北京XX大學遠程與成人教育學院畢業設計(論文)題目：做好工程索賠的策略、方法、手段的研究學習中心：XX城市學習中心專業：土木工程（高升專）年級：2010秋姓名：XX學號：指導老師：職稱：2012年8月9日摘要為建設有中國特色的社會主義社會，我國市場經濟的發展和經濟體制不斷改革深入，工程建設的管理體制也在不斷地向適應市場經濟的方向發展，但我國社會主義市場經濟體制尚未完全形成。在建設工程實施中，業主不讓索賠，承包商不該索賠和不懂索賠，監理工程師不會處理索賠的現象普遍存在。面對這種情況，在建設市場中，應大力提高業主與承包商對工程索賠的認識，加強對索賠理論和方法的學習，認真對待和搞好工程索賠，對國家和企業利益都有十分重要的意義。工程索賠是一種合法化的正當權利要求，而且是雙向的，不是無理爭利，目的是依法補償索賠方在工程施工中的工期和經濟上的損失。本文首先介紹工程索賠的含義、發生的原因，然后分別論述工程索賠的策略、方法、手段，最后通過案例分析進一步閘明工程索賠策略、方法、手段的重要性。關鍵詞：工程索賠、策略、方法、手段目錄1.引言……………42.工程索賠的含義、起因及分類…………52.1.工程索賠的含義…………52.2.工程索賠的起因…………62.3.工程索賠的分類…………63.工程索賠的策略……………84.工程索賠的方法……………104.1.索賠的操作步驟…………104.2.索賠費用的計算方法…………………104.3.索賠費用的組成…………114.4.工期索賠的起止日確定………………134.5.避免索賠存在的誤區…………………145.工程索賠的手段……………166.案例分析………………………187.總結……………208.參考文獻……………………21引言工程索賠是一門科學，更是一門藝術，它融技術、經濟、管理、法律和公共關系等知識于一體，是項目管理的重要組成，是承包人與發包人保護自身正當權益，彌補工程損失的重要而有效的手段。工程索賠是施工企業提高項目管理水平的有效途徑，也是企業控制工程成本、增加施工收入、實現開源節流、提高經濟效益的重要渠道。在市場經濟環境下，工程建設競爭日益激烈，同時由于我國經濟體制的不完備，工程索賠常有發生，但目前工程建設領域的很多企業缺乏索賠的專業人才，在工程實際索賠中，僅用業務聯系單的形式向監理、業主單位提出簽證，缺乏索賠的依據性文件和成立的條件。業主不同意簽證，就無從下手。這種索賠的方式已經嚴重阻礙了現代企業的發展，導致施工成本增加，經濟效益低下。必須根據合同要求及現場的實際情況，做好工程索賠的策略、方法、手段，才能切實維護自己的合法權益，使企業取得效益最大化。2.工程索賠的含義、起因及分類2.1工程索賠的含義工程索賠是指在工程合同履行過程中，當事人一方由于另一方未履行合同所規定的義務或者出現了應當由雙方承擔的風險而遭受損失時向對方提出補償要求的行為。工程索賠是一種正當的權利要求，它是合同當事人之間一項正常的而且普遍存在的合同管理業務，是一種以法律和合同為依據的合情合理的行為。根據工程索賠的含義可以作以下幾點說明：1)工程索賠是一種合法的正當權利要求，不是無理爭利，它是依據合同和法律的規定，向承擔責任方索回不應該由自己承擔的損失，這完全是合理合法的。2)工程索賠是雙向的，合同的雙方都可向對方提出索賠要求，被索賠方可以對索賠方提出異議，阻止對方的不合理的索賠要求。3)索賠的依據是簽訂的合同和有關法律、法規和規章，索賠成功的主要依據是合同和法律及與此有關的證據。沒有合同和法律依據，沒有依據合同和法律提出的各種證據，索賠不能成立。