2023/2/3第8講干預政策分析盧鋒1第8講、競爭效率與干預成本競爭效率與帕累托改進糧食保護價政策觀察價格干預效果分析貿易干預效果分析稅負分攤的實證分析2023/2/3第8講干預政策分析盧鋒2競爭市場的效率功能競爭性市場具有效率命題，建立在幾方面假設條件基礎上：以界定清晰的產權為制度基礎。讓價格信號顯示資源相對稀缺程度，對調節資源配置發揮基礎作用。市場具有足夠競爭性，從而使消費者和生產者剩余達到最大化。2023/2/3第8講干預政策分析盧鋒3看不見的手（Invisiblehand）自利動機引導下通過市場機制調節：“我們獲得晚餐食物和飲料，不是出自屠戶、釀酒師或面包師的恩惠，而是由于他們自利的打算”?！懊總€人既不打算促進公共的利益，也不知道自己實際在什么程度上促進了那種利益……他反而在一只看不見的手支配下推進了并非其本意所在的公共利益”。——AdamSmith(1776):“AnInquiryintotheNatureofCausesoftheWealthofNations”2023/2/3第8講干預政策分析盧鋒4帕累托效率(Paretoefficiency)如果能在沒使任何人處境變差前提下至少有一個人處境變好，這一改變就是帕累托改進(Paretoimprovement)。如果不存在另一種狀態能使得沒有任何人處境變差同時至少有一個人處境變得更好，現有狀態（如資源配置、制度）稱為帕累托最優狀態，達到這一狀態稱作帕累托效率。換言之，帕累托狀態就是對每人來說除非“損人”就不可能“利己”的狀態。2023/2/3第8講干預政策分析盧鋒5效率不是完美指標：兩人社會為例如富人認為收入減少是處境變差，調節收入分配不平等不屬于帕累托改進。極端而言，一個人得到所有收入，也屬于帕累托最優狀態。帕累托最優僅是效率標準，不同帕累托最優狀態的收入分配含義無法比較。A收入B收入XYZX和Y都是帕累托狀態，但Z是配置缺效率狀態，不是帕累托狀態。2023/2/3第8講干預政策分析盧鋒6如何區分帕累托改進A收入B收入ZFXGH2023/2/3第8講干預政策分析盧鋒7卡多爾-?？怂梗↘aldor-Hicks）改進假設在X狀態下，A的收入是200，B的收入也是200；在Y狀態下，A的收入是1000，B的收入是100。從X到Y收入總量增加，但不是帕累托改進。如果一種變動使得受益者所得足以彌補受損者所失，就是一個卡爾多-?？怂垢倪M。上述從X到Y狀態，如果A愿意從1000元收入中拿出200元補償B，那末這一變動屬于卡多爾改進。72023/2/3第8講干預政策分析盧鋒8Pareto/Kaldor改進概念的應用：

制度變遷！帕累托改進？卡多爾改進？都不是？暴力革命推翻舊政權建立新政權？1980年前后中國農業家庭承包制改革？1998年前后中國國有企業改革？2023/2/3第8講干預政策分析盧鋒9對競爭性市場干預問題雖然不可缺少市場機制，然而市場不是萬能的，因為種種原因政府會對市場干預。首先觀察糧食價格干預案例，然后建立一個分析框架對政府干預影響進行分析。2023/2/3第8講干預政策分析盧鋒10糧食保護價干預政策案例：

計劃時期統購統銷價格干預計劃經濟體制時期，農村實行糧食等農產品統購統銷制度，農民有義務用低于市場價格的征購價格向國家銷售所有余糧。價格干預取向：通過價格手段擠壓（Squeeze）農業剩余，實施經濟趕超戰略目標。2023/2/3第8講干預政策分析盧鋒11改革后政策調整農村改革放松了對糧食價格和市場的干預：提高統購和超購價格；降低征購糧食數量；允許開放糧食自由市場；——市場化取向政策調整提高了我國農業生產效率，改變了糧食長期緊缺局面，并在80年代前中期出現改革時期第一次糧食相對過剩。2023/2/3第8講干預政策分析盧鋒12我國糧食保護價政策實踐80年代后期學界提出討論糧食保護價必要性問題。