太原理工大學文獻檢索教研室1第五章專利基本知識及專利文獻檢索第1節專利基本知識第2節專利文獻第3節專利的分類方法第4節專利文獻的手工檢索第5節專利文獻的網上檢索第6節國際主要專利條約與組織太原理工大學文獻檢索教研室2第一節專利基本知識一.概念1.專利制度

專利制度是國際上通行的一種利用法律和經濟的手段推動技術進步的管理制度。其基本內容是依據專利法，對申請專利的發明，經過審查和批準，授予專利權。發明人就在法律規定的有效期限內，對其發明創造享有制造、使用和銷售的獨占權，以此作為公開其技術的交換條件，同時又把申請專利的發明內容公諸于世，以便進行技術情報交流和技術有償轉讓。其作用是國家利用法律手段保護發明權益、鼓勵發明的技術公開、促進競爭、激發人們的創造精神、打破技術封鎖、促進新技術成果的推廣應用。其特征是法律保護、科學審查、公開通報。

專利制度產生和發展專利制度的萌芽階段:1474年，威尼斯聯邦共和國頒布了世界上第一部專利法?，F代階段:1624年，英國《壟斷法案》，現代化雛形的第一部專利法。國際化階段

1883年《巴黎公約》WIPO：《PCT》，提供國際間的合作。

WTO：《TRIPS》，規定了保護的最低標準，以及爭端解決機制。太原理工大學文獻檢索教研室31979年成立了中華人民共和國專利局1980年6月，我國正式加入了世界知識產權組織（WorldIntellectualPropertyOrganization—WIPO）。1984年3月12日，正式通過了《中華人民共和國專利法》1985年4月1日起實施.1992年，專利法及其實施細則的第一次修改2000年，專利法及其實施細則的第二次修改2002年，專利法實施細則的第三次修改英國1623年壟斷法，美國1790年實施專利法，日本1885年實施。太原理工大學文獻檢索教研室42.專利（patent）

專利是指一個國家按照專利法授予申請人在一定時間內對其發明創造成果所享有的的獨占、使用和處分的權利，包括專利產品的生產、使用和銷售，專利通常包括三個涵義：(1)專利權（patentright）(2)獲得專利權的發明創造（patenttechnology）。(3)專利文獻（patentdocument）。3.專利權（patentright）

一項發明創造經過政府專門機構依據專門的法律審查、批準，專利申請人或持有人對該項發明創造享有的一定期限的制造、使用或銷售專利產品的獨占權。太原理工大學文獻檢索教研室5專利權的基本特性：

(1)產權性。產權分動產產權、不動產產權、知識產權（無形財產權）

知識產權（IntellectualProperty）知識產權又叫智力成果權，是對智力勞動成果所享有的占有、使用、處分和收益的權利。知識產權分為兩部分，即“著作權”和“工業產權”。著作權（Copyright）：也叫版權，是指文學、藝術、科學作品的作者，對其創作的作品，依照法律享有的專有權利。工業產權（IndustrialProperty）：工業產權包含的內容有：發明專利、實用新型專利、外觀設計專利、商標、服務標記、廠商名稱、原產地名稱(或貨源標記)和制止不正當競爭等。太原理工大學文獻檢索教研室6(2)獨占性(排他性)專利權人的權利可以歸納為以下幾項：①禁止他人擅自實施其專利發明；②自己實施專利發明；③轉讓專利權；④實施許可權(3)地域性專利權是具有地域性的權利。地域性是指，按照一國（或地區）法律獲得承認和保護的專利權，只能在該國（或地區）發生法律效力，而不具有域外效力。

(4)時間性太原理工大學文獻檢索教研室7二.專利的類型1.發明專利。是指對產品、方法或其他改進所提出的新的技術方案。發明專利可分為兩大類。（1）產品發明：如機器，儀器，設備，用具等。（2）方法發明：如制造方法，測量方法及特定用途的方法發明等。日本叫特許。科學的發現與發明的區別哪些發明不授予專利

