反壟斷法問題的提出：一、壟斷是什么？二、為什么要反壟斷？三、如何反壟斷？A靜態(tài)的壟斷概念：一種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。當(dāng)一個(gè)市場(chǎng)處于由一家企業(yè)或少數(shù)幾家企業(yè)控制的狀態(tài)，便是壟斷。動(dòng)態(tài)的壟斷概念：一種企業(yè)行為。企業(yè)利用壟斷地位、排斥或限制競(jìng)爭(zhēng)的行為，即經(jīng)營(yíng)者違反法律規(guī)定在特定市場(chǎng)內(nèi)濫用市場(chǎng)支配地位或者與其他經(jīng)營(yíng)者合謀，排除或限制競(jìng)爭(zhēng)，損害消費(fèi)者權(quán)益，違反公共利益的行為。2、壟斷的危害（1）排斥競(jìng)爭(zhēng)，危害中小企業(yè)生存和發(fā)展；（2）侵害消費(fèi)者利益；（3）損害效率，抑制創(chuàng)新；（4）不利于實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)民主。

美國(guó)微軟壟斷案在上個(gè)世紀(jì)末，美國(guó)上演了一出波瀾壯闊的反壟斷大劇。美國(guó)聯(lián)邦政府聯(lián)合十八個(gè)州的政府共同起訴美國(guó)高科技產(chǎn)業(yè)的頭號(hào)功臣－－微軟公司，理由是微軟公司不正當(dāng)?shù)乩闷湓谟?jì)算機(jī)操作系統(tǒng)軟件市場(chǎng)上的支配地位，將IE瀏覽器和Windows捆綁銷售，從而使得其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手網(wǎng)景公司的網(wǎng)絡(luò)瀏覽器喪失市場(chǎng)，因而構(gòu)成壟斷。

2000年6月，一審法院認(rèn)定微軟公司壟斷罪名成立，并要求微軟公司必須拆分為兩個(gè)公司。微軟不服，上訴。半年后，二審法院將此案發(fā)回地區(qū)法院重新審理。最終，在繼任法官的積極斡旋下，微軟公司與司法部和9個(gè)州于2001年11月達(dá)成了和解協(xié)議。檢控方撤回起訴，微軟也作出了讓步，包括承諾給予其他計(jì)算機(jī)廠商更大的自由。

一、反壟斷法概述：1、反壟斷：反壟斷是指當(dāng)一個(gè)公司的營(yíng)銷呈現(xiàn)壟斷或有壟斷趨勢(shì)的時(shí)候，國(guó)家政府或國(guó)際組織的一種干預(yù)手段。2、反壟斷立法宗旨為了預(yù)防和制止壟斷行為，保護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)，提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率，維護(hù)消費(fèi)者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益反壟斷法律制度適用范圍：境內(nèi)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)；境外的壟斷行為對(duì)境內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生排除、限制影響的不適用領(lǐng)域：1）經(jīng)營(yíng)者按法律法規(guī)規(guī)定行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為，但濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)排除限制競(jìng)爭(zhēng)的行為，適用反壟斷法；2）農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者及農(nóng)村經(jīng)濟(jì)組織在農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)、加工、銷售、運(yùn)輸、儲(chǔ)存等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中實(shí)施的聯(lián)合或協(xié)同行為，不適用本法

3、反壟斷法的基本內(nèi)容防止市場(chǎng)上出現(xiàn)壟斷，并對(duì)合法的壟斷企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督。壟斷行為包括：（1）經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議；（2）經(jīng)營(yíng)者濫用市場(chǎng)支配地位；（3）具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的經(jīng)營(yíng)者集中；請(qǐng)注意，壟斷并非一無是處，而是具有一定的經(jīng)濟(jì)合理性。因而反壟斷法應(yīng)正視壟斷的復(fù)雜性。傳統(tǒng)觀念認(rèn)為，通過網(wǎng)絡(luò)提供傳統(tǒng)公共服務(wù)的產(chǎn)業(yè)，如電信、電力、煤氣和供水服務(wù)等，通常具有自然壟斷的特性。在這些行業(yè)中，過多企業(yè)的進(jìn)入可能導(dǎo)致傳送網(wǎng)絡(luò)和其他設(shè)施（如電纜、輸油管和鐵軌）的高成本的重復(fù)建設(shè)，因而在這樣的行業(yè)中，保持一家或少數(shù)幾家大企業(yè)的壟斷地位具有經(jīng)濟(jì)上的合理性。正如美國(guó)電話電報(bào)公司的前總裁西奧多·維爾所宣揚(yáng)的那樣，電話，從其技術(shù)本質(zhì)上來說，應(yīng)當(dāng)以壟斷的形式來提供全方位的服務(wù)，才能最有效的運(yùn)行。

二、壟斷協(xié)議1、概念壟斷協(xié)議，指經(jīng)營(yíng)者之間排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為。（從訂立協(xié)議的目的、協(xié)議產(chǎn)生的后果或影響來判斷是否限制競(jìng)爭(zhēng)）2、分類：（1）橫向協(xié)議：指競(jìng)爭(zhēng)者之間的限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議；（2）縱向協(xié)議：不同經(jīng)濟(jì)階段的經(jīng)營(yíng)者訂立的限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議（生產(chǎn)商對(duì)銷售商或銷售商對(duì)生產(chǎn)商的限制）

