LED知識產權現狀與策略2/5/2023主要內容一、引言1.什么是知識產權2.知識產權案例二、LED產業知識產權現狀1.整體情況1.1整體專利布局1.2整體糾紛許可特點2.重點企業2.1日亞2.2Cree三、LED產業知識產權風險應對建議1.問題2.應對建議一、引言1.什么是知識產權2.知識產權案例1.什么是知識產權知識產權——市場經濟產物，市場競爭手段知識產權是人們對于自己的智力活動創造的成果和經營管理活動中的標記，信譽依法享有的權利，公民、法人或其他組織對其智力勞動成果依法享有的占有、使用、處分和收益的專有權利。它是一種財產權，受國家法律的保護，任何人不得侵犯。它可以像房屋、汽車等有形財產一樣，進行買賣、贈予和使用，具有價值和使用價值，有些重大專利、馳名商標或作品的價值，要遠遠高于有形財產。廣義的知識產權包括著作權、鄰接權、商標權、商號權、商業秘密權、地理標志權、專利權、植物新品種權、集成電路布圖設計等權利。什么是專利權專利權是指由國家專利主管機關（國家知識產權局）授予申請人在一定期限內對其發明創造所享有的獨占實施的專有權。專利權具有專有性、地域性和時間性三大特點。專有性也稱獨占性，它是指專利權人對其發明創造所享有的獨占性的制造、使用、銷售、許諾銷售和進口其專利產品的權利。地域性是指一個國家授予的專利權只在該國法律管轄的范圍內有效，對其他國家沒有任何效力。時間性是指專利權只在法律規定的時間內有效，期限屆滿后，專利權即告終止，在專利權有效期內，若專利權人不按時繳納專利年費或聲明提前放棄專利權，則該專利權提前終止。什么是專利權現代專利制度的基本理念——“以技術的公開換取保護”專利一詞有三層含義：專利權——法律受專利法保護的發明創造——專利技術專利說明書等專利文獻——文獻專利對企業的作用：用專利保護企業的新技術、新產品，在規定的期限內搶占市場分額，為企業追求最大的經濟利益、獲取最大的利潤服務；出現產品被仿制等狀況后利用專利權，將其作為維護自身利益手段，通過法律途徑來維護企業自身的合法權益。我國專利專利適用于所有技術領域內的發明，不論是產品還是方法，只要具備新穎性、創造性和實用性即可。我國專利種類為三種專利：發明、實用新型、外觀設計。發明發明:對產品、方法或者其改進所提出的新的技術方案發明分為產品發明和方法發明兩大類型發明有效期20年實用新型實用新型是指對產品的形狀、構造或者其結合所提出的適于實用的新的技術方案實用新型有效期10年特點： 1、實用新型只針對產品而言，任何方法專利都不屬于實用新型的范圍。 2、實用新型所述的產品只是具有立體形狀、構造的產品，占有一定空間，具有相當的體積。氣體，液態產品，粉末狀，顆粒狀的，微觀的形狀不屬于。 3、產品必須具有實用性，能夠在產業上利用。發明和實用新型之間的關系外觀設計外觀設計：對產品的形狀、圖案或者其結合以及色彩與形狀、圖案的結合所作出的富有美感并實用于工業應用的新設計。外觀設計有效期10年特點： 1、負載外觀設計的產品必須具有獨立性 2、外觀設計必須是與獨立的產品合為一體。單純的圖案，繪畫不能申請。 3、負載外觀設計的產品必須能夠在工業上應用。單純的工藝品，手工藝品等不能申請外觀專利 4、外觀設計必須具有美感。一、引言1.什么是知識產權2.知識產權案例Ipad因商標權問題下架2000年，唯冠控股旗下中國臺灣“唯冠電子股份有限公司”在多國、地區申請iPad商標。2006年，蘋果計劃推平板電腦發現“iPAD”和“IPAD”已被唯冠注冊，在英國起訴唯冠中國臺北，但敗訴。2009年，英國“IP申請發展有限公司”與唯冠國際達成協議，以3.5萬英鎊從唯冠中國臺北手中獲得iPad全球商標權。2010年，IP申請發展有限公司以10英鎊把iPad商標權轉給蘋果。2010年4月，深圳唯冠要求蘋果公司停止侵權、賠償損失。2010年6月，蘋果公司、IP公司起訴深圳唯冠，認為蘋果公司依法取得了涉案商標的專用權，要求確認其為涉案商標專用權人。2012年2月10日，深圳唯冠公司起訴美國蘋果公司iPad商標侵權案一審宣判：蘋果公司敗訴，法院頒布蘋果iPad2禁售令。國內多地區工商局接到相關律師函，開始調查侵權iPad2.人員流動引發的商業秘密案例被告人張某某原系A公司副總裁、首席科學家，主管公司所有的技術項目的研發、設計工作。2007年2月，被告人張某某違反公司規定，擅自備份了a芯片設計的全部數據庫文件。2007年8月，被告人張某某辭去A公司職務，其后成立了B公司，并將之前擅自備份的a芯片的數據庫文件復制到B公司內網服務器上，并將目錄位置告訴相關技術人員，要求相關人員在設計時參考使用。2008年2月起，B公司開始將芯片產品銷售給客戶。2009年1月19日，因發現B公司對外銷售的b芯片涉嫌侵權，A公司向上海市公安局浦東分局報案。2009年11月25日，由上海市浦東新區人民檢察院向上海市浦東新區人民法院提起公訴。2010年6月11日，工業和信息化部軟件與集成電路促進中心（簡稱“CSIP”）知識產權司法鑒定所出具工信促司鑒中心【2010】知鑒字第004號司法鑒定意見書，鑒定意見為：1.A公司a芯片包含4點技術信息在2008年5月1日前不為公眾所知悉2.B公司b芯片與A公司a芯片中包含的不為公眾所知悉的技術信息比對結果有4點具有同一性鑒于以上分析，鑒定組認為，B公司b芯片與A公司a芯片實質相似。法院認定公訴機關指控被告單位a公司、被告人張某某侵犯商業秘密罪的罪名成立。具體判決如下：1.被告單位a公司犯侵犯商業秘密罪，判處罰金人民幣一百一十五萬元；2.被告人張某某犯侵犯商業秘密罪，判處有期徒刑二年，緩刑二年，罰金人民幣一百一十萬元；3.違法所得予以追繳發還被害單位。LED產業核心技術多掌握在日亞、Cree、豐田合成、歐司朗等發達國家少數大企業手中幾大產業巨頭在世界各地積極進行專利布局，并進行交叉授權結成聯盟二、LED產業知識產權現狀整體情況2.重點企業2.1日亞2.2Cree1.整體情況