4)施工索賠的目的是在施工中，補償索賠方在工期和經濟上的損失。2.2工程索賠的起因隨著市場經濟的發展，工程索賠無論在數量或金額上，都在穩步增長，究其原因主要有以下幾個方面：1)合同對方違約，不履行或未能正確履行合同義務與責任。2)合同錯誤，如合同條文不全、錯誤、矛盾等，設計圖紙，技術規范錯誤等。3）合同變更4）工程環境變化，包括法律、物價和自然條件的變化等。5）不可抗力因素，如惡劣氣候條件、地震、澆水、戰爭狀態等。2.3工程索賠的分類1）按照索賠目的和要求分類工期索賠：一般是承包人向業主或者分包人向承包人要求延長工期。費用索賠：即要求補償經濟損失，調整合同價格。2)按照索賠事件的性質分類工程延期索賠：因發包人未按合同要求提供施工條件，或者發包人指令工程暫停或不可抗力事件等原因造成工期拖延，承包人向發包人提出索賠，如果是承包人原因導致延期，發包人可以向承包人提出索賠。工程加速索賠：通常是發包人或工程師指令承包人加快施工進度，縮短工期，引起承包人的人力、物力、財力的額外開支，承包人提出索賠。工程變更索賠：由于發包人或工程師指令增加或減少工程量或增加附加工程，修改設計，變更施工順序等，造成工期延長和費用增加，承包人對此向發包人提出索賠。工程終止索賠：由于發包人違約或發生了不可抗力事件等造成工程非正常終止，承包人蒙受經濟損失而提出索賠，如果由于承包人原因導致工程非正常終止，或者合同無法繼續履行，發包人可以對此提出索賠。不可抗力事件引起的索賠：不可抗力通常是一方無法控制的，該方在簽訂合同前不能對之進行合同防備的，發生后該方不能合理避免或克服的，不主要歸因于他方的，不可抗力事件發生導致承包人損失，通常應由發包人承擔。不可預見的外部障礙或條件索賠：即施工期間在現場遇到一個有經驗的承包商通常不能預見的外界障礙或條件，如地質條件與預計的不同等。其他索賠：如貨幣貶值，匯率變化，物價變化，政策法令變化等原因引起的索賠。3.工程索賠的策略工程索賠策略是經營策略的重要組成部分，它必須體現整個經營戰略，體現長遠利益和眼前利益，整體利益和局部利益的協調統一，主要表現在以下幾個方面：1）主動創造索賠機會，在投標時應認真進行現場踏勘，仔細分析研究合同條款，計量支付規則、圖紙，對日后可提出索賠或可能增加工程量的項目單價應盡可能定高些，以備以后獲得較高的索賠價款。2）及時抓住索賠機會，一旦發現可索賠的機會，應及時發出索賠通知，不能等到工程竣工驗收后再提出索賠要求。3）主動配合搞好項目管理工作，認真地按設計、合同、施工規范及工程變更進行施工，保證工程質量和工期，努力克服特殊風險或人力不可抗御的天災引起的施工困難，減少不利的施工干擾對業主可能帶來的損失，令業主和工程師滿意，這是索賠得以成功的基礎條件，承包人良好的履約表現還具有防患業主索賠的意義。4）堅持友好協商的立場，在工程索賠中，友好協商的方式往往比尖銳對抗的形式更易解決爭端。5）靈活處理索賠，對于索賠額高，影響面廣的事件，業主一般都為重視，對承包人為此類事件的處理作出的努力也較為了解。因此，此類事件的索賠容易得到業主的理解和認可，對于小項索賠則適當采取軟處理，即放棄索賠要求，但及時向業主發出諒解通知，以表達友好合作的誠意，這樣做不僅能保持與業主融洽的合作關系，也會使索賠的解決變得更為容易。6）相關關系分析：利用監理工程師、設計單位、業主的上級主管部門對業主施加影響，往往同業主直接談判有效，承包商要同這些單位搞好關系，展示“公關”，取得他們的同情和支持，并與業主溝通。這就要求承包商對這些單位的關鍵人物進行分析，同他們搞好關系，利用他們同業主的微妙關系從中周旋，調停。