3、橫向協(xié)議（1）概念：出于共同的經(jīng)濟(jì)利益，同類產(chǎn)品的生產(chǎn)商或經(jīng)營(yíng)者串通訂立限制競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)議（2）禁止具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者達(dá)成下列壟斷協(xié)議：A固定或變更商品價(jià)格、B限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或銷售數(shù)量、C分割銷售市場(chǎng)或原材料采購(gòu)市場(chǎng)，對(duì)這些對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)損害嚴(yán)重又對(duì)消費(fèi)者沒有任何好處的壟斷協(xié)議，適用本身違反原則；壟斷協(xié)議還包括D限制購(gòu)買新技術(shù)、新設(shè)備或限制開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品，F(xiàn)聯(lián)合抵制交易壟斷協(xié)議還包括G企業(yè)集團(tuán)和行業(yè)協(xié)會(huì)制定的具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)影響的決定以及競(jìng)爭(zhēng)者之間的協(xié)同行為，行業(yè)協(xié)會(huì)不得組織本行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者從事被禁止的壟斷行為；若幾個(gè)經(jīng)營(yíng)者存在著一致的行為（漲價(jià)或漲幅相同）而且它們之間還存在著合作的行為，即被認(rèn)為違法

4、縱向協(xié)議（買方與賣方之間訂立的）禁止經(jīng)營(yíng)者與交易相對(duì)人達(dá)成下列壟斷協(xié)議：（1）固定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價(jià)格；（2）限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價(jià)格；橫向協(xié)議與縱向協(xié)議的區(qū)別：橫'是競(jìng)爭(zhēng)者之間的協(xié)議，是為了共同限制競(jìng)爭(zhēng)；縱'不是競(jìng)爭(zhēng)者之間的協(xié)議，為了限制商品數(shù)量或抬高價(jià)格“彩電峰會(huì)”的背后

90年代末，國(guó)內(nèi)彩電市場(chǎng)達(dá)到飽和，加之出口不暢，彩電生產(chǎn)能力相對(duì)過剩。為了刺激消費(fèi)，彩電企業(yè)只好降價(jià)。經(jīng)過連續(xù)幾輪的降價(jià)，彩電行業(yè)的利潤(rùn)率已降至5％左右。2000年6月9日，9家彩電企業(yè)的負(fù)責(zé)人在深圳集會(huì)，宣告成立“中國(guó)彩電企業(yè)峰會(huì)”，形成彩電企業(yè)價(jià)格聯(lián)盟。減產(chǎn)、限產(chǎn)、保價(jià)、提價(jià)成為峰會(huì)主題。峰會(huì)推出彩電最低限價(jià)，并宣布從即日起在全國(guó)范圍內(nèi)執(zhí)行新價(jià)格，各類彩電價(jià)格平均上漲至10％。峰會(huì)規(guī)定，凡低于最低限價(jià)的產(chǎn)品均視為質(zhì)量和性能沒有保證的。峰會(huì)還決定，峰會(huì)單位將聯(lián)合組成調(diào)查團(tuán)進(jìn)行監(jiān)督檢查，違反者將被逐出峰會(huì)。6月21日，第二次峰會(huì)在南京召開，議項(xiàng)為逼迫峰會(huì)成員漲價(jià)。7月12日，第三次峰會(huì)召開，繼續(xù)維持前兩次會(huì)議的限價(jià)口徑。

5、壟斷協(xié)議的豁免經(jīng)營(yíng)者之間達(dá)成下列協(xié)議的不僅不會(huì)嚴(yán)重限制競(jìng)爭(zhēng)，而且可以使消費(fèi)者受益的，可以得到豁免：（1）為改進(jìn)技術(shù)、研究開發(fā)新產(chǎn)品；（2）為提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低成本、增進(jìn)效率，統(tǒng)一產(chǎn)品規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)或者實(shí)行專業(yè)化分工的；（3）為提高中小經(jīng)營(yíng)者經(jīng)營(yíng)效率，增強(qiáng)中小經(jīng)營(yíng)者競(jìng)爭(zhēng)力的；（4）為實(shí)現(xiàn)節(jié)約能源、保護(hù)環(huán)境，救災(zāi)救助等社會(huì)公共利益的；（5）因經(jīng)濟(jì)不景氣，為緩解銷售量下降或生產(chǎn)明顯過剩的；（6）為保障對(duì)外貿(mào)易和對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作中正當(dāng)利益的

6、違法壟斷協(xié)議的法律后果1）經(jīng)營(yíng)者違法達(dá)成并實(shí)施壟斷協(xié)議的，由反壟斷執(zhí)法機(jī)關(guān)責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，并處上一年度銷售額的1%-10%罰款，尚未實(shí)施所達(dá)成的壟斷協(xié)議的，處以罰款50萬元以下；2)行業(yè)協(xié)會(huì)組織達(dá)成壟斷協(xié)議的，處以罰款50萬元以下，嚴(yán)重者可以依法撤銷登記；3)經(jīng)營(yíng)者主動(dòng)報(bào)告達(dá)成的壟斷協(xié)議，可以酌情減輕或免除處罰；4)經(jīng)營(yíng)者實(shí)施壟斷行為，給他人造成損失的，依法承擔(dān)民事責(zé)任