1.1整體專利布局全球專利年申請量趨勢申請量逐年遞增，2008和2009年增長迅速全球主要國家/地區專利申請量國家專利數各技術環節專利申請量

專利申請分布趨勢基本相同訴訟頻發，關系錯綜復雜，日亞是主要的發起人各巨頭間逐漸和解，實質上形成專利聯盟1.整體情況

1.2整體運用特點LED產業專利訴訟關系GELighting，OsramSylvania，LightingScienceGroup，NexxusLighting，SharpElectronics，Toshiba，FeitElectronicSonyElectronics,SWIT,對包括淵明電子有限公司、鴻利光電子、深圳佳光電子有限公司、深圳超毅光電子有限公司、深圳凱信光電有限公司、深圳市雅佳譽電子有限公司6家中國公司在內的全球34家公司發起“337調查”訴方被訴方由CSIP整理統計時間段：2006年2月-2011年8月LED產業專利交叉許可和單向授權關系二、LED產業知識產權現狀1.整體情況2.重點企業2.1日亞2.2Cree2.1日亞

(1)專利策略公司概況日亞化學，著名LED芯片制造商，日本公司，成立于1956年，開發出世界第一顆藍色LED(1993年)，世界第一顆純綠LED(1995年)，在世界各地建有子公司。技術優勢 1.第一只商品化的GaN基藍光LED/LD； 2.擁有目前最好的熒光粉技術； 3.藍光激發黃色熒光粉技術專利； 4.藍寶石襯底外延生長技術。專利策略 共申請LED領域專利2300余件，涵蓋襯底、外延、芯片、封裝、應用等 專利策略分階段： (1)1996年～2001年：對日、美企業進行專利訴訟，不授權專利給其他企業； (2)2002年～： 積極與日、美企業進行專利交叉授權； 對后起之秀臺灣企業進行訴訟保全等專利策略，一方面起訴臺灣企業的海外代理商，另一方面選擇部分臺灣企業作為合作廠商。

