**歐陽光明*創編2021.03.07*歐陽光明*創編2021.03.07三、多選（共20題，40分）歐陽光明（2021.03.07）1、反洗錢內部控制制度的特點包括（）X內容的廣泛性對象的特定性形式的完整性?？丄執行的強制性丄配合進行現場會談及時、準確提供檢查組所調閱的資料和數據做好檢查保密工作3、根據《反洗錢法》第三十二條規定，金融機構有下列行為之一的，由人民銀行責令限期改正；情節嚴重的處二十萬元以上五十萬元以下罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他責任人員，處—萬元以上五萬元以下的罰款：（）丿違反保密規定，泄露有關信息的故意提供虛假材料的拒絕、阻礙反洗錢檢查的**歐陽光明*創編2021.03.07、*歐陽光明*創編2021.03.07D.拒絕調查義務。D.14、境內機構(外商投資企業除外)開立經常項目下外匯賬戶，銀行應()7登錄外匯賬戶管理信息系統中查詢企業基本信息登記情況審核工商行政管理部門頒發的營業執照或者民政部門頒發的社團登記證審核組織機構代碼證和稅務登記證審核國家授權機關批準成立的有效批件15、金融機構配合開展反洗錢現場調查時應()7提供必要的工作場所、設備，按照調查通知的要求準備好調查需要的檔案資料、電子數據。通知調查涉及機構、部門、人員屆時到位等，以便現場調查的順利進行。審核調查人數是否符合規定，審核執法證件的合法性，并審核調查通知書。配合開展現場調查，包括協助安排相關人員接受詢問，協助查閱或復制有關文件和資料，以及協助封存有關資料。**歐陽光明*創編2021.03.07*歐陽光明*創編2021.03.07外商投資企業開立經常項目下外匯賬戶，需要出示的證明文件包括()7國家外匯管理局核發的“開戶通知書”和《外商投資企業外匯登記證》中華人民共和國外商投資企業批準證書和外經委批文公司章程、驗資證明、股權證明等工商行政管理部門頒發的營業執照或者民政部門頒發的社團登記證，國家授權機關批準成立的有效批件，組織機構代碼證和稅務登記證等17、配合開展反洗錢調查所得到的信息可以用作：()X建立反洗錢檢查檔案庫建立案件線索檔案庫客戶身份的重新識別發現反洗錢工作中的合規風險18、開立外匯經常項目賬戶時應注意()7A.留存客戶或其代理人的有效身份證件、其他身份證明文件的復印件或影印件B.了解其關聯企業、控股股東或者實際控制人B.**歐陽光明*創編2021.03.07**歐陽光明*創編2021.03.07通過外匯賬戶信息交互平臺查詢客戶是否已在開戶地外匯管理局進行基本信息登記外匯賬戶信息交互平臺登記的信息與實際情況不一致的，不得為其辦理開戶手續，同時通知客戶到開戶地外匯管理局辦理基本信息登記或變更手續19、以下說法正確的是（）7按照保存介質不同，保存方式可分為紙質保存介質、電子保存介質、磁帶保存介質以及不可更改的介質?！辜堎|檔案保存環境應保持一定的溫度、濕度，做到防霉、防蛀、防火。檔案銷毀時，可由一人負責現場監銷。借閱檔案要按規定辦理登記手續。20、從融資主體來劃分，恐怖融資的表現形