2021-2022基金從業資格證之證券投資基金基礎知識模擬考試試卷A卷含答案單選題（共80題）1、我國的黃金ETF主要是投資于（）的黃金產品。A.上海黃金交易所B.天津貴金屬交易所C.香港金銀貿易場D.上海證券交易所【答案】A2、所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不得超過該上市公司股份總數的（）。A.30%B.20%C.15%D.10%【答案】A3、下列不屬于系統性風險的是（）。A.經濟增長B.流動性風險C.政治因素D.利率、匯率與物價波動【答案】B4、按規定，目前買斷式回購的期限最長不得超過（）天，具體期限由交易雙方確定。A.7B.30C.90D.91【答案】D5、下列等式中，符合資產負債表的基本邏輯關系的是（）。A.資產=所有者權益B.所有者權益=負債＋資產C.資產=負債＋所有者權益D.負債=所有者權益＋資產【答案】C6、下列關于債券與利率的關系說法正確的是（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C7、監管機構可以采取（）監管措施，確保投資者的合法權益。A.提供自發性協助B.保護客戶資產C.對證券投資基金管理人進行實地檢查D.以上說法都正確【答案】B8、某企業資產總額為600萬元，負債總額為400萬元，則權益乘數為（）。A.3B.1.5C.2D.1【答案】A9、全球另類投資管理百強企業的資產首要投資對象仍然是（）。A.私募股權投資B.大宗商品C.房地產D.對沖基金【答案】C10、下列不屬于QDII基金的投資范圍的是（）。A.房地產抵押按掲B.遠期合約C.住房按揭支持證券D.可轉換債券【答案】A11、基金托管人對基金資產估值負有（）責任。A.監督B.復核C.紕漏D.直接估值【答案】B12、目前我國政策性銀行金融債券的發行主體不包括（）。A.國家開發銀行B.中國工商銀行C.中國進出口銀行D.中國農業發展銀行【答案】B13、相對于壽險公司，財險公司吸納的保費投資期限（），并且賠償額度風險（），因此財險公司通常將保費投資于（）風險的資產。A.較短，較小，高B.較長，較小，低C.較短，較大，低D.較長，較大，高【答案】C14、（）否定了基于公開信息的基本分析存在的基礎，但沒有否認內幕信息的價值。A.弱有效市場假設B.半強有效市場假設C.強有效市場假設D.市場異常理論【答案】B15、（）是指投資者買入的證券，經確認成交后，在交收完成前全部或部分賣出。A.證券的流通轉讓B.證券的競價交易C.證券的回轉交易D.證券的贖回交易【答案】C16、下列不是基金業績評價應考慮的因素是（）。A.基金管理規模B.時間區間C.基金業業績賠償D.綜合考慮風險和收益【答案】C17、—個全球投資組合，從國家角度看，投資于美國市場的比例為50%，那么這個組合對美國市場的風險敞口為()。A.10%B.30%C.50%D.100%【答案】C18、為提高交易效率和有效控制基金管理中交易執行的風險，基金采取()。A.競價交易制度B.分散交易制度C.集中交易制度D.分級交易制度【答案】C19、關于基金的分紅方式，以下說法錯誤的是（）A.開放式基金的分紅方式有兩種，現金分紅方式、分紅再投資轉換為基金份額。B.現金分紅方式是基金分紅采用的最普遍的形式C.根據有關規定，基金收益分配默認為采用分紅再投資轉換為基金份額D.分紅再投資轉換為基金份額是指將應分配的凈利潤按除息后的份額凈值折算為新的基金份額進行基金收益分配。【答案】C20、（）是最早產生的期貨合約。A.貨幣期貨B.利率期貨C.商品期貨D.股票期貨【答案】C21、（）是資金的遠期價格，即隱含在給定的即期利率中從未來的某一時點到另一時點的利率水平。A.遠期利率B.即期利率C.票面價格D.發行價格【答案】A22、SWIFT是（）的縮寫。A.