2022-2023年期貨從業資格之期貨法律法規過關檢測試卷A卷附答案單選題（共100題）1、期貨從業人員因執業過錯給期貨經營機構造成損失的，下列表述正確的是()。A.不需要承擔責任B.應當承擔相應責任C.應當罰款給以警示D.由期貨業協會給以通報批評【答案】B2、當期貨市場出現異常情況時．期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序，決定采取緊急措施．并應當立即報告（）。A.當地人民法院B.中國期貨業協會C.中國證監會D.國務院期貨監督管理機構【答案】D3、申請期貨公司財務負責人的任職資格，應當具備的條件不包括（）。A.具有期貨從業人員資格B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位C.具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格D.具有從事期貨業務2年以上經驗【答案】D4、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》,以下選項中屬于期貨公司風險監管指標的是（）。A.負債與資產的比例B.流動資產與流動負債的比例C.注冊資本與凈資產的比例D.凈資產【答案】B5、下列關于期貨公司期貨投資咨詢業務利益沖突防范的表述中，錯誤的是()。A.期貨公司營業部不得對外提供期貨投資咨詢服務B.期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業務實行統一管理C.期貨投資咨詢業務活動之間可能發生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排D.期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業務與其他期貨業務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立【答案】A6、下列可以從事期貨交易的是（）。A.國家事業單位B.某集團下屬公司C.期貨交易所的工作人員D.中國期貨業協會的工作人員【答案】B7、（）應當制定完善會員落實適當性管理要求的自律規則，制定并定期更新本行業的產品或者服務風險等級名錄。A.中國金融期貨交易所B.行業協會C.監控中心D.中國證監會及其派出機構【答案】B8、期貨從業人員違法違規的，（）依法給予行政處罰。A.期貨業協會B.中國證監會C.公安機關D.期貨交易所【答案】B9、獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。A.1B.2C.3D.5【答案】B10、期貨公司保留有相應責任人員簽字和公司印章的書面風險監管報表的時間不得少于（）年。A.2B.3C.4D.5【答案】D11、甲、乙是期貨公司的客戶，做小麥期貨交易，甲持有多頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲申請交割義務，乙雖然正常交割，但是交割倉庫提貨時發現所提小麥已霉爛變質，無法使用。如果因未能按計劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。A.要求期貨公司承擔侵權責任B.要求期貨交易所承擔違約責任C.要求期貨公司承擔違約責任D.要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任【答案】C12、擬任人為境外人士的，推薦人中可有（）名是擬任人曾任職的境外期貨經營機構的經理層人員。A.1B.2C.3D.5【答案】A13、小李在A期貨公司開戶交易，但在開戶時未對交易結算結果的通知方式進行約定，A期貨公司認為小李默認當前自動查詢電腦對賬單的形式，也未予以提醒。某日小李的賬戶虧損100萬元，小李以期貨公司未通知交易結算結果為由，要求期貨公司承擔賠償損失。期貨公司是否應當賠償這100萬元（）。A.應當賠償。期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定，錯在期貨公司，應全額賠償B.應當賠償。期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定，對客戶因繼續持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要的賠償責任，賠償額不超過損失的80％C.不應當賠償。雖然期貨公司和客戶對交易結算結果的通知方式未進行約定，但是在客戶的交易賬戶中可以查到交易的結算結果，期貨公司無責任D.不應當賠償。期貨公司有規定如果客戶對當日電腦中的對賬單未提出異議，視為對當日之前所有的交易結算結果確認，所產生的交易后果有客戶自行承擔【答案】B14、王某于2012年7月在甲期貨公司從事過五筆小麥期貨合約交易，2013年6月，經人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經紀合同，經辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未由其簽字確認。2013年6月，王某在乙期貨公司從事期貨經紀業務。2013年8月，王某在期貨交易中虧損20萬元。對于王某在2013年8月期貨交易虧損的20萬元損失，下列關于責任A.由王某承擔，因為王某已有交易經歷B.