關孑印發《XX公司員工離職管理實施細則》的通知各部門、各經營單位：現將《XX公司員工離職管理實施細則》印發給你們，請認真學習，遵照執行。請用人單位和相關責任部門切實履行好員工離職手續的辦理和管理職責，按規定進行離職員工的離職面談、工作交接和業務核查/審計，全面保障公司和離職員工的合法權益。自印發之日起，原《關于轉發XX的通知（XX京辦XXXXXX號）同時廢止。特此通知。XX公司XX年XX月XX日XX公司員工離職管理實施細則第一章總則第一條為加強公司員工離職過程管理，規范離職流程,壓實員工離職各環節的審核責任，確保公司和離職員工的合法權益，根據《勞動合同法》等法律法規、《XX公司員工離職管理辦法》以及公司其他相關管理制度，特制定本細則。第二條本細則適用于公司全體勞動合同制員工。派遣員工的離職管理可參照本細則執行。第二章職責分工第三條公司組織人力部職責（一）制定公司離職管理的實施細則和具體工作流程。（二）對轄內機構的離職管理工作進行管理、指導與監督。（三）審核公司員工離職程序完備性，根據審批結果辦理相關手續。第四條審計及業務核查部門職責嚴格認真履行審計或業務核查職責，全面揭示離職人員所經辦業務的風險或違規行為，對審計或業務核查的結果負責，對于應發現未發現的風險或違規行為承擔審計或核查責任。第五條用人單位職責（一）深入做好員工思想工作，加強團隊建設和人文關懷，在制度規定和部門職責范圍內積極幫助員工解決工作、生活中面臨的困難，降低員工流失率，全面完成離職率等相關考核指標。（二）用人單位主要負責人要對離職人員負責任地出具意見，對不宜離職的人員要實事求是出具意見，報分管領導審批。對應發現未發現的風險、違規責任或不適宜辦理離職而出具同意辦理離職意見的，主要負責人應承擔相應責任。（三）認真履行離職人員談話程序，對骨干員工努力挽留。實事求是劃分離職員工崗位類別，客觀公正核定離職員工脫密期，妥善安排工作交接，嚴格考勤管理。第六條離職手續會簽部門職責（一）認真審核，實事求是反饋離職人員涉及的會簽內容。（二）高效辦理，在規定時限內盡快完成會簽事項辦理。第三章離職類型第七條離職類型包括辭職、辭退和協議離職三種情形。第八條辭職是指員工單方提出解除或終止勞動合同，一般包括兩種情形：（一）勞動合同有效存續期間，員工單方提出提前解除勞動關系。（二）勞動合同到期，員工單方提出終止，不續訂勞動合同。第九條辭退是指用人機構提出解除或終止勞動合同，一般包括三種情形：（一）試用期內員工被證明不符合錄用條件，用人機構提出解除勞動合同。（二）勞動合同有效存續期間，用人機構依據《勞動合同法》第三十九條和第四十條及公司勞動合同管理制度相關規定，提出提前解除勞動關系。（三）勞動合同到期，用人機構提出終止，不續訂勞動合同。第十條協議離職是指員工與用人機構均有解除勞動合同的意愿，雙方在自愿、平等的基礎上，協商一致解除勞動合同的情形。第四章離職程序第十一條履行離職程序是勞動合同終止或解除的法定義務，需要由用人機構與員工相互配合完成。第十二條辭職程序（一）辭職申請員工單方解除或終止勞動合同必須按照公司規定的格式以書面形式向用人機構提交申請。其中，無需執行脫密期的辭職員工，須提前30日（處于試用期的員工須提前3日）提出辭職申請；執行脫密期的辭職員工，須至少提前于脫密期限提出辭職申請并履行脫密義務。離職員工所在部門負責人須在收到員工書面辭職申請3個工作日內出具明確意見，報分管領導審批。（二）離職面談收到員工的離職申請之后，用人單位應與員工進行面談，對業務水平較高、能力較強、工作需要的員工努力挽留，并做好談話記錄。（三）確認脫密期涉密員工離職的，應按照公司保密協議要求履行脫密義務。應執行脫密期的人員及其脫密期由用人單位進行初步核定，組織人力部負責審核，并有權在不低于最低脫密期限前提下進行調整。應執行脫密期的人員范圍和脫密期限如下：高級經營管理序列人員、專家級及以上專業技術序列人員脫密期限不低于3個月；中級經營管理序列人員、資深級專業技術序列人員脫密期不低于2個月；初級經營管理序列人員、掌握公司重要機密的專業技術序列和技能操作序列人員脫密期不低于1個月。