能使索賠達到十分理想的效果。7）談判過程分析：索賠一般都在談判桌上最終解決，索賠談判是雙方面對面的較量，是索賠能否取得成功的關鍵。一切索賠計劃和策略都是在談判桌上實現和接受檢驗，因此談判之前要做好充分準備。對談判的可能過程要做好分析，如怎樣保持談判的友好和諧氣氛，估價對方在談判中會提什么問題，采取什么行動，我方應采取什么措施，爭取有利的機會等。8）最后，承包商索賠要分析自身的經營戰略，承包商的經營戰略直接制約著索賠的策略和計劃，在分析業主情況，工程所在地的情況以后，承包商應考慮有無可能與業主繼續進行新的合作，是否在當地繼續擴展業務，承包商與業主之間的關系對當地開展業務有何影響等，這些問題決定著承包商的整個索賠要求和解決方法。4．工程索賠方法工程索賠方法也就是索賠的具體操作步驟和費用計算。4.1操作步驟當索賠事件發生后，及時在合同規定的時限內（一般規定的時限為28天），向監理工程師提出索賠意向書，意向書應根據合同要求抄送，抄報相關單位。索賠意向書提交后，就應從索賠事件起之日起至索賠事件結束日止，既要認真做好同期記錄，又要現場監理工程人員的簽字。索賠事件造成現場損失時，還應做好現場照片、錄像資料的完整性，且粘貼打印說明后請監理工程師簽字，否則在理賠時難以成為有利證據。證據的收集主要包括現場實際狀況，導致現場人員、設備的閑置清單，對工期的延誤，對工程的損害程度，導致費用增加的項目及所用人員、機械、材料數量的有效票據等。在索賠事件的進行過程中（每隔一星期或更長時間，或視具體情況由監理工程師而定），承包人應向監理工程師提交索賠事件的階段性詳細報告，說明索賠賠事件目前的損失款額影響程度及費用索賠的依據，同時將詳細情況抄送，抄報相關單位。當索賠事件所造成的影響結束后，施工單位應在合同規定的時間內向監理工程師提交最終索賠詳細報告，并同時抄送、抄報相關單位。其內容包括施工單位的正規性文件，索賠申請表，批復的索賠意向書，編制說明（索賠事件的起因、經過和結束的詳細描述），附件（與本項費用或工期索賠有關的各種往來文件，包括施工單位發出的與工期和費用索賠有關的證明材料及詳細計算資料。4.2索賠費用的計算方法索賠費用的計算方法有實際費用法、總費用法和修正的總費法。1)實際費用法是計算工程索賠時最常用的一種方法，計算原則是以承包商為某項索賠工作所支付的實際開支為根據，向業主要求補償。計算時，在直接費的額外費用部分的基礎上，再加上應得的間接費和利潤，即是承包商應得的索賠金額，由于實際費用法所依據的是實際發生成本紀錄或單據。因此，在施工過程中，系統而準備地積累記錄資料是非常重要的。2)總費用法就是發生多次索賠事件以后，重新計算該工程為實際總費用，實際總費用減去招標報價時的估算總費用，即為索賠金額，很多人對采用該方法計算索賠費用報批態度，因為實際發生的總費用中可能包括了承包商的原因，如施工組織不善而增加的費用，同時招標報價估算的總費用也可能為了中標而過低，所以這種方法只有在難以采用實際費用時才采用。3)修正的總費用法是對總費用法的改進，即在總費用計算原則上，去掉一些不合理的因素，使其更合理，修正內容如下：將計算索賠款的時段局限于受到外界影響的時間，而不是整個施工期。只計算受影響時段時的某項工程所受影響的損失，而不是計算該時段內所有施工工作遭受的損失，與該項工作無關的費用不列入總費用中，對招標報價費用重新進行核算，接受影響時段內該項工作的實際單價進行核算，乘以實際完成的該項工作的工程量，得出調整后的報價費用。4.3索賠費用的組成對于不同原因引起的索賠，承包商可索賠的具體費用內容是不完全一樣的，哪些內容可索賠，要按照各項費用的特點，條件進行分析論證。