由簽訂期貨經紀合同的經辦人員承擔C.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得了介紹費D.由乙期貨公司承擔【答案】A15、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000萬元。監管部門發現該公司報表存在以下問題：第一，公司使用部分閑置的自用資金用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結狀態，公司未對這部分資金進行風險調整(申購新股資金的風險調整比例為5%1；第二，公司資產負債表中的“期貨風險準備金”為200萬元，但公司在計算凈資本A.5700萬元B.5900萬元C.6300萬元D.6100萬元【答案】D16、（）負責期貨投資咨詢業務從業人員的資格考試、資格認定、日常管理等工作。A.中國期貨業協會B.中國證監會C.中國證監會派出機構D.國務院期貨監督管理機構【答案】A17、張某在閱讀期貨公司的宣傳材料后，決定去某期貨公司開戶進行期貨交易。由于身份證件遺失，張某持本人身份證復印件和單位的工作證件前往該公司開戶。公司向張某講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與張某簽訂了《期貨經紀合同》。下列關于開戶的做法正確的是（）。A.期貨公司審查身份證復印件與工作證件照片，姓名相符，可以給張某開戶B.張某可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶C.未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶D.期貨公司可先為張某開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序【答案】C18、會員制期貨交易所的專門委員會由（）設立。A.理事會B.董事會C.股東大會D.會員大會【答案】A19、下列關于期貨公司與客戶關系的表述中，錯誤的是（）。A.期貨公司應當建立.健全客戶投訴處理制度B.期貨公司與客戶之間發生期貨業務糾紛時，只能提請期貨交易所調解處理C.除依法接受調查和檢查外，期貨公司應當為客戶保密D.期貨公司應當建立客戶資料檔案【答案】B20、會員制期貨交易所會員大會結束之日起（）內，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監會。A.7日B.10日C.15日D.30日【答案】B21、有權批準期貨交易所設立的機關是()。A.國家發展和改革委員會B.中國銀保監會C.國家工商行政管理總局D.國務院期貨監督管理機構【答案】D22、下列（）不屬于專業投資者。A.社會保障基金B.期貨公司C.QFIID.QDII【答案】D23、《證券期貨市場誠信監督管理辦法》規定，本法規定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為（）年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔較大侵權、違約民事賠償責任的信息，其效力期限為（）年。A.3；10B.5；10C.5；3D.3；5【答案】D24、甲、乙是期貨公司的客戶，做小麥期貨交易，甲持有多頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲申請交割義務，乙雖然正常交割，但是交割倉庫提貨時發現所提小麥已霉爛變質，無法使用。如果因未能按計劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。A.要求期貨公司承擔侵權責任B.要求期貨交易所承擔違約責任C.要求期貨公司承擔違約責任D.要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任【答案】C25、期貨公司高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，高級管理人員應遵循（）原則。A.謹慎B.穩健C.回避D.誠實【答案】C26、取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司可以受托為（）辦理金融期貨結算業務。A.其他結算會員B.自己的客戶C.非結算會員D.全面結算會員【答案】B27、期貨從業人員自律管理的具體辦法由（）制訂。A.中國證監會B.中國期貨業協會C.期貨交易所D.國家商務部【答案】B28、實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員的（）和業務開展情況，限制結算會員的結算業務范圍。A.資信情況B.客戶情況C.資本充足情況D.成交情況【答案】A29、未經國家有關主管部門批準，擅自設立商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處（）以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）罰金。A.三年；一萬元以上十萬元以下B.三年；二萬元以上二十萬元以下C.五年；一萬元以上十萬元以下D.五年；二萬元以上二十萬元以下【答案】B30、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。