山東省2023年下半年期貨從業資格：期權交易的基本策略考試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1、大地期貨公司按照規定每季都向保障基金管理機構繳納后續保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進行期貨交易，給客戶造成了15萬元的損失，客戶向期貨公司提出賠償請求。根據規定，大地期貨公司應當補償客戶（）。

A．10萬元

B．14萬元

C．15萬元

D．12萬元2、我國期貨交易所會員必須是（）。

A．自然人

B．事業單位

C．境內企業法人

D．境外企業法人3、某出口商擔心日元貶值而采取套期保值，可以__。

A．買日元期貨買權

B．賣歐洲日元期貨

C．賣日元期貨

D．賣日元期貨賣權，賣日元期貨買權4、自然人投資者甲向期貨公司會員乙申請開立股指期貨交易編碼，乙對甲進行了審查，發現甲有若干地方不太符合標準，于是期貨公司會員乙適當調整了一下對投資者的適當性標準，給甲開立了股指期貨交易編碼。

[根據上述資料，請回答以下問題。]

甲申請股指期貨交易編碼應當具備的條件是__。

A．凈資產不低于人民幣100萬元

B．申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元

C．不存在不良誠信記錄

D．具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內具有15筆以上的商品期貨交易成交記錄5、自然人投資者甲向期貨公司會員乙申請開立股指期貨交易編碼，乙對甲進行了審查，發現甲有若干地方不太符合標準，于是期貨公司會員乙適當調整了一下對投資者的適當性標準，給甲開立了股指期貨交易編碼。

[根據上述資料，請回答以下問題。]

有權對投資者的適當性標準進行調整的機關是__。

A．期貨公司會員

B．期貨業協會

C．期貨交易所

D．證監會6、非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備《合同法》第49條所規定的（）條件的，期貨公司應當承擔由此產生的民事責任。

A．無權代理

B．職務代理

C．越權代理

D．表見代理7、我國的期貨交易必須在（）內進行。

A．期貨交易所

B．商品交易市場

C．商品產地

D．買賣雙方約定的場所8、監事會主席、獨立董事的任職資格，應當由擬任職期貨公司向中國證監會或者其授權的派出機構提出申請，并提交（）等申請材料。

A．身份證復印件并加蓋推薦公司公章

B．學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章

C．3名推薦人的書面推薦意見

D．資質測試合格證明9、由于某一特定商品的期貨價格和現貨價格在同一市場環境中會受到相同的經濟因素的影響和制約，因而兩個市場的價格變動趨勢__。

A．相反

B．一般相同

C．不一定

D．完全相同10、__的計算方法就是求連續若干天市場價格(通常采用收盤價)的算術平均。

A．移動平均線

B．幾何平均線

C．支撐線

D．壓力線

11、客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在（）內向期貨公司提出書面異議。

A．交易完成15日

B．交易完成30日

C．收到結算報告的當天

D．期貨經紀合同約定的時間12、王某、黃某、李某均欲應聘該職位，如果四人中一人被期貨公司聘用，根據規定，該人應當對期貨公（）負責。

A．董事會

B．股東大會

C．監事會

D．風險管理部門13、下列關于期貨公司業務的說法，正確的是（）。

A．只能經營期貨經紀業務

B．可以同時經營期貨經紀業務和期貨自營業務

C．同時經營期貨經紀業務和其他期貨業務的，應當執行業務分離制度

D．同時經營期貨經紀業務和其他期貨業務的，可以執行混合操作制度14、期貨交易所任免中層管理人員，應當在決定之日起（）日內向中國證監會報告。

A．2

B．7

C．10

D．1515、下列選項中，不是申請設立期貨公司必須具備的條件的是（）。

A．有合格的經營場所和業務設施

B．有健全的風險管理和內部控制制度

C．公司實際控制人具有持續盈利能力

D．實繳資本全部為貨幣出資16、（）對期貨市場實行集中統一的監督管理。

A．中國期貨業協會

B．中國證監會

C．中國證券業協會

D．國務院期貨監督管理機構17、美元較歐元貶值，此時最佳策略為__。

A．賣出美元期貨，同時賣出歐元期貨

B．買入歐元期貨，同時買入美元期貨

C．賣出美元期貨，同時買入歐元期貨

D．買入美元期貨，同時賣出歐元期貨18、林某是甲期貨公司的期貨從業人員，在從業過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽低下，經常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業務大幅度下滑。林某的行為違反了《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》關于（）的規定。