1）對索賠費用的人工費而言，是指完成合同外的額外工作所花費的人工費用，由于非承包商責任的工效降低所增加的人工費用，超過法定工作時間加班勞動，法定人工費增長以及非承包商責任工程延期導致的超窩工費和工資上漲費等。2）材料費索賠主要是實際用量超過計劃用量而增加的材料費，由于客觀原因材料價格大幅度上漲，由于非承包商責任工程延期導致材料價格上漲和超期儲存費用，材料費中還應包括運輸費，倉儲費以及合理的損耗費用。如果由于承包商管理不善，造成材料損壞失效，則不能列入索賠計價。3）施工機械費的索賠包括：由于完成額外工作增加的機械使用費，非承包商責任工效降低增加的機械使用費，由于業主或監理工程師原因導致機械停工的窩工費。窩工費的計算，如系租賃設備，一般按實際租金和調進調出費的分攤計算，如系承包商自有設備，一般按臺班折舊費計算，而不能按臺班費計算，因臺班費中包括了設備使用費。4）分包費用索賠指的是分包商的索賠費，一般也包括人工、材料、機械使用費的索賠，分包商的索賠應如數列入總承包商的索賠款總額以內。5）索賠款中的現場管理費是指承包商完成額外工程，索賠事項工作以及工期延長期間的現場管理費，包括管理人員工資、辦公、通信、交通費等。6）在索賠款計算中，還包括利息。利息的索賠通常發生于下列情況：拖期付款的利息，錯誤扣款的利息，具體利率可采用不同的標準：按當時的銀行貸款利率，按當時的銀行透支利率，按合同雙方協議的利率，按中央銀行貼現率加三個百分點。7）索賠款中的總部管理費指的是工程延期期間所增加的索賠費包括總部職工工資、辦公大樓、辦公用品、財務管理費、通信設施以及總部領導赴工地檢查指導工作等開支，這項索賠款的計算，目前設有統一的方法，可按下列參考計算。按照投標費中總部管理費的比例計算，總部管理費=合同中總部管理費比率×（直接費索賠數額+現場管理費索賠數額等）。按照公司總部統一規定的管理費比率計算，總部管理費=公司管理費比率×（直接費款+現場管理費索賠款額）。7）利潤一般來說，由于工程范圍的變更，文件有缺陷或技術性錯誤，業主未能提供現場等引起的索賠，承包商可以列入利潤，但對于工程暫停的索賠，由于利潤通常是包括在每項實際工程內容的價格之內，而延長工期并未影響削減某些項目的實施也未導致利潤減少。索賠利潤的款額計算通常是與原報價單中的利潤百分率保持一致。4.4工期索賠的起止日確定起止日的確定是計算工期及費用的索賠的基礎。1）延期發出圖紙引起的索賠：當接到中標通知書后28天之內，建筑業企業有權到免費由主業主其委托的設計單位提供的全部圖紙、技術規范和其他技術資料，并且向建筑業企業進行技術交底。如果在28天之內未收到監理工程師送達的圖紙及其相關資料，作為建筑業企業應依照合同提出索賠申請，接中標通知書后的第29天為索賠起算日，收到圖紙及相關資料的日期為索賠結束日。由于為施工前準備階段，該類項目一般只進行工期索賠，相應施工機械進場，達到施工程度因未有詳細圖紙不能進行施工時應進行機械停滯費（機械臺班停滯費=（機械折舊費+經常維修費）×50%）用索賠。2）惡劣的氣候條件導致的索賠：分為工程損失索賠及工期索賠；業主一般對在建項目進行投保，故由惡劣天氣影響造成的工程損失可向保險機構申請損失費用，在建項目未投保時，應根據合同條款及時進行索賠；該類索賠計算方法：在惡劣氣候條件開始影響的第一天為起算日，惡劣氣候條件終止日為索賠結束日。3）工程變更導致的索賠：分為工程施工項目已進行施工又進行變更、工程施工項目增加或局部尺寸、數量變化等；計算方法：建筑業企業收到監理工程師書面工程變更指令或業主下達的變更圖紙日期為起算日，變更工程完成日為索賠結束日。