A.1萬元以上5萬元以下B.1萬元以上10萬元以下C.3萬元以上5萬元以下D.3萬元以上10萬元以下【答案】D31、證券公司申請介紹業務，應當向中國證監會提交相關申請材料，其中不包括（）。A.介紹業務資格申請書B.董事會關于從事介紹業務的決議，公司章程規定該決議由股東會或者股東大會做出的，應提供股東會或者股東大會的決議C.凈資本等指標的計算表及相關說明D.全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，該期貨公司在申請日前6個月月末的風險監管報表【答案】D32、對于《期貨公司風險監管指標管理辦法》規定的“不得低于”定標準的風險監管指標，當風險監管指標達到規定標準的（）時，就屬于中國證監會設置的預警標準。A.80%B.120%C.150%D.180%【答案】B33、期貨交易的交割，由（）統一組織進行。A.期貨交易所B.期貨公司C.期貨業協會D.國務院期貨監督管理機構【答案】A34、期貨交易所應當按照（）的比例提取風險準備金，風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。A.交易保證金的10%B.結算準備金的20%C.手續費收入的20%D.經營利潤的30%【答案】C35、期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規另有規定的除外。A.10％B.60％C.80％D.20％【答案】C36、期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供期貨經紀服務的，（）風險管理要求。A.可以降低B.不得降低C.必須提高D.不得提高【答案】B37、期貨公司設立、變更、解散、破產、被撤銷期貨業務許可或者其營業部設立、變更、終止的，期貨公司應當()公告。A.在期貨交易所指定的報刊或者媒體上B.不需要發布C.在中國證監會指定的媒體上D.在任意的媒體上【答案】C38、期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，A.應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%B.承擔50%的賠償責任C.需承擔部分賠償責任，賠償額不超過損失的30%D.不承擔賠償責任【答案】A39、期貨公司管理人員對期貨從業人員發出違法指令的，期貨從業人員應當（）A.先執行并向期貨公司董事會報告B.先執行并向中國證監會報告C.抵制并及時向中國期貨業協會報告D.抵制并及時向期貨公司高級管理人員或者董事會報告【答案】D40、截至2012年第四季度末，某期貨交易所已繳納的期貨投資者保障基金總額為6．8億元。該期貨交易所2012年第四季度向期貨公司會員收取的交易手續費為5000萬元。根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規定，下列說法中正確的是（）。A.若不舍代扣代繳期貨公司的保障基金后續資金，該期貨交易所2012年第四季度應繳納的保障基金的后續資金的金額為150萬元B.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續資金，該期貨交易所2012年第四季度應繳納的保障基金的后續資金的金額為250萬元C.經期貨投資者保障基金管理機構批準，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金D.經中國證監會.財政部批準，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金【答案】A41、期貨公司擬解聘首席風險官的，應當有正當理由，并向（）報告。A.期貨業協會B.住所地中國證券監督管理委員會派出機構C.中國證券監督管理委員會D.期貨交易所【答案】B42、會員單位應當建立并有效執行客戶開發（）制度，明確客戶開發人員、審核人員、服務人員、相關部門負責人、公司高級管理人員等相關期貨從業人員的責任。A.問責追究B.責任追究C.刑事責任D.民事責任【答案】B43、經營機構未按規定進行投資者類別轉化的，給予警告，并處以（）萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以（）萬元以下罰款。A.1；1B.3；3C.5；5D.10；10【答案】B44、根據《期貨從業人員管理辦法》的規定，不屬于期貨從業人員的是()。A.期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業務的專業人員B.期貨交易所自營會員中的工作人員C.為期貨公司提供中間介紹業務的機構中從事期貨經營業務的管理人員D.期貨公司的管理人員【答案】B45、依法負責期貨從業人員資格的認定、管理及撤銷的機構是（）。A.中國證監會B.中國期貨業協會C.期貨保證金安全存管監控機構D.期貨交易所【答案】B46、某證券公司擬申請為期貨公司提供中間介紹業務資格，該證券公司凈資本應不低于（）億元。A.1B.5C.10D.12【答案】D47、期貨從業人員應當服從（）的監督與管理。A.中國證監會B.中國期貨業協會C.證券交易所D.期貨公司【答案】A48、按照《期貨公司監督管理辦法》設立的期貨公司，可以依法從事（），不需要特意的取得相應的業務資格。A.金融期貨經紀B.商品期貨經紀業務C.境外期貨經紀D.