2023年河南省期貨從業資格:期貨行情解讀考試試題一、單項選擇題(共２5題,每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1、期貨公司董事會擬免去首席風險官職務的，應當向()報告。?Ａ．中國證監會?Ｂ.公司住所地中國證監會派出機構?Ｃ.財政部

D.地方財政局2、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（)中列示。

A.資產?B．營業成本?Ｃ.資本金

Ｄ.負債3、期貨公司擅自運用客戶資金或者其他委托財產,情節特別嚴重的,對其直接負責的主管人員和其他直接負責人（)。?A．處５年以下有期徒刑或者拘役?B.處3年以下有期徒刑或者拘役,并處３萬元以上３0萬元以下罰金?C.處３年以上20２3以下有期徒刑，并處５萬元以上50萬元以下罰金

Ｄ．處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上29萬元以下罰金４、某期貨交易所副總經理欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級顧問，其向期貨交易所總經理報告并申請批準,該總經理()。?A.不準許該副總經理兼職?B.可以批準該副總經理兼職

C．無權批準該副總經理兼職?D.可以助其以調用的形式進行兼職5、由于某一特定商品的期貨價格和現貨價格在同一市場環境中會受到相同的經濟因素的影響和制約,因而兩個市場的價格變動趨勢__。?Ａ．相反?Ｂ.一般相同?Ｃ．不一定

D．完全相同６、期貨公司首席風險官的工作底稿和工作記錄應當至少保存()年。?Ａ．20?B．15?Ｃ.10?D.5７、期貨公司與客戶對交易結算結果的告知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據證明已發出上述告知的，對客戶因繼續持倉而導致擴大的損失，期貨公司應承擔的補償額()。?A．不超過損失的50%?B.不超過損失的2０%

C.不超過損失的８0％?D.不超過損失的６0%8、期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數的(）。

A．15%?B．2０%?C．30％?Ｄ.５0%9、下列選項中,不屬于期貨公司申請設立營業部時,應向擬設立營業部所在地的中國證監會派出機構提交的材料的是(）。

A．擬設立營業部的決議文獻

B.申請日前6個月月末的風險監管報表?C．營業部的管理制度文本?D.擬任用從業人員名冊、期貨從業人員資格證書復印件１0、1月1日,上海期貨交易所3月份銅合約的價格是６3200元/噸，５月份銅合約的價格是６３000元／噸。某投資者采用熊市套利(不考慮傭金因素)，則下列選項中可使該投資者獲利最大的是__。

Ａ．3月份銅期貨合約的價格保持不變，5月份銅合約的價格下跌了50元/噸?B．３月份銅期貨合約的價格下跌了70元/噸,５月份銅合約的價格保持不變

C.３月份銅期貨合約的價格下跌了25０元/噸,５月份銅合約的價格下跌了１70元/噸

D.3月份銅期貨合約的價格下跌了170元/噸,5月份銅合約的價格下跌了250元/噸?11、期貨公司的交易保證金局限性，期貨交易所未按規定告知期貨公司追加保證金的,由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發生的擴大損失，期貨交易所應當承擔重要補償責任,補償額不超過損失的(）。?A．60％

Ｂ．8０%

C.2０%?D．4０%1２、期貨投資者保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬（)。?A.期貨交易所

B．中國證監會

C．期貨投資者保障基金?Ｄ．風險準備金13、監事會主席、獨立董事的任職資格，應當由擬任職期貨公司向中國證監會或者其授權的派出機構提出申請，并提交()等申請材料。?A．身份證復印件并加蓋推薦公司公章?Ｂ．學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章?C．３名推薦人的書面推薦意見

Ｄ．資質測試合格證明14、某投資者在2月份以５00點的權利金買進一張執行價格為ｌ３00０點的5月恒指看漲期權，同時又以３0０點的權利金買入一張執行價格為l3000點的5月恒指看跌期權。當恒指跌破__或恒指上漲＿_時該投資者可以贏利。?Ａ．12800點，1３200點?B．１2700點，135０0點

C.１220０點，１3800點?D.12500點，13３00點15、套期保值的基本原理是__。

A.建立風險防止機制

Ｂ．建立對沖組合?Ｃ.轉移風險

D．保存潛在的收益的情況下減少損失的風險16、內幕交易等重大期貨違法行為時，經國務院期貨監督管理機構重要負責人批準,可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時間最多為（）個交易日。

