經濟學名著選讀（下）

倪學志

第五章《國富論》節選

亞當·斯密（1723—1790）英國工場手工業向機器大工業過渡時期的資產階級經濟學家，他繼承和發展了自配第以來的古典經濟思想，是英國古典經濟學的杰出代表和理論體系的創建者。

斯密簡介

生平：14歲進入格拉斯哥大學——17歲進入牛津大學——25歲在愛丁堡大學作講座——28歲主持格拉斯哥大學講席（邏輯學道德哲學）——41歲游歷歐洲大陸——53歲寫成《國富論》——64歲任格拉斯哥大學校長——67歲病逝

著作：

《道德情操論》1759年《國民財富的性質和原因的研究》1776年,簡稱《國富論》

斯密個性

斯密最具色彩的個性是心不在焉：在他真的產生了浪漫情懷的時候他可能在舞會上認不出他的舞伴；在他帶著訪問者參觀鞣皮廠解釋他的勞動分工優勢理論時他可能會掉進鞣皮坑里；他沏茶時他可能會把黃油面包放進茶壺里然后抱怨飲料的味道太差；早晨起來他在他的花園里用力吸入新鮮空氣在一陣沉思默想之后，才發現自己穿著睡袍已經到了離家15英里以外的地方了。

閱讀思考題《論分工》

1、斯密認為增加國民財富的主要方法是什么？2、分工分幾種？斯密的制造扣針例子主要指哪類分工？3、斯密所設想的理想社會的狀態是怎樣的？《論分工的原因》1、分工產生的原因是什么？2、斯密在這部分指出了人類的本性是什么？3、家長逼孩子學特長有道理嗎？《論分工受市場范圍的限制》

1、決定分工水平的因素是什么？2、斯密認為決定市場大小的因素是什么？整體問題：談談斯密分工理論的局限性是什么？

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“第一章”：論分工

1、分工的作用：

勞動生產力上最大的增進，以及運用勞動時所表現的更大的熟練、技巧和判斷力，都是分工的結果。

2、產生上述作用的原因：第一、工作熟練程度的增加。第二、工作之間轉換時間的節約。第三、機器的改進和發明。

3、上述思想的結論：斯密實際上提出了經濟增長在于勞動分工引起的人力資本積累和技術進步。

“第二章”：論分工的原因

分工原因：分工起因于交換的需要，人類天性具有交換的傾向，而交換又起源于人類互通有無的天性。

“第三章”：分工受市場范圍的限制1、決定分工水平的因素：

分工水平受市場大小的決定——斯密定理。即分工起因于交換，而交換的發展又是由市場范圍的廣狹所決定的。分工水平越高產品產量越大相應要求市場的需求量也越大。

2、市場大小的決定因素：市場大小又是由商品的運輸效率決定。運輸效率越高，運輸成本越低，產品到銷售地的價格就越低，在當地就具有足夠的市場競爭力。

一個討論：斯密分工理論的局限性

斯密的分工理論沒有與經濟活動的組織問題聯系起來。分工后的各個部門及各個環節又是通過什么樣的組織方式和組織制度協調地聯系起來的，斯密沒有論及，后來科斯、威廉姆斯等學者做了研究。分工越細，組裝一個最終產品所經歷迂回和中間過程越多，需要的交易次數也相應越多。交易費用也隨之上升。因此如何節省交易費用，即提高交易效率也是擴大分工、促進分工水平的關鍵。即后來科斯提出的交易費用問題。

斯密分工理論的應用后“三鹿事件”時代內蒙古乳制品市場競爭力回歸與提升對策研究——一個基于分工視角的思考

一、乳制品市場競爭力的決定因素及其理論含義質量和價格是產品市場競爭力的兩個直接因素。同質的產品，價格越低越有市場競爭力；同價格的產品，質量越好越有競爭力。在一定條件下，分工可以兼得產品質量提高和價格下降的雙重目標。即斯密的：勞動生產力上最大的增進，以及運用勞動時所表現的更大的熟練、技巧和判斷力，都是分工的結果。

二、產品區域分工、區域內產品分工

1、產品區域分工：嬰幼兒奶粉、奶酪、乳清粉等干乳制品和價值高的低溫液態奶是內蒙古乳制品產品結構的合理選擇。兩大加工企業沒有進行產品結構的區域優勢和區域分工考慮，同其他品牌的產品結構趨同，區域分工效應不明顯。