期貨投資咨詢【答案】B49、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務，注冊資本不低于人民幣（）。A.5000萬B.8000萬元C.1億元D.2億元【答案】C50、會員未在期貨交易所規定的時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約（），有關費用和發生的損失由該會員承擔。A.免于平倉B.強行平倉C.催促平倉D.以上都不對【答案】B51、（）應當依據《期貨市場客戶開戶管理規定》制定期貨市場客戶開戶管理的業務操作規則，并報告中國證監會。A.中國期貨保證金監控中心B.期貨交易所C.期貨公司D.中國期貨業協會【答案】A52、期貨公司進入預警期后，期貨公司凈資本等風險監管指標發生（）以上變化的業務，稱為重大業務A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】B53、客戶甲于某年4月在一家期貨公司開戶從事期貨交易，其初始保證金為10萬元。經過一段時間的交易，截止到7月份，甲的賬戶發生虧損，賬戶實際可動用資金變為6萬元。甲繼續進行交易，9月份，其持倉的浮動虧損超過規定幅度，按合同的約定，期貨公司應要求客戶甲追加保證金，但期貨公司未將追加保證金的通知單送達客戶甲手中。后來行情發生劇烈變化，為避免更大的損失，期貨公司將客戶甲的頭寸平掉，使客戶甲的交易虧損達6萬元。現客戶甲以期貨公司未履行其追加保證金的通知義務為由，對期貨公司提起訴訟，要求期貨公司返還其初始保證金10萬元。A.期貨公司所在地中級人民法院B.期貨公司所在地基層人民法院C.甲住所地高級人民法院D.甲住所地基層人民法院【答案】A54、連日來，強麥交易活躍，持倉不斷增加，多空雙方嚴重對峙，市場風險驟然加大。期貨交易所臨時召開緊急會議商討如何控制風險，期貨從業人員韓某是會議成員之一。會議臨近結束時，韓某借機出去給其好友朱某打電話，告知交易所將采取嚴格的風險控制措施，預料強麥價格將會大跌。朱某得知消息后，立即賣空強麥期貨合約100手。當天晚上，期貨交易所公布風險控制措施，第二天強麥期貨價梏果然暴跌，朱某平倉獲利20萬元。在該案例中，朱某違反了下列（）規定。A.《期貨交易管理條例》第七十二條B.《期貨交易管理條例》第六十九條C.《期貨交易管理條例》第八十條D.《期貨交易管理條例》第八十一條【答案】B55、某期貨交易所要在A城市設立分所，應當經（）批準。A.中國證監會B.國務院期貨監督管理機構C.財政部D.中國期貨業協會【答案】A56、期貨公司應當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明各項風險監管指標的具體情況，該書面報告應當經期貨公司（）簽字確認。A.法定代表人B.結算負責人C.經營管理主要負責人D.財務負責人【答案】A57、對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，保障基金（）A.予以補償B.不予補償C.酌情處理D.以上都不對【答案】B58、某證券公司擬申請為期貨公司提供中間介紹業務資格，該證券公司凈資本應不低于（）億元。A.1B.5C.10D.12【答案】D59、期貨交易內幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前，從事與該內幕信息有關的期貨交易，情節嚴重的，（）。A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金B.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金C.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金D.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金【答案】A60、期貨公司有關聯關系的股東持股比例合計達到（）的，持股比例最高的股東的凈資產應不低于實收資本的50%，或有負債應低于凈資產的50%，且不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險。A.3%B.5%C.7%D.10%【答案】B61、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。A.5B.1C.3D.2【答案】D62、下列對期貨公司業務資格的描述，正確的是（）。A.從事商品期貨經紀業務2年后，即可從事金融期貨經紀業務B.依法設立的期貨公司，即可從事期貨投資咨詢業務C.依法設立的期貨公司，即可從事商品期貨經紀業務D.依法設立的期貨公司，即可從事金融期貨經紀業務【答案】C63、下列關于期貨交易所向會員收取保證金的陳述，錯誤的是（）。A.可以接受規定的有價證券作為保證金B.保證金分為結算準備金和結算擔保金C.專戶存儲不得挪用D.只能用于擔保期合約的履行【答案】B64、期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數量和交割月份相同但交易方向相反的合約，了結期貨交易的行為是指()。A.平倉B.交割C.結算D.內幕交易【答案】A65、為了規范證券公司為期貨公司提供中間介紹業務活動，防范和隔離風險，促進期貨市場積極穩妥發展，根據（），制定《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》。A.