三、禁止濫用市場(chǎng)支配地位1、概述

禁止濫用市場(chǎng)地位，不禁止市場(chǎng)支配地位本身。市場(chǎng)支配地位的取得或是由于政府授權(quán)取得、或是因自身經(jīng)濟(jì)效益而取得2、相關(guān)市場(chǎng)界定經(jīng)營(yíng)者在一定時(shí)期內(nèi)就特定商品或者服務(wù)進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)的商品范圍和地域范圍。相關(guān)因素：相關(guān)產(chǎn)品、相關(guān)地域和相關(guān)時(shí)間

相關(guān)市場(chǎng)的界定，目的是確定相關(guān)企業(yè)實(shí)際的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，即確定哪些企業(yè)有能力約束這個(gè)企業(yè)并阻止它因不受有效競(jìng)爭(zhēng)壓力而為所欲為的行為，因此才能計(jì)算市場(chǎng)份額相關(guān)產(chǎn)品：產(chǎn)品的特性、價(jià)格和用途，消費(fèi)者認(rèn)為他們具有相互可替代性的所有產(chǎn)品，既要考慮需求替代，又要考慮潛在（漲價(jià)時(shí)）替代相關(guān)地域：這些具有可替代性的相關(guān)產(chǎn)品所活動(dòng)的地理范圍3、市場(chǎng)支配地位的認(rèn)定概念：是指經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)上能夠控制商品的價(jià)格、數(shù)量或其他交易條件，或能夠阻礙、影響其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入市場(chǎng)的一種能力，反映企業(yè)與其競(jìng)爭(zhēng)者、消費(fèi)者、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)系，即擁有市場(chǎng)支配地位的企業(yè)不受競(jìng)爭(zhēng)的制約，自由定價(jià)或經(jīng)營(yíng)市場(chǎng)支配地位的認(rèn)定：（1）經(jīng)營(yíng)者的市場(chǎng)份額（一個(gè)經(jīng)營(yíng)者達(dá)到市場(chǎng)份額的1/2，兩個(gè)合計(jì)達(dá)到2/3，三個(gè)合計(jì)達(dá)到3/4）和相關(guān)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況；（2）經(jīng)營(yíng)者控制銷售市場(chǎng)或原材料采購(gòu)市場(chǎng)的能力；（3）經(jīng)營(yíng)者的財(cái)力和技術(shù)條件；（4）其他經(jīng)營(yíng)者對(duì)該經(jīng)營(yíng)者在交易上的依賴性；（5）其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)的難易程度被推定具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者，有證據(jù)證明不具有市場(chǎng)支配地位的，不應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其具有市場(chǎng)支配地位關(guān)于市場(chǎng)支配地位的推定制度，下列哪些選項(xiàng)符合我國(guó)反壟斷法規(guī)定的？A經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額達(dá)到1/2的，推定為具有市場(chǎng)支配地位；B兩個(gè)經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的份額合計(jì)達(dá)到2/3的，其中有的經(jīng)營(yíng)者市場(chǎng)份額不足1/10的，不應(yīng)當(dāng)推定該經(jīng)營(yíng)者具有市場(chǎng)支配地位；C三個(gè)經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額合計(jì)達(dá)到3/4，其中有兩個(gè)經(jīng)營(yíng)者的市場(chǎng)份額合計(jì)不足1/5的，不應(yīng)當(dāng)推定該兩個(gè)經(jīng)營(yíng)者具有市場(chǎng)支配地位；D被推定具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者，有證據(jù)證明不具有市場(chǎng)支配地位的，不應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其具有市場(chǎng)支配地位答：ABD

4、濫用市場(chǎng)支配地位行為（交易價(jià)格的不公平、濫用目的在于排除競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手）（1）以不公平高價(jià)銷售商品或以不公平低價(jià)購(gòu)買商品；（2）沒有正當(dāng)理由以低于成本的價(jià)格銷售商品；（3）沒有正當(dāng)理由拒絕與交易相對(duì)人進(jìn)行交易；（4）沒有正當(dāng)理由限定交易相對(duì)人只能與其指定的經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行交易；（5）沒有正當(dāng)理由搭售商品或在交易中附加不合理的條件；（6）沒有正當(dāng)理由對(duì)條件相同的交易相對(duì)人在價(jià)格等交易條件上實(shí)行差別待遇濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)排除限制競(jìng)爭(zhēng)的，不能得到豁免