A．5?B．１0?C．2０

D．3017、統一、嚴格的監管。

A．英國

B．新加坡?C．美國?Ｄ.日本18、期貨一部、中國期貨保證金監控中心、中國期貨業協會和期貨交易所代表組成，這體現的是＿_。?A.分類評價申訴機制?Ｂ．分類評價“一票降級”制度?C.分類結果的披露和使用

D．分類評審的集體決策制度19、客戶保證金未足額追加的,期貨公司()。

A．應當按照公司標準計算保證金?B.可以只在報表附注中說明?Ｃ．應當按照分類和流動性進行風險調整

D.應當相應調減凈資本20、__表白在近N日內市場交易資金的增減狀況。

A.市場資金總量變動率

B．市場資金集中度

C．現價期價偏離率

Ｄ.期貨價格變動率21、下面關于投機說法錯誤的是＿_。

A．投機者承擔了價格風險

B.投機的目的是獲取較大的利潤

Ｃ.投機者重要獲取價差收益

Ｄ.投機交易重要在期貨與現貨兩個市場進行操作２２、某公司委托期貨公司為其辦理期貨交易。該公司在某交易日后保證金局限性,且未在期貨公司規定的時間內及時追加保證金，也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該公司意見的情況下將其合約強行平倉，發生費用為Ｘ,同時產生損失Y，則下列說法對的的是（)。?A．公司承擔損失Ｙ,期貨公司承擔費用Ｘ?B.期貨公司承擔費用X和損失Y

C．公司承擔費用X,期貨公司承擔損失Y?D．公司承擔費用Ｘ和損失Y23、會員制期貨交易所要在6月２5日召開會員大會,則應當在()前告知所有會員。?A.6月15日?B．6月18日

C．6月20日?D．6月２2日24、丁某在某期貨公司營業部開立賬戶,從事期貨投資。某日,丁某發出以每手10００元價格賣出白糖合約1０手，但由于該營業部場內交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”,從而導致丁某保證金局限性，小王向營業部經理報告后，給丁某透支了營業部其他客戶保證金３０00元。次日,該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出５手白糖合約，將透支的3000元歸還。當天,丁某發現這一事件,即提出索賠。假設丁某將期貨公司作為被告向法院提起訴訟,在訴訟過程中，丁某主張沒有接到追加保證金的告知,期貨公司主張告知丁某追加保證金,但雙方都拿不出充足的證據證明自己的主張，法官應當（）。?A.支持丁某的主張?B．支持期貨公司的主張

C.親自重新調取證據

D．根據現有材料綜合判斷２5、某一特定商品或資產在某一特定地點的現貨價格與其期貨價格之間的差額稱為_＿。?A．價差?B．基差?Ｃ.差價

D.套價二、多項選擇題(共2５題,每題2分。每題的備選項中,有多個符合題意)1、孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、４年之久,張某已經獲得了期貨從業人員資格。２023年由于期貨行情穩定，形勢良好,該期貨公司的資本迅速擴大,達成1．5億元,于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題:該期貨公司申請金融期貨全面結算會員資格但未被批準，其因素也許是（)。?A.張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業資格，不符合法律規定

B.該期貨公司注冊資本不符合法律規定?C.張某、李某和孫某的期貨或者證券從業時間不符合規定

D.該期貨公司高級管理人員連續任職不符合規定２、期貨從業人員不得從事或協同從事()等行為。?A.編造并傳播有關期貨交易的虛假信息?B．欺詐客戶?C.內幕交易?D.操縱期貨交易價格3、期貨公司應當按照()的規定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。?Ａ．國務院期貨監督管理機構?Ｂ.中國證券業協會

Ｃ.中國人民銀行?D．財政部門4、下列關于期貨交易所的說法,對的的有()。?A.期貨交易所結算會員的結算業務資格由期貨交易所批準?Ｂ.期貨交易所可以實行會員分級結算制度

C．實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由初級會員和高級會員組成?D．期貨交易所會員不能是個人5、跨期套利的策略涉及__。