《期貨交易管理條例》B.《期貨從業人員管理辦法》C.《期貨交易所管理辦法》D.《期貨公司資產管理業務試點辦法》【答案】A66、證券公司從事介紹業務，應當接受（）的監督管理。A.中國證監會及其派出機構B.期貨業協會C.證券交易所D.期貨交易所【答案】A67、期貨公司資產管理業務投資非期貨類品種的，期貨公司應當自開立賬戶之日起（）個工作日內向中國期貨保證金監控中心備案。A.3B.5C.10D.15【答案】B68、期貨公司辦理下列事項，應由國務院期貨監督管理機構批準的是（）。A.變更法定代表人B.設立或者終止境內分支機構C.變更注冊資本且調整股權結構D.變更住所或者營業場所【答案】C69、期貨從業人員拒絕中國期貨業協會調查或檢查，情節嚴重的，撤銷其從業資格并在（）內拒絕受理其從業資格申請。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C70、期貨投資者保障基金的籌集.管理和使用的具體辦法，由（）制定。A.國務院期貨監督管理機構B.國務院期貨監督管理機構會同國務院財政部門C.國務院期貨監督管理機構會同人民銀行D.國務院期貨監督管理機構會同中國期貨業協會【答案】B71、下列關于客戶保證金的表述，正確的是（）。A.期貨交易所可以向客戶收取保證金B.客戶保證金標準由期貨交易所單獨制定C.客戶保證金可用于支付期貨交易手續費D.客戶保證金名義上屬于期貨公司所有【答案】C72、中國期貨業協會應當建立期貨從業人員信息數據庫，公示并且及時更新（）。A.從業人員注冊、客戶服務等信息B.從業人員注冊、工作業績等信息C.從業資格注冊、誠信記錄等信息D.從業資格注冊、考試成績等信息【答案】C73、期貨交易應當在由國務院期貨監督管理機構審批而設立的（）、國務院批準的或者國務院期貨監督管理機構批準的其他期貨交易場所進行。A.期貨交易所B.期貨公司C.證券交易所D.證券公司【答案】A74、下列期貨公司從業人員中，屬于《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱的經理層人員的是（）。A.董事長B.監事C.首席風險官D.財務負責人【答案】C75、期貨交易所上市交易品種，應當經（）批準。A.國務院商務主管部門B.中國期貨業協會C.國務院期貨監督管理機構派出機構D.國務院期貨監督管理機構【答案】D76、證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報（）中國證券監督管理委員會派出機構備案，并按照中國證券監督管理委員會的規定履行信息披露義務。A.證券公司所在地B.控股股東、實際控制人所在地C.期貨公司所在地D.任意【答案】A77、某年5月，張某通過期貨從業人員資格考試并取得期貨從業人員資格考試合格證明。第二年7月，張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理期貨從業人員資格申請。據此回答以下問題：A.中國證券監督管理委員會B.中國期貨業協會C.期貨交易所D.財政部【答案】B78、期貨交易所交易規則無須載明的事項是（）。A.風險管理制度B.財務會計.內部控制制度C.保證金的管理和使用制度D.期貨交易.結算和交割制度【答案】B79、銀行或者其他金融機構的工作人員違反規定，為他人出具信用證，情節嚴重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役。A.5B.3C.2D.1【答案】A80、下列選項中不屬于理事會職權的是()。A.審議批準風險準備金的使用方案B.審議批準根據章程和交易規則制定的細則和辦法C.監督總經理組織實施會員大會和理事會決議的情況D.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本【答案】D81、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，負責對期貨公司提交的客戶資料進行復核的是（）。A.中國期貨業協會B.期貨交易所C.中國期貨保證金監控中心D.中國證監會派出機構【答案】C82、張華擔任某期貨公司業務主管，對自己與公司客戶及公司領導之間的關系有如下心得，其中，錯誤的是（）。A.客戶有不合理的要求時，不能迎合，不能為客戶利益而損害所在機構的合法利益B.為和其他公司爭奪客戶，可許諾投資者較低的手續費標準，甚至低于行業自律標準，但絕不能低于經營成本C.本單位管理人員發出違法違規指令的，應當予以抵制，并按程序向髙管人員或者董事會報告D.如果發現客戶有不誠信、違法違規的行為時，應當及時向期貨公司報告，并注意防范投資者的信用風險【答案】B83、期貨業協會對違反自律規則的期貨從業人員，根據情節輕重，給予的紀律懲戒不包括（）。A.訓誡B.公開譴責C.暫停或撤銷從業資格D.罰款【答案】D84、（）應對客戶的交易指令是否入市交易承擔舉證責任。A.期貨公司B.期貨交易所C.客戶D.中國期貨業協會【答案】A85、期貨公司因嚴重違法違規或者風險控制不力等導致保證金出現缺口的，（）可以按照《期貨投資者保障基金管理辦法》的規定決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償的投資者保證金損失予以補償。A.期貨交易所B.中國證監會C.財政部D.期貨公司保證金監控中心【答案】B86、期貨交易所應當按照（）的比例提取風險準備金，風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。