廣西2023年期貨從業資格:期貨交易所考試試卷一、單項選擇題(共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1、統一、嚴格的監管。?A.英國

B．新加坡

C.美國

D.日本２、操作上保守穩健，目的在于取得長期穩定的低風險收益的基金是__。

A.共同基金

B．對沖基金?C.商品投資基金?D.套利基金3、某投資者以26７美分/蒲式耳的權利金買入執行價格為４50美分/蒲式耳的看漲期權,當標的物期貨合約價格上漲為470美分/蒲式耳時,則該看漲期權的時間價值為_＿。

Ａ.6.37５美分/蒲式耳

B.2０美分/蒲式耳

C.0美分/蒲式耳

D.6.８7５美分/蒲式耳4、某公司委托期貨公司為其辦理期貨交易。該公司在某交易日后保證金局限性,且未在期貨公司規定的時間內及時追加保證金,也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該公司意見的情況下將其合約強行平倉,發生費用為X，同時產生損失Ｙ,則下列說法對的的是()。?A.公司承擔損失Y，期貨公司承擔費用X

B．期貨公司承擔費用X和損失Y

Ｃ.公司承擔費用X，期貨公司承擔損失Ｙ

Ｄ.公司承擔費用X和損失Y5、6月５日，某投資者在大連商品交易所開倉賣出玉米期貨合約40手，成交價為２220元／噸，當天結算價格為２２3０元／噸,交易保證金比例為５%，則該客戶當天須繳納的保證金為_＿。?A.44600元

Ｂ.222０0元?Ｃ．44４0０元?D．22300元6、期貨交易所中層管理人員的任免應報（）備案。

Ａ．中國期貨業協會?B.本交易所會員大會

C．本交易所理事會?Ｄ．中國證監會7、在我國,會員制期貨交易所的注冊資本出資人是(）。?A.公司法人?B.自然人?C.會員?D．國有公司８、期貨交易所任免中層管理人員，應當在決定之日起（)日內向中國證監會報告。?A．2

B．7

C.１０

D．１５9、某期貨交易所會員現有可流通的國債200萬元，該會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金為６0萬元,則該會員有價證券抵沖保證金的金額不得高于(）萬元。

A.200?B．５0

C．1６0?D.240１0、（）對期貨市場實行集中統一的監督管理。?A．中國期貨業協會?B．中國證監會?Ｃ.中國證券業協會?D.國務院期貨監督管理機構?1１、大豆提高套利的做法是__。?Ａ.購買大豆期貨合約的同時,賣出豆油和豆粕的期貨合約?B.購買大豆期貨合約?Ｃ.賣出大豆期貨合約的同時，買入豆油和豆粕的期貨合約?Ｄ．賣出大豆期貨合約１2、分立的說法,不對的的是（）。

A．期貨交易所采用吸取合并的，合并前各方的債權由合并后新設的期貨交易所承繼

B．期貨交易所采用新設合并的,合并前各方的債權由合并后新設的期貨交易所承繼

C．期貨交易所采用吸取合并的，合并各方的債務免去

D．期貨交易所分立的，其債權、債務由分立后的期貨交易所承繼13、期貨市場的基本功能之一是__。?Ａ．消滅風險

B．規避風險

C.減少風險

D．套期保值1４、滬深3０0股指數的基期指數定為__。

A．１00點?B．１00０點

C.2023點?D．3000點1５、假定年利率為８%,年指數股息率為１.5%，6月30日是6月指數期貨合約的交割日。４月１日的現貨指數為16００點。又假定買賣期貨合約的手續費為0.２個指數點,市場沖擊成本為0．２個指數點；買賣股票的手續費為成交金額的0.５％,買賣股票的市場沖擊成本為0.6%；投資者是貸款購買，借貸利率為成交金額的0．5%,則４月1日時的無套利區間是__。

Ａ.[1606,1646]?B．[1600，1640]?C.[1616，1６５6]?D．［1620,１660］16、國際上期貨交易的指令有很多種,其中，同時買入和賣出兩種或兩種以上期貨合約的指令是指__。?A．雙向指令?Ｂ.止損指令

C.套利指令?Ｄ.市價指令17、丁某在某期貨公司營業部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發出以每手100０元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業部場內交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金局限性,小王向營業部經理報告后，給丁某透支了營業部其他客戶保證金30０0元。次日,該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3０00元歸還。當天，丁某發現這一事件，即提出索賠。丁某的損失應當由(）承擔。