（四）職務解聘經過聘任的管理人員離職，根據干部管理權限，由組織人力部負責提報黨委審議，履行職務解聘手續；專業技術序列及技能操作序列人員離職的，根據相應序列的管理辦法完成解聘手續。（五）工作交接用人單位根據公司工作交接相關制度規定組織離職人員進行工作交接。所有移交工作須有詳細書面記錄，并由規定的交接參與人簽字確認。工作交接完成后，對于離職員工應停止使用的信息系統權限及賬號，由用人單位立即通知相關信息系統主管部門，信息系統主管部門在收到通知后2日內進行關閉。（六）執行脫密期工作交接完成后，涉密崗位需進行崗位調整并填寫崗位調整確認書，脫密期執行日期以調整崗位日期為準。（七）離任審計或業務核查需要離任審計的離職人員由相關審計責任部門開展審計工作，需要業務核查的離職人員由風險合規部門、相關業務主管部門、用人單位分別組織實施業務核查并出具業務核查報告。原則上，審計或業務核查需追溯到員工離職前2個年度，對于可能存在風險延期暴露的崗位，可視具體情況評估是否需要延長審計或業務核查的時間范圍。在離任審計、業務核查過程中，各相關職能部門應予以積極配合，按照主辦部門要求提供以往檢查發現問題和相關問責處罰信息、立案調查信息等資料。用人單位應向審計或核查部門如實、完整反映離職人員相關的風險或者問題。離任審計及業務核查的人員范圍、實施部門具體如下：一級公司部門主要負責人（含主持工作的副職）、二級公司班子副職、支行主要負責人（含主持工作的副職）、營業部負責人，由公司承擔審計職能的部門負責審計。各經營單位客戶經理（對公、同業、零售客戶經理），由承擔資產監控職責的部門負責，會同相關部門實施業務核查。具體業務核查實施細則由公司承擔資產監控職責的部門組織制訂。各機構柜面人員（運營管理條線界定的重要崗位人員），由運營管理部負責，會同相關部門實施業務核查。具體業務核查實施細則由公司運營管理部門組織制訂。其他崗位人員由用人單位實施業務核查。若審計或業務核查發現相關風險或者問題，需由紀檢監察部門明確是否進行問責的意見。如不需問責，用人單位及分管領導簽署是否同意辦理離職的明確處理意見；如需問責，按照公司問責程序執行完畢，報用人單位分管領導審批后方可辦理離職手續。（八）離行會簽手續簽訂《離職承諾書》、《離行安全承諾書》。組織人力部組織離職人員簽訂《離職承諾書》、《離行安全承諾書》。核定培訓服務期。組織人力部按照員工培訓臺賬、培訓實際發生費用及《XX公司培訓協議》內容，計算離職人員的服務期，對服務期未滿而離職的人員要求其繳納違約金。實物交接。員工須向用人機構交還電腦、鑰匙、工牌、門禁卡等辦公實物，用人單位和相關職能管理部門負責確認,其中電腦及其他IT信息化物品由科技部門負責確認，鑰匙、工牌及門禁卡等物品由辦公室負責確認。如有遺失或損壞，由員工本人按照有關規定進行賠償。財務結算。涉及借款未還、依據員工簽訂的培訓協議應繳納違約金或賠償金的，員工須按規定金額支付至公司指定賬戶，計劃財務部負責確認。案件及問責執行情況核實。員工是否正在接受組織調查或存在未辦結案件、問責是否執行完畢需要紀檢監察部門進行確認，同時出具書面說明。用人單位及相關職能部門原則上需要在收到員工的離行審批單2個工作日之內出具會簽意見。（九）審批所有人員離職，均須履行審批手續，由公司行長最終審批。（十）開具解除（終止）勞動合同證明經組織人力部審核上述全部程序履行完畢后，為離職員工開具解除（終止）勞動合同證明。（十一）辦理薪資保險及檔案轉移薪資保險結算轉移。員工到組織人力部辦理薪資福利結算、社保、公積金轉出等手續。檔案、黨組織關系轉移。員工到組織人力部辦理檔案、黨組織關系轉出手續。第十三條辭退程序（一）發起辭退申請根據《勞動合同法》、《勞動合同法實施條例》的相關規定及公司相關制度，有證據證明存在用人單位可以單方解除勞動合同的法定情形的，用人單位可以出具書面辭退申請，并附必要證明材料。（二）組織人力部審核組織人力部對用人單位提供的辭退申請及證明材料進行審核，出具審核意見。對于辭退申請材料可能存在法律風險的情形，由組織人力部向公司法務部門提出咨詢，由法務部門出具咨詢意見。