A.交易保證金的10％B.結算準備金的20％C.手續費收入的20％D.經營利潤的30％【答案】C87、根據《期貨交易管理條例》，期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合調查,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。A.1萬元以上3萬元以下B.3萬元以上10萬元以下C.5萬元以上10萬元以下D.1萬元以上5萬元以下【答案】D88、劉某是A期貨公司的客戶。某日，劉某收到A期貨公司的通知，告訴劉某由于近段時間期貨價格大跌，其期貨保證金已經不足，應當在通知時間內追加保證金，劉某未加以理睬。根據此情況，A期貨公司應當相應（）。A.調減注冊資本B.增加凈資本C.調減凈資本D.增加流動負債【答案】C89、期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前（）個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監會派出機構報告。A.3B.5C.7D.10【答案】D90、依法對期貨保證金安全存管實施監控的機構是（）。A.期貨保證金安全存管監控機構B.中國證監會派出機構C.中國期貨業協會D.期貨交易所【答案】A91、經營機構應當根據投資者和產品或者服務的信息變化情況，主動調整投資者分類、產品或者服務分級以及（），并告知投資者相關情況。A.客戶資產分類B.適當性匹配意見C.客戶風險評級D.客戶重要性【答案】B92、期貨公司辦理客戶銷戶手續時，應當及時按規定申請注銷客戶在期貨交易所的（）。A.交易編碼B.交易賬戶C.結算編碼D.結算賬戶【答案】A93、根據相關規定，證券公司擬開展介紹業務的營業部至少有（）具有期貨從業人員資格的業務人員。A.2名B.3名C.5名D.7名【答案】A94、下列依法對期貨公司的金融期貨結算業務實行自律管理的是（）。A.中國期貨業協會B.中國證監會C.中國證券業協會D.證監會期貨部【答案】A95、期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務，應當遵守有關法律、法規、規章和本辦法規定，遵循（）原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。A.誠實信用B.謹慎C.公開、公平、公正D.適當性【答案】A96、某期貨公司擬聘請張某為期貨公司的首席風險官，對張某的提名和聘任，下列說法中，錯誤的是（）。A.擬任職的人員應當取得證監會核準的任職資格B.公司如設有獨立董事，應當經全體獨立董事同意C.應當根據章程的規定進行提名和聘任D.應當由股東會作出決議【答案】D97、期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務，與客戶之間可能發生利益沖突的，應當遵循的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循的原則予以處理。（）A.客戶利益優先；公平對待B.自身利益優先；先開發的客戶利益優先C.自身利益優先；公平對待D.客戶利益優先；先開發的客戶利益優先【答案】A98、李某是某期貨公司的期貨從業人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔。客戶根據他的建議買了某期貨，結果損失慘重。對于李某的這一行為，期貨業協會可以采取的處罰措施是（）。A.給予警告處分B.認定該承諾無效，并對甲給予3萬元以下罰款C.撤銷其從業資格，3年內或永久性拒絕受理從業人員資格申請D.期貨業協會無權予以處罰【答案】C99、根據《期貨交易管理條例》，期貨公司可以接受（）委托為其進行期貨交易。A.證券市場禁止進入者B.某民營企業的工作人員C.中國期貨業協會的工作人員D.某國家機關【答案】B100、標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。A.前一交易日B.當日C.下一交易日D.次日【答案】A多選題（共50題）1、下列關于期貨交易所組織形式的說法，正確的是（）。A.期貨交易所可以采用會員制和公司制兩種組織形式B.會員制期貨交易所不具有法人資格C.會員制期貨交易所的注冊資本由會員出資認繳D.公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式【答案】ACD2、證券公司因其他業務涉嫌違法違規或者出現重大風險被（）資格的，中國證監會可以責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業務關系。A.暫停業務B.限制業務C.撤銷業務D.終止業務【答案】ABC3、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》是對期貨從業人員（）等方面的基本要求和規定。A.職業品德B.執業紀律C.專業勝任能力D.職業責任【答案】ABCD4、期貨公司的期貨從業人員不得有下列（）行為。A.以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易B.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易C.