環球市場間通信協會B.環球銀行間通信協會C.環球銀行間金融通信協會D.環球銀行間金融協會【答案】C23、關于可轉債的回售條款，下面說法正確的是（）。A.回售價格根據回售時標的股票市價確定B.回售條款由發行人行使C.回售條款由可轉債持有人行使D.股票下跌時可轉債持有人可以行使回售條款【答案】C24、A證券的預期報酬率為12%，標準差為15%；B證券的預期報酬率為18%，標準差為20%。投資于兩種證券組合的可行集是一條曲線，有效邊界與可行集重合，以下結論中錯誤的是（）。A.最小方差組合是全部投資于A證券B.最高預期報酬率組合是全部投資于B證券C.兩種證券報酬率的相關性較高，風險分散化效應較弱D.可以在有效集曲線上找到風險最小、期望報酬率最高的投資組合【答案】D25、關于封閉式基金利潤分配，以下表述正確的是（）A.利潤分配可能導致封閉式基金份額數據發生變化B.利潤分配一定會導致現金流出封閉式基金C.不同投資者持有相等數量的某封閉式基金份額，在某次利潤分配中所分得現金可能不相等D.利潤分配不會影響封閉式基金的份額凈值【答案】B26、低風險偏好的投資者不愿意將另類投資產品納入其投資證券組合中的原因是其（）。A.流動性較差B.采取高杠桿模式運作C.估值難度大D.成本高【答案】A27、下列財務比率的計算公式中，不正確的是（）。A.資產負債率=資產÷負債B.流動比率=流動資產÷流動負債C.凈資產收益率=凈利潤÷所有者權益D.總資產周轉率=年銷售收入÷年均總資產【答案】A28、證券公司向客戶收取的傭金（包括代收的證券交易監管費和證券交易所手續費等）不得高于證券交易金額的（）‰，也不得低于代收的證券交易監管費和證券交易所手續費等，A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取。A.1B.5C.3D.0【答案】C29、期貨市場風險管理的功能是通過（）實現的。A.建倉B.賣空C.買空D.套期保值【答案】D30、關于GIPS輸入數據的相關規定，以下表述錯誤的是（）A.對固定收益類等應計利息的證券，必須采用收付實現制B.目前投資管理機構必須采用交易日會計制C.目前組合必須以公允價值進行實際估值D.目前組合至少每月度進行一次實際估值【答案】A31、（）年9月6日，首批3個5年期國債期貨合約正式在中國金融期貨交易所推出。國債期貨債券市場定價和避險具有關鍵作用。A.2011B.2012C.2013D.2014【答案】C32、私募股權投資的退出機制中,（）常用于緩解私募股權基金緊急的資金需求。A.首次公開發行B.買殼或借殼上市C.二次出售D.投資私募股權二級市場【答案】C33、關于基金資產估值需要考慮的因素，以下表述錯誤的是（）。A.我國封閉式基金每個交易日估值，每周披露一次份額凈值B.交易所上市的股指期貨合約以估值當日結算價進行估值C.交易活躍的證券，直接采用交易價格對其估值D.海外基金的估值頻率較低，一般是每月估值一次【答案】D34、監管機構可以采取（）監管措施，確保投資者的合法權益。A.提供自發性協助B.保護客戶資產C.對證券投資基金管理人進行實地檢查D.以上說法都正確【答案】B35、在成熟市場中幾乎所有利率衍生品的定價都依賴于()。A.即期利率B.遠期利率C.貼現因子D.到期利率【答案】B36、投資者用于投資的自有資金或證券稱為（）。A.擔保金B.抵押金C.保證金D.擔保證券【答案】C37、假設某證券投資基金2015年6月2日基金資產凈值為36500萬元，6月3日基金資產凈值為36600萬元，該基金的基金管理費率為1.0%,當年實際天數為365天，則該基金6月3日應計提的管理費為（）元。A.3650B.10000C.3660D.10027【答案】B38、常用來作為平均收益率的無偏估計的指標是（）。A.簡單收益率B.時間加權收益率C.算術平均收益率D.