動植物品種，用原子核變換方法獲得的物質，違反國家法律、公共利益、公共秩序、社會道德等太原理工大學文獻檢索教研室82.實用新型專利。是指對產品的形狀、構造或其結合所提出的適于實用的新技術方案。日本叫實用新案注:發明專利既保護產品發明，也保護方法發明，而實用新型專利只保護具備一定形狀的物品發明。方法發明及沒有一定形狀的液體，粉末，材料等類產品發明不屬于實用新型專利的保護范圍。3.外觀設計專利。是指對產品的形狀、圖案或者其結合以及色彩與形狀、圖案的結合所作出的富有美感并適于工業應用的新設計。太原理工大學文獻檢索教研室9三.授予專利權的條件1.新穎性，是指在申請日以前沒有同樣的發明或者實用新型在國內外出版物上公開發表過、在國內公開使用過或者以其他方式為公眾所知，也沒有同樣的發明或者實用新型由他人向專利局提出過申請并且記載在申請日以后（含申請日）公布的專利申請文件中。優先權、公眾，喪失新穎性的例外

太原理工大學文獻檢索教研室10優先權

申請人在某個成員國第一次提出申請后，在一定期限內又就相同技術方案向其他成員國申請的，其申請具有優先地位。首次申請優先權日2007-1-112個月再次申請實際申請日2008-1-1第三人太原理工大學文獻檢索教研室11喪失新穎性的例外：

發明創造一旦公開，就被視為現有技術的一部分而失去新穎性，但中國專利法第24條規定了三種不喪失新穎性的例外：①在國際展覽會上首次展出的。②在學術會議和會議上首次發表的。③他人未經申請人同意而泄漏其內容的。在申請日以前6個月內發生上述情形的，該申請不喪失新穎性。太原理工大學文獻檢索教研室122.創造性，是指同申請日以前已有的技術相比，該發明有突出的實質性特點和顯著的進步，該實用新型有實質性特點和進步。

現有技術、普通專業人員、非顯而易見、近似發明3.實用性，是指發明或者實用新型申請的主題必須能夠在產業上制造或者使用，并且能夠產生積極效果。太原理工大學文獻檢索教研室13四.專利的申請與授權1.申請前考慮的問題

一項發明創造是否應申請專利新穎性和創造性的檢索與判斷申請區域2.申請文件的撰寫3.申請與審批形式審查早期公開實質審查（三性審查）異議授權太原理工大學文獻檢索教研室14專利申請文件（一）請求書（二）說明書

（三）權利要求書

（四）附圖

（五）摘要

（六）外觀設計圖片、照片

（七）外觀設計簡要說明太原理工大學文獻檢索教研室15職務發明執行本單位的任務所完成的發明創造。

1、在本職工作中作出的發明創造。

2、履行本單位交付的本職工作以外的任務所作出的發明創造。

3、退職、退休或調動工作1年內作出，與其原單位承擔的本職工作或原單位分配的任務有關的發明創造。主要是利用本單位的物質條件所完成的發明創造。太原理工大學文獻檢索教研室16專利的審批程序⑴登記制度（形式審查制度）：對專利申請文件的格式、費用等進行審查，形式審查合格即批準授予專利權。即時審查延遲審查(早期公開、延遲審查)實質審查⑵實質審查制度：對發明進行專利性(新穎性、創造性、實用性)審查，如果合格即授予專利權。實質審查分即時審查和早期公開延時審查太原理工大學文獻檢索教研室17發明專利審批流程太原理工大學文獻檢索教研室18實用新型、外觀設計專利審批流程太原理工大學文獻檢索教研室195.專利的實施專利的實施是指在取得專利的國家或地區為工商業目的，制造專利產品或使用專利方法。公開和利用發明是支撐專利制度的兩根支柱，缺少任何一根，專利制度就沒有生命力。自己實施轉讓。許可。獨占、獨家、普通、交叉、分許可證。強制許可。國家征用。太原理工大學文獻檢索教研室20第二節專利文獻一、概念