2、區域內產品分工：

為了進一步獲得分工效率收益，在確定內蒙古作為一個整體的區域乳制品產品種類分工基礎上，內蒙古內部兩大品牌根據特定乳制品的市場容量大小，還應進行大種類下的亞種類分工，以避免像以往那樣兩大品牌間進行同質化的過度競爭，造成兩敗俱傷的情況。如果一個企業開發了一種新的乳制品，在一定的市場容量限制下，另一個企業也跟進，結果二者都不能獲得足夠的市場份額和利潤空間來進行進一步的品質創新。如果另一個企業另辟蹊徑開發一種“新的產品”，這樣二者的別樣產品都可以保證足夠的市場份額和足夠的利潤空間，從而使各自別樣的產品在品質、科技含量、個性化都會得到淋漓盡致的發揮。因此，兩大乳品企業應該進行“自覺”的亞品種的最小差異化，盡量避開有市場容量限制的對方創新領域。

比如兩大企業可以對嬰幼兒奶粉進行分月份階段錯開研發、也可以單獨做不足月份嬰兒奶粉的開發、以及不同功能奶粉進行錯開開發；奶酪可以對不同營養口味、適合不同年齡等等細分種類進行分別開發；酸奶也應有意識地避開兩大企業中的一方所作的不同營養和口味的開發，如含棗成分的酸奶一家開發就足夠市場需求了，兩家同時開發定會對二者都不利。

三、產業鏈縱向分工

產業鏈縱向分工回答的是自產還是外購三聚氰胺事件給兩大企業造成的不良影響，致使兩大企業都有不同程度的前向一體化傾向，即通過自建牧場自己生產原料奶，比如兩大乳品企業紛紛自建牧場、托管奶站的現象其實是分工倒退的表現。無論是在飼料的選用、加工、儲備，飼養環境的設計和衛生條件，以及醫療防疫等方面的奶牛養殖技術含量都遠遠高于其他養殖業。技術如此之高的眾多養殖環節都由文化素質不高的奶農一人承擔，其水平和效率必然低下。

“第七章”：論商品的自然價格與市場價格

閱讀思考題

1、文章的四個關鍵詞是什么？2、斯密認為商品的自然價格是怎么確定的？這樣的確定是否合理？3、這一章表達的核心內容是什么？哪一段落表達這一核心內容？4、引起市場價格超過自然價格的直接和主要間接原因是什么？

一、四個核心概念的理解1、商品的自然價格：斯密認為的商品價值或者商品的自然價格是由生產商品支付的工資、利潤、地租構成。斯密的三種收入價值決定論被后人成之為“斯密教條”。在本質上屬于生產費用論。

2、商品的市場價格：商品的實際價格

3、商品的有效需求：愿支付商品的自然價格的人，可稱之為有效需求者，而他們的需求，被稱之為有效需求。即同時有需求愿望和支付能力的需求，才是有效需求。

4、商品的供給量，商品的有效供給

二、本章的核心思想

1、核心思想：自由競爭機制（供求機制、價格機制、競爭機制）——“看不見的手”原理——可以導致資源最有效的利用。

2、表達核心內容的原文段落：“如果市場上商品量一旦超過它的有效需求，那末它的價格的某些組成部分必定會降到自然率以下。如果下降部分為地租，地主的利害關系立刻會促使他們撤回一部分土地；如果下降部分為工資或利潤，勞動者或雇主的利害關系也會促使他們把勞動或資本由原用途撤回一部分。于是，市場上商品量不久就會恰好足夠供應它的有效需求，價格中一切組成部分不久就都升到它們的自然水平，而全部價格又與自然價格一致。”“反之，如果市場上商品量不夠供應它的有效需求，那末它的價格的某些組成部分必定會上升到自然率以上。如果上升部分為地租，則一切其他地主的利害關系自然會促使他們準備更多土地來生產這種商品；如果上升部分是工資或利潤，則一切其他勞動者或商人的利害關系也會馬上促使他們使用更多的勞動或資本，來制造這種商品送往市場。于是，市場上商品量不久就充分供應它的有效需求，價格中一切組成部分不久都下降到它們的自然水平，而全部價格又與自然價格一致”。

