1概述

本章內容1.1

建設工程監(jiān)理的概念1.2

建設工程監(jiān)理的形成與發(fā)展1.3

建設工程監(jiān)理的意義、任務和程序1.4建設工程監(jiān)理的體制

監(jiān)理是指一個執(zhí)行者為了使某項活動達到一定要求，依據(jù)該項活動應遵守的準則，對從事這項活動的人和組織的行為進行監(jiān)督管理。包括監(jiān)督、控制、咨詢、指導、服務等功能。監(jiān)理作為一項管理活動，具有以下特征：

首先，有明確的監(jiān)理者，即監(jiān)理活動的執(zhí)行者。監(jiān)理者是監(jiān)理行為的主體，一切監(jiān)理活動都是由監(jiān)理者組織實施的。1.1建設工程監(jiān)理的概念1.1.1監(jiān)理

第二、有明確的被監(jiān)理者和被監(jiān)理行為，即監(jiān)理的對象。當一個人或組織從事被監(jiān)理范圍內的活動時，他本身就成為被監(jiān)理者，他的行為也就構成被監(jiān)理行為。被監(jiān)理者和被監(jiān)理行為共同組成監(jiān)理對象，被監(jiān)理者是被監(jiān)理行為的主體。

第三、有明確的行為準則，即監(jiān)理的依據(jù)。監(jiān)理者和被監(jiān)理者雙方有共同的行為準則，才可能在監(jiān)理和被監(jiān)理的活動中達成共識，實現(xiàn)共同的目標。監(jiān)理者必須依據(jù)行為準則行使監(jiān)理的權力，而被監(jiān)理者必須按行為準則進行活動，接受監(jiān)理。

工程監(jiān)理企業(yè)是指取得企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)造，具有監(jiān)理資質證書的依法從事建設工程監(jiān)理業(yè)務活動的經(jīng)濟組織。1.建設工程監(jiān)理的行為主體

《建筑法》明確規(guī)定，監(jiān)理必須由監(jiān)理企業(yè)實施，即只有監(jiān)理企業(yè)才能作為建設工程監(jiān)理的執(zhí)行者。除了監(jiān)理企業(yè)外，政府建設行政主管部門和業(yè)主也要對工程建設進行監(jiān)督管理，但不屬于監(jiān)理性質，因此不能作為監(jiān)理者。監(jiān)理企業(yè)是獨立于業(yè)主建設管理行為和承建單位建設承建行為之外的第三方中介服務組織，它接受業(yè)主的委托，對工程建設活動實施監(jiān)理。1.1.2.2建設工程監(jiān)理概念的要點2.建設工程監(jiān)理實施的前提

《建筑法》明確規(guī)定，建設單位與其委托的工程監(jiān)理企業(yè)應當訂立書面建設工程委托監(jiān)理合同。也就是說，建設工程監(jiān)理的實施需要建設單位的委托和授權。工程監(jiān)理企業(yè)應根據(jù)委托監(jiān)理合同和有關建設工程合同的規(guī)定實施監(jiān)理。

（2）有關的法律、法規(guī)、規(guī)章和標準、規(guī)范。

包括：《建筑法》、《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國招標投標法》、《建設工程質量管理條例》等法律法規(guī)，《建設工程監(jiān)理規(guī)定》等部門規(guī)章，以及地方性法規(guī)等，也包括《工程建設標準強制性條文》、《建設工程監(jiān)理規(guī)范》以及有關（3）建設工程委托監(jiān)理合同和有關的建設工程合同工程監(jiān)理企業(yè)應根據(jù)兩類合同，即工程監(jiān)理企業(yè)與建設單位簽訂的建設工程委托監(jiān)理合同和建設單位與承建單位簽訂的有關建設工程合同進行監(jiān)理。工程監(jiān)理企業(yè)依據(jù)哪些有關的建設工程合同進行監(jiān)理，視委托監(jiān)理合同的范圍來決定。全過程監(jiān)理應當包括咨詢合同、勘察合同、設計合同、施工合同以及設備采購合同等；決策階段監(jiān)理主要是咨詢合同；設計階段監(jiān)理主要是設計合同；施工階段監(jiān)理主要是施工合同。1.