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產D.中國證監會禁止的其他行為【答案】ABCD5、期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知本人，并按規定將（）的書面報告公司住所地中國證監會派出機構。A.免職理由B.首席風險官履行職責情況C.替代人選名單D.發現重大風險事件的情況E【答案】ABC6、某期貨公司任命李平為首席風險官，下列情形中違反了中國證監會管理規定的是（）。A.在任首席風險官期間向監事會負責B.李平在期貨公司兼任合規部主任C.李平在期貨公司兼任財務負責人D.期貨公司董事會討論時，只有獨立董事于某投了反對票。其他人都同意，依據章程規定，通過對李平的任命決議【答案】ACD7、關于期貨公司執行金融期貨投資者適當性制度正確的做法有（）。A.開展投資者風險教育B.完善客戶糾紛處理機制C.不得為不符合投資者適當性標準的投資者申請金融期貨交易編碼D.按照中國證監會的標準對客戶進行風險等級劃分【答案】ABC8、下列關于期貨公司客戶保證金存放的表述中，錯誤的有（）。A.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內B.期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨交易所專用結算賬戶內C.客戶保證金不得在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放D.期貨公司存管的客戶保證金主要部分應當存放在期貨保證金賬戶內【答案】ABD9、期貨交易所的非期貨公司結算會員的期貨從業人員不得有（）行為。A.利用結算業務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益B.代理客戶從事期貨交易C.中國證監會禁止的其他行為D.為非結算會員提供結算服務【答案】ABC10、期貨公司的從業人員不得有下列哪些行為（）A.以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易B.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易C.挪用客戶的期貨保證金D.中國證監會禁止的其他行為E【答案】ABCD11、根據《期貨從業人員管理辦法》的規定，由中國期貨業協會制訂并報中國證監會核準的期貨從業人員自律管理辦法有（）。A.從業資格考試B.執業行為準則C.紀律懲戒D.后續職業培訓E【答案】ABCD12、國務院期貨監督管理機構對期貨公司的（）實行資格管理。A.董事B.監事C.高級管理人員D.其他期貨從業人員E【答案】ABCD13、期貨公司變更法定代表人，應當提交的備案材料包括（）。A.備案報告B.法定代表人期貨從業資格證書C.公司決議文件D.法定代表人任職條件證明【答案】ABCD14、在期貨市場客戶開戶管理中，對于特殊單位客戶的實名制要求及核對應當遵循實質重于形式的原則，確保（）對應關系準確。A.客戶姓名或者名稱B.特殊單位客戶C.分戶管理資產D.期貨結算賬戶【答案】BCD15、期貨業協會履行的職責包括()。A.教育和組織會員遵守期貨法律法規和政策B.負責期貨從業人員資格的認定、管理以及撤銷工作C.受理客戶與期貨業務有關的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發生的糾紛進行調解D.制定會員應當遵守的行業自律性規則，監督、檢查會員行為，對違反協會章程和自律性規則的，按照規定給予行政處分【答案】ABC16、期貨公司變更股權有下列哪些情形應當經中國證監會批準（）。A.變更控股股東B.變更第一大股東C.單個股東的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東D.有關聯關系的股東合計持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東【答案】ABCD17、經營機構通過營業網點向普通投資者銷售產品或者提供服務前，進行下列（）告知、警示，應當全過程錄音或者錄像。A.因經營機構的業務或者財產狀況變化，可能導致本金虧損的事項B.因經營機構的業務或者財產狀況變化，影響客戶判斷的重要事由C.因經營機構的業務或者財產狀況變化，可能導致原始本金虧損的事項D.產品管理人過去產品業績【答案】ABC18、下列關于持有期貨公司股權的表述，正確的有（）。A.任何個人或者單位及其關聯人不得通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東B.非法持有的股權在轉讓之前，不具有表決權.分紅權C.通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東的，中國證監會可以責令其限期轉讓股權D.未經批準，任何個人或者單位及其關聯人不得持有期貨公司5%以上股權【答案】ABCD19、客戶對期貨公司的交易結算結果有異議，下列表述錯誤的有()。A.應當3個自然日內提出B.應在期貨交易所交易規則規定的時間內提出C.應在期貨經紀合同約定的時間內提出D.應在6個月以內向期貨公司提出【答案】AD20、期貨公司應當定期向中國期貨保證全監控中心提交客戶的影像資料，包話（）A.個人客戶的身份證正反面掃描件B.個人客戶的頭部正面照C.單位客戶有效身份證明文件掃描件D.