Ａ．丁某?Ｂ．小王

C．期貨公司?D．期貨公司和丁某１8、法規、政策規定向投資者承諾或保證收益，情節嚴重的,由中國期貨業協會(）?A.暫停從業人員資格６個月至12個月?Ｂ.撤消期貨從業人員資格并在２年內拒絕受理其從業人員資格申請?Ｃ．撤消期貨從業人員資格并在3年內或永久性拒絕受理其從業人員資格申請

D.公開通報批評19、結算準備金余額的計算公式應為＿_。?A．當天結算準備金余額=上一交易日結算準備金余額＋上一交易日保證金+當天交易保證金+當天盈虧+入金-出金-手續費(等)?Ｂ.當天結算準備金余額＝上一交易日結算準備金余額－上一交易日保證金+當天交易保證金+當天盈虧+入金-出金-手續費（等)?C.當天結算準備金余額=上一交易日結算準備金余額+上一交易日保證金-當天交易保證金+當天盈虧+入金-出金-手續費(等)

Ｄ．當天結算準備金余額＝上一交易日結算準備金余額-上一交易日保證金－當天交易保證金+當天盈虧+入金-出金-手續費(等)２0、某期貨交易所副總經理欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級顧問,其向期貨交易所總經理報告并申請批準，該總經理（）。?A．不準許該副總經理兼職

B．可以批準該副總經理兼職

C.無權批準該副總經理兼職?D．可以助其以調用的形式進行兼職２１、期貨公司辦理()事項,國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起20日內作出批準或者不批準的決定。

A．變更注冊資本

B.變更公司形式

Ｃ.破產?D．變更３%以上的股權22、孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、４年之久，張某已經獲得了期貨從業人員資格。２023年由于期貨行情穩定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達成1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題:假設該期貨公司在經營過程中,２0２３年曾經由于嚴重違規期貨交易被本地證監局規定整改，張某受到中國證監會的行政處罰。經整改完畢后,證監會檢查合格,期貨公司欲申請金融期貨結算業務資格,假設其他條件均符合規定，中國證監會應當()。?A．予以批準?B.不予批準

C.給予其一定考察期限,考察期限內無違法行為的才予以批準?D．予以批準,但應當限制其結算業務范圍２3、林某是甲期貨公司的期貨從業人員,在從業過程中,林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務過程中,多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽低下，經常欺騙客戶等,致使乙期貨公司業務大幅度下滑。對于林某的行為,期貨業協會有權根據具體情況給予（)的懲戒。

A.訓誡?Ｂ.公開譴責?C．撤消其從業資格?D．行政處罰24、期貨從業人員不得以排擠競爭對手為目的,低于（)收取手續費。?Ａ.交易所規定標準?Ｂ.經營成本或行業自律標準

Ｃ.證監會規定的標準

D.期貨公司規定的標準25、管理和使用的具體辦法由()制定。?A.國務院期貨監督管理機構

B.國務院期貨監督管理機構會同國務院財政部門?C．國務院期貨監督管理機構會同中國人民銀行?D．國務院期貨監督管理機構會同中國期貨業協會二、多項選擇題（共25題，每題２分。每題的備選項中,有多個符合題意)１、（)依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。?Ａ.財政部

B.中國期貨業協會

C．期貨交易所?D．中國證監會２、期貨從業人員在執業過程中應當()。

A．誠實守信?B.勤勉盡責?Ｃ.堅持公開、公平、公正原則?D．對期貨交易各方高度負責３、期貨合約的價格形成方式有＿_。

Ａ.公開喊價方式?B.配對交易方式

Ｃ.連續競價方式

Ｄ.計算機撮合成交方式4、期貨從業人員受到(）的紀律懲戒的,應當參與中國期貨業協會組織的專項后續職業培訓。

A.訓誡

Ｂ.公開譴責?C.暫停從業資格

D.撤消從業資格５、期貨公司及其營業部有()行為的，根據《期貨交易管理條例》第７0條處罰。

A．按照規定將客戶保證金與期貨公司的自有資產互相獨立、分別管理?B．未按照規定繳存結算擔保金、結算準備金，或者未維持最低數額的結算準備金等專用資金

Ｃ.對股東、實際控制人及其關聯人的期貨交易減少風險管理規定,侵害其他客戶合法權益?Ｄ．以合資、合作、聯營方式設立營業部，或者將營業部承包、出租給別人，或者違反營業部集中統一管理規定6、下列表述中,對的的有()。?A．期貨公司應當加入期貨業協會