幾何平均收益率【答案】C39、投資者的風險承受能力取決于投資者的境況，不包括()。A.資產負債狀況B.現金流入情況C.投資期限D.投資者風險厭惡程度【答案】D40、以下屬于財務風險的是（）。A.某企業發行的債券在付息日無法及時支付利息B.某上市公司股票在資本市場不景氣時，價格出現較大波動C.某公司由于某重大投資項目的虧損，使得公司息稅前利潤大幅度減少D.某公司的海外資產由于匯率波動遭受損失【答案】A41、交易所在制定標的資產的等級時，常采用國內或國際貿易中（）作為標準交割等級。A.按期貨合約規定的標準質量等級B.不需要任何標準品C.標準品較小的質量等級D.最通用和交易量較大的標準品的質量等級【答案】D42、（），是指將資金投資于某一項沒有任何風險的投資對象而獲得的收益率，是為投資者進行投資活動提供的必需的基準報酬。A.風險溢價B.無風險利率C.到期收益率D.持有期收益率【答案】B43、（）是一種最簡單的衍生品合約。A.遠期合約B.互換合約C.期貨合約D.期權合約【答案】A44、我國貨幣基金不得投資于剩余期限高于()天的債券。A.360B.397C.270D.180【答案】B45、（），是指將資金投資于某一項沒有任何風險的投資對象而獲得的收益率，是為投資者進行投資活動提供的必需的基準報酬。A.風險溢價B.無風險利率C.到期收益率D.持有期收益率【答案】B46、關于債券的發行主體，以下表述正確的是（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D47、基金的主會計責任方是（）。A.證券投資基金B.基金管理公司C.基金托管人D.證監會【答案】B48、下列選項中屬于亞洲主要證券交易所的是（）。A.泰國證券交易所B.吉隆坡證券交易所C.河內證券交易所D.新加坡證券交易所【答案】D49、下列關于持有區間收益率的說法，不正確的是（）。A.持有區間所獲得的收益通常來源于資產回報和收入回報B.持有區間收益率=（期末資產價格-期初資產價格+期間收入）／期初資產價格×100％C.持有區間收益率的組成中，收入回報是指股票、債券、房地產等資產價格的增加或減少D.收入回報率=期間收入／期初資產價格×100％【答案】C50、按照現行的股息紅利差別化個人所得稅政策，投資者持有期限在1個月以上至1年（含1年）的股票取得的股息紅利，適用的個人所得稅稅率為（）。A.50%B.20%C.30%D.60%【答案】B51、關于均值方差法的假設，下列說法錯誤的是（）A.均值方差法假設是投資者是厭惡風險的B.均值方差法假設多種資產之間的預期收益率是無關的C.均值方差法假設投資者僅依據資產的預期收益率和方差來選擇投資組合,即在風險一定的情況下，投資者希望預期收益率最高D.均值方差法使用預期收益率的方差來度量風險【答案】B52、下列關于證券回購協議的論述錯誤的是（）。A.證券回購協議的正回購方為資金貸出方B.中國人民銀行可以此為工具進行公開市場操作C.為商業銀行的流動性和資產結構的管理提供了必要的工具D.各類非銀行金融機構可以通過證券回購協議實現套期保值、頭寸管理、資產管理、增值等目的【答案】A53、下列不屬于投資收益的是（）。A.買賣股票、債券、資產支持逆券、基金等實現的差價收益B.債券投資而實現的利息收入C.因股票、基金投資等獲得的股利收益D.衍生工具投資產生的相關收益【答案】B54、算法交易是通過數學建模將常用交易理念同化為自動化的交易模型，并借助計算機強大的存儲與計算功能實現交易自動化（或半自動化）的一種交易方式，交易算法的核心是其背后的（）模型。A.投資交易B.量化交易C.股票估值D.債券估值【答案】B55、下列關于到期收益率影響因素的說法，錯誤的是（）。A.在其他因素相同的情況下，債券市場價格與到期收益率呈反方向增減B.在其他因素相同的情況下，固定利率債券比零息債券的到期收益率要低C.