專利文獻是指專利申請文件經國家主管專利的機關依法受理、審查合格后，定期出版的各種官方出版物的總稱。專利文獻有多種形式及不同的載體。專利文獻是專利制度的產物，實行專利制度的國家都規定，公開發明內容是申請和取得專利權必要的前提條件。我們通常所說的專利文獻，主要指的是發明人提出的發明創造的說明書。專利文獻從狹義上講是指與專利有關的專利文件，包括專利申請說明書、專利說明書、專利證明書以及申請、批準專利的其他文件等。從廣義上講還包括專利局和有關機構出版的各種專利文獻檢索工具，如專利公報、專利索引、專利分類表等，專利文獻的核心是專利說明書。專利文獻占全世界每年各種圖書期刊總出版量四分一的出版物。太原理工大學文獻檢索教研室21二、專利文獻的類型

作為公開出版物的專利文獻主要有：專利申請說明書、專利說明書、實用新型說明書、工業品外觀設計說明書、專利公報、專利索引等。三、專利文獻的特點1．內容新穎、范圍廣泛2．系統、詳盡、實用性強。3．格式統一4．數量多、重復出版量大5．報道迅速6．集技術、法律、經濟信息于一體。太原理工大學文獻檢索教研室221、名稱

2、技術領域

3、背景技術

4、發明內容

（1）發明目的

（2）技術方案

（3）發明的優點

5、附圖說明

6、具體實施方式四.說明書

對發明作出清楚、完整的說明，以所屬技術領域的技術人員能夠實現為準?！浞止_發明或者實用新型說明書不得使用“如權利要求……一所述的……”一類的引用語，也不得使用商業性宣傳用語。太原理工大學文獻檢索教研室23五、我國專利文獻編號1、申請號申請號為中國專利局受理某件專利申請的同時給以該專利申請的編號，專利申請號用12位阿拉伯數字表示(2003年10月1日前為9位,例:99104538.6)，包括申請年號、申請種類號和申請流水號三個部分。第1—4位數字表示受理專利申請的年號，第5位數字表示專利申請的種類，第6—12位數字（共7位）為申請流水號，表示受理專利申請的相對順序。專利申請號中使用的每一位阿拉伯數字均為十進制。1表示發明專利申請；2表示實用新型專利申請；3表示外觀設計專利申請；8表示進入中國國家階段的PCT發明專利申請；9表示進入中國國家階段的PCT實用新型專利申請。流水號用7位連續數字表示，最后加小數點及一位計算機校驗碼。（0至9或大寫英文字母X)。

2、專利號我國的專利編號與申請號相同，僅在前面加“ZL”，例：ZL01214062.7太原理工大學文獻檢索教研室24我國專利文獻編號3、公開/公告號按文獻流水號排序，均采用九位數編號，前面加國際通用我國國別代碼（CN），第一位數字用來區分3種不同專利?！?”表示發明專利，“2”表示實用新型，“3”表示外觀設計專利。后八位數字表示當年的各種專利文獻的流水號，流水號后標的英文字母表示各種專利說明書的類別或該專利的法律狀態。A發明專利申請公布、B發明專利授權公告、C發明專利權部分無效宣告的公告U實用新型專利授權公告、Y實用新型專利權部分無效宣告的公告S外觀設計專利授權公告或專利權部分無效宣告的公告發明專利申請公布說明書申請公布號 CN100378905A發明專利說明書 授權公告號CN100378905B

實用新型專利說明書 授權公告號CN200364512U外觀設計專利授權公告授權公告號CN300123456S中國專利公布公告太原理工大學文獻檢索教研室27第三節國際專利分類法世界專利文獻數量已達幾千萬件，如何科學地進行管理、合理的使用，做到既便于專利局審查員查新檢索，又便于用戶從課題需要進行檢索，采用合適的分類體系和隨著專利制度走向國際化需要一種國際通用的專利分類法，是完全必要的。InternationalPatentClassification，簡稱IPC或IntCl，1951年歐洲理事會令下屬的專家委員會擬定一種國際通用的專利分類法，并按功能分類原則和應用分類原則分類，1954年，由英、法、意、荷等15個國家發起，并在巴黎簽訂“國際專利分類歐洲協定”，1968年9月1日第一版國際專利分類法正式出版并生效。目前有76個國家、4個國際性組織使用IPC分類法。1968.9.10第一版，1975年起WIPO第二版修訂，1980.1.1第三版，按規定5年修訂一次。目前使用的是第七版，標志為IntCl7。太原理工大學文獻檢索教研室281.分類結構與標記IPC把涉及發明專利的整個技術領域的知識按等級結構，由大到小以遞降的次序排列，分八個大部(Section，A、B、C、D、E、F、G、H)即八個分冊。國際專利分類（IPC）的部、大類、小類一覽表