Ｂ.期貨公司應當加入工商公司聯合會

C.中國期貨業協會對期貨公司進行監督管理?D．中國期貨業協會對期貨公司進行自律性管理7、期貨交易所會員管理辦法的內容應當涉及（）。?A.會員資格的取得條件?B.會員資格的終止條件

Ｃ．對會員的監督管理

Ｄ.會員資格的取得程序8、期貨期權合約中可變的合約要素是__。?A.執行價格?Ｂ．權利金

C.到期時間?D.期權的價格9、期貨交易所總經理的職權有()。?A．擬定風險準備金的使用方案

B.決定結算擔保金的使用?C．組織協調專門委員會的工作?D．決定期貨交易所機構設立方案１0、關于侵權行為責任的對的描述有（)。

A.期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的,客戶由此導致的經濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔?Ｂ.期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應當認定為無效,期貨公司補償由此給客戶導致的經濟損失

Ｃ.期貨公司擅自以客戶的名義進行交易,客戶對交易結果不予追認的,所導致的損失由期貨公司最多承擔80%?D．期貨公司挪用客戶保證金,或者違反有關規定劃轉客戶保證金導致客戶損失的,應當承擔補償責任?11、期貨從業人員不得從事或協同從事(）等行為。

A.編造并傳播有關期貨交易的虛假信息?Ｂ.欺詐客戶?Ｃ．內幕交易?D．操縱期貨交易價格１2、期貨交易所會員享有的權利涉及()。

A．參與會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權?Ｂ．按照期貨交易所章程和交易規則行使申訴權

C．聯名建議召開會員大會?D.按照規定轉讓會員資格1３、在我國，任何單位或者個人不得違規使用(）進行期貨交易。?A.信貸資金?B．財政資金

C．自有資金?D．銀行資金１４、期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規定的職權外,還應當履行下列()職責。?A．研究制定客戶保證金安全存管制度,保證客戶保證金存管符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控的各項規定

B.研究制定風險管理、內部控制制度?C．審議并決定客戶保證金安全存管制度，保證客戶保證金存管符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控的各項規定

D．審議并決定風險管理、內部控制制度1５、孫某為某期貨公司期貨從業人員,一日，孫某母親病重，急需錢用，但是孫某手頭拮據，無力支付手術費用,無奈之下，孫某將其代理的客戶的保證金代繳手術費。假如客戶得知孫某挪用保證金的行為后，向中國證監會反映了孫某的行為，中國證監會有權對孫某采用的措施有(）。

A.責令改正

B.監管談話

C．紀律懲戒?D．出具警示函1６、孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久,張某已經獲得了期貨從業人員資格。20２3年由于期貨行情穩定,形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大,達成1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題:假設總經理李某在外出辦理業務過程中，不小心將公司的期貨業務經營許可證遺失，對此,期貨公司應當(）。?A.在30日內在中國證監會指定的報刊或者媒體上聲明作廢?B．請求中國證監會公告聲明作廢

C．持登載聲明向中國證監會重新申領?D.公告期滿后向中國證監會重新申領17、會員制期貨交易所會員享有的權利涉及()。

A.在期貨交易所從事規定的交易、結算和交割業務

B.參與會員大會?C.使用期貨交易所提供的交易設施?D．按規定轉讓會員資格１8、下列關于波浪理論基本思想的說法，對的的是__。?A．波浪理論是以周期為基礎的。它把大的運動周期分為時間長短不同的各種周期,并指出，在一個大周期之中也許存在一些小周期，而小的周期又可以再細提成更小的周期?Ｂ.每個周期無論時間長短,都是以一種模式進行

Ｃ.每個周期都是由上升（或下降)的５個過程和下降(或上升)的3個過程組成

Ｄ.艾略特最初發明波浪理論是受到價格上漲下跌現象不斷反復的啟示，試圖找出其上升和下降的規律１９、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員,在涉及證券的發行,證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前,進行下列()行為，情節嚴重的,處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節特別嚴重的,處5年以上2023以下有期徒刑,并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

A.散布虛假信息?B.買入或者賣出該證