1、概述經(jīng)營(yíng)者集中與企業(yè)并購(gòu)相同含義，企業(yè)無限制的互相并購(gòu)，會(huì)消滅市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)者，導(dǎo)致壟斷性的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，制止市場(chǎng)上的過度集中，保護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)2、經(jīng)營(yíng)者集中方式與分類（1）經(jīng)營(yíng)者合并（新設(shè)和吸收合并）（2）經(jīng)營(yíng)者通過取得股權(quán)或資產(chǎn)的方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)四、控制經(jīng)營(yíng)者集中（3）經(jīng)營(yíng)者通過合同等方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)或能對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者施加決定性的影響合并分類：（1）橫向合并：競(jìng)爭(zhēng)者之間的合并；如果合并會(huì)擴(kuò)大企業(yè)的市場(chǎng)勢(shì)力、提高企業(yè)濫用市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)的可能性，影響競(jìng)爭(zhēng)，直接減少甚至消滅市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)者（2）縱向合并：不同經(jīng)濟(jì)階段企業(yè)間的合并；（3）混合合并：生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中相互沒有關(guān)系的企業(yè)間的合并2009年3月18日就“可口可樂公司收購(gòu)中國(guó)匯源公司案”反壟斷審查作出了禁止的裁決。此項(xiàng)收購(gòu)的依據(jù)是反壟斷法第二十八條，即以可口可樂公司收購(gòu)中國(guó)匯源公司具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的效果為由禁止此項(xiàng)經(jīng)營(yíng)者集中。

可口可樂公司收購(gòu)匯源公司將取得匯源公司絕大部分甚至100%股權(quán)，從而將取得匯源公司的決定控制權(quán)，符合經(jīng)營(yíng)者集中的定性標(biāo)準(zhǔn)；同時(shí)，可口可樂公司和匯源公司2007年在中國(guó)境內(nèi)的營(yíng)業(yè)額分別為12億美元和4.3億美元，分別超過4億元人民幣，符合經(jīng)營(yíng)者集中的定量標(biāo)準(zhǔn)。因此，該案必須接受相關(guān)審查。

從參與集中的經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額及其對(duì)市場(chǎng)的控制力來看，根據(jù)中國(guó)飲料工業(yè)協(xié)會(huì)提供的數(shù)據(jù)，可口可樂公司占全國(guó)碳酸飲料市場(chǎng)份額為60.6%。而匯源果汁目前在中國(guó)純果汁市場(chǎng)占有率第一，并擁有覆蓋全國(guó)的產(chǎn)品營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)。有關(guān)調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，2007年匯源在中國(guó)100%果汁市場(chǎng)和中濃度果汁市場(chǎng)占有率約為四成。可以說，可口可樂公司和匯源公司分別拔得了碳酸飲料市場(chǎng)和果汁飲料市場(chǎng)的頭籌。

3、經(jīng)營(yíng)者集中（壟斷性企業(yè)合并）：經(jīng)營(yíng)者通過合并、并購(gòu)、聯(lián)營(yíng)等方式增強(qiáng)市場(chǎng)控制力并最終排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的行為

。如波音和麥道的合并。（1）根據(jù)發(fā)達(dá)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)，要保護(hù)有效競(jìng)爭(zhēng)，維持高效率的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，就必須對(duì)企業(yè)合并進(jìn)行控制。（2）反壟斷法并不一般性地禁止企業(yè)合并，而是反對(duì)和禁止具有反競(jìng)爭(zhēng)效果的企業(yè)合并或控制。（3）“經(jīng)營(yíng)者集中”可以表現(xiàn)為企業(yè)合并、購(gòu)買股份、購(gòu)買財(cái)產(chǎn)、訂立合同、人事兼任等情形。波音和麥道公司分別是美國(guó)航空制造業(yè)的老大和老二，是世界航空制造業(yè)的第1位和第3位。1996年底，波音公司用166億美元兼并了麥道公司。在干線客機(jī)市場(chǎng)上，合并后的波音不僅成為全球最大的制造商，而且是美國(guó)市場(chǎng)唯一的供應(yīng)商，占美國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的份額幾乎達(dá)百分之百。但是，美國(guó)政府不僅沒有阻止波音兼并麥道，而且利用政府采購(gòu)等措施促成了這一兼并活動(dòng)。其主要原因是：首先，民用干線飛機(jī)制造業(yè)是全球性獨(dú)占?jí)艛嘈袠I(yè)，雖然波音公司在美國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)保持壟斷，但在全球市場(chǎng)上受到來自歐洲空中客車公司的越來越強(qiáng)勁的挑戰(zhàn)。面對(duì)空中客車公司的激烈競(jìng)爭(zhēng)，波音與麥道的合并有利于維護(hù)美國(guó)的航空工業(yè)大國(guó)地位；其次，盡管美國(guó)只有波音公司一家干線民用飛機(jī)制造企業(yè)，但由于存在來自勢(shì)均力敵的歐洲空中客車的競(jìng)爭(zhēng)，波音公司不可能在開放的美國(guó)和世界市場(chǎng)上形成絕對(duì)壟斷地位。如果波音濫用市場(chǎng)地位提高價(jià)格，就相當(dāng)于把市場(chǎng)拱手讓給空中客車。