A：人類生活需要（HumanNecessities）

B：作業，運輸（PerformingOperation,Transporting）

C：化學，冶金（Chemistry,Metallurgy）

D：紡織和造紙（Textiles&Paper）

E：固定構造（FixedConstructions）

F：機械工程、照明、加熱、武器、爆破(MechanicalEngineering,Lighting,Heating,Weapons,Blasting)G：物理（Phisics）

H：電學（Electricity）太原理工大學文獻檢索教研室29分類結構與標記一個完整的IPC分類號為五級，IPC形式為：部、大類、小類、大組、小組。如：C02B1/00和C02B1/02。C01無機化學C01B非金屬元素；其化合物C01B17/00硫及其化合物C01B17/48·二氧化硫；亞硫酸C01B17/50··二氧化硫的制備C01B17/56··分離凈化C01B17/56···從氣體中凈化分離二氧化硫太原理工大學文獻檢索教研室302.輔助工具OfficialCatchwordindex(指導詞索引)SulphurC01B17/00InorganicCompoundsofC01B17/00OrganicCompoundsContainingC01B17/00國際專利分類表技術用語索引－OfficialCatchwordindex的中文版國際專利分類表關鍵詞索引(第五版)太原理工大學文獻檢索教研室31第四節專利文獻的手工檢索一.中國專利文獻的手工檢索專利公報

發明專利公報、實用新型專利公報和外觀設計專利公報三種，現均為周刊。它們的內容主要有三部分：公布及授權公告部分、專利事務部分和索引部分中國專利索引分類號索引、申請人、專利權人索引和申請號/專利號索引中國專利文摘太原理工大學文獻檢索教研室32二.國外專利文獻的手工檢索WorldPatentIndex世界專利索引1.德溫特世界專利索引簡介德溫特公司出版社（DerwentPublicationLtd）是英國一家專門用英文報道和檢索世界各主要國家專利情報的出版公司，1951年成立，創刊時為英國專利文摘（BritishPatentAbstracts），隨后出版美、蘇、法等12種分國專利文摘；1970年開始出版中心專利索引（CentralPatentIndex），即現在的ChemicalPatentIndex；1974年創刊世界專利索引并以WPI索引周報（WPIGazette）、WPI文摘周報（WPIAlertingAbstractsBulletin）及各類分冊的形式出版，索引周報因以題錄的形式報道，故也稱為“題錄周報”。題錄周報，包括四大分冊：

