辦法》的規定，處分處罰信息包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B22、證券市場的法律、法規分為四個層次，其法律效力最高的是（）。A.由國務院制定并頒布的行政法規B.由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律C.由證券交易所、中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規則D.由證券監管部門和相關部門制定的部門規章及規范性文件【答案】B23、普通投資者的特別保護應當至少體現在以下方面（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D24、直投子公司及其下屬機構，直投基金在有效控制風險、保持流動性的前提下，可以以現金管理為目的，將閑置資金投資于（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D25、(2018年真題)以公司的股票是否上市流通為標準，可以將公司分為（）。A.有限責任公司和股份有限公司B.上市公司和非上市公司C.有限公司和無限公司D.一人公司和兩合公司【答案】B26、操縱證券、期貨市場，應予以立案追訴的情形有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】B27、公司登記機關應當依照法律、行政法規的規定，憑（）的批準文件，辦理證券公司及其境內分支機構的設立、變更、注銷登記。A.持有證券公司5％以上股權的股東B.國務院金融監督管理機構C.國務院證券監督管理機構D.債權人【答案】C28、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，對于跨墻的申請和審批、跨墻人員行為規范及監督管理、回墻作出的以下規定，正確的是（）。A.證券公司保密側業務部門需要公開側業務部門派員跨墻進行業務協作的，應當事先向保密側業務部門和合規部門提出申請，并經其審批同意B.跨墻人員在跨墻期間不應泄露或不當使用跨墻后知悉的內幕信息C.合規部門負責記錄跨墻情況，無權對跨墻人員行為進行監控D.跨墻人員在跨墻活動結束時即可回墻【答案】B29、《期貨交易管理條例》第二十二條規定，期貨公司不得為其（）、實際控制人或者其他關聯人提供融資。A.股東B.監事C.高級管理人員D.債權人【答案】A30、申請保薦代表人資格，證券公司和個人應當保證申請文件正式、準確、完整。申請期間，申請文件內容發生重大變化的，應當自變化之日起（）個工作日內向中國證監會提交更新資料。A.1B.2C.3D.5【答案】B31、（2017年真題）股份有限公司的董事會成員可以是（）人。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A32、按照《證券公司合規管理實施指引》的要求，某證券公司設立合規負責人王某，以下關于王某的說法錯誤的是（）。A.王某是公司的高級管理人員B.王某直接向董事會負責C.王某組織擬定合規管理的基本制度和其他合規管理制度，督導下屬各單位實施D.王某應當對證券公司內部規章制度、重大決策、新產品和新業務方案等進行合規審查，并出具書面或其他形式的合規審計意見【答案】D33、以下證券公司向社會公開披露的事項中，符合相關法律法規規定的是（）?A.只有上市證券公司才須向社會公開披露參股及控股情況B.證券公司向社會公開披露的信息包括財務收支狀況.高級管理人員薪酬等信息C.未上市證券公司無須向社會公開披露其基本情況D.證券公司控股的企業無須向國務院證券監督管理機構報送經營管理和財務狀況相關信息【答案】B34、根據《證券公司全面風險管理規范》，下列說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D35、證券公司的年度信息技術管理專項報告，應當說明（）。A.①②③B.③④⑤C.①②③⑤D.①②③④【答案】C36、證券公司委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規模合計不超過其凈資本（）的，無須取得證券自營業務資格。A.90％B.80％C.70％D.60％【答案】B37、根據《證券公司融資融券業務管理辦法》，下列屬于證券公司行使對證券發行人權利的有()。A.I、IIIB.I、II、III、IVC.I、IVD.II、III、IV【答案】B38、私募基金募集機構在開展私募基金募集業務過程中違反規定的，中國證券投資基金業協會可以視情節輕重對募集機構采取的措施不包括（）。A.限期改正B.行業內譴責C.暫停受理相關業務D.取消其基金銷售資格【答案】D39、實現利潤未達到預測金額（），中國證監會可以對上市公司、相關機構及其責任人員采取監管談話、出具警示函、責令定期報告等監管措施。A.20%B.30%C.50%D.60%【答案】C40、中國證監會建立監管信息系統，將（）進入其誠信檔案。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】A41、關于辦理基金銷售業務或者辦理基金銷售相關業務，并向基金銷售機構收取以基金交易（含開戶）為基礎的相關傭金的機構，以下說法錯誤的為（）。A.應當向中國證監會派出機構進行注冊或者經中國證監會認定B.任何個人不得以個人名義辦理基金的銷售或者相關業務C.機構在銷售基金和相關產品的過程中應當堅持基金管理人利益優先原則D.未經注冊并取得基金銷售業務資格或者未經中國證監會認定的機構，不得辦理基金的銷售或者相關業務視【答案】C42、下列屬于證券自營買賣的對象的有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D43、按照《證券公司風險控制指標計算標準規定》，一般來說，證券公司自營業務，持有一種非權益類證券的規模不得超過其總規模的（）。A.10％B.20％C.30％D.50％【答案】B44、對擅自設立的證券公司，由（）予以取締。A.工商管理部門B.證券交易所C.中國證券業協會D.國務院證券監督管理機構【答案】D45、證券公司應當以提供（）等方式，保證客戶在證券公司營業時間內能夠隨時查詢證券公司經紀業務經辦人員和證券經紀人的姓名、執業證書、證券經紀人證書編號等信息。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C46、下列關于股份有限公司設立的說法中，正確的有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A47、發生信息披露違法行為，認定從輕或者減輕處罰的考慮情形不包括（）。A.未直接參與信息披露違法行為B.配合證券監管機構調查且有立功表現C.受他人脅迫參與信息披露違法行為D.在信息披露上有不良誠信記錄并記人證券期貨誠信檔案【答案】D48、證券金融公司不以營利為目的，履行下列職責（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A49、客戶本人應持有效證件到證券公司開戶營業部，在（）范圍內，選擇擬建立第三方存管關系的銀行。