（三）征求工會意見審核通過后，由組織人力部征求工會意見。工會審核認為用人機構違反法律、行政法規規定或者勞動合同約定的，有權要求用人機構糾正。用人單位應當研究工會的意見，并將處理結果書面回復工會。（四）其他程序參照辭職的程序和審批權限履行職務解聘、工作交接、審計或業務核查、離行會簽、審批等程序。員工違反公司規定，問責結果為辭退或開除的，由組織人力部直接根據問責結果執行，不再履行辭退申請、咨詢法律合規部門意見、審批等程序。組織人力部開具辭退通知書（寫明辭退理由）、解除或終止勞動合同證明，按法定程序有效送達員工本人，并為員工辦理薪資保險及檔案轉移。被辭退員工拒不配合辦理各項手續的，不影響辭退通知書、解除或終止勞動合同證明的開具及送達。第十四條協議離職程序由雙方初步協商達成解除勞動合同的意向后，由用人單位將有關意向書面提交組織人力部。組織人力部會同用人單位，在合法、合理的前提下，本著相互對等、充分尊重的原則，與員工就解除勞動合同的具體條件進行溝通協商并達成一致。參照辭職程序，履行職務解聘、工作交接、執行脫密期、審計或業務核查、離行會簽、審批等必要手續，組織人力部與員工當面簽訂解除勞動合同協議，為員工辦理薪資保險及檔案轉移。第十五條員工因派駐、掛職、借調等原因，編制所在機構與實際工作機構不一致的，實際工作機構、編制所在機構均需履行離職人員的工作交接、審計或業務核查、離行會簽等程序。第五章其他規定第十六條離職員工未辦理完畢離職手續而自行離行的，屬于未依法了結勞動法律關系的情形，員工將自行承擔相應法律后果，給公司造成經濟損失的，公司將依法進行責任追溯和索取相應賠償。其中，公司有權對以下未按規定辦理離職手續擅自離行超過15天的員工，經問責程序后予以辭退、給予開除及其他處分，并將處理結果通報公司業監管部門和公司業協會組織，公司保留依法行使勞動仲裁權，對構成犯罪的依法移交司法機關。（一）脫密期未履行完畢或培訓服務期未滿且未按規定支付未履行服務期違約金或賠償金的；（二）在審計或業務核查期間擅自離行，或業務核查、審計有問題仍擅自離行的；（三）占有公司公物、借有公款未還、罰款未交的；（四）形成不良資產未清收完畢、造成資金損失未追回、或構成的資金風險尚未消除的相關責任人員；（五）正在接受組織調查，尚未結案的。第十七條員工離職后仍負有保守公司商業秘密的持續義務。對于泄露公司商業秘密的離職人員，公司保留追究其法律責任及追索經濟損失賠償的權利。第十八條各用人單位對本機構員工離職率負有管理責任。員工離職率高于正常水平的，視情況組織人力部負責人將對本單位主要負責人進行約談。第十九條各用人單位或有關責任部門未按程序及時履行手續，導致出現勞動糾紛或造成損失的，將視情況追究用人單位或責任部門主要負責人責任。第二十條各用人單位要加強對執行脫密期人員的考勤管理，對于虛報、瞞報考勤的，按照公司考勤管理制度及問責管理制度嚴肅追責。第六章附則第二十一條本細則與國家或地方政府新頒布的法律法規相悖的，或未盡事宜，按照國家或地方政府法律法規執行。第二十二條本細則由公司組織人力部負責解釋和修訂。相關表單詳見附件。第二十三條本細則自印發之日起實行。原《關于XXXXX的通知》（XX號）同時廢止。附件：1.XX公司員工離職申請XX公司員工離職談話記錄XX公司員工離職交接單XX公司員工崗位調整確認書XX公司員工離職業務核查報告XX公司員工離職承諾書XX公司員工離行審批單XX公司辭退員工征求意見表