P分冊：綜合（General）

Q分冊：機械（Mechanical）

Ch（A-M）分冊：化工（Chemical）

R（S-X）分冊：電氣（Electrical）太原理工大學文獻檢索教研室33文摘周報，包括二十二分冊

一般與機械專利索引文摘快報（EngineeringPatentsIndex，AlertingAbstractsBulletin，GMPI）有P1-P3，P4-P8，Q1-Q4，Q5-Q7共4個分冊化學專利索引文摘快報（ChemicalPatentsIndex，AlertingAbstractsBulletin，CPI）與題錄周報Ch分冊相配套有A，B，C，D，E，F，G，H，J，K，L，M共12個分冊。電器專利索引文摘快報（ElectricalPatentsIndex，AlertingAbstractsBulletin，EPI）與題錄周報R分冊相配套有S，T，U，V，W，X共6個分冊法律方面的索引有優先案對照索引(PriorityConcordance)共1個分冊太原理工大學文獻檢索教研室342.著錄格式文摘專利權人索引（PatenteeIndex）國際專利分類號索引（IPCIndex）入藏登記號索引（AccessionNumberIndex）專利號索引（PatentNumberIndex）太原理工大學文獻檢索教研室353.檢索方法分析課題，選擇主題詞用主題詞，使用IPC相關工具，確定IPC號用IPC號查WPIGazetteCh分冊，得專利題錄。用專利號查Derwent文摘分冊中的專利索引(化學專利索引文摘)得Derwent的分冊分類號。根據分冊分類號和專利號找到專利文摘，閱讀文摘根據專利號索取原始文獻。太原理工大學文獻檢索教研室36第五節專利文獻的網上檢索1中國專利檢索2國外專利檢索太原理工大學文獻檢索教研室37中國專利檢索方法（一）登錄中華人民共和國國家知識產權局(/)點擊高級搜索進入專利檢索界面可在名稱、摘要、分類號、申請號、公開(告)號、公開(告)日、申請人、發明人等16個字段輸入相應的檢索詞(號)進行檢索在顯示記錄號、申請號和專利名稱的結果中點擊專利名稱即可進入本專利的文摘界面在文摘界面左側的說明書全文框內點擊X頁即可一頁頁的看到、保存、打印全文(Tiff格式)太原理工大學文獻檢索教研室38/cnpat/cn_patent.asp等網址中國專利檢索方法1進入國家知識產權局中國專利檢索系統檢索結果輸入檢索詞點擊申請號或專利題目專利文摘頁面專利打包下載頁面逐頁打開或下載專利全文一次下載點擊說明書全文輸入專利申請號（或專利號）說明書全文專利檢索進入國家知識產權局中國專利檢索系統檢索結果輸入檢索詞點擊申請號或專利題目專利打包下載頁面專利全文一次下載輸入專利申請號（或專利號）說明書全文專利檢索專利文摘頁面進入國家知識產權局中國專利檢索系統檢索結果輸入檢索詞點擊申請號或專利題目專利打包下載頁面專利全文一次下載輸入專利申請號（或專利號）說明書全文專利檢索點擊說明書全文專利文摘頁面進入國家知識產權局中國專利檢索系統檢索結果點擊申請號或專利題目專利打包下載頁面專利全文一次下載輸入專利申請號（或專利號）說明書全文專利檢索中國專利檢索方法1中國專利檢索方法1太原理工大學文獻檢索教研室49字段介紹（1）1.名稱名稱字段內可輸入關鍵詞進行檢索，各檢索詞可進行“and”，“or”或“not”運算。2.摘要摘要字段內可輸入關鍵詞進行檢索，各檢索詞可進行“and”，“or”或“not”運算。在使用“and”，“or”或“not”運算時，注意運算符號前后均有空格中國專利檢索方法1太原理工大學文獻檢索教研室50字段介紹（2）3.申請（專利）號支持？號代表單個字符，%代表多個字符如已知申請號前5位為02144，則可輸入02144%如已知申請號中間數字為2144，則可輸入%2144%4.公開（公告）號同上使用方法中國專利檢索方法1太原理工大學文獻檢索教研室51字段介紹（3）5.申請日6.公開（公告）日同上7.頒證日中國專利檢索方法1太原理工大學文獻檢索教研室52字段介紹（4）8.主分類號9.分類號分類號及主分類號從國際專利分類表查得輸入及檢索同上中國專利檢索方法1太原理工大學文獻檢索教研室53字段介紹（5）10.發明（設計）人11.申請（專利權）人輸入及檢索同上12.代理人輸入及檢索同上中國專利檢索方法1太原理工大學文獻檢索教研室54字段介紹（6）13.地址14.代理機構輸入及檢索同上中國專利檢索方法1太原理工大學文獻檢索教研室55字段介紹（7）15.國際公布16.優先權中國專利檢索方法1檢索分子篩脫硫專利中國專利檢索方法1中國專利檢索方法1中國專利檢索方法2中國專利檢索方法2中國專利檢索方法2中國專利檢索方法2中國專利檢索方法2中國專利檢索方法2中國專利檢索方法2中國專利檢索方法2中國專利檢索方法2中國專利檢索方法2中國專利檢索方法2太原理工大學文獻檢索教研室70中國專利檢索方法3中國專利檢索方法3太原理工大學文獻檢索教研室72中國專利檢索方法3太原理工大學文獻檢索教研室731、名稱