3、這一思想告訴我們一個思考和解決問題的方式：用市場機制的思路來思考和解決經濟問題。比如政府在糧食短缺、農資短缺而價格上漲時來控制這些產品的價格上漲就是違背市場機制的做法；比如在產品過剩、經濟增長緩慢時過分鼓勵和刺激消費的政府政策合理嗎？

4、自由競爭市場機制發揮作用的條件：

企業可以“自由進退”競爭性行業。

第六章鉛筆的故事——里德

閱讀思考題：1、本文表達的基本思想是什么？2、哪一段原文表達了本文的基本思想？3、本文的哪兩個標題內容就可以表達了文章的基本思想？

基本思想：從一支鉛筆的身世切入，描述了自發的市場機制的了不起的資源配置作用，即使鉛筆這樣一種再普通不過的物品，它的生產和交易都是一般均衡的過程，從直觀上道出了自由主義經濟學的真諦。第八章公共地的悲劇

閱讀思考題

1、Malthus和Bentham分別指古典經濟學家的哪一位？及各自的主要經濟思想？2、哈丁同意后人總結的斯密的“只從他自己利益出發”卻能被“看不見的手”引領著促進公共利益說法嗎？3、哈丁認為公共地悲劇有哪兩種表現？又怎么分別加以治理?4、哈丁認為導致公共地悲劇的根本原因是什么？

第八章公共地的悲劇——哈丁1、Malthus和Bentham分別指古典經濟學家的哪一位？及各自的主要經濟思想？Malthus，馬爾薩斯，人口論，人口數量與生活資料數量的非對稱增長Bentham，邊沁，英國古典政治經濟學家，功利主義思想的代表人物，他認為，人們總是追求快樂的東西，而回避產生痛苦的東西，并且人們可以精確地計算出每件行為給他帶來的快樂和痛苦的多少，并做出精致的取舍。政府的政策應使最大多數人獲得最大幸福。

2.哈丁同意后人總結的斯密的“只從他自己利益出發”卻能被“看不見的手”引領著促進公共利益的觀點嗎？斯密當時對公共利益的理解哈丁對公共利益的理解

“但每個社會的年收入，總是與其產業的全部年產物的交換價值恰好相等，或者無寧說，和那種交換價值恰好是同一樣東西。所以，由于每個個人都努力把他的資本盡可能用來支持國內產業，都努力管理國內產業，使其生產物的價值能達到最高程度，他就必然竭力使社會的年收入盡量增大起來。確實，他通常既不打算促進公共的利益，也不知道他自己是在什么程度上促進那種利益。由于寧愿投資支持國內產業而不支持國外產業，他只是盤算他自己的安全；由于他管理產業的方式目的在于使其生產物的價值能達到最大程度，他所盤算的也只是他自己的利益。在這場合，象在其他許多場合一樣，他受著一只看不見的手的指導，去盡力達到一個并非他本意想要達到的目的。也并不因為事非出于本意，就對社會有害。他追求自己的利益，往往使他能比在真正出于本意的情況下更有效地促進社會的利益。我從來沒有聽說過，那些假裝為公眾幸福而經營貿易的人做了多少好事。事實上，這種裝模作樣的神態在商人中間并不普遍，用不著多費唇舌去勸阻他們。”-----

斯密的公共利益觀

3.哈丁認為公共地悲劇有哪兩種表現？怎么分別加以治理？公共地的悲劇在污染問題中是以一種相反的方式重新出現的。在這里不是一個從公共地獲取的問題，而是諸如把下水道污物、化學物質、放射性污染物和高溫廢棄物等物質排放到水體中、將有毒廢氣排放到大氣中。

通過私人產權，可以避免象食品籃子似的公共地悲劇。但我們周圍的空氣和水源卻無法通過這種形式得到保護，所以必須靠另外的方法避免另一種如同污水池的公共地悲劇，比如可以通過強制的法律手段或稅收機制使排污者自己處理垃圾的成本小于不作任何處理就丟棄垃圾的成本。實際上我們所指的私人財產這一概念是贊同污染的。

有些污染問題也可以通過私人產權來解決。史上最嚴格的環保法就有這種方式的運用。比如企業周邊居民具有享受質量健康空氣的權利。強制的法律手段就會限制每個人的自由即私人產權，比如限制家庭規模、限制家庭擁有汽車的數目等等。結論：達成共識的強制性相互制約