具有服務性監(jiān)理企業(yè)是在接受業(yè)主委托的基礎上，對工程建設活動實施監(jiān)理的。工作的實質是為業(yè)主提供技術、經(jīng)濟、法律等方面的服務。業(yè)主是監(jiān)理的委托方，也是監(jiān)理企業(yè)的客戶和服務對象；監(jiān)理企業(yè)是監(jiān)理的受托方，負責處理業(yè)主委托的事務。業(yè)主和監(jiān)理企業(yè)之間要訂立監(jiān)理委托合同，以明確雙方的權利義務關系。1.1.2.3建設工程監(jiān)理的性質

一方面，監(jiān)理企業(yè)雖然接受業(yè)主的委托，為業(yè)主提供服務，但他并不是業(yè)主的附屬物，而是一個獨立的法人單位，要在建設工程監(jiān)理合同規(guī)定的范圍內依法獨立地行使職權和開展工作。

另一方面，建設工程監(jiān)理必須獨立于承建活動。

所以，監(jiān)理企業(yè)是建設活動中，是獨立于業(yè)主和承建單位甲已雙方以外的第三方中介組織，它是獨立的法人單位。3.

具有公正性保持建設工程監(jiān)理獨立性的主要目的，是為了保證建設工程監(jiān)理的公正性。建設工程的監(jiān)理依據(jù)，不僅是業(yè)主的意圖，還有法律法規(guī)、技術標準等。監(jiān)理企業(yè)不僅要對業(yè)主負責，還要對法律法規(guī)、技術標準負責。當業(yè)主和承建單位發(fā)生矛盾時，監(jiān)理企業(yè)要站在公正的立場上，以法律法規(guī)、技術標準、建設合同為依據(jù)，在維護建設單位的合法權益時，不損害承建單位的合法權益。4.

具有科學性建設工程監(jiān)理必須嚴格遵循工程建設的科學規(guī)律，堅持科學性的原則，提供高技術、高智能的服務，才能為社會所接受。監(jiān)理企業(yè)應該是知識密集型、技術密集型的組織；監(jiān)理人員要求具備相當?shù)膶W歷，豐富的工程建設實踐經(jīng)驗，綜合的技術、經(jīng)濟、法律方面的知識和能力，并經(jīng)權威機構考核認證，注冊登記。

（3）成片開發(fā)建設的住宅小區(qū)工程：建筑面積在5萬平方米以上的住宅建設工程。

（4）利用外國政府或國際組織貸款、援助資金的工程：包括使用世界銀行、亞洲開發(fā)銀行等國際組織貸款資金的項目；使用國外政府及其機構貸款資金的項目；使用國際組織或者國外政府援助資金的項目。

（5）國家規(guī)定必須實行監(jiān)理的其他工程：項目總投資額在3000萬元以上的關系社會公共利益、公眾安全的交通運輸、水利建設、城市基礎設施、生態(tài)環(huán)境保護、信息產(chǎn)業(yè)、能源等基礎設施項目，以及學校、影劇院、體育場館項目。2.

階段范圍建設工程監(jiān)理的階段范圍包括設計監(jiān)理、施工監(jiān)理和保修監(jiān)理三個方面。1.設計監(jiān)理

設計監(jiān)理指對工程建設設計活動進行的監(jiān)理，包括工程勘察監(jiān)理和工程設計監(jiān)理兩部分。設計是工程建設的先行工作，是保證工程質量的前提條件，在設計階段實施監(jiān)理具有重要意義。3.

保修監(jiān)理

保修監(jiān)理指對工程保修活動進行的監(jiān)理。工程保修是工程施工的延續(xù)，在現(xiàn)代工程施工承包中，對工程使用過程實施保修，是一項重要內容。為了保證工程質量和用戶的正常使用，監(jiān)理工作也應該延續(xù)到保修階段，對施工單位的保修行為進行監(jiān)督和管理。建設工程監(jiān)理必須由業(yè)主委托的監(jiān)理企業(yè)作為執(zhí)行者，監(jiān)理企業(yè)是獨立于工程建設行為以外的中介組織，而政府建設行政主管部門和業(yè)主都不具備這些特征，不能作為建設工程監(jiān)理的執(zhí)行者。

1.

