W=c+v+m商品價值生產資料中包含的勞動（不變資本）生產中加進的必要勞動（可變資本）生產中加進的剩余勞動（剩余價值）

專題四

資本、勞動力和剩余價值

本專題主要內容：

一、李嘉圖之謎：資本總公式的矛盾

勞動力的買賣二、資本的循環和周轉三、社會總資本的再生產和經濟危機四、資本有機構成

相對過剩人口平均利潤率下降趨勢五、剩余價值理論過時了嗎？VC/VVm/（C+V）一、李嘉圖之謎：資本總公式的矛盾

W——G——W’G——W——G’G’=G+ΔG(m)

資本總公式與價值規律的矛盾

ΔG(m)？

馬克思對李嘉圖之謎的破解

剩余價值不能從流通領域中產生離開流通領域，價值也不能發生增值

G——WW——G’

價值增值必然是發生在G——W階段的商品上。這種商品具有特殊的使用價值，通過對它的使用能創造價值，而且能創造比特殊商品自身價值更大的價值。這種特殊商品就是勞動力。

××

關于勞動力商品：

勞動力成為商品的兩個條件

勞動力商品的使用價值和價值購買的是勞動力，而不是勞動。勞動力商品、資本和剩余價值范疇是否適用于社會主義社會？

“資本也是一種社會生產關系，這是資產階級的生產關系，是資產階級社會的生產關系。”

——

馬克思《雇傭勞動與資本》

資本、勞動力和剩余價值并不是資本主義生產方式的專用名詞。

一般和特殊的辯證關系

資本的特殊性：一定社會的生產關系資本一般：在運動中自行增殖的價值剩余價值的特殊性：一定社會的生產關系剩余價值的一般性：超過必要勞動時間以上的剩余勞動時間的凝結現代意義上的資本、勞動力和剩余價值是社會化商品經濟的基本范疇

社會化商品經濟是商品經濟充分發展的階段。與簡單商品經濟不同的是，在社會化商品經濟中，不僅勞動產品成為商品，而且一切生產要素（包括勞動力）都成為商品；商品生產和經營的目的不再是獲得另一種使用價值，而是實現價值的增殖，即獲得剩余價值。這樣，能夠帶來剩余價值的價值就轉化為資本，整個社會的經濟運行就表現為資本的運動。

在《資本論》寫作的時代，社會化商品經濟就是資本主義商品經濟，因此，資本、勞動力和剩余價值都被馬克思認定為資本主義特有的范疇。如今，社會主義市場經濟成為社會化商品經濟新的歷史形態，資本、勞動力和剩余價值要還原其本來面目——社會化商品經濟的基本范疇。

“辯證法在對現存事物的肯定的理解中同時包含對現存事物的否定的理解，即對現存事物的必然滅亡的理解”，但是又不因為客觀事物趨于滅亡的必然性而忽視其現實的合理性。馬克思在《資本論》及其手稿中對資本所作的科學分析是辯證地理解現存事物的一個范例，對我們今天認識資本及與資本密不可分的市場經濟仍不失指導意義。馬克思對資本的謳歌

“它創造了這樣一個社會階段，與這個社會階段相比，以前的一切社會階段只表現為人類的地方性發展和對自然的崇拜。只有在資本主義制度下自然界才不過是人的對象，不過是有用物；它不再被認為是自為的力量；而對自然界的獨立規律的理論認識本身不過表現為交換，其目的是使自然界……服從人的需要。”

“資本按照自己的這種趨勢，既要克服民族界限和民族偏見，又要克服把自然神化的現象，克服流傳下來的、在一定界限內閉關自守地滿足于現有需要和重復舊生活方式的狀況。資本破壞這一切并使之不斷革命化，摧毀一切阻礙發展生產力、擴大需要、使生產多樣化、利用和交換自然力量和精神力量的限制。”

關于勞動力商品：

勞動力成為商品的兩個條件勞動力商品的使用價值和價值資本、勞動力和剩余價值范疇是否適用于社會主義社會？工資的本質是勞動力價值工資的國民差異、個人差異和地區差異名義工資和實際工資