4、經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)經(jīng)營(yíng)者集中達(dá)到申報(bào)的標(biāo)準(zhǔn)（法律未規(guī)定具體標(biāo)準(zhǔn)），應(yīng)事先進(jìn)行申報(bào)，未申報(bào)的不得實(shí)施集中可以不向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報(bào)的情形：（1）參與集中的一個(gè)經(jīng)營(yíng)者擁有其他每個(gè)經(jīng)營(yíng)者50%以上有表決權(quán)的股份或資產(chǎn)的；（2）參與集中的每個(gè)經(jīng)營(yíng)者50%以上有表決權(quán)的股份或資產(chǎn)被同一個(gè)未參與集中的經(jīng)營(yíng)者擁有（實(shí)際是企業(yè)集團(tuán)的內(nèi)部并購(gòu)）在壟斷法生效前頒布的《外資并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)規(guī)定》外資并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)達(dá)到一定規(guī)模需要申報(bào)，：(1)并購(gòu)一方當(dāng)事人當(dāng)年在中國(guó)市場(chǎng)營(yíng)業(yè)額超過15億元人民幣；（2）一年內(nèi)并購(gòu)國(guó)內(nèi)關(guān)聯(lián)行業(yè)的企業(yè)累計(jì)超過10個(gè)；（3）并購(gòu)一方當(dāng)事人在中國(guó)市場(chǎng)的占有率已經(jīng)達(dá)到20%；（4）并購(gòu)導(dǎo)致并購(gòu)一方當(dāng)事人在中國(guó)的占有率達(dá)到25%；（5）未達(dá)到上述標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的境內(nèi)企業(yè)、有關(guān)職能部門或行業(yè)協(xié)會(huì)的請(qǐng)求，商務(wù)部或工商總局認(rèn)為并購(gòu)涉及市場(chǎng)份額巨大或存在嚴(yán)重影響市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，可要求外國(guó)投資者報(bào)告。(但該規(guī)定在壟斷法生效后失效）申報(bào)提交資料：（1）申報(bào)書；（2）集中對(duì)相關(guān)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況的說明；（3）集中協(xié)議；（4）參與集中的經(jīng)營(yíng)者經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的上一會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告未報(bào)告實(shí)施集中的，責(zé)令停止實(shí)施集中、限期處分股份或資產(chǎn)、限期轉(zhuǎn)讓營(yíng)業(yè)以及采取其他必要措施恢復(fù)到集中前的狀態(tài)，可處50萬元以下罰款4、經(jīng)營(yíng)者集中審查在申報(bào)后，一定期限內(nèi)進(jìn)行審查（1）初步審查：收到經(jīng)營(yíng)者提交的申請(qǐng)之日起30日內(nèi)，對(duì)申報(bào)的經(jīng)營(yíng)者集中進(jìn)行初步審查，做出是否進(jìn)一步審查的決定，并書面通知經(jīng)營(yíng)者。作出不實(shí)施進(jìn)一步審查決定的，或逾期未做出決定的，經(jīng)營(yíng)者可以實(shí)施集中（2）實(shí)施進(jìn)一步審查的，自決定之日起90日內(nèi)審查完畢，做出是否禁止經(jīng)營(yíng)者集中的決定，并書面通知經(jīng)營(yíng)者，符合規(guī)定情形時(shí)可再延長(zhǎng)60日，未在規(guī)定期限內(nèi)做出決定的，視為同意經(jīng)營(yíng)者實(shí)施集中5、經(jīng)營(yíng)者集中實(shí)質(zhì)性審查

審查集中應(yīng)否禁止考慮的因素：界定相關(guān)市場(chǎng)、認(rèn)定合并是否產(chǎn)生市場(chǎng)支配地位或?qū)е率袌?chǎng)的過度集中、市場(chǎng)支配地位或?qū)е率袌?chǎng)的過度集中是否對(duì)經(jīng)濟(jì)和競(jìng)爭(zhēng)造成嚴(yán)重的不利影響經(jīng)營(yíng)者的集中具有或可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的，應(yīng)做出禁止經(jīng)營(yíng)者集中的決定，即決定禁止與不禁止集中的依據(jù)是競(jìng)爭(zhēng)政策，參與集中的經(jīng)營(yíng)者的市場(chǎng)份額及控制力、市場(chǎng)的集中度集中對(duì)市場(chǎng)進(jìn)入、技術(shù)進(jìn)步的影響及對(duì)消費(fèi)者和有關(guān)經(jīng)營(yíng)者的影響，還要考慮對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響6、經(jīng)營(yíng)者集中的豁免經(jīng)營(yíng)者能夠證明集中對(duì)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生的有利影響明顯大于不利影響，或符合社會(huì)公共利益，可以做出對(duì)經(jīng)營(yíng)者集中不予禁止的決定豁免理由：一是集中有利影響大于不利影響，即有利于對(duì)相關(guān)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)的改善；二是公共利益，即對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響五、行政性限制競(jìng)爭(zhēng)1、概念政府及其所屬部門濫用行政權(quán)力限制競(jìng)爭(zhēng)的行為，稱為行政壟斷。它既不屬于維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序而實(shí)施的經(jīng)濟(jì)管理，又不屬于為實(shí)現(xiàn)宏觀調(diào)控而采取的產(chǎn)業(yè)政策、財(cái)政政策等經(jīng)濟(jì)政策和社會(huì)政策，是一種濫用權(quán)力的行為反壟斷法第8條：行政機(jī)關(guān)和法律法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)的職能的組織不得濫用行政權(quán)力，排除、限制競(jìng)爭(zhēng)主體：行政機(jī)構(gòu)（不應(yīng)包括中央政府）、具有管理公共事務(wù)的職能的組織中央政府的下屬機(jī)構(gòu)及其地方政府機(jī)構(gòu)違反國(guó)家的法律或基本政策實(shí)施的行政行為導(dǎo)致市場(chǎng)參與者的不公平待遇，或?qū)е聦?duì)某些企業(yè)、行業(yè)或地區(qū)的不公平歧視而又沒有明確的法律或政策的允許，則被視為濫用行政權(quán)力限制競(jìng)爭(zhēng)的行為

