浙江省2023年下半年證券從業資格?證券投資基金?：基金的運作方式考試題一、單項選擇題〔共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意〕1、證券投資基金有不同的投資目的，對于收入型基金來說__。A．資產成長的潛力較大，缺失本金的風險相對較低B．資產成長的潛力較小，缺失本金的風險相對較低C．資產成長的潛力較大，缺失本金的風險相對較高D．資產成長的潛力較小，缺失本金的風險相對較高2、通常認為顯著相關時，相關系數r的取值范圍是__。A．0＜|r|≤0.3B．0.3＜|r|≤0.5C．0.5＜|r|≤0.8D．0.8＜|r|＜13、假定不允許賣空，當兩個證券完全正相關時，這兩種證券在均值—標準差坐標系中的組合線為__。A．雙曲線B．橢圓C．直線D．射線4、以下屬于消極型組合治理策略的是__。A．努力與大盤指數收益持平B．努力超越大盤指數收益C．在市場上買入價值被低估的股票D．在市場上賣出價值被高估的股票5、在我國，__負責證券行業性法規的起草。A．上市公司B．證券交易所C．中國證監會D．證券業協會6、證券組合理論認為，證券組合的風險隨著組合所包含證券數量的增加而__。A．上升B．降低C．不變D．無規律變動7、以下屬于深證交易所的綜合指數的是__。A．深證成分股指數B．深證A股指數C．深證綜合指數D．深證B股指數8、首次公開發行股票公司的推介活動，不要求必須參加的是__。A．公司董事長B．主承銷商的工程負責人C．董事會秘書D．獨立董事9、上海證券交易所實行全面指定交易后，證券登記結算公司在__閉市后向各證券營業部傳送投資者配股明細數據庫。A．配股公告日B．配股公告日后一天C．配股登記日D．配股登記日后一天10、關于上市公司歷次募集資金的運用，發行人應披露最近__年內募集資金運用的根本情況。A．3B．5C．10D．1511、根據?法人配售發行方式指引?的規定，上市公司摘用對一般投資者上網發行和對法人配售相結合的方式發行股票時，對戰略投資者配售的股票應在配售協議中約定，持股期滿前方可上市流通，該期限不得少于〔〕。A．2個月B．4個月C．6個月D．1年12、根據?關于加強社會公眾股股東權益保護的假設干規定?，在上市公司股權分置的情形下，必須經全體股東大會表決通過，并經參加表決的社會公眾股股東所持表決權的半數以上通過，方可實施或提出申請的重大事項有__。A．增發新股、發行可轉債、配股(具有實際控制權的股東承諾全額現金認購的除外)B．重大資產重組，購置的資產總價較所購置資產經審計的賬面凈值溢價到達或超過20％的C．對上市公司有重大影響的附屬企業到境外上市D．在上市公司開展中對社會公眾股股東利益有重大影響的相關事項13、我國對基金募集申請實行的是__。A．核準制B．注冊制C．公司制D．契約制14、可轉換證券包括可轉換債券和可轉換優先股等，它是在普通證券和普通優先股的根底上附加了以普通股為根底資產的__。A．看跌期權B．看漲期權C．平價期權D．以上都不對15、通常，在金融期權交易中，〔〕需要開立保證金賬戶，并按照規定繳納保證金。A．期權買賣雙方均B．期權買賣雙方均不C．期權購入者D．無擔保期權出售者16、__是指基金治理公司將基金直接銷售給公眾，而不經過銀行等中介機構進行的銷售。A．基金超市B．直銷C．保險公司D．網上交易17、ETF基金申購贖回時，由于停牌而出現的現金替代屬于__。A．可能現金替代B．禁止現金替代C．可以現金替代D．必須現金替代18、價值型股票基金與成長型股票基金〔〕。A．風險一樣B．無法比較C．風險較高D．風險較低19、合格境外機構投資者的境內股票投資，所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數的〔〕。A．5%B．10%C．20%D．30%20、境外評估機構根據上市地有關法律、上市規那么的要求，通常〔〕。A．要求對公司的所有資產和負債進行評估B．對所有者權益進行評估C．僅對公司的無形資產進行評估D．僅對公司的物業和機器設備等固定資產進行評估21、?公司法?規定股份的董事會成員為〔〕人。A．3～10B．5～15C．5～19D．5～2022、根據投資對象的不同，證券投資基金的劃分類別不包括〔〕。A．股票基金B．國債基金C．債券基金D．指數基金23、發行人編制合并財務報表的，應〔〕。A．披露合并財務報表B．同時披露合并財務報表和母公司財務報表C．子公司財務報表D．母公司財務報表24、關于最優證券組合，以下說法正確的選項是__A．最優證券組合是收益最大的組合B．最優證券組合是效率最高的組合C．最優組合是無差異曲線與有效邊界的交點所表示的組合D．相較于其他有效組合，最優證券組合所在的無差異曲線的位置最高25、上市公司向社會公開發行新股，一般是指__。A．向原股東配售股票B．向全體社會公眾出售股票C．A、B均包括D．A、B均不包括二、多項選擇題〔共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，此題不得分；少選，所選的每個選項得0.5分〕1、關于發行人報表披露，以下說法錯誤的選項是〔〕。A．發行人運行3年以上的，應披露最近3年及1期的資產負債表、利潤表和現金流量表B．發行人運行缺乏3年的，應披露最近1期的資產負債表和現金流量表C．發行人編制合并財務報表的，應同時披露合并財務報表和母公司財務報表D．