廣東省居民的實際收入增長

（/tjfx/t20080311_53694.htm

）廣東省居民收入占GDP比重

（/tjfx/t20080311_53694.htm

）廣東工資增幅全國倒數第三

（《南方都市報》，2008.07.15）

2007年廣東省城鎮單位在崗職工年平均工資增幅雖比上年提高3個百分點，但比全國平均水平低6.3個百分點，且已經連續第7年低于全國平均增長速度，居倒數第3位。

GDP分享廣東居民低于江浙廣東稅負高于全國平均水平

如何使廣東雄厚的經濟實力轉化為百姓實實在在的幸福感？

在“解放思想大討論”活動中，中共中央政治局委員、廣東省委書記汪洋提出了五年實現“城鄉居民收入倍增計劃”。廣東從今年開始，將開始實施“工資倍增”計劃，力爭全省職工工資每年遞增14％以上，2012年的工資水平要比2000年翻兩番。

——《羊城晚報》2008年7月15日

員工開心，擔心落實企業顧慮，或是回避專家贊成，順應規律如何用經濟學的思維來分析這一問題？

一家之言

提高勞動報酬的比重必須遵循市場經濟規律，依靠市場的力量。漲工資是提高勞動報酬比重的必要途徑之一，但是在勞動力供給充裕的情況下，僅僅依靠漲工資并不能最終實現提高勞動報酬比重的目的。工資上漲直接推動勞動力成本的上升，進而引起產品價格的上漲，不僅不利于勞動密集型產業的產品出口，而且廣大勞動者的生活成本也在物價的上漲中同步增長，這在一定程度上抵消了工資的上漲。

其他企業

本企業

濫發

不濫發濫發-50100不濫發-10060對本企業職工的損益（以元/月表示）囚徒困境

乙甲承認不承認承認100不承認201

甲乙承認不承認承認100不承認201甲判刑年數乙判刑年數

勞動力供給充裕嗎？

“百萬勞工下廣東”“東西南北中，發財到廣東”在全國勞動力供給如此充足的條件之下，為何會出現在2004年開始的“民工荒”？珠三角地區就缺200萬人，缺工比率約為10%。

2004年9月14日，一位來自四川的農民向記者表示：不愿意出川務工。2001年，他曾在東莞某廠打工，月收入500多元，一天干14小時活，很累。收入僅比內地高出100元左右，他不愿再干。縱觀廣東缺工嚴重的企業，多是一些工資待遇低、工作環境差、勞動強度大的廠家。由“民工潮”變成“民工荒”不是農村剩余勞動力減少了,而是由于廣大農民工的基本權利容易受到侵害。

對這一現象的經濟學思考

廣東省30年來的經濟高速增長，很大程度上是依靠低成本的勞動力供給優勢。但是，這樣一味地倚重于現階段處于有利地位的勞動密集型產業，當低水平勞動收入一再持續的時候，就會面臨勞動力短缺、工資成本上升的問題，會對廣東經濟發展產生負面影響，進而使比較優勢逐漸喪失。

一家之言

勞動力供給充裕的條件下如何提高勞動所得比重？

提高勞動者素質發展精良的第三產業完善勞動收入的保障機制二、資本的循環和周轉1、資本的循環WAPmPW'GG'購買階段：貨幣資本生產階段：生產資本銷售階段：商品資本

現實的產業資本循環是連續不斷進行的，產業資本實現連續不斷地循環，必須具備兩個條件：必須保持產業資本三種職能形式在空間上并列存在，既具有并存性；必須保持產業資本的每一種職能形式在時間上相繼進行轉化，即具有繼起性。

2、資本的周轉

資本循環與資本周轉？二者都是資本運動的形式。資本循環理論是從資本運動的連續性方面，揭示價值增值是怎樣在產業資本的循環運動中發生和實現的；而資本周轉理論則是從資本運動的速度方面，揭示資本周轉快慢對剩余價值生產的影響。

周轉時間和周轉次數

例如：某個企業資本周轉一次需要3個月，那么這個企業在一年之內的周轉次數就是12/3=4，即每年周轉4次。

n=U/u

影響u的因素：生產時間和流通時間固定資本和流動資本的比例

固定資本和流動資本

——從資本周轉的角度考察資本構成

固定資本的價值按照在使用過程中的磨損程度一部分一部分地轉移到新產品中去，產品出售后又一部分一部分地收回，并經過多次生產過程才實現其價值的全部周轉。流動資本的物質要素在每次生產過程中全部消費掉，因而每次生產過程都需要不斷更新。

