...wd......wd......wd...天合光能〔北京〕系統集成供應商(分包商)管理制度主導部門：采購部支持部門：工程部、技術部、質量部審批：文檔編號：SDSBU-SD-017生效日期：供應商(分包商)管理制度目的招投標管理供應商各種原因不發貨應對措施付款方面支票與現金問題為保障公司工程順利有效完成，對現有供應商的管理和評估，建設有效的合格供應商〔分包商〕名錄〔以下簡稱AVL〕，特制訂本制度。范圍本制度適用于天合光能〔北京〕系統集成供應商〔分包商〕。定義N/A職責和權限N/A內容供應商分級供應商劃分為戰略供應商、優質供應商、合格供應商三個等級，并建設“不合格供應商信息庫〞。戰略供應商a)與公司或集團公司簽署戰略合作協議的供應商為戰略供應商。b)按規定程序報批后，可直接委托采購。優質供應商5.1.2.1一般條件a)與公司或集團有2年〔或3個工程〕以上的良好合作歷史，能夠按照合同約定：質量、進度、投資、配合等評價均為優，有長期合作潛力。b)積極主動配合現場人員進展各項政府協調工作。c)與公司每次工程合作后的評定分值在85分以上的供應商。5.1.2.2使用政策a)必須滿足招標采購流程中的最高要求。b)公司基建工程招標在其能力范圍內，均邀請其參與。C)每年安排一次審核。5.1.3合格供應商5.1.3.1符合資格預審要求或公司有過合作，業務完成后評定分值在60-85分之間的供應商。5.1.3.2限制政策a)可以參與其能力范圍內的招標采購工程。b)必須滿足招標采購流程中的最高要求，如：帶資承攬、工程款延期支付的承受能力或提供履約保證金等。5.1.4不合格供應商5.1.4.1在與公司合作的過程中，供應商有以下行為之一的，經審批后被定義為不合格供應商〔列入公司不合格供應商名單——“黑名單〞〕。不良記錄包括：a、提供虛假材料、隱瞞真實情況，騙取供應商入圍資格的；b、提供虛假材料，謀取中標的；c、中標后無正當理由不簽訂合同的；d、擅自變更或終止合同的；e、與采購單位、其他供應商或有關代理機構串通的；f、提供產品或服務不合格的；g、向采購人員、招標人員、評委等行賄或提供其他不正當利益的；h、拒絕監視檢查或提供虛假材料的；i、處于被責令停業，財產被接收、凍結，破產狀態，嚴重缺乏履約能力的。j、受到省級以上行業監管部門通報批評的；k、在最近三年內有騙取中標或嚴重違約或重大工程質量問題的;l、其他違反國家法律、法規的行為。5.1.4.2不合格供應商信息庫中的供應商不允許參與公司所有工程的招標。供應商準入評估和AVL維護供應商準入應從技術、商務、資信等方面進展評估，由工程部、質量部、采購部、信用管理部根據評估重點分別評估。由采購部負責維護AVL。5.2.1采購部負責組織供應商評估資料的收集。5.2.2技術評估由工程部、質量部、技術部負責，并需經共同認可方為技術合格。5.2.3采購部負責供應商商務方面評估;如商務審核不通過者，采購部可以提出否決；如工程部、質量部、技術部有疑慮可以要求采購部澄清。5.2.4信用管理部負責供應商資信調查，包括但不限于財務、業績、資質的真實性；信用管理部負責提供審核結論，以及在供應商信用評估系統中更新相關信息。信用管理部的結論分為通過，有條件通過〔即對信用較差但尚可承受的供應商通過加強合同條款來降低風險〕，和不通過。信用管理部的不通過結論為一票否決，如相關部門有疑慮可以要求給供應商一次且僅有一次的澄清時機。5.2.5相關部門可以要求供應商來公司面試或聯合進展實地調查。5.2.6質量部確定是否需要供應商送樣。5.2.7各類別的AVL應由公司總經理簽字批準。5.2.8已經在集團其他事業部AVL中的供應商，經過公司總經理批準，可以直接納入公司AVL。5.3AVL內供應商評估機制供應商評估機制包括單個工程過程評估、年度評估、專項審計。通過不同的評估方式，綜合評價供應商的技術、業績，并及時更新AVL。5.3.1單個工程過程評估工程過程中，工程實施部應評估供應商產品質量、配合度、工程管理能力、工程質量，后續服務等表現，假設存在重大問題，應及時通報給采購部和質量部，共同決定是否將此供應商繼續納入AVL。采購部應評估供應商商務配合度及誠信度，假設存在重大問題，應及時通報工程實施部、質量部，共同決定是否將此供應商繼續納入AVL。5.3.2年度評估在每年由采購部負責發起對AVL中上年有合作工程的供應商進展年度評估，評估方式為將當年單個工程過程評估結果匯總評價。5.3.3專項評估內審內控部根據審計方案或管理層要求，可以對基建工程供應商管理進展專項評估。5.3.4假設需要對AVL重新調整，調整原因應經公司總經理簽字批準。5.4一次性供應商的管理采購類別不屬于?采購管理程序?物資分類表中A、B、C類或由業主或客戶指定的供應商〔分包商〕作為一次性供應商〔分包商〕,由采購對供應商〔分包商〕的相關資質進展認定，只有資質符合相關管理規定的才能簽署合約。所有一次性供應商〔分包商〕不進展相關評估。其他控制管理按照雙方簽署的合約的要求進展。參考文件TPV-200800供應商〔分包商〕管理程序更改歷史記錄N