A．合規執業

B．專業勝任

C．競爭準則

D．不正當競爭19、湯某是某期貨公司的首席風險官，任職期間，由于過度操勞，身體狀況欠佳，于是向期貨公司董事會提出辭職申請。根據規定，湯某應當提前（）日向董事會提出。

A．10

B．15

C．30

D．6020、分立的說法，不正確的是（）。

A．期貨交易所采取吸收合并的，合并前各方的債權由合并后新設的期貨交易所承繼

B．期貨交易所采取新設合并的，合并前各方的債權由合并后新設的期貨交易所承繼

C．期貨交易所采取吸收合并的，合并各方的債務免除

D．期貨交易所分立的，其債權、債務由分立后的期貨交易所承繼21、下列關于期貨公司的說法，不正確的是（）。

A．期貨公司的股東有虛假出資行為的，國務院期貨監督管理機構可責令其轉讓所持期貨公司股權，但不得限制其股東權利

B．國務院期貨監督管理機構有權責令違法經營的期貨公司停業整頓

C．期貨公司出現重大風險、嚴重危害期貨市場秩序的，國務院期貨監督管理機構可以對其進行接管

D．期貨公司出現嚴重危及穩健運行、損害客戶合法權益的行為的，國務院期貨監督管理機構可以責令調整有關部門負責人員22、現貨市場行情發生重大變化或者客戶可能出現風險時，證券公司可以（）。

A．為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保

B．代客戶下達交易指令

C．協助期貨公司向客戶提示風險

D．利用客戶的期貨結算賬戶進行期貨交易23、執行價格為13000點的股票指數看漲期權，同時他又以100點的權利金買入一張9月份到期、執行價格為12500點的同一指數看跌期權。從理論上講，該投機者的最大虧損為__。

A．80點

B．100點

C．180點

D．280點24、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》沒有規定的是（）。

A．執業紀律

B．專業勝任能力

C．職業道德

D．職業創新能力25、內幕交易等重大期貨違法行為時，經國務院期貨監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時間最多為（）個交易日。

A．5

B．10

C．20

D．30二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）1、風險管理的基本流程包括__。

A．風險識別

B．風險的預測和度量

C．風險控制

D．風險消除2、下列表述中，正確的有（）。

A．期貨公司應當加入期貨業協會

B．期貨公司應當加入工商企業聯合會

C．中國期貨業協會對期貨公司進行監督管理

D．中國期貨業協會對期貨公司進行自律性管理3、期貨從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，（），予以公開譴責。

A．情節嚴重

B．情節較輕

C．造成嚴重后果

D．未造成嚴重后果4、期貨公司通知的交易結算結果與（）為標準。

A．客戶交易指令記錄中的全部內容是否一致

B．客戶交易指令記錄中的價格、交易時間是否相符

C．客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致

D．客戶交易指令記錄中的交易數量是否一致5、下列關于期貨交易所的說法，正確的有（）。

A．期貨交易所結算會員的結算業務資格由期貨交易所批準

B．期貨交易所可以實行會員分級結算制度

C．實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由初級會員和高級會員組成

D．期貨交易所會員不能是個人6、丁某在某期貨公司營業部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業部場內交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業部經理匯報后，給丁某透支了營業部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。當日，丁某發現這一事件，即提出索賠。該案中小王的行為違反規定的是（）。

