我國(guó)集體行動(dòng)的困境與治理成功

公司可以實(shí)現(xiàn)投資者對(duì)資本利潤(rùn)的追求，固然這可以最大限度地激發(fā)人們內(nèi)心深處的貪欲。但是人性深處的貪欲卻需要道德、宗教和法律的約束，過(guò)度的社會(huì)自治很可能會(huì)導(dǎo)致公共秩序的混亂，過(guò)度的政府規(guī)制也很可能會(huì)使得社會(huì)經(jīng)濟(jì)喪失活力和發(fā)展的動(dòng)力。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不可避免地總是需要一定程度的政府規(guī)制，投資者所追求的利潤(rùn)應(yīng)當(dāng)契合于政府公共管理的價(jià)值目標(biāo)。無(wú)論國(guó)有企業(yè)還是民營(yíng)企業(yè)都應(yīng)該致力于實(shí)現(xiàn)良好的公司治理，固然產(chǎn)權(quán)問(wèn)題是實(shí)現(xiàn)有效率公司治理的必要因素，但是產(chǎn)權(quán)問(wèn)題絕不是公司治理成功的唯一因素。在社會(huì)主義憲政的基本框架下，成功的公司治理需要制定良好的公司法文本配套以一定的政府規(guī)制政策，而這些都依賴于民主與法治的基本原則方能得以實(shí)現(xiàn)。“中國(guó)的法治之路必須注重利用中國(guó)本土的資源，注重中國(guó)法律文化的傳統(tǒng)和實(shí)際。”[1]展望我國(guó)未來(lái)公司法的研究，蔣大興教授深刻地感慨：我們?cè)詾楣痉x政治越遠(yuǎn)越好，其實(shí)有一種感情無(wú)法割舍——公司法需要或者倚重政治解釋。[2]公司治理所要面對(duì)的最大麻煩就是如何解決集體行動(dòng)的困境，公司治理成功需要兩個(gè)重點(diǎn)：其一，相互信任與集體配合；其二，在商業(yè)實(shí)踐中能夠即時(shí)創(chuàng)造性發(fā)揮。如何幫助國(guó)人突破血緣宗法關(guān)系[3]實(shí)現(xiàn)更大范圍的資源配置，而以現(xiàn)代民主法治的規(guī)則實(shí)現(xiàn)合作和集體行動(dòng)，這需要公司治理更好的契合于政府規(guī)制政策。如果一個(gè)社會(huì)的大多數(shù)成員之間缺乏信任的承諾，那么每個(gè)人都會(huì)非常“聰明和理性”，人人都會(huì)開(kāi)小差和搭便車。每一個(gè)人從理性的角度都會(huì)預(yù)期，其他人會(huì)背叛，讓自己成為傻瓜，承擔(dān)不利后果。于是在一個(gè)人人都聰明和理性的社會(huì)中，最終導(dǎo)致的就是整個(gè)社會(huì)的“非理性”。[4]即使任何一方都無(wú)害人之意，即使各方都承諾——你做，我就做，在承諾無(wú)法確認(rèn)和強(qiáng)制實(shí)施的情況下，誰(shuí)也不敢保證誰(shuí)。更糟糕的是，每一個(gè)公司治理參與方都知道別人也面臨著同樣的困境，大家都會(huì)意識(shí)到合作是不理性的，最終的結(jié)果就是大家都不愿意看到的：“三個(gè)和尚沒(méi)水吃”、“小悅悅”和“陷入僵局的公司治理”。如果公司治理的參與者之間無(wú)法做出互相可以信任的承諾，他們就只能放棄合作帶來(lái)的共同收益，很可悲，但是很合理。無(wú)論是一個(gè)社會(huì)還是一個(gè)大型的公共公司，只有存在大量的社會(huì)資本，才會(huì)出現(xiàn)更多的合作，這些社會(huì)資本包括互惠的規(guī)范和多元利益代表的參與。中國(guó)社會(huì)正面臨著重要的發(fā)展機(jī)遇期，社會(huì)多元利益并存而又缺乏足夠的社會(huì)共識(shí)，因此運(yùn)用政府規(guī)制政策影響公司治理，是一種能夠有效促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)包容性增長(zhǎng)的公法政策工具。現(xiàn)代公司法系統(tǒng)的重要社會(huì)功能，就是培育公正的環(huán)境、信任、合作與互惠，因此政府規(guī)制政策影響公司治理不僅能夠改善社會(huì)的福利狀況，還可能以相對(duì)較低的成本實(shí)現(xiàn)社會(huì)的公共善治目標(biāo)。[5]對(duì)任