附件1XX公司員工離職申請離職申請正文（離職原因盡量詳細，需反映真實離職原因）離職人簽字：申請日期：聯系電話：郵寄地址：以下由離職人所在部門填寫離職人員所在崗位口一級公司部門主要負責人（含主持工作的副職）、二級公司班子副職、支行主要負責人（含主持工作的副職）、營業部負責人。□各經營單位客戶經理（對公、同業、零售客戶經理）□各機構柜面人員（運營管理條線界定的重要崗位人員）□其他：是否涉□是涉密崗位，執行脫密期個月密崗位非涉密崗位，不執行脫密期部門負責人意見：簽字：年月曰分管領導意見：簽字：年月日離職人簽字確認：本人同意以上對我從事崗位類別及涉密性認定，同意執行脫密期管理規定。簽字：年月曰（本申請書需正反面打印）XX公司員工離職談話登記表員工姓名性別出生年月所在部門及岡位入行時間離職訪談內容（主要包括離職動機、未來去向、對公司的意見和建議等）訪談人簽字：訪談時間：附件3XX公司員工離職交接清單離職人員姓名性別身份證號碼所在部門、崗位聯系方式交接內容：移交人接交人監交人部門負責人簽字：年月日注：1.此表一式三份，交接工作結束后交接雙方、人力資源部門各存一份。2.交接具體事項可另附頁詳細說明。XX公司員工崗位調整確認書員工同意部門對其從事崗位涉密性的認定，員工的工作交接已進行完畢，自年月日由部門崗位調整至崗位，開始執行個月脫密期，薪酬待遇按照原崗位的基本工資執行。本人已知悉并同意上述內容。員工簽字：部門負責人簽字:年月日年月日XX公司員工離職業務核查報告我部組織人員對離職員工***進行了全面的業務核查，現將業務核查情況報告如下：一、業務核查內容請描述入行以來所經辦的相關業務和工作二、業務風險評估請具體描述離職員工從事的業務是否會給XX公司經營帶來重大風險。三、業務核查結論經全面業務核查，我部認定該離職員工在任職期間是否存在違規操作現象，經辦業務是否發現風險，該員工離職是否會給公司造成損失。業務核查人簽字：業務核查部門負責人簽字:問責意見：根據**同志的業務核查結果，口不需問責/□需問責。問責發起部門負責人：離職手續辦理意見：用人機構□同意/□不同意辦理離職手續。用人機構主要負責人：用人機構分管領導：XX公司員工離職承諾書承諾人姓名：性別：聯系電話：身份證號碼：住址：原工作部門：職位：本人在正式離職前鄭重承諾如下：一、離職（離崗）后嚴格保守工作中接觸、知悉和掌握的XX公司商業秘密。二、已根據XX公司安排，無條件將掌握或者控制的保密信息移交XX公司或相關授權人，并承諾將保密信息從載體（包括但不限于硬盤、移動硬盤、軟盤、光盤、優盤、磁帶、存儲卡等）上永久刪除，不保留XX公司任何保密信息。三、不以任何方式向第三方（包括按保密制度的規定不得知悉該項保密信息的XX公司其他職員）泄露保密信息，不為XX公司以外第三方利益使用保密信息，也不采用任何手段使他人泄漏、使用、共同使用或者為第三方利益使用保密信息。四、如發現保密信息已經或者可能被泄漏，立即采取保全XX公司利益的一切合理措施，并及時上報。五、在本人離職后，本人所經辦業務暴露相關風險的，本人積極配合XX公司或有關部門調查，接受XX公司的追責并承擔造成的損失。六、本人同意在離職后不進行任何有損XX公司聲譽和利益的行為，若有違反，本人承擔由此產生的一切經濟及法律責任。七、XX公司在與本人解除勞動合同后為本人辦理社保關系及人事檔案轉移手續，本人將積極配合，因本人原因導致社保關系及人事檔案轉移存有問題的，由本人承擔一切責任。八、接受XX公司對本人的離職業務核查和離任審計。九、對本人在XX公司工作期間，因本人過錯可能造成影響XX公司聲譽、損害XX公司利益、形成XX公司資產風險或經濟損失事件，以及引發各類案件的，本人愿承擔相應責任。十、本人保證在XX公司工作期間，不存在與客戶串通作出任何有損XX公司利益的情形，不存在任何接受客戶賄賂的情形等其他違規、違法行為；如存在上述情形，本人愿意承擔相應的法律責任并賠償XX公司因此遭受的損失。十一、離行后本人保證不再以XX公司員工的名義，對外開展任何形式的經營或中介活動，否則本人愿承擔相應責任。本人將遵守以上承諾，如有違反，愿意賠償給XX公司造成的經濟損失，并承擔由此引起的一切法律責任。承諾人簽字：日期：年月日（本承諾書需正反面打印）XX公司員工離的審批單離行人員姓名：身份證號：所屬單位:序號部門需確認事項部門經辦確認并簽署日期部門負責人確認并簽署日期1公司業務管理部?已完成客戶經理對應的客戶歸屬關系變更調整2零售金融部?已完成客戶經理對應的客戶歸屬關系變更調整?CRM、理財、個貸等零售業務系統號已停用?行內貸款已結清?員工信用卡已清償欠款并銷卡?移動外出開卡權限已注銷?收單系統客戶經理權限已注銷