行政壟斷：政府部門濫用行政權(quán)力排除和限制競(jìng)爭(zhēng)的行為。為體制轉(zhuǎn)型國(guó)家所特有。（1）主體是政府及其所屬部門以及法律、法規(guī)授權(quán)的具有公共管理職能的組織，常常表現(xiàn)為行業(yè)管理部門和地方政府。（2）行政壟斷是官商勾結(jié)的產(chǎn)物，是政府體制改革不徹底的后遺癥。（3）行政壟斷因?yàn)橥庠谟谑袌?chǎng)，有國(guó)家公權(quán)力的介入，因而對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的破壞尤其嚴(yán)重。（4）行政壟斷在生活中主要表現(xiàn)為兩個(gè)方面：行業(yè)壟斷和地方保護(hù)主義。具體表現(xiàn)為限定交易、地區(qū)封鎖、招投標(biāo)中的歧視性資質(zhì)要求等行為。湖北漢川政府紅頭文件下達(dá)“喝酒任務(wù)”據(jù)新華社2006年4月7日?qǐng)?bào)道，湖北省漢川市政府辦公室下發(fā)紅頭文件，給市直機(jī)關(guān)和各鄉(xiāng)鎮(zhèn)農(nóng)場(chǎng)下達(dá)喝酒任務(wù)，全市各部門全年喝“小糊涂仙”系列酒價(jià)值總目標(biāo)為200萬元，完成任務(wù)的按照10％獎(jiǎng)勵(lì)，完不成的通報(bào)批評(píng)。這份“喝酒文件”全名為漢川政辦發(fā)（2006）11號(hào)《關(guān)于倡導(dǎo)公務(wù)接待使用小糊涂仙系列酒的通知》。

通知稱：各鄉(xiāng)、鎮(zhèn)人民政府，各農(nóng)、養(yǎng)殖場(chǎng)，辦事處、開發(fā)區(qū)，市政府各部門，湖北云峰酒業(yè)有限公司是最早來我市落戶的引進(jìn)企業(yè)之一，其生產(chǎn)的“小糊涂仙”酒去年躋身“中國(guó)白酒品牌20強(qiáng)”。2005年該企業(yè)納稅超過1300萬元，是我市納稅過千萬的六家企業(yè)之一。而目前該酒在我市的市場(chǎng)份額卻很低，為此，我市公務(wù)接待倡導(dǎo)使用云峰酒業(yè)生產(chǎn)的“小糊涂仙”系列酒。這份文件還附有《各地各單位使用和促銷小糊涂仙系列酒分解表》，合計(jì)起來，2006年全市“小糊涂仙”系列酒計(jì)劃銷售額為200萬元。2、行政性限制競(jìng)爭(zhēng)的表現(xiàn)1）強(qiáng)制交易：限定或變相限定單位或個(gè)人經(jīng)營(yíng)、購(gòu)買、使用其指定的經(jīng)營(yíng)者提供的商品2）妨礙商品自由流通：（1）對(duì)外地商品設(shè)定歧視性收費(fèi)項(xiàng)目、實(shí)行歧視性收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，或者規(guī)定歧視性價(jià)格(2)對(duì)外地商品規(guī)定與本地同類商品不同的技術(shù)要求、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，或者對(duì)外地商品采取重復(fù)檢驗(yàn)、重復(fù)認(rèn)證等歧視性技術(shù)措施，限制外地商品進(jìn)入本地市場(chǎng)；（3）采取專門針對(duì)外地商品的行政許可，限制外地商品進(jìn)入本地市場(chǎng)；（4）設(shè)置關(guān)卡或采取其他手段，阻礙外地商品將進(jìn)入或本地商品運(yùn)出；(5)其他妨礙商品在地區(qū)間自由流通的行為

3）限制跨地區(qū)的招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)：設(shè)定歧視性資質(zhì)要求、評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)或不依法發(fā)布信息等方式，排斥或限制外地經(jīng)營(yíng)者參加本地的招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)

4）排斥或限制外地經(jīng)營(yíng)者在本地投資或設(shè)立分支機(jī)構(gòu)：采取與本地經(jīng)營(yíng)者不平等待遇等方式

5）強(qiáng)制經(jīng)營(yíng)者從事本法規(guī)定的壟斷行為

6）制定含有排除限制競(jìng)爭(zhēng)內(nèi)容的規(guī)定3、法律責(zé)任（主要是行政責(zé)任）：責(zé)令改正、對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予處分，反壟斷執(zhí)法機(jī)關(guān)可以向有關(guān)上級(jí)機(jī)關(guān)提出依法處理的建議濫用行政權(quán)力排除限制競(jìng)爭(zhēng)的行為，是我國(guó)反壟斷法規(guī)制的壟斷行為之一。關(guān)于這種行為，下列哪些選項(xiàng)是正確的？A實(shí)施這種行為的主體，不限于行政機(jī)關(guān)；B實(shí)施這種行為的主體，不包括中央政府部門；C《反壟斷法》對(duì)這種行為的規(guī)制，限定在商品流通和招投標(biāo)領(lǐng)域；D《反壟斷法》對(duì)這種行為的規(guī)制，主要采用行政責(zé)任的方式答：AD