2、技術領域

3、背景技術

4、發明內容

（1）發明目的

（2）技術方案

（3）發明的優點

5、附圖說明

6、具體實施方式說明書

對發明作出清楚、完整的說明，以所屬技術領域的技術人員能夠實現為準。——充分公開發明或者實用新型說明書不得使用“如權利要求……一所述的……”一類的引用語，也不得使用商業性宣傳用語。中國專利檢索方法太原理工大學文獻檢索教研室74中國專利打包下載/cnpat/cn_patent.asp太原理工大學文獻檢索教研室75太原理工大學文獻檢索教研室76太原理工大學文獻檢索教研室77太原理工大學文獻檢索教研室78太原理工大學文獻檢索教研室79封面頁及權利要求書太原理工大學文獻檢索教研室80說明書太原理工大學文獻檢索教研室812.歐洲專利、PCT及世界各國專利檢索從1998年年中開始歐洲專利局EPO的esp@cenet開始向Internet用戶提供免費的專利服務，服務的具體內容包括提供歐洲專利局和歐洲19個國家出版的專利、世界知識產權組織WIPO出版的PCT專利和日本的專利著錄信息以及專利的全文掃描圖像、1920年以來的世界各國專利的信息檢索，其中1970年以后所收集的專利都有英文的標題和摘要可供檢索。從esp@cenet檢索專利信息可以從歐洲專利局的站點(http:///)進行,也可以從歐洲專利組織各成員國的站點進行，各成員國的站點可支持本國的官方語種。太原理工大學文獻檢索教研室82檢索方法登錄歐洲專利局網站(//)進入esp@cenet主頁點擊QuickSearch或AdvancedSearch進入后選擇Databases為worldwide、EP-esp@cenet或WIPO-esp@cenet可在keywordintitle等十個字段輸入相應的檢索詞(號)進行檢索在顯示專利號、專利名稱的結果中點擊專利名稱即可進入本專利的文摘界面在文摘界面內點擊帶Originaldocument即可一頁頁的看到、保存、打印全文(PDF格式)太原理工大學文獻檢索教研室83進入歐洲專利局或某國專利局檢索界面檢索結果輸入檢索詞

點擊專利題目美國專利點擊專利號或題目專利文摘頁面專利打包下載頁面逐頁打開或下載專利全文一次下載點擊originaldocument美國專利點擊images輸入專利號說明書全文歐洲/eppat/patent.asp美國/等網址太原理工大學文獻檢索教研室84高級檢索簡捷檢索太原理工大學文獻檢索教研室8590多個國家的專利太原理工大學文獻檢索教研室86分類（號）檢索太原理工大學文獻檢索教研室87Title和Titleorabstract等十個字段出版信息，包括專利號、出版日期說明書全文Originaldocument同族專利INPADOCpatentfamily說明書第1頁全文下載同族專利（本例共9個）同時出版（本例14個）太原理工大學文獻檢索教研室95太原理工大學文獻檢索教研室96太原理工大學文獻檢索教研室97第六節國際主要專利條約與組織1.主要國際專利條約保護工業產權巴黎公約巴黎公約是保護工業產權方面影響最大的國際公約，它于1883年3月20日在巴黎簽訂，我國于1985年3月19日正式成為該公約成員國。巴黎公約共有三十條，其中與專利國際保護有關的規定包括：國民待遇原則；優先權原則；各國專利權獨立原則；強制許可原則。

1883年3月20日簽訂，1900年12月14日在布魯塞爾修訂，1911年6月2日在華盛頓修訂，1925年11月6日在海牙修訂，1934年6月2日在倫敦修訂，1958年10月31日在里斯本修訂，1967年7月14日在斯德哥爾摩修訂。我國于1985年3月19日正式成為該公約成員國。太原理工大學文獻檢索教研室98國際專利合作條約（P