固定資本：

流動資本：機器原料燃料廠房工具勞動力

固定資本=不變資本

流動資本=可變資本

固定資本：用于勞動資料的資本不變資本：用于勞動資料和勞動對象的資本流動資本：用于勞動對象和勞動力的資本可變資本：用于勞動力的資本劃分的內容、根據和目的都不同

固定資本折舊

固定資本的有形損耗和無形損耗固定資本折舊：固定資本在使用過程中因損耗而轉移到產品中去的那部分價值的一種補償方式。

折舊費=固定資本原始價值/固定資本平均使用年限折舊率=折舊費/固定資本原始價值

預付資本的總周轉

一是受固定資本和流動資本本身的周轉速度的影響；二是受生產資本中固定資本和流動資本比例的影響。

一年中固定資本一年中流動資本預付資本一年中=周轉價值總額+周轉價值總額的總周轉次數預付資本總額

計算

假定某生產企業的全部預付資本為10000元，其中固定資本為8000元，流動資本為2000元。在固定資本8000元中，廠房價值為3000元，可使用30年；機器價值為4000元，可使用10年；小工具價值1000元，可使用5年。流動資本2000元，每年周轉5次。請計算該企業的預付資本年周轉次數。固定資本年周轉價值總額：100+400+200=700流動資本年周轉價值總額：2000*5=10000該企業預付資本年周轉次數：10700/10000=1.07

資本周轉速度對剩余價值生產的影響

剩余價值率：m’=m/v

資本在一次周轉中的剩余價值量為m’v

年剩余價值量：M=m’vn

年剩余價值率：M’=M/v=m’n

三、社會總資本的再生產和經濟危機1、社會總產品的構成和社會生產的兩大部類社會總產品的價值形式和實物形式生產資料（Ⅰ）和消費資料（Ⅱ）無形產品？2、社會資本的簡單再生產

Ⅰ4000c+1000v+1000m=6000Ⅱ2000c+500v+500m=3000

簡單再生產實現的條件：Ⅰ(v+m)=Ⅱc①②③

3、社會總產品的擴大再生產

前提條件：

Ⅰ(c+v+m)>

Ⅰc+ⅡcⅠ(v+m)>

Ⅱc剩余價值中供資本家個人消費的部分：m/xⅡ(c+v+m)>

Ⅰ(v+m/x)+Ⅱ(v+m/x)Ⅱ(c+m-m/x)>

Ⅰ(v+m/x)Ⅰ4000c+1000v+1000m=6000Ⅱ1500c+750c+750m=30005500c+1750v+1750m=9000Ⅰ4000c+400Δc+1000v+100Δv+500m=6000Ⅰ4400c+1100v+500m=6000Ⅱ1500c+100Δc+750v+50Δv+600m=3000Ⅱ1600c+800v+600m=3000社會資本擴大再生產的實現條件：

Ⅰ(v+Δv+m/x)=Ⅱ(c+Δc)

Ⅰ4400c+1100v+500m=6000Ⅱ1600c+800v+600m=3000

Ⅰ4400c+1100v+1100m=6600Ⅱ1600c+800v+800m=3200

①②③社會資本擴大再生產的實現條件：

Ⅰ(v+Δv+m/x)=Ⅱ(c+Δc)

Ⅰ(c+v+m)=Ⅰ(c+Δc)+Ⅱ(c+Δc)Ⅱ(c+v+m)=Ⅰ(v+Δv+m/x)+Ⅱ(v+Δv+m/x)

社會資本擴大再生產的實現條件，反映了在擴大再生產過程中，社會生產和社會消費之間存在著密切聯系的內在聯系，表明兩大部類的積累和擴大再生產是互相依賴、互為條件、相互制約的。

4、經濟危機

資本主義基本矛盾

生產資料私人占有和生產社會化之間的矛盾，是資本主義基本矛盾。兩種表現形式：生產擴大趨勢和有支付能力需求不斷縮小之間的矛盾；企業內部生產的有組織性和社會生產無序性之間的矛盾。

信用與經濟危機的新形式

債務收入比的周期性波動是美國經濟周期性波動的一種新的表現形式。信用是“生產過剩和商業過度投機的主要杠桿”。信用一方面促進了資本主義生產的擴大，另一方面造成了一種虛假的需求，導致了資本主義生產的盲目擴大和投機活動，最終必然導致生產的過剩。這個時候會出現債務償付危機，信用出現緊縮。

美國的消費債務與個人收入之比（1978-2000）

資料來源：ChrisopherBrown.DoesIncomeDistributionMatterforEffectiveDemand?EvidencefromtheUnitedStates.ReviewofPoliticalEconomy,Vol16,No.3,July2004.