三、國(guó)內(nèi)外的反壟斷實(shí)踐1、美國(guó)反壟斷著名案例(1)美孚石油公司案約翰·洛克菲勒開的這家公司被指控以收購(gòu)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、迫使鐵路公司向?qū)κ謱?shí)行歧視性待遇等措施來壟斷石油業(yè)。美孚石油公司也控制了大約九成的市場(chǎng)份額。1911年美國(guó)最高法院判定這家公司罪名成立，最后它被拆散成34家公司，其中包括目前世界最大的石油公司埃克森、莫比爾、Chevron和Amoco等公司。這些后來的新公司股票價(jià)值實(shí)際上都上漲了，使得洛克菲勒比以前更加有錢。(2)美國(guó)煙草公司案美國(guó)煙草公司被控以殺價(jià)競(jìng)爭(zhēng)等方式壟斷香煙業(yè)，獨(dú)霸美國(guó)煙草市場(chǎng)95％的份額。1911年被判有罪，拆成16家公司，存活下來的最大兩家是R.J.雷諾茲和英美煙草公司。(3)美國(guó)鋼鐵公司案美國(guó)鋼鐵公司被控因規(guī)模龐大而形成對(duì)鋼鐵貿(mào)易的壟斷，控制了2/3的市場(chǎng)。1920年最高法院作出裁決：規(guī)模本身并不構(gòu)成壟斷。因此案失利，聯(lián)邦政府的反壟斷大案沉寂了約20年之久。(4)美國(guó)鋁公司案美國(guó)政府從1945年初開始，一直將這家公司告到二戰(zhàn)結(jié)束后，旨在終止這家公司對(duì)鋁品市場(chǎng)的壟斷。最后政府把戰(zhàn)時(shí)鋁制品的生產(chǎn)廠賣給雷諾茲鋁業(yè)及凱澤鋁業(yè)公司，扶植起一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)性的市場(chǎng)。(5)國(guó)際商用機(jī)器公司案1969年，IBM被控壟斷計(jì)算機(jī)市場(chǎng)，手段是：將軟硬件捆綁在一起、宣布尚不存在的機(jī)器的生產(chǎn)計(jì)劃、使顧客推遲了與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手簽合同、為大學(xué)及其他教育機(jī)構(gòu)提供津貼等。當(dāng)時(shí)IBM的市場(chǎng)占有率為65％。這是美國(guó)政府在微軟案前與計(jì)算機(jī)有關(guān)的最大一起反壟斷官司，前后共打了13年。1982年，司法部撤消了此案。(6)美國(guó)電報(bào)電話公司案1974年，AT＆T被控利用其在市話服務(wù)上的壟斷勢(shì)力排斥長(zhǎng)話及電話設(shè)備的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。雙方在1982年IBM官司結(jié)束的同一天達(dá)成調(diào)解，AT＆T保持長(zhǎng)話業(yè)務(wù)，但同意在1984年把市話業(yè)務(wù)讓獨(dú)立出去的7家本地電話公司經(jīng)營(yíng)。

2、國(guó)內(nèi)的反壟斷實(shí)踐

98年3月，信息產(chǎn)業(yè)部在原郵電部和電子部的基礎(chǔ)上成立。本著“政企分開、轉(zhuǎn)變職能、破除壟斷、保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)、權(quán)責(zé)一致”的原則，開始了郵電分離、政企分開的政府體制改革。這時(shí)的中國(guó)電信作為原郵電部的直屬企業(yè)，占有市場(chǎng)99%的份額。

99年2月14日，中國(guó)電信被一分為四——分拆為中國(guó)電信、中國(guó)移動(dòng)、中國(guó)衛(wèi)星通訊和國(guó)信尋呼4個(gè)公司，不久國(guó)信尋呼并入中國(guó)聯(lián)通。這樣將移動(dòng)資產(chǎn)從中國(guó)電信中剝離出來。

2001年11月，國(guó)務(wù)院對(duì)中國(guó)電信進(jìn)行再次分拆，將北方10省與中國(guó)網(wǎng)通、吉通重組為中國(guó)網(wǎng)絡(luò)通信集團(tuán)公司（新網(wǎng)通）；西北和南方21省成為分拆后的中國(guó)電信集團(tuán)公司。2002年5月，重組后的新中國(guó)電信和新中國(guó)網(wǎng)通正式掛牌。這樣我國(guó)電信領(lǐng)域形成中國(guó)電信、中國(guó)網(wǎng)通、中國(guó)移動(dòng)、中國(guó)聯(lián)通、鐵通公司加中國(guó)衛(wèi)星6家基礎(chǔ)電信運(yùn)營(yíng)商和4000多家增值電信、無線尋呼企業(yè)相互競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)格局。目前已沒有一家電信運(yùn)營(yíng)商的市場(chǎng)份額超過40%。