A.正向市場牛市套利?B.正向市場熊市套利

Ｃ．反向市場牛市套利?D.反向市場熊市套利6、套期保值者大多是__。

A.生產商?B.加工商和庫存商?C.投機商?D．金融機構7、潔身自好的有（)。

A．期貨從業人員發現所在期貨經營機構有欺騙投資者行為時,為其保守秘密?B．期貨從業人員發現所在期貨經營機構對市場嚴重不負責任時,及時向有關部門反映或舉報?C．期貨從業人員為了業務的發展可以暫時不顧投資者信譽

D．期貨從業人員發現投資者有違法違規行為時，應當及時向所在期貨經營機構報告8、從事期貨交易活動,應當(）。

Ａ.公平

B．公開?C．公正

D．誠實信用9、在我國,(）從事期貨交易限于從事套期保值業務。?A．國有公司

B.國有控股公司?Ｃ.金融機構

D.事業單位１0、業務活動、財務狀況等進行檢查。?A．詢問期貨公司及其營業部的工作人員,規定其對被檢查事項作出解釋、說明?B.查閱、復制與被檢查事項有關的文獻、資料

C.查詢期貨公司及其營業部的期貨保證金賬戶?D．檢查期貨公司及其營業部的交易、結算及財務等電腦系統

11、期貨從業人員應當遵守的職業行為規范涉及(）。

A.誠實守信，恪盡職守,促進機構規范運作,維護期貨行業聲譽

Ｂ．以專業的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務，保守客戶的商業秘密,維護客戶的合法權益

C．向客戶提供專業服務時，充足揭示期貨交易風險，不得作出不妥承諾或者保證?Ｄ.當自身利益或者相關利益與客戶的利益發生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露,并且堅持客戶合法利益優先的原則１2、期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規定的職權外，還應當履行下列（）職責。?A.研究制定客戶保證金安全存管制度,保證客戶保證金存管符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控的各項規定

B．研究制定風險管理、內部控制制度

Ｃ．審議并決定客戶保證金安全存管制度，保證客戶保證金存管符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控的各項規定?D．審議并決定風險管理、內部控制制度1３、孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、４年之久,張某已經獲得了期貨從業人員資格。2０２3年由于期貨行情穩定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大,達成1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題:假如期貨公司在經營過程中,由于業務發展需要，要招聘一個副總經理,下列幾位人員前來應聘，其中也許被招聘的是()。?A.甲取得學士學位,曾經在某期貨公司從事期貨業務達3年?B．乙取得博士學位,曾經在銀行工作5年,準備參見期貨從業人員資格考試

C．丙大專畢業，曾經在某公司擔任２023的會計

Ｄ.丁本科畢業，此前從事了６年的律師工作,現已具有期貨從業人員資格14、在面對__形態時，不用等到突破后再開始行動。

A.V形?B．雙重頂(底)

C．三重頂(底)

D.矩形1５、利率期貨的空頭套期保值者在期貨市場上賣空利率期貨合約，其預期__。

A．債券價格上升?B.債券價格下跌?C.市場利率上升?Ｄ.市場利率下跌16、對基差作用的理解不對的的有＿_。?A.基差的存在為人們的套期保值提供了也許

B.基差是套期保值者成功與否的關鍵

C．基差的存在是期貨價格的基礎?D．基差的存在是人們進行套期保值的因素所在17、下列策略中,權利執行后轉換為期貨多頭部位的是__。?Ａ．買進看漲期權

B.買進看跌期權

Ｃ.賣出看漲期權?D.賣出看跌期權1８、在期貨投機交易市場上,為了盡也許增長獲利機會，增長利潤量,必須做到__。?A.分散資金投入方向

B．持倉應限定在自己可以完全控制的數量之內

C.保存一部分資金,以備不時之需

Ｄ.滿倉交易1９、期貨公司申請設立營業部,應當具有（）條件。?A．未因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查，近1年內未因違法違規經營受到行政處罰或者刑事處罰

B.申請日前３個月符合期貨公司風險監管指標標準?C．符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控的規定?D.公司治理和內部控制制度符合有關規定并有效執行２０、風險管理的基本流程涉及__。

A．風險辨認

B．風險的預測和度量?C．風險控制?Ｄ.風險消除21、以下說法錯誤的有(）。

Ａ．不得獲取利益是期貨從業人員在執業過程中應當遵守的原則?Ｂ.期貨從業人員在執業過程中獲取利益的應當退還?