4、哈丁認為導致公共地悲劇的根本原因是什么？

第七章

《知識在社會中的利用》——哈耶克閱讀思考題1、相對于斯密的勞動分工而言，哈耶克在這篇文章講的什么分工？2、哈耶克認為解決經濟問題的實質是什么？3、哈耶克把知識做了怎樣的分類？他認為哪類知識在經濟問題決策時更重要？4、哈耶克認為怎樣才能更好地利用知識？5、本文體現的基本思想及啟示？

假如我們具有一切有關的信息；假如我們能從一個已知的偏好體系出發；假如我們掌握現有方式的全部知識，(那么經濟問題的解決）所剩下的就純粹是一個邏輯問題了。然而，這根本不是社會所面臨的經濟問題。第七章《知識在社會中的利用》

哈耶克

合理的經濟秩序問題之所以有這么一個獨特的性質，是因為我們所必須利用的關于各種具體情況的知識，從未以集中的或完整的形式存在，而只是以不全面而且時常矛盾的形式為各自獨立的個人所掌握。…社會的經濟問題就不只是如何分配所“賦予”的資源，而是如何確保充分利用每個社會成員所知道的資源。…簡而言之，它是一個如何利用并非整體地賦予任何人的知識的問題。

稍加思索就會知道，當然還存在許多非常重要但未組織起來的知識，即有關特定時間和地點的知識，它們在一般意義上甚至不可能稱為科學的知識。但正是在這方面，每個人實際上都對所有其他人來說具有某種優勢，因為每個人都掌握可以利用的獨一無二的信息，而基于這種信息的決策只有由每個個人作出，或由他積極參與作出，這種信息才能被利用。

如果我們可以同意社會經濟問題主要是適應具體時間和地點情況的變化問題，那么我們似乎就由此推斷出，最終的決策必須要由那些熟悉這些具體情況并直接了解有關變化以及立即可以得到應付這些變化的資源的人來作出。我們不能指望通過讓此人首先把所有這些知識都傳遞給某一中央機構，然后該中央機構綜合了全部知識再發出命令這樣一種途徑來解決這個問題，而只能以非集權化的方法來解決它，因為只有后者(即在現場者)才能保證及時利用有關特定時間和地點之具體情況的知識……

因此，具體的經濟決策應有掌握具體的知識的個體進行分散的決策……自由競爭的市場經濟成為必然。

從信息角度考察，中央政府雖然在那些中觀和微觀的經濟活動上沒有比較優勢，但是由于其可以匯集各個地方的信息進行綜合考慮，這使得它可以在宏觀層面上總體把握，權衡各方面利弊以作出決策，從而使那些有關宏旨的、基本層面的經濟活動順利進行。地方政府雖然不具有微觀決策的信息，但是能夠在中觀層面經濟活動的信息把握上具有優勢，并且成為溝通微觀和宏觀活動之間的重要渠道。民眾的優勢在于利用其對自身偏好的了解而做出微觀的具體決策。

總之，經濟決策即經濟問題的解決本質上如何利用現存的知識問題。而現存的的具體知識即情景知識又是分散的，為了更好地利用具體知識，“個人分散決策”要優于集權式的集體決策。中國獲得的成功歸因于分權式改革，即采取把權利下放給地方政府等放權政策，使得權威與信息和知識相匹配。如果想獲得進一步的成功，進一步的放權是必要的。

事實上，這篇文章還有一個更大的理論內涵為：組織內部信息（知識）的有效利用構成了組織績效的關鍵。因此，需要把具體細節授權給下屬，即層層授權。為什么獨裁者總會失敗？為什么家族企業容易失敗？第九章社會成本問題閱讀思考題1、社會成本問題的基本含義是什么？2、按照科斯的理論產權的初始分配對資源的配置（或者說對經濟效率）有沒有影響？3、科斯對社會成本問題的治理傾向于市場的方法還是政府干預的方法？4、庇古認為怎樣治理社會成本問題？

第十章生產的制度結構1、科斯認為是什么原因導致了企業的出現？2、在科斯看來企業的規模怎么確定的？3、斯蒂格勒怎樣定義科斯定理？科斯同意這種理解嗎？

第九章社會成本問題科斯科斯（1910-2013），英國人，1951年后移居美國成為芝加哥大學經濟學教授。由于開創了交易費用經濟學和法經濟學兩個經濟學分支研究領域，從而在1991年獲得諾貝爾經濟學獎。