襯底外延芯片白光驅動封裝應用碳化硅4氮化鎵16PSS襯底8III-V族289N型層155P型層165有源層118覆蓋層31緩沖層37電流擴展層5歐姆接觸層7芯片外形8電極設計87襯底鍵合剝離17微結構8反射膜24增透膜4劃片8鈍化1芯片+熒光粉4熒光粉27直流1基板237熒光體122封裝體251散熱32電極互連124指示72顯示屏110汽車照明22照明21背光源103其他43藍寶石55硅3美、中專利美國專利596件中國專利346件從“壟斷”到“授權”被訴對象：住友CreativeTheRepublicGroupHandelsvertretungGmbH......2.1日亞

(1)專利運作情況產業巨頭后起之秀零售商交叉許可：2002-06Osram2002-09豐田合成2002-10Lumileds2005-05Cree2008-11Sharp2009-02首爾半導體2009-02Luminus...單向授權：2002西鐵城2007斯坦利電氣2009-04AgiLight2010-09MrMax...二、LED產業知識產權現狀1.整體情況2.重點企業2.1日亞2.2Cree公司概況Cree公司是市場上領先的革新者與半導體的制造商，以顯著地提高固態照明，電力及通訊產品的能源效果來提高它們的價值。Cree的市場優勢關鍵來源于我們在有氮化鎵(GaN)的碳化硅(SiC)方面上獨一的材料專長知識，來制造芯片及成套的器件。這些芯片及成套的器件可在很小的空間里用更大的功率，同時比別的現有技術，材料及產品放熱更少。Cree的產品系列包括藍的和綠的發光二極管芯片，照明發光二極管，背光發光二極管，為功率開關器件，無線電頻率設備和無線電設備的發光二極管。技術優勢1、SiC基Ⅲ族氮化物外延、芯片級封裝技術；2、大功率芯片和封裝技術。2.2Cree

(1)專利策略專利策略

由北卡羅來州立大學（NorthCarolinaStateUniversity，簡稱NCSU）的畢業生共同創立，其早期的技術完全來自于NCSU，可以將公司發展歷程分為三個階段：(1)1987～1998年為創立階段，主要的發展在于尋找SiC合適的應用與產品；(2)1999～2003年為第二階段，確立以LED為主要的產品，強化核心能力，建立競爭壁壘；(3)2004年～至今為第三階段，實現LEDLighting的應用，并進行照明產業的垂直整合。Cree專利布局是分階段進行的：首先集中在襯底、外延，接著積累芯片專利，近年大量布局封裝領域Cree專利布局的發展是配合技術、產業的發展，除了自主研發，更多的是并購等商業行為獲取Cree善于利用專利訴訟獲取市場地位，在訴訟中更善于利用“外援”專利策略——縱向的知識產權供應鏈條關系(1)從上游科研機構獲取獨占或非獨占專利許可(2)加強自身的科研投入，運用專利制度保護知識產權(3)向下游戰略伙伴許可專利，以解決合作中的核心問題，由此形成了以知識產權為中心的戰略聯盟(4)將專利作為賺取利潤的商品，許可給其他廠商獲取知識產權利潤QT光電等襯底外延芯片白光驅動封裝應用碳化硅21氮化鎵2PSS襯底2III-V族48IV族9N型層34P型層38有源層56覆蓋層9緩沖層9電流擴展層9歐姆接觸層18芯片外形10電極設計11襯底鍵合剝離9微結構14反射膜11增透膜1劃片5鈍化12芯片+熒光粉8芯片自身或組合3熒光粉2交流2基板114熒光體52封裝體96散熱39電極互連45指示5顯示屏31汽車照明6照明51背光源32其他30上游下游美、中專利美國專利735件中國專利218件2.2Cree

(2)專利運作情況訴訟情況Cree與日亞Cree與HoneywellCree與BridgeluxCree對SemiLEDs和HelioCrew交叉許可情況2005-05Nichia2006-05首爾半導體2008-05豐田合成2010-07Philips2011-04Osram...單向授權情況住友商事電子、夏普、光寶、歐思朗、Stanley電子和QT光電燈..