四、反壟斷法對(duì)壟斷的規(guī)制(一)壟斷控制模式1.結(jié)構(gòu)主義壟斷控制模式：立法的著眼點(diǎn)在于控制行業(yè)的集中度而對(duì)行業(yè)集中狀態(tài)進(jìn)行干預(yù)。以美、日為代表。社會(huì)心理表現(xiàn)為仇視大企業(yè)，大即是壞。1945年美國(guó)鋁公司案。2.行為主義壟斷控制模式：壟斷地位本身不受法律規(guī)制，反壟斷法只對(duì)壟斷企業(yè)的行為作出評(píng)價(jià)。以法、德為代表。代表了世界反壟斷立法發(fā)展的趨勢(shì)。1984年美國(guó)撤銷對(duì)IBM的指控。結(jié)構(gòu)主義和行為主義也反映在對(duì)違反了反壟斷法的經(jīng)營(yíng)者如何進(jìn)行懲罰方面。(二)壟斷認(rèn)定原則1.本身違法原則：指某些協(xié)議或行為本身具有明顯的反競(jìng)爭(zhēng)性質(zhì)，一旦出現(xiàn)即為違法，無需花時(shí)間去證明。1898年，美國(guó)聯(lián)邦第六巡回上訴法院就司法部移送的“美國(guó)訴艾迪斯頓管材與鋼鐵公司案”做出判決。該案被告——鐵管制造商簽訂了限定其產(chǎn)品價(jià)格的協(xié)議。法院認(rèn)定它們的行為是非法的，其惡意串通事實(shí)“本身”（未調(diào)查該事實(shí)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的影響），就足以追究公司的責(zé)任。由此，形成了“本身違法”的審判原則。2.合理原則：指某些協(xié)議和行為不僅限制了競(jìng)爭(zhēng)，而且造成了壟斷弊害時(shí)，才應(yīng)加以限制和禁止。這是對(duì)本身違法原則的補(bǔ)充。合理原則是美國(guó)最高法院在1911年審理“美國(guó)標(biāo)準(zhǔn)石油公司案”時(shí)創(chuàng)設(shè)的一項(xiàng)重要法律原則，即只有“不合理”的限制競(jìng)爭(zhēng)行為方屬于反壟斷法禁止的范圍。本身違法原則和合理原則的并存源于壟斷的二重性，即反壟斷法只反對(duì)嚴(yán)重危害競(jìng)爭(zhēng)的壟斷狀態(tài)及壟斷行為。從時(shí)間上來看，本身違法原則產(chǎn)生在前，合理原則產(chǎn)生在后，反映出反壟斷執(zhí)法活動(dòng)日趨成熟和理智。壟斷與不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的聯(lián)系與區(qū)別二者聯(lián)系：都違反市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的公平、平等、自愿原則，破壞市場(chǎng)交易秩序和公平競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，損害其他經(jīng)營(yíng)者和消費(fèi)者的利益區(qū)別：性質(zhì)不同，是否屬于競(jìng)爭(zhēng)；主體范圍不同，廣泛還是特定；行為的方式不同；直接后果不同，破壞競(jìng)爭(zhēng)秩序?qū)е赂?jìng)爭(zhēng)過度與有效競(jìng)爭(zhēng)不足、損害競(jìng)爭(zhēng)活力六、我國(guó)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)1、三足鼎立的反壟斷中央行政執(zhí)法國(guó)家商務(wù)部（反壟斷調(diào)查辦公室）、國(guó)家工商總局（公平交易局）和發(fā)改委（價(jià)格司）2、國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)研究擬定有關(guān)競(jìng)爭(zhēng)政策、組織調(diào)查評(píng)估市場(chǎng)總體競(jìng)爭(zhēng)狀況、發(fā)布反壟斷之難、協(xié)調(diào)監(jiān)督反壟斷行政執(zhí)法工作3、地方反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以授權(quán)政府相應(yīng)機(jī)構(gòu)依照本法負(fù)責(zé)執(zhí)法4、行政復(fù)議和司法審查對(duì)執(zhí)法機(jī)構(gòu)做出的決定不服的，可以申請(qǐng)行政復(fù)議，對(duì)行政復(fù)議不服的，可以提起行政訴訟5、反壟斷法私人執(zhí)行經(jīng)營(yíng)者實(shí)施壟斷行為，給他人造成損失的，依法承擔(dān)民事責(zé)任反壟斷法的執(zhí)行1、反壟斷執(zhí)法機(jī)關(guān)（1）各國(guó)一般均有執(zhí)行反壟斷法的專門機(jī)關(guān)，如日本的公正交易委員會(huì)、德國(guó)的卡特爾局，有的國(guó)家還不止一個(gè)執(zhí)法機(jī)關(guān)，如美國(guó)有司法部反托拉斯局和聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)同時(shí)負(fù)責(zé)反壟斷事項(xiàng)。各國(guó)的反壟斷執(zhí)法機(jī)關(guān)一般都具有較大的獨(dú)立性和權(quán)威性。（2）國(guó)務(wù)院設(shè)立反壟斷委員會(huì)，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)反壟斷工作；同時(shí)國(guó)務(wù)院規(guī)定，商務(wù)部、工商總局和發(fā)改委作為反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)，在各自的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)負(fù)責(zé)具體的反壟斷執(zhí)法工作。

(3)經(jīng)營(yíng)者依照有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律、行政法規(guī)規(guī)定行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為，不適用本法；但是，經(jīng)營(yíng)者濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)，排除、限