證券公司人事管理中的

合規要求合規審計部王濤2023/2/51一、勞動法規的要求

二、證券法規的要求

三、人事管理與合規管理的配合

2023/2/52一、勞動法規的要求2023/2/53勞動合同法以形式上的不對等追求實質上的平等：1、用人單位在制定、修改或者決定直接涉及勞動者切身利益的規章制度或者重大事項時，應當以合適的方式履行民主程序。2、招聘過程中用人單位與勞動者雙方的如實告知義務。3、勞動合同期限對用人單位與勞動者雙方的約束力。2023/2/54勞動合同法（續一）4、單方解除勞動合同的條件與程序。5、勞動合同中的違約金條款。6、經濟補償金的支付。7、訴訟（仲裁）請求的范圍。8、勞務派遣用人單位與用工單位的連帶責任。2023/2/55勞動合同法（續二）用人單位的其他注意事項：1、勞動關系的建立以實際用工之日為準，與勞動合同的簽訂時間無關。2、勞動合同的簽訂時間晚于實際用工之日一個月的，未簽合同期間需支付雙倍工資。延期一年以上的，視為已簽訂無固定期限勞動合同。3、試用期的期限與勞動合同期限掛鉤。2023/2/56勞動合同法（續三）4、勞動者在試用期的工資不得低于本單位相同崗位最低檔工資的80%或者不得低于勞動合同約定工資的80%。5、勞動報酬應按勞動合同約定和國家規定及時足額支付。工資應當以貨幣形式按月支付給勞動者本人。6、非全日制用工的工作時間限制及勞動報酬結算支付周期。2023/2/57勞動爭議調解仲裁法舉證責任：與爭議事項有關的證據屬于用人單位掌握管理的，用人單位應當提供；用人單位不提供的，應當承擔不利后果。仲裁管轄：勞動爭議由勞動合同履行地或者用人單位所在地的勞動爭議仲裁委員會管轄。共同當事人：勞務派遣單位或者用工單位與勞動者發生勞動爭議的，勞務派遣單位和用工單位為共同當事人。2023/2/58勞動爭議調解仲裁法（續）仲裁時效：勞動爭議申請仲裁的時效期間為一年。勞動關系存續期間因拖欠勞動報酬發生爭議的，勞動者申請仲裁不受仲裁時效期間的限制。終局裁決：追索不超過當地月最低工資標準12個月金額的勞動報酬、工傷醫療費、經濟補償或者賠償金等爭議，及因執行國家的勞動標準在工作時間、休息休假、社會保險等方面發生的爭議，仲裁裁決為終局裁決，用人單位不得向法院提起訴訟，但可在特定情形下申請撤銷裁決。2023/2/59勞動爭議司法解釋因用人單位作出的開除、除名、辭退、解除勞動合同、減少勞動報酬、計算勞動者工作年限等決定而發生的勞動爭議，用人單位負舉證責任。勞動合同期滿后，勞動者仍在原用人單位工作，原用人單位未表示異議的，視為雙方同意以原條件繼續履行勞動合同。用人單位制定的內部規章制度與勞動合同約定的內容不一致，勞動者可請求優先適用合同規定。2023/2/510勞動爭議司法解釋（續）勞動爭議發生之日的確定規則：1、在勞動關系存續期間產生的支付工資爭議，用人單位不能證明已經書面通知勞動者拒付工資的，勞動者主張權利之日為勞動爭議發生之日。2、因解除或者終止勞動關系產生的爭議，用人單位不能證明勞動者收到解除或者終止勞動關系書面通知時間的，勞動者主張權利之日為勞動爭議發生之日。2023/2/511附：《關于當前形勢下做好勞動爭議糾紛案件審判工作的指導意見》既要依法維護勞動者合法權益，又要促進企業的生存發展，努力做到雙方互利共贏，既要保障勞動者的就業權和辭職權，又要尊重用人單位的用工自主權。既要防止勞動者不誠信的辭職行為影響用人單位的正常生產經營秩序，又要避免用人單位違法解除勞動合同侵犯勞動者的合法權益。既要防止因不適當擴大競業限制的范圍而妨礙勞動者的擇業自由，又要保護用人單位的商業秘密等合法權益。2023/2/512二、證券法規的要求2023/2/513從業資格管理直接從事證券業務的人員，包括柜臺、理財、投資顧問等專業人員及相關管理人員，均應取得證券從業資格和執業證書。取得證券從業資格的人員，符合法律規定的條件的，可以通過公司申請執業證書。從業人員取得執業證書后，與公司解除勞動合同的，公司應當在十日內向協會報告，辦理變更登記。聘用在其他公司取得執業證書的從業人員的，也應在十日內向協會報告。未取得執業證書，或雖已取得執業證書但未與公司簽訂勞動合同的，不得在公司從事證券業務。證券從業人員均不得持有或買賣股票，可持有或買賣基金、債券及其他理財產品。2023/2/514投資咨詢從業資格管理證監會的《投資顧問管理辦法》可能將于近期出臺。立法目的是：在傭金戰愈演愈烈的情況下，為保持合理費率水平提供支撐，同時幫助券商經紀業務實現由拼價格向拼服務的轉變。在辦法出臺前，我們仍按現行法規操作。證券公司未取得投資咨詢從業資格的人員（包括通過基礎+分析兩門課考試但未申請投資咨詢從業資格的人員）不得向社會公開提供投資咨詢服務，但可以向名下客戶傳遞公司統一提供的投資信息與投資建議。公司投資研究部的工作重點是加強研究，而營業網點投資顧問部的工作重點是以最合適、最有效的方式向客戶傳遞投資研究部的研究成果。證券分析師不得兼營或兼任與其執業內容有利害關系的其他業務或職務。證券分析師不得以任何形式同時在兩家或兩家以上的機構執業。2023/2/515經紀人從業資格管理流程：通過考試----簽訂委托合同----進行培訓----執業注冊登記----執業。證券經紀人只能接受一家證券公司的委托，專門代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動。證券經紀人不能同時在其他機構任職或者同時接受其他機構委托。證券經紀人與證券公司終止委托合同，或者在執業過程中違法違規，或者受到證券公司處分的，證券公司應當在發生之日或知曉之日起五個工作日內向協會進行相關人員執業信息備案。證券經紀人委托合同到期，證券公司不提交終止委托合同備案的，執業證書管理系統將視同委托合同延期。2023/2/516基金銷售資格管理基金銷售人員從業資質可以通過以下方式獲取：1、通過基礎+基金兩科考試，并由公司統一進行注冊申請。基金銷售管理人員必須通過該途徑獲取。2、通過“證券投資基金銷售基礎知識”考試，可直接獲得基金銷售人員從業考試成績合格證。證券公司的寬限期為一年，即2011年1月10日止。2023/2/517三、人事管理與合規管理的配合2023/2/518審核工作中的配合合規≠可行，需綜合考慮必要性、代價、風險、管理難度等因素。合規有兩種，一種是自然合規的陽關道，另一種是人為合規的獨木橋，需區別對待。實例：1、見習與培訓。2、服務關系轉移。2023/2/519監督、檢查與處置工作中的配合人事專