在其他因素相同的情況下，票面利率與債券到期收益率呈同方向增減D.在市場利率波動的情況下，再投資收益率可能不會維持不變，會影響投資者實際的持有期收益率【答案】B56、以下不屬于基金業績評價原則的是()A.長期性原則B.客觀性原則C.保密性原則D.可比性原則【答案】C57、申請QDII資格的證券公司，凈資本不低于()億元人民幣。A.5B.6C.8D.4【答案】C58、到期收益率的影響因素主要有（）。到期收益率的影響因素主要有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D59、()是指在保證投資者的投資總額不發生改變的前提下，將一份基金按照一定的比例分拆成若干份，每一基金份額的單位凈值也按相同比例降低，是對基金的資產進行重新計算的一種方式。A.份額投資B.現金分紅C.分紅再投資D.基金份額分拆【答案】D60、凈資產收益率是杜邦分析法的核心指標，以下與該指標無關的比率是（）。A.權益乘數B.銷售利潤率C.總資產周轉率D.存貨周轉率【答案】D61、關于交易所的交易時間，說法錯誤的是()。A.期貨合約的交易時間是固定的B.一般每周營業4天，周五、周六、周日及國家法定節假日休息C.每個交易所對交易時間都有嚴格的規定D.各交易品種的交易時間也可以不同，由交易所安排【答案】B62、Brinson方法較為直觀、易理解，以下不屬于基金收益與基準組合收益的差異歸因的因素是（）。A.資產配置B.行業選擇C.交叉效應D.風險調整【答案】D63、行業因素不包括（）。A.行業生命周期B.行業景氣度C.行業法令措施D.經濟周期【答案】D64、以下四種債券中,信用風險最小的債券是（）。A.招商證券股份有限公司2015年度第十期短期融資券B.2014年大慶市城市建設投資開發有限公司公司債券C.2013年記賬式附息（二十四期）國債D.中國進出口銀行2013年第六期金融債券【答案】C65、其他條件不變時，久期越大，債券價格對利率敏感度越（），波動性越（）。A.低，大B.低，小C.高，大D.高，小【答案】C66、關于普通股和優先股，以下說法說法正確的是（）A.優先股需按票面價值支付一定比例股息B.普通股和優先股一般股息率都固定C.普通股的股東和優先股的股東一般都有表決權D.持有普通股比持有同一家公司等數量的優先股的風險低【答案】A67、下列關于固定利率債券的表述中,錯誤的是A.固定利率債券在到期日一次性支付利息和本金B.固定利率債券有固定面值C.固定利率債券有固定到期D.固定利率債券有固定票面利率【答案】A68、下列關于回購協議的表述，錯誤的是()。A.回購協議是指資金需求方在出售證券的同時與證券的購買方約定在一定期限后按約定價格購回所賣證券的交易行為B.我國金融市場上的回購協議以國債回購協議為主C.國債回購作為一種短期融資工具，在各國市場中最長期限均不超過半年D.證券的出售方為資金借入方，即正回購方【答案】C69、（）代表了迄今為止對包括對沖基金、私算股權基金在內的眾多另類投資基金最嚴格的監管立法。A.EFSI管理規則B.AIFMDC.UCITSD.CERCLA【答案】B70、QDII基金的下列行為符合證監會規定的有（）。A.購買不動產和房地產抵押按揭B.購買實物商品C.借入臨時用途現金比例不超過基金凈值的5％D.購買貴金屬或代表貴金屬的憑證【答案】C71、（）是指在證券市場上首次發行對象企業普通股票的行為。A.首次公開發行B.買殼上市C.二次出售D.管理層回購【答案】A72、下列選項中，會導致資產負債率發生變化的是（）A.收回應收賬款B.用現金購買債券（不考慮手續費）C.接受所有者投資轉入的固定資產D.以固定資產對外投資(按賬面價值作價)【答案】C73、關于證券投資基金會計核算的特點，以下表述錯誤的是（）。A.基金會計核算主體是證券投資基金B.同一基金管理人管理的不同基