90年代初“農業法”確定了農業價格保護法律原則。1995年開始實施糧食價格保護政策。鑒于糧食虧損嚴重，1998年政府繼續實行糧食保護價。2001年淡化保護價政策，2004年實行糧食最低收購價。如何理解糧食保護價含義？是否應當實行糧食保護價？2023/2/3第8講干預政策分析盧鋒13市場糧價變動與保護價干預1996年保護價定在大體是當時市場價水平上，隨后不斷下調，到1998年降到接近市場價格水平。如把真實價格長期線性趨勢值看作是均衡價格的估計值，則1996年糧食價格政策顯然是很強的保護價格干預政策。盧鋒：三次糧食過剩（1978-1998），CCER中文討論稿，1999年初2023/2/3第8講干預政策分析盧鋒14國家糧食虧損掛帳國有糧食虧損掛帳1996年后激增，1998年高達2140億元。糧食部門操作失誤被認為是虧損原因，媒體曝光“糧鼠”成為新聞熱點。經濟分析表明，主要原因是保護價政策。通過建立分析框架來討論不同市場干預政策的影響。2023/2/3第8講干預政策分析盧鋒15消費者剩余(ConsumerSurplus)：消費者購買一定數量商品愿意支付貨幣量與實際支付貨幣量之間差額。生產者剩余（ProducerSurplus）是廠商邊際成本與市場價格之間差額。干預政策效果分析框架2023/2/3第8講干預政策分析盧鋒16消費者剩余表現為需求線、縱軸與均衡價格水平線之間三角形面積（AEP），生產者剩余表現為供給線、縱軸與價格水平線之間三角形面積（BEP）。競爭性市場效率表現之一是消費者和生產者剩余最大。消費者和生產者剩余DSAEPB0Q數量價格消費者剩余生產者剩余2023/2/3第8講干預政策分析盧鋒17政策干預評價思路市場一定條件下“有效”，但并非“萬能”。兩個命題都有微觀經濟學基礎。第二命題邏輯主要有兩點：一是由于競爭不完全、信息不完全、外部性等原因，市場不一定總有效。二是效率目標并非唯一目標。后面將專門分析。但不同干預手段通常具有效率成本，因而設計和評價干預政策需要權衡利弊損益大小。2023/2/3第8講干預政策分析盧鋒18保護價干預政府把價格確定在高于均衡水準，稱為地板價（FloorPrice）；對生產/供給方有保護作用，又稱為保護價。（1）最低限價導致相當Q2Q3的過剩供給。（2）消費者剩余減少了A+B。（3）生產者剩余增加了A-C。（4）凈福利或死負荷損失（Deadweightlose）為B+C。數量價格P最低P0Q0Q2Q3DSABC2023/2/3第8講干預政策分析盧鋒19最低工資制度最低工資是一種特殊保護價。效應：（1）找到工作的人得到較高工資，增加了A代表的剩余。（2）失業人數增加（L2_-L3）。（3）一些在均衡工資水平下愿意并可能獲得工作的人（L0_-L3）福利下降。（4）B+C凈效率損失。LWW最低W0L0L2L3DSABC失業最低工資有可能定在W0以下嗎？如果那樣有什么影響？2023/2/3第8講干預政策分析盧鋒20糧食保護價影響再討論1）延長了此后發生的糧食相對過剩；2）1996年糧農得到經濟利益，然而由于相對過剩期延長，政府不斷降低保護價，整個周期所得利益很小。3）相對過剩糧食表現為過量庫存，表現為最終由財政承擔的虧損掛帳。4）通過國有糧食企業干預，由于委托-代理和信息不對稱問題，資源耗散在流通環節，派生大量“糧鼠”行為。大規模市場干預的額外“操作成本”。（參見盧鋒《半周期改革現象》第二部分北京大學出版社2004年版）2023/2/3第8講干預政策分析盧鋒21最高限價干預與保護價相反，最高限價則把價格確定在低于市場均衡價格的水準，稱為天花板價（CeilingPrice）。消費者獲得相當于面積（A—B）的剩余；生產者失去面積（A+C）剩余；凈福利損失為B+C。