建設工程監(jiān)理和政府建設行政主管部門監(jiān)督管理的區(qū)別政府建設行政主管部門的監(jiān)督管理是一種政府行為，主要通過制定法規(guī)和執(zhí)行法規(guī)，對工程建設活動進行宏觀控制，保證工程建設活動依法進行，提高經(jīng)濟效益和社會效益。1.1.2.5建設工程監(jiān)理和政府、業(yè)主監(jiān)督管理的區(qū)別政府建設行政主管部門不僅要對承建單位進行監(jiān)督管理，還要對業(yè)主和監(jiān)理企業(yè)進行監(jiān)督管理。業(yè)主、承建單位、監(jiān)理企業(yè)等，都必須在政府建設行政主管部門的監(jiān)督管理下工作，自覺遵守有關工程建設的法規(guī)和政策。政府建設行政主管部門的監(jiān)督管理是一種執(zhí)法性、強制性、宏觀性的監(jiān)管行為，不需要誰委托，而建設工程監(jiān)理是一種委托性、服務性的監(jiān)管行為。在這一點上，建設工程監(jiān)理和政府監(jiān)督管理的性質完全不一樣。實行建設工程監(jiān)理后，業(yè)主的監(jiān)督管理是一種決策性的監(jiān)管行為，監(jiān)理企業(yè)的監(jiān)督管理是一種日常性的監(jiān)管行為，他們之間構成授權與被授權，委托與受托的關系。1.2建設工程監(jiān)理的形成與發(fā)展建設工程監(jiān)理是隨著工程建設管理方式的發(fā)展、演變而逐步形成的，是工程建設管理專業(yè)化分工的產(chǎn)物。我們可以從工程建設管理方式的演變過程深入了解建設工程監(jiān)理形成的原因。工程建設管理在發(fā)展過程中大致經(jīng)歷了以下幾種方式：

1.2.1建設工程監(jiān)理形成的原因和條件1.2.1.1建設工程監(jiān)理形成的原因采取這種建設管理方式，雖然將設計、施工業(yè)務發(fā)包給了設計和施工單位，但是業(yè)主仍然要對工程建設進行監(jiān)督管理。所以，在工程建設管理中，只有當業(yè)主將設計、施工業(yè)務發(fā)包給設計、施工單位，同時又將監(jiān)督管理工作委托給監(jiān)理企業(yè)時，建設工程監(jiān)理才存在。（3）成套合同方式

成套合同方式，又稱為一攬子承包方式、交鑰匙方式等，指業(yè)主將建設工程的全部工作委托給總承包單位，由總承包單位負責組織實施的一種工程建設管理方式。采用這種建設管理方式，業(yè)主只需要向總承包單位講明投資數(shù)量、投資方向和基本要求，其他工程建設的全部工作都由總承包單位負責完成。竣工后，由總承包單位將工程項目一次性移交給業(yè)主。成套合同方式的最大優(yōu)點是簡化了業(yè)主的工作，業(yè)主不僅不直接從事設計、施工工作，而且也不直接進行監(jiān)督管理，由總承包單位全面負責。但是，總承包單位在實施過程中除了將設計、施工業(yè)務發(fā)包給其他承建單位外，還必須對工程建設實施監(jiān)督管理。此時也有兩種選擇，一是自己監(jiān)管，二是委托監(jiān)理企業(yè)監(jiān)管。所以，在成套合同方式的條件下，建設工程監(jiān)理依然存在。（4）菲迪克（FIDIC）方式

菲迪克方式，是國際咨詢工程師聯(lián)合會(FIDIC)編制的，符合國際慣例的一種工程建設管理方式。這種方式的主要特點有：根據(jù)公開招標規(guī)則的國際慣例選擇承包商（即國內的承包單位或承建單位）；采用FIDIC標準和條件；由業(yè)主委托工程師（即國內的監(jiān)理工程師）根據(jù)合同條件進行工程的質量控制、投資控制和進度控制。

從以上分析中可以看出，建設工程監(jiān)理是隨著工程建設管理方式的發(fā)展、演變而逐步形成的。工程建設管理方式的發(fā)展過程，實際上是各項業(yè)務不斷分工、分立的過程。工程技術的不斷發(fā)展，導致工程建設業(yè)務的不斷分工，是建設工程監(jiān)理形成的主要原因。