A.國內所有商業銀行B.證券公司確定的指定商業銀行C.登記結算機構指定的商業銀行D.銀監會指定的商業銀行【答案】B50、下列屬于證券公司全體工作人員應當履行的合規管理職責的是（）。A.①②③⑤B.②③④C.①②③④⑤D.①③④⑤【答案】A51、證券公司（）的流動性風險管理職責包括定期向首席風險官報告流動性風險水平、管理狀況及其重大變化；組織開展流動性風險壓力測試。A.董事會B.監事會C.流動性風險管理部門D.經理層【答案】C52、下列選項中，不得注冊為投資主辦人的情形有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C53、取得證券執業證書的從業人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發生后（）日內向協會報告。A.十五B.五C.十D.三十【答案】C54、下列說法中，正確的有（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C55、下列有關有限責任公司的說法，錯誤的是（）。A.自然人股東死亡后，其合法繼承人可以繼承股東資格；但是，公司章程另有規定的除外B.股權轉讓時，公司應當注銷原股東的出資說明書，向新股東簽發出資說明書，并相應修改公司章程。對公司章程的該項修改不需再向股東會表決C.人民法院依照法律規定強制執行程序轉讓股東股權時，其他股東同等條件下有優先購買權D.有限責任公司股東對外轉讓股權時，2個以上股東主動行使優先購買權的，若公司章程沒有規定，股東之間需要平均分配所轉讓的股權【答案】D56、信息披露義務人未按照《證券法》規定報送有關報告或者履行信息披露義務的，責令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.5萬元以上50萬元以下B.10萬元以上30萬元以下C.50萬元以上500萬元以下D.60萬元以上600萬元以下【答案】C57、下列關于證券公司反洗錢工作要求的說法，錯誤的是（）。A.證券公司應規范董事會、監事會、高級管理層、反洗錢管理部門、內審部門、人力資源部門、信息科技部門、境內外分支機構和相關附屬機構在洗錢風險管理中的職責分工B.證券公司應依法采取預防、監控措施，建立健全客戶身份識別制度和風險等級劃分制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可以交易報告制度、保密制度等內控制度，設立反洗錢專門機構或指定內設機構負責反洗錢工作C.證券公司應當勤勉盡責，按照風險為本的方法，合理配置資源，對本機構洗錢風險進行持續識別、審慎評估、有效控制及全程管理，有效防范洗錢風險D.證券公司總部應當對分支機構執行反洗錢內部控制制度有效性實施負責【答案】D58、證券公司開展私募資產管理業務，應具備符合條件的高級管理人員和（）名以上投資經理，應具有投資研究部門，且專職從事投資研究的人員不少于（）人。A.5，3B.3，3C.2，3D.3，5【答案】B59、證券公司代銷金融產品，不得有下列（）行為。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D60、證券公司代銷金融產品，應當遵循的原則不包括（）。A.平等B.自愿C.專業性D.適當性【答案】C61、證券自營業務的范圍包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C62、違反《證券投資基金法》規定，未經登記，使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動的，沒收違法所得，并處罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上100萬元以下【答案】B63、發行人擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處以（）的罰款。A.3萬元以上30萬元以下B.5萬元以上30萬元以下C.10萬元以上100萬元以下D.30萬元以上300萬元以下【答案】C64、下列選項中，正確的是（）。A.證券公司取得經營證券業務許可證后，向公司登記機關申請營業執照B.經營證券業務許可證應當載明證券公司或者境內分支機構的證券業務范圍C.證券公司應當向上海證券交易所換發經營證券業務許可證D.取得營業執照后，證券公司及其境內分支機構可以經營證券業務【答案】B65、未經批準發行或者變相發行公司債券的，以及未通過證券經營機構發行企業證券的，責令停止發行活動，退還非法所籌資金，處以相當于非法所籌資金金額（）以下的罰款。A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】A66、（2020年真題）根據《證券法》，通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議，其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到5%的，應當在該事實發生之日起3日內，向（）作出書面報告。A.證券業協會B.證券登記結算機構C.國務院證券監督管理機構及證券交易所D.國務院證券監督管理機構【答案】C67、證券公司從事客戶資產管理業務，不得有以下（）行為。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】A68、個人申請保薦代表人資格，應當具備的條件（）。A.③④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】B69、（2016年真題）下列說法不正確的是（）。A.任何單位或者個人不得對客戶的交易結算資金申請強制執行B.任何單位或者個人不得接受證券公司以其證券經紀客戶的資產提供擔保C.任何單位不得強令證券公司以其證券資產管理客戶的資產提供融資D.任何單位不得協助證券公司以其證券經紀客戶的資產提供融資【答案】A70、《中華人民共和國公司法》規定，全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責任公司注冊資本的（）。A.60％B.50％C.40％D.30％【答案】D71、有關中國證券業協會會員或證券業從業人員認為本單位或本人誠信信息有錯誤或對本單位或本人誠信信息持有異議的，下列說法正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ【答案】A72、(2018年真題)取得證券從業資格的人員一般通過（）申請執業證書。A.證券經營機構B.證券交易所C.證券業協會D.證監會【答案】A73、下列有關封閉式和開放式基金的區別，正確的有（）。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D74、以下行為中，認定為不予行政處罰考慮的情形有（）。A.當事人對認定的信息披露