單位客戶的開戶代理人頭部正面照和身份證正反面掃描件【答案】ABD21、下列屬于會員制期貨交易所會員享有的權利的有（）。A.使用期貨交易所提供的交易設施B.參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權C.在期貨交易所從事規定的交易、結算和交割等業務D.按照期貨交易所章程和交易規則行使申訴權【答案】ABCD22、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》。證券公司從事證券公司從事介紹業務過程中，將面臨監管機構行政處罰的行為有（）。A.代理客戶進行期貨交易B.劃轉期貨保證金C.未按規定審查客戶的開戶材料和身份真實性D.為客戶從事期貨交易提供擔保【答案】ABCD23、對于取得實行會員分級結算制度交易所的全面結算業務資格的期貨公司，首席風險官還應當監督檢查（）事項。A.是否建立與全面結算業務相適應的結算業務制度和與業務發展相適應的風險管理制度，并有效執行B.是否公平對待本公司客戶的權益和受托結算的其他期貨公司及其客戶的權益，是否存在濫用結算權利侵害受托結算的其他期貨公司及其客戶利益的情況C.期貨公司經紀業務規則、結算業務規則、客戶風險管理制度和信息安全制度D.期貨公司員工近親屬持倉報告制度【答案】ABCD24、未經國務院期貨監督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事的業務活動有（）。A.非自用不動產投資B.為期貨交易提供集中履約擔保C.股票投資D.信托投資【答案】ACD25、期貨公司申請使用期貨投資者保障基金前，需要先完成的事項包括（）。A.積極清理資產并變現處置B.先以自由資金和變現資產彌補保證金缺口C.核實投資者保證金權益及損失D.申請注銷期貨經紀業務許可證【答案】ABC26、期貨公司可以在規定期限內對交易結算結果提出異議。如果期貨公司提出異議，則()。A.期貨交易所應及時采取措施應對B.期貨交易所可以不予受理C.期貨交易所未及時采取措施導致期貨公司損失的，對該損失應當承擔賠償責任D.期貨交易所未及時采取措施導致損失擴大的，對造成期貨公司擴大的損失應當承擔賠償責任【答案】AD27、依照《期貨交易管理條例》的規定，國務院期貨監督管理機構依法履行職責，可以采取的措施有()。A.對期貨交易所、期貨公司、期貨保證金安全存管監控機構和交割倉庫進行現場檢查B.查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記等資料C.進入涉嫌違法行為發生場所調查取證D.查詢與被調查事件有關單位的保證金賬戶和銀行賬戶【答案】ABCD28、甲期貨公司會計人員乙故意銷毀依法應當保存的會計憑證，情節嚴重，則乙可能被判處的刑罰是（）。A.處3年有期徒刑，并處罰金10萬元B.處拘役2個月，并處罰金10萬元C.單處罰金20萬元D.處10年有期徒刑【答案】ABC29、甲是某期貨公司的債權人，期貨公司對甲的債務屆期不能清償，如果甲起訴期貨公司并申請人民法院保全財產，人民法院保全的范圍可以包括（）。A.期貨公司在期貨交易所的交易席位B.期貨公司保證金賬戶資金中超出全體客戶權益的部分C.期貨公司在期貨交易所的會員資格費D.期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的全部資金【答案】ABC30、李某是甲期貨公司的首席風險官，其職責包括（）。A.在每季度結束之日起10個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構提交季度工作報告B.每年1月20日前向公司住所地中國證監會派出機構提交上一年度全面工作報告C.每年7月1日前向公司住所地中國證監會派出機構提交上一年度全面工作報告D.向公司住所地中國證監會派出機構報告期貨公司合規經營、風險管理狀況和內部控制狀況，以及期貨公司首席風險官的履行職責情況，包括首席風險官所作的盡職調查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內容【答案】ABD31、由于遇到了強臺風自然災害天氣，某期貨公司房屋倒塌、設備嚴重受損，已經無法繼續營業，不得不申請停業。如果該期貨公司準備申請停業，應該（）。A.妥善處理客戶資產B.清退客戶C.成立清算組D.轉移客戶【答案】ABD32、期貨公司應當按照規定（）風險準備金，不得挪作他用。A.提取B.管理C.監督D.使用【答案】ABD33、下列選項中屬于會員制期貨交易所理事會職權的是()。A.召集會員大會，并向會員大會報告工作B.審議總經理提出的財務預算方案、決算報告，提交會員大會通過C.決定會員的接納和退出D.決定對違規行為的紀律處分【答案】ABCD34、證券公司A接受期貨公司B委托，協助B辦理金融期貨開戶手續。中國證監會及其派出機構在對證券公司B進行日常監督檢查時，發現其違反投資者適當性制度要求。證券公司A在辦理金融期貨開戶手續時，應當（）。A.對投資者開戶資料和身份真實性等進行審查B.向投資者充分揭示金融期貨交易風險C.進行相關知識測試和風險評估D.做好開戶入金指導【答案】ABCD35、期貨公司執行非受托人的交易指令造成客戶損失，應當由（），客戶予以追認的除外。A.期貨公司承擔賠償責任B.非受托人承擔連帶責任C.非受托人承擔賠償責任D.期貨公司承擔連帶責任【答案】AB36、客戶可以通過（）等委托方式下達交易指令。A.書面B.電話C.計算機D.互聯網【答案】ABCD37、期貨業協會有權