A．小王違背丁某的委托為丁某買入白糖期貨合約的行為

B．小王挪用其他客戶保證金的行為

C．小王未經丁某同意擅自買賣期貨的行為

D．小王發現賬面資金不足的情況下未通知丁某追繳足額保證金7、套期保值是指在期貨市場上買進或賣出與現貨商品或資產品種__的期貨合約，從而在期貨和現貨兩個市場之間建立盈虧沖抵機制，以規避價格波動風險的一種交易方式。

A．品種相同或相關

B．數量相等或相當

C．方向相同

D．月份相同或相近8、期貨公司執行非受托人的交易指令造成客戶損失，（）。

A．客戶有權不予認可

B．客戶可以予以追認

C．非受托人承擔賠償責任，期貨公司承擔一般賠償責任

D．期貨公司承擔賠償責任，非受托人承擔連帶責任9、期貨交易所會員享有的權利包括（）。

A．參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權

B．按照期貨交易所章程和交易規則行使申訴權

C．聯名提議召開會員大會

D．按照規定轉讓會員資格10、期貨從業人員不得從事或協同從事（）等行為。

A．編造并傳播有關期貨交易的虛假信息

B．欺詐客戶

C．內幕交易

D．操縱期貨交易價格

11、（）依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。

A．財政部

B．中國期貨業協會

C．期貨交易所

D．中國證監會12、當履行期貨期權合約后，__。

A．看漲期權的買方持有多頭期貨頭寸

B．看漲期權的賣方持有空頭期貨頭寸

C．看跌期權的買方持有空頭期貨頭寸

D．看跌期權的賣方持有多頭期貨頭寸13、趙某是某期貨公司從業人員，在從業過程中，趙某為了發展業務，對其客戶謊稱另一期貨從業人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據以上信息，回答下列問題：針對趙某的行為，期貨業協會給予其暫停從業資格7個月的處分，期貨業協會做出該處分后，應當（）。

A．將紀律處分信息錄入協會從業人員信息管理數據庫

B．要求其所在機構在指定媒體上發出公告

C．按照規定的程序在協會網站和指定媒體上進行公示

D．向中國證監會報告14、在我國，任何單位或者個人不得違規使用（）進行期貨交易。

A．信貸資金

B．財政資金

C．自有資金

D．銀行資金15、期貨交易所會員管理辦法的內容應當包括（）。

A．會員資格的取得條件

B．會員資格的終止條件

C．對會員的監督管理

D．會員資格的取得程序16、在我國，期貨公司應當保證期貨（）資料的完整和安全。

A．交易

B．結算

C．交割

D．價格17、在面對__形態時，不用等到突破后再開始行動。

A．V形

B．雙重頂(底)

C．三重頂(底)

D．矩形18、反向市場牛市套利的市場特征有__。

A．現貨價格高于期貨價格

B．只要價差擴大，就可獲利

C．獲利潛力巨大，風險有限

D．遠期合約價格相對于近期合約漲幅較小19、在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內容有（）。

A．與會員資格相應的會員資格費

B．與會員資格相應的會員交易席位

C．應當依法裁定不得轉讓該會員資格

D．不得停止該會員交易席位的使用20、按執行時間劃分，期權可以分為__。

A．看漲期權

B．看跌期權

C．歐式期權

D．美式期權21、監事和高級管理人員的任職資格的情形有（）。

A．因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年

B．因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之日起未逾5年

C．因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾5年

D．國家機關工作人員和法律、行政法規規定的禁止在公司中兼職的其他人員22、期貨公司及其營業部有（）行為的，根據《期貨交易管理條例》第70條處罰。

A．按照規定將客戶保證金與期貨公司的自有資產相互獨立、分別管理

B．未按照規定繳存結算擔保金、結算準備金，或者未維持最低數額的結算準備金等專用資金

C．對股東、實際控制人及其關聯人的期貨交易降低風險管理要求，侵害其他客戶合法權益

D．以合資、合作、聯營方式設立營業部，或者將營業部承包、出租給他人，或者違反營業部集中統一管理規