兩部貢獻突出的作品《企業的性質》（1937年）、《社會成本問題》（1960年）。在我生命的漫長歲月中，我結識過一些偉大的經濟學家，但從未指望我自己能是他們中的一員，或走在他們的行列中。我不曾在高深的理論中有所創新。我對經濟學的貢獻是促使我們的分析將經濟體系的特征包容進來。然而，一旦被納入分析之中，我相信，這些特征就會在經濟理論的結構中，至少在被稱為價格理論或微觀經濟學中，引起徹底的變革。我所作的事情就是指出，對于經濟體系的運轉來說，生產的制度結構是重要的。

1、社會成本問題的基本含義是什么？一種經濟活動給他人或者社會帶來了額外的成本（即損失）的經濟現象，被稱之為社會成本問題。社會成本問題的類型：鄰里型，社會型

2、庇古認為怎樣治理社會成本問題？

在這一方面許多經濟學家都因襲了庇古在《福利經濟學》中提出的觀點。他們的分析結論無非是要求（即政府規定）工廠主對煙塵所引起的損害負責賠償，或者根據工廠排出煙塵的不同容量及其所致損害的相應金額標準對工廠主征稅，或者最終責令該廠遷出居民區。

因此，庇古認為只能通過政府干預來解決社會成本問題。庇古稅——經濟史具有概念意義上的詞語。

3、科斯治理社會成本問題的方法？

方法一：有必要知道損害方是否對引起的損失負責，因為沒有這種權利的初始界定，就不存在權利轉讓和重新組合的市場交易。但是，如果定價制度的運行毫無成本，最終的結果（產值最大化）是不受法律狀況影響的。

即科斯第一定理：

只要交易費用為零,從效率角度來看,權利的最初分配是無關緊要的。科斯第一定理也可以這樣表達：如果交易費用為零，社會成本問題可以通過雙方當事人的協商式討價還價的市場機制來解決。鄰里型社會成本問題主要靠這種方法來解決。即當交易費用較小時，市場定價機制可以解決社會成本問題。

因此也得出這樣的科斯結論：產權的清晰界定是市場交易（市場機制發揮作用）的前提。在市場中交易的東西不是象經濟學家經常認為的那樣，是物理實體，而是進行某種行動的權利和個人擁有的、由法律體系創立的權利。

方法二：

但同樣也不能認為這種政府行政管制不會導致經濟效率的提高。尤其是在像煙塵妨害這類案例中，由于涉及許多人，因而通過市場和企業解決問題的成本可能很高。

即科斯第二定理(也是第一定理的推論):如果交易費用不為零,權利的最初分配對效率會有重要影響。其實可以通俗地理解科斯第二定理即如果交易費用過高需要政府干預來解決社會成本問題。比如工業有害氣體排放的污染問題。工業污水治理問題。即社會型社會成本問題需要政府干預來治理。

第十二章《生產、信息費用與經濟組織》

閱讀思考題

1、怎樣理解：一般認為，企業的特征是通過比普通的市場擁有更為優越的權利（如命令、強制或對行動的紀律約束等）來解決問題的。2、在經濟組織問題上兩個至關重要的需求是什么？3、隊生產的重要特征是什么？并由此會產生什么問題？

第十二章對企業理論（企業）的初步認識

一、新古典經濟學對企業理論的貢獻與不足

1、新古典經濟學關于企業的研究內容A\生產論：廠商、生產函數、一種可變生產要素的生產函數、兩種可變生產要素的生產函數、最優的生產要素組合、利潤最大化可以得到最優的生產要素組合B\成本論：成本、短期成本、長期成本、邊際成本、短期成本曲線、長期成本曲線、C\各種市場結構條件下廠商的價格與產量；D\生產要素價格的決定與使用量；

2、新古典經濟學關于企業研究的貢獻對于企業如何進行生產規模大小、產品價格、使用何種生產要素組合及數目、不同市場結構下企業產品價格與產量的確定等非生產過程型（即生產前、生產后）關鍵變量的最優決策提供了科學的理論依據。

3、新古典經濟學關于企業研究的不足新古典經濟學忽視了對企業生產過程的研究，即忽視了對企業內部運行機制的研究。新古典經濟學傾向于把企業當作了一個自動生產利潤的裝置，即企業被看成一個由投入到產出的追求利潤最大化的“黑匣子”。