據美聯儲估計，到2007年底，美國固定利率次貸的嚴重拖欠率達8%，而可調利率（簡稱調息）次貸的拖欠率已達23%，其中有10%的調息次貸才發放了6個月就進入了嚴重拖欠狀態。2007年第三季度進入喪失抵押贖回權程序的調息次貸增加了17.1萬筆，比第二季度增加了36%。近期在美國出現的次貸危機造成了信貸規模的收縮。這是次貸危機對美國經濟的所有影響中最要害的。據美聯儲的調查，2008年的頭三個月里，美國各銀行都進一步收緊了放貸標準，從嚴掌握各種房貸的條款，造成信貸成本的提高和放貸的收緊。

——李云林：《美國經濟今年衰退的可能性有多大？》，《學習時報》，2008年3月24日第2版。

美國消費者債務占消費者可支配收入的百分比（單位：10億美元）

資料來源：JohnBellamyFoster.TheHouseholdDebtBubble.MonthlyReview,May2006.四、資本有機構成

由資本技術構成所決定，并且反映著資本技術構成變化的資本價值構成，叫做資本的有機構成。相對過剩人口利潤率下降趨勢C/V

“隨著時間的推移，舊資本總有一天也會從頭到尾地更新，會脫皮，并且同樣會以技術上更加完善的形態再生出來，在這種形態下，用較少量的勞動就足以推動較多量的機器和原料。由此必然引起對勞動需求的絕對減少，不言而喻，經歷這種更新過程的資本越是由于集中運動而大量聚集，對勞動需求的絕對減少也就越厲害。”

——

馬克思

“美國還造就了一支可觀的應急失業勞工隊伍。美國有810萬臨時工，200萬‘隨時待命工’，820萬自謀職業的‘獨立承包人’（許多是被裁減下來的專業人員，他們自稱是咨詢顧問，因為自尊心太強他們不肯承認自己是失業，然而他們的客戶很少）。這幾部分人加在一起又另占勞動力的14%。”

——

瑟羅《資本主義的未來》美國的失業率

資料來源：MichaelD.Yates.AStatisticalPortraitoftheU.S.WorkingClass.MonthlyReview,Apr2005.

剩余價值率轉化為利潤率W=c+v+mk=c+vp=mW=k+pm’=m/vp’=p/k=m/(c+v)p’<m’c/v增大：m減少，p’下降。

利潤率=（凈產出–勞動力報酬–間接營業稅–凈利息）/（固定資本+存貨）

下圖用“———”代表耐用品制造業，用“––––”代表非耐用品制造業，用“------”代表批發業，用“………”代表零售業，用“--------”代表服務業。這五個產業在美國非金融資本主義工商業的凈產出中占了81.5%的比重，在非金融產業中占了64%的比重，在工商部門中也占了60.1%的比重，因此可以定義為非金融核心資本主義產業，簡稱為NF-Core。精確利潤率定義下美國NF-Core的五個產業的利潤率變動情況（1948-2000）

資料來源：DumnéilGérardandDominiqueLévy.ThefieldofCapitalMobilityandtheGravitationofProfitRates(USA1948~2000).ReviewofRadicalPoliticalEconomics,34,Fall2002.“在Deere&Co.這一家農用設備制造公司，金融業為它帶來了1/4的收入。RetailerTarget公司約15%的收入都是來自信用卡。當通用公司（GeneralMotorsCorporation）為出售汽車而絞盡腦汁時，它的網站上的抵押業務卻進行得如火如荼。”

——

BusinessWeek，3/28/05.制造業利潤與金融業利潤占國內利潤的百分比

資料來源：FredMagdoff.TheExplosionofDebtandSpeculation.MonthlyReview,Dec2006.五、剩余價值理論過時了嗎？