數量價格P最高P0Q0Q1DSABC2023/2/3第8講干預政策分析盧鋒22進口限制一般背景沒有進口限制時國內與國際價格之間存在相當于運輸成本差別。對貿易干預表現為進口限制，也表現ExportEmbargo等出口限制。進口限制有兩種基本手段：關稅(Tariff)和配額(Quota)。關稅是對進口商品依據單位價值或數量征收的稅金。配額規定進口數量上限，在配額內稅率很低（1-3%），但配額外稅率很高，通常使贏利性商業進口不再可能。分三種情況討論。一是關稅或其它干預手段使進口完全消失；二是發生了配額數量范圍內的進口；三是存在進口，但需要繳納關稅。2023/2/3第8講干預政策分析盧鋒23取消進口干預進口完全消失情況。自由貿易時國內價與國際價接軌為PW，總消費量為QD，其中國內產量為QS，進口量為QD—QS。取消進口使價格上升到PO，國內產量上升到QO。福利效應：（1）國內生產者得到A的剩余。（2）消費者剩余減少A+B+C。（3）凈福利損失為B+C。數量價格PWP0Q0QSDSACBQD進口2023/2/3第8講干預政策分析盧鋒24關稅與配額關稅或配額限制進口。價格從PW上升到P*，國內需求從QD減少Q’D，國內產量從QS上升到Q’S，1）國內生產者得到A的剩余。2）消費者剩余損失為（C+D+B+A）。3）用關稅限制進口時，政府獲得D的關稅收入。4）社會凈福利損失為B+C。實施配額時，D為國外廠商收益，本國社會凈福利損失為B+C+D。數量價格PWP*Q’DQ’SDSADBQDCQST2023/2/3第8講干預政策分析盧鋒25稅負歸屬的經濟學分析（1）考慮用兩種方式征收汽油稅：1）向廠家征稅；2）在加油站向消費者征稅。那種方式對消費者較為有利？回答是兩種方式對消費者影響無差異。無論在什么環節征稅，都使價格上升相當于稅率的水平。稅負在生產者與消費者之間分配比例取決于供給與需求的相對彈性。2023/2/3第8講干預政策分析盧鋒26稅負歸屬的經濟學分析（2）在廠商出廠價之上價外征稅，生產稅效果表現為供給線從SO移動到St,。如果征收消費稅從而提高零售價格，效果是需求線從DO移動到Dt。均衡改變效果都表現為價格以原先均衡價為起點上下移動，直至移動距離等于稅率（PB-PS=t），即購買者價格減去廠商價格等于稅率。tPBPsP0Q0QtQPES0StD0Dt消費稅生產稅2023/2/3第8講干預政策分析盧鋒27稅負歸屬的經濟學分析（3）稅負在廠商與買方間分攤比例通常取決于供求線彈性相對水平。如需求較無彈性而供給有彈性（白酒，香煙），稅負即剩余損失主要由消費者承擔（左圖）；如供給彈性較小（如飛機，電信？），稅負主要由生產者承擔（右圖）。數量價格PBP0Q0Q1DSPSt數量價格PBP0Q0Q1DSPSt2023/2/3第8講干預政策分析盧鋒28征稅的配置和福利效果給定原先均衡產量/價格組合Q0/PO，征稅影響是：1）產銷量從Q0降到Q1，價格從PS上升到PD。2）政府得到A+D稅收。3）消費者剩余減少A+B，生產者剩余下降D+C。4）凈福利損失為B+C。5）給定供給和需求曲線形狀，征稅負擔大體被消費者和生產者平均分攤。數量價格PDP0Q0Q1DSABCPSDt2023/2/3第8講干預政策分析盧鋒29分析內容小結市場干預永遠會存在，合理干預對經濟有效運行具有重要意義。經濟學提出了幾點分析評估思路。對干預行為提出理性分析和質疑，是保證相關政策有效性的前提。2023/2/3第8講干預政策分析盧鋒30干預政策經濟學分析（1）干預政策的分析前提是市場失靈和價格不管用。要仔細考察市場是否真得失靈？價格是否真不管用？電荒時期價格調節是否管用？糧食進口與安全目標是否沖突？……2023/2/3第8講干預政策分析盧鋒31干預政策經濟學分析（2）干預政