（1）工程技術高度發(fā)展

（2）工程建設管理體制完善

（3）工程建設制度規(guī)范

歸納上述三點，可以把建設工程監(jiān)理形成的條件概括為：①工程技術高度發(fā)展，使建設工程監(jiān)理成為必要；②工程建設管理體制完善，使建設工程監(jiān)理具備法定地位；③工程建設制度規(guī)范，使建設工程監(jiān)理有了工作依據(jù)。1.2.1.2建設工程監(jiān)理形成的條件在我國漫長的封建社會里，工程建設處于小生產(chǎn)狀態(tài)，基本上屬于自建的管理方式。19世紀末，西方資本主義的生產(chǎn)方式開始傳入我國，工程建設管理方式發(fā)生了很大的變化。1949年中華人民共和國成立以后，我國的工程建設取得了巨大的成果，建設了大批工程項目，極大地改善了人民的物質生活條件。我國的建設工程監(jiān)理是在20世紀80年代后期隨著經(jīng)濟體制改革不斷深入而逐步發(fā)展起來的。1.2.2我國建設工程監(jiān)理的發(fā)展過程1988年7月，建設部頒發(fā)了《關于開展建設監(jiān)理工作的通知》。1988年11月，建設部頒發(fā)了《關于開展建設監(jiān)理試點工作的若干意見》。1989年7月，建設部頒發(fā)了《建設監(jiān)理試行規(guī)定的通知》。1990~1992年，建設部先后頒發(fā)了《建設工程監(jiān)理企業(yè)資質管理試行辦法》、《監(jiān)理工程師資格考試和注冊試行辦法》，與國家物價局聯(lián)合頒發(fā)了《關于發(fā)布建設工程監(jiān)理費有關規(guī)定的通知》。1995年12月，建設部和國家計委正式頒發(fā)了《建設工程監(jiān)理規(guī)定》，同時宣布建設部1989年發(fā)布的《建設監(jiān)理試行規(guī)定》廢止。1997年11月1日，第八屆全國人民代表大會常務委員會第二十八次會議通過《中華人民共和國建筑法》由2001年開始施行的國家標準《建設工程監(jiān)理規(guī)范》及建設部最新發(fā)布的《工程監(jiān)理企業(yè)資質管理規(guī)定》、《建設工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標準規(guī)定》，進一步規(guī)范監(jiān)理活動，加強了對監(jiān)理企業(yè)的管理。1.3建設工程監(jiān)理的意義、任務和程序

（1）有利于提高工程質量

（2）有利于加快工程進度

（3）有利于降低工程造價

（4）有利于維護市場秩序，提高工程建設管理水平1.3.1建設工程監(jiān)理的意義

建設工程監(jiān)理的任務可以概括為：通過建設工程合同的管理和現(xiàn)場各方面的協(xié)調工作，實現(xiàn)質量、工期和投資的有效控制，達到建設工程順利而高效進行的目的。從建設工程監(jiān)理的具體業(yè)務上看，還可以把建設工程監(jiān)理的任務總結為“三控制”、“兩管理”、“一協(xié)調”。所謂“三控制”，即質量控制、投資控制和工期控制；1.3.2建設工程監(jiān)理的任務所謂“兩管理”，即合同管理與信息管理；所謂“一協(xié)調”，即工程建設過程中各種矛盾和問題的協(xié)調。（1）建設工程質量控制工程質量控制的內容主要有：按照ISO9000的要求和全面質量管理的原理建立質量保證體系；對建設工程質量的各類因素進行控制；按照國家技術標準、規(guī)范對工程質量進行檢查和評定；運用數(shù)理統(tǒng)計方法對工程質量的形成過程進行統(tǒng)計分析；質量成本分析等。（2）建設工程工期控制

建設工程工期控制也叫建設工程進度控制，控制的主要目的是保證建設工程在合理的工期內完成建設工程工期控制的主要內容有：運用網(wǎng)絡計劃技術等科學的計劃方法編排工程進度，合理安排建設中的各類資源；對工程進度計劃實施過程進行檢查、監(jiān)督、調整，及時糾正偏差，保證工程按計劃進行；正確處理不可避免的工程延期中的各種問題，盡量避免工程延期帶來的損失。（3）建設工程投資控制建設工程投資控制的內容主要有：正確進行投資決策，正確估算投資數(shù)額；控制設計標準，搞好設計概算；認真組織施工招標投標，準確編制施工圖預算；嚴格控制施工過程中的工程變更，及時辦理有關手續(xù)；正確處理工程索賠事件，避免不必要的損失；認真審核工程量，按進度撥付工程款；收集、整理施工的各種變更資料，正確辦理工程結算。（4）建設工程合同管理建設工程合同管理的主要內容有：選擇適當?shù)臉藴屎贤瑮l件，協(xié)助業(yè)主和承建方協(xié)商合同的具體條款；為合同履行創(chuàng)造條件，促使雙方正確、全面地履行合同；對雙方履行合同提供咨詢，協(xié)調履行中的矛盾和問題；正確處理合同的變更，協(xié)助辦理有關手續(xù)。（5）建設工程信息管理