馬克思通過分析剩余價值的生產、積累、流通以及分配，揭示了剩余價值的運動規律及其作用，創立了剩余價值理論。剩余價值理論深刻揭示了資本主義生產關系的剝削本質闡明了資產階級與無產階級之間階級斗爭的經濟根源，指出了無產階級革命的歷史必然性。由于唯物史觀和剩余價值的發現，社會主義由空想變為科學。

“

這個過程的完整形式是G－W-G'。其中的G'＝G＋△G，即等于原預付貨幣額加上一個增殖額。我把這個增殖額或超過原價值的余額叫做剩余價值。可見，原預付價值不僅在流通中保存下來，而且在流通中改變了自己的價值量，加上了一個剩余價值，或者說增殖了。正是這種運動使價值轉化為資本。”

——《資本論》第1卷，第172頁。

“剩余價值體現為剩余產品或體現為所生產的商品中由無酬勞動物化成的相應部分”。

——《資本論》第3卷，第272頁。階級矛盾的緩和對剩余價值論的挑戰

針對當代資本主義社會階級結構變化和階級矛盾緩和的狀況，一些人認為當代資本主義社會正在變成一個中產階級社會，并且隨著中產階級的發展，雇傭勞動者將逐漸減少，甚至消失，資本家階級的作用和社會地位也將改變。當今資本主義社會中的剩余價值是資本家和勞動“共創”的，也是由資本家和勞動者“共享”的。

階級矛盾的緩和對剩余價值論的挑戰有人認為資本家和勞動之間的界限正逐步模糊，其主要依據在于：第一，當代資本主義社會資本社會化、股權分散化的做法。這種做法在一定程度上緩和資本主義基本矛盾。但事實上廣大勞動者只掌握了極少部分的股權，并不能與資本家階級抗衡，因而資本家仍然是生產資料的掌控者。

第二，把收入多少作為階級劃分的標準，于是認為中產階級的人數與日俱增。這種劃分標準犯了本末倒置的錯誤。正是在生產資料占有上的差別區分了資本家和勞動者兩大階級，才有了他們在收入多少上的差異。中層收入者的增多反映了社會物質財富的豐富，但并不能從根本上資本主義改變生產資料占有上的總體格局，取消階級差別。

第三，當代資本主義社會的階級流動。作為經理人的中產階層掌握了越來越多的資本，逐漸向資本家階級流動。階級流動是任何一個社會都存在的社會現象，不能因為階級流動的出現而否認階級差別的存在。

1、剩余價值理論對資本主義的科學分析并未過時

（1）剩余價值理論對資本主義的否定是辯證的否定理性的批判歷史唯物主義高度基于事物自身發展邏輯的否定充分肯定資本主義生產方式的進步性與合理性

“資產階級在它的不到一百年的階級統治中所創造的生產力，比過去一切時代創造的全部生產力還要多，還要大。自然力的征服，機器的采用，化學在工業和農業中的應用，輪船的行駛，鐵路的通行，電報的使用，整個整個大陸的開墾，河川的通航，仿佛用法術從地下呼喚出來的大量人口，——過去哪一個世紀料想到在社會勞動里蘊藏有這樣的生產力呢？”馬克思對資本的謳歌

“它創造了這樣一個社會階段，與這個社會階段相比，以前的一切社會階段只表現為人類的地方性發展和對自然的崇拜。只有在資本主義制度下自然界才不過是人的對象，不過是有用物；它不再被認為是自為的力量；而對自然界的獨立規律的理論認識本身不過表現為交換，其目的是使自然界……服從人的需要。”

“資本按照自己的這種趨勢，既要克服民族界限和民族偏見，又要克服把自然神化的現象，克服流傳下來的、在一定界限內閉關自守地滿足于現有需要和重復舊生活方式的狀況。資本破壞這一切并使之不斷革命化，摧毀一切阻礙發展生產力、擴大需要、使生產多樣化、利用和交換自然力量和精神力量的限制。”

“它既創造了比以往任何人類社會無可比擬的先進的社會文明，又產生了人類歷史罕見的戰爭劫難和暴力侵略奴役弱小