發行人應披露財務報表的編制根底、合并財務報表范圍及變化情況2、對證券公司的股東及實際控制人認識正確的選項是__。A．股東轉讓所持有的證券公司股權，受讓方及其實際控制人也要符合監管部門規定的資格條件B．實際控制人，是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使股東權利的法人、其他組織或個人C．證券公司股東存在虛假出資、出資不實、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規行為的，董事會應及時報告，并責令糾正D．證券公司可以直接為股東出資提供融資或擔保3、從根本上說，股票供求以及股票價格主要取決于__。A．預期B．分配政策C．稅收政策D．股本結構4、股份報價轉讓與現有代辦股份轉讓系統的股份轉讓和證券交易所市場股票交易的不同之處在于__。A．掛牌公司屬性不同B．轉讓方式不同C．信息披露標準不同D．結算方式不同5、上市公司有以下__情形的，由證交所決定終止其股票上市。A．公司不按規定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，且拒絕糾正B．公司在最近3年連續虧損，在最后1個年度未能恢復盈利C．公司解散或被宣告破產D．公司股價出現反常波動6、關于基金估值，以下說法正確的選項是__。A．復核無誤的基金份額凈值由基金托管人對外公布B．開放式基金每個交易日的次日進行估值C．封閉式基金每周進行一次估值D．開放式基金每個交易日進行估值7、從處理方式來看，證券公司都以__為對手辦理清算、交割與交收。A．證監會B．交易所C．其他證券公司D．上市公司8、證券公司將其治理的客戶資產投資于__發行的證券，應當事先取得客戶的同意，事后告知資產托管機構和客戶，同時向證券交易所報告。A．資產托管機構B．與本公司有關聯方關系的公司C．本公司D．與資產托管機構有關聯方關系的公司9、以下各項不屬于股東大會職權的是__。A．制定公司利潤分配方案B．對發行公司債券作出決議C．修改公司章程D．審議公司財務決算方案10、我國基金信息披露制度體系可分為〔〕等層次。A．國家法律B．部門規章C．標準性文件D．投資者監督11、董事會在嚴格遵守監管法規的根底上，根據公司__情況確定自營業務規模、可承擔的風險限額等。A．資產、負債B．現金流C．損益D．資本充足12、__選擇某幾個證券品種作為重點，以投資這些證券品種的投資者作為效勞對象。如以債券交易作為其效勞重點的證券公司，主要效勞于債券投資者等。A．地區集中策略B．品種集中策略C．客戶集中策略D．時間集中策略13、在證券交易的過程中，結算主要包括__。A．清算B．交收C．交割D．支付E．收訖14、我國的股權分置是指__市場上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易，被區分為非流通股和流通股的現象。A．A股B．B股C．紅籌股D．國有股15、證券公司與客戶的關系必須是“一對一〞的客戶資產治理業務是__。A．限定性集合資產治理方案B．非限定性集合資產治理方案C．定向資產治理業務D．專項資產治理業務16、無形資產的處置與原企業的整體改組方案往往結合在一起考慮，當企業以分立或合并的方式改組，成立了對上市公司控股的公司的時候，可以〔〕。A．直接作為投資折股，產權歸上市公司，控股公司不再使用該無形資產B．直接作為投資折股，產權歸上市公司，控股公司具有使用該無形資產的權利C．直接作為投資折股，產權歸控股公司D．直接作為投資折股，控股公司擁有該無形資產的處置權17、根據支付時間的不同，開放式基金的銷售費用可分為〔〕。A．前端費B．或有遞延費用C．后端費D．遞延銷售費18、__旨在通過根本分析和技術分析構造投資組合，并通過買賣時機的選擇和投資組合結構的調整，獲得超過市場組合收益的回報。A．投資組合保險策略B．買入并持有策略C．積極型股票投資策略D．消極型股票投資策略19、證券經紀商和投資者之間代理托付關系的建立表現為開戶和__兩個環節。A．證券交易過戶B．簽訂托付協議C．接受具體托付D．資金清算20、以下有關股票、債券、證券投資基金的風險和收益的說法，正確的選項是__。A．證券投資基金的收益要低于債券B．債券的收益波動性較大C．股票投資的風險小于基金D．基金投資的風險大于債券21、我國?刑法?規定，提供虛假財務會計報告，對公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處________年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處________罰金。__A．3；1萬元以上5萬元以下B．5；1萬元以上10萬元以下C．3；2萬元以上20萬元以下D．5；2萬元以上20萬元以下22、投資者以不低于發行底價的價格購置，然后根據投資者的申購價格，按照價格優先，同價位時間優先的順序從高位到低位依次排隊，當認購數量恰好等于發行數量時的價格，即為發行價格，以這種方式確定發行價屬于__。A．網上競價發行B．網上定價發行C．法人配售方式D．從購證方式23、由證券公司自行辦理對投資者的托付買賣、證券資金賬戶的核算治理以及對客戶的現金收付，這種方式屬于__。A．證券營業部自辦出納B．銀行代理出納C．銀行代理資金清算D．投資者