信息管理是指監(jiān)理組織在實施監(jiān)理的過程中，監(jiān)理人員對所需的信息進行的收集、整理、處理、存儲、傳遞、應用等一系列工作的總稱。

信息管理的目的是通過有組織的信息流通，使決策者能及時、準確地獲得相應的信息，以便作出科學的決策。

監(jiān)理的主要任務就是進行目標控制，而控制的基礎是信息，只有在信息的支持下才能實施有效的控制。

建設工程信息管理的主要內容有：明確建設項目監(jiān)理工作信息流程；建立建設項目信息編碼系統(tǒng)；建設項目信息的收集；建設項目信息的處理。（6）協(xié)調有關單位間的工作關系建設工程監(jiān)理協(xié)調的主要內容包括：勘察單位、設計單位、施工單位之間的協(xié)調；施工單位和材料、設備供應單位之間的協(xié)調；承建單位和業(yè)主之間的協(xié)調；承建單位和政府及有關管理機構之間的協(xié)調；業(yè)主和政府及有關管理機構之間的協(xié)調。（1）編制建設工程監(jiān)理大綱（2）確定項目總監(jiān)理工程師，成立項目監(jiān)理機構（3）編制建設工程監(jiān)理規(guī)劃（4）編制建設工程監(jiān)理細則（5）實施監(jiān)理（6）參與工程竣工驗收，簽署建設工程監(jiān)理意見（7）提交建設工程監(jiān)理檔案資料（8）監(jiān)理工作總結1.3.3建設工程監(jiān)理的程序1.4建設工程監(jiān)理的體制

建設工程管理體制是指在工程建設過程中，參與建設及管理各方之間的相互關系，職責、權力的劃分，以及由此形成的各種管理制度的總和。建設工程管理體制，就是要明確這些部門、單位在建設過程中的職責和權力以及應該執(zhí)行的法規(guī)、制度。1.4.1建設工程管理的體制1.4.1.1建設工程管理體制的概念

建設工程管理體制如圖1.1所示。它是一個完整的系統(tǒng)，這個系統(tǒng)由一個體系、兩個層次組成。

所謂一個體系，是指從機構、手段、法規(guī)上形成的完善的建設工程管理系統(tǒng)。

所謂兩個層次，是指在上述體系中，從建設工程監(jiān)督管理角度上講，存在宏觀和微觀兩個層次。1.4.1.2建設工程管理體制的構成圖1.1建設工程管理體制

建設工程監(jiān)理體制，是指在建設工程的微觀監(jiān)督管理中，監(jiān)理單位、項目業(yè)主、承建單位之間的相互關系，職責、權力的劃分，以及監(jiān)理法規(guī)制度的總和。

這套體制要解決的是：在實行業(yè)主委托第三方對建設工程實施監(jiān)督管理這樣一種制度下，如何處理項目業(yè)主、承建單位、監(jiān)理單位之間的相互關系，如何明確各方的權利和義務，采取什么形式、什么手段實現(xiàn)建設工程監(jiān)理制等問題。1.4.2建設工程監(jiān)理的體制1.4.2.1建設工程監(jiān)理體制的概念

圖1.1既是建設工程管理體制的構成圖，也是建設工程監(jiān)理體制的構成圖。圖的整體體現(xiàn)了建設工程管理體制的體系，上半部分表明建設工程監(jiān)督管理的宏觀層次—政府監(jiān)督管理，下半部分表明建設工程監(jiān)督管理的微觀層次—建設工程監(jiān)理體制。工程項目是項目業(yè)主、承建單位、監(jiān)理單位的共同對象，正是有了工程項目，這三個方面才可能走到一起，聯(lián)系在一起，圍繞工程項目的建設共同工作。1.4.2.2建設工程監(jiān)理體制的構成與建設工程監(jiān)理體制有關的三方行為主體，都是在政府有關部門的監(jiān)督管理下運行的。

承建單位是工程建設任務的直接承擔者，也是建設工程監(jiān)理體制中的被監(jiān)理單位。承建單位和業(yè)主訂立建設工程合同，接受業(yè)主和監(jiān)理單位的監(jiān)督管理。

監(jiān)理單位是建設工程監(jiān)督管理的執(zhí)行者，它和業(yè)主訂立建設工程監(jiān)理合同，接受業(yè)主的委托，在業(yè)主授權的范圍內對工程建設實施全面監(jiān)督管理。圖1.1建設工程管理體制

建設工程法律是指由全國人民代表大會及其常務委員會通過的規(guī)范工程建設活動的法律規(guī)范，由國家主席簽署主席令予以公布，如《中華人民共和國建筑法》、《中華人民共和國招標投標法》、《中華人民共和國合同法》等。1.4.3我國建設工程監(jiān)理的相關法律制度1.4.3.1建設工程法律、法規(guī)、規(guī)章的制定機關和法律效力

建設工程行政法規(guī)是指由國務院根據(jù)憲法和法律制定的規(guī)范工程建設活動的各項法規(guī)，由總理簽署國務院令予以公布，如《建設工程質量管理條例》、《建設工程勘察設計管理條例》等。

建設工程部門規(guī)章是指建設部按照國務院規(guī)定的職權范圍，獨立或同國務院有關部門聯(lián)合根據(jù)法律和國務院的行政法規(guī)、決定、命令制