4）以承包商之能力不可預見引起的索賠：由于在工程投標時施工圖紙或其他技術資料不全，有些項目承包商無法作起碼確計算，如地質情況，地基處理等，該類項目一般索賠工程數量增加或需重新投入新工藝、新設備等。計算方法：在承包商未預見的情況開始出現的第一天為起算日，終止日為索賠結束日。5）由外部環境而引起的索賠：屬業主原因，由于外部環境影響（如征地拆遷、施工條件、用地的出入權和使用權等）而引起的索賠。根據監理工程師批準的施工計劃影響的第一天為起算日。經業主協調或外部環境影響自行消失日為索賠事件結束日。該類項目一般進行工期及工程機械停滯用費索賠。6）監理工程師指令導致的索賠：以收到監理工程師書面指令時為起算章來源日，按其指令完成某項工作的日期為索賠事件結束日。7）其他原因導致的施工單位的索賠，視具體情況確定起算和結束日期。4.5避免索賠存在的誤區由于受我國傳統工程管理模式影響，以及對索賠知識的缺乏，施工單位往往存在許多誤區，例舉如下：當索賠事件發生時，考慮與業主、監理的關系，而沒有把索賠認真對待。項目經理和技術負責人對索賠工作意識不到位，沒有深刻認識索賠工作管理程序，對可提可不提的索賠事項往往無法把握。主管人員對技術規范文件及業主、監理、施工企業往來文件理解不深刻，對實際存在的索賠項目沒有充分理由。只注重索賠意向的提出，不重視索賠過程中的證據收集和時間準確性，沒有及時作最終索賠報告。很多項目管理成員認為只有施工單位向業主索賠，沒有考慮對方的索賠和反索賠。5.工程索賠的手段在工程索賠中，策略、方法相當重要，但不講究手段去處理索賠，也會導致索賠失敗，通通按正規步驟操作失敗后采用。手段一（仲裁）如果索賠在業主和承包商之間不能通過談判解決，可就其爭端問題進一步提交監理工程師解決直至仲裁。合同一方就其爭端的書面通知工程師，并將一份副本提交對方。監理工程師應在收到有關爭端的通知后84天內作出決定，并通知業主和承包商。業主和承包商收到監理工程師決定的通知70天后均未發出爭議將該爭端提交仲裁的通知，則該決定視為最后決定，對業主和承包商均有約束力。若一方不執行此決定，另一方可按對方違約提出仲裁通知，并開始仲裁，如果業主和承包商對監理工程師決定均不同意，或在要求監理工程師決定的書面通知發出84天后，未得到監理工程師決定的通知，任何一方可在其后70天內就其所爭端的問題向對方提出仲裁通知，將一份副本送交監理工程師，仲裁可在此通知書發出后的56天之后開始，在仲裁開始前的56天應設法友好協商解決雙方的爭端，這種手段主要在國際上采用。手段二（發涵）根據監理與業主對索賠的態度經常是口頭上的反對或不反對也不確認這種現象，施工單位可采用發涵的方式，現在快遞行業在國內已相當發達，通過快遞的方式進行發涵，發涵后哪怕業主不同意，只要過了有效期，也視為默認，除非有異議發出。手段三（法律途徑）在索賠事件發生后，通過談判，仲裁都解決不了問題，則可通過法律訴訟來解決，在訴訟前，索賠方必須充分準備收集索賠的證據，保證訴訟成功，同時也防止另一方反訴。6.案例分析案例一：某跨運河大橋造價5000萬元，跨越運河無支架施工，采用浮吊吊裝縱梁節段施工，施工時必須封閉航道，合同約定封航事項由業主向航道部門申請辦理，由于上海世博會安保體系要求航道不準封航，恰逢縱梁節段吊裝時，航道不準封航，導致施工工期延誤90天。對上述例件施工單位提出了索賠，具體操作如下：從航道封航申請書發出后，回復由于世博安保不能封航。施工單位立即向監理單位發出索賠意向書，監理單位簽置了索賠意向，同意工期順延。施工單位同時每