2023年期貨從業資格之期貨法律法規模擬試題單選題（共100題）1、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應當以（）墊付。A.其他客戶資金和自有資金B.自有資金C.風險準備金和其他客戶資金D.風險準備金和自有資金【答案】D2、期貨公司的期貨從業人員不得有下列（）行為。A.提供期貨市場信息B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產C.不以本人名義從事期貨交易D.當相關方利益與客戶的利益發生沖突時，堅持客戶合法利益優先的原則【答案】B3、期貨公司應當自擬任董事、監事、財務負責人、營業部負責人取得任職資格之日起（）個工作日內，按照公司章程等有關規定辦理上述人員的任職手續。A.7B.10C.15D.30【答案】D4、人民法院審理期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件時，確定民事責任的主要原則是當事人是否（）。A.有過錯B.有損失C.違法D.提起訴訟【答案】A5、期貨公司高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，高級管理人員應遵循（）原則。A.謹慎B.穩健C.回避D.誠實【答案】C6、（）應當根據公司章程的規定依法提名并聘任首席風險官。A.中國期貨業協會B.中國證監會C.期貨公司D.中國證監會及其派出機構【答案】C7、公司制期貨交易所監事會主席、副主席的任免，應由（）提名，（）通過。A.中國證監會；監事會B.中國證監會；股東大會C.中國期貨業協會；監事會D.股東大會；董事會【答案】A8、在期貨公司的分公司、營業部等分支機構進行期貨交易的，合同履行地應為（）A.期貨公司總部住所地B.交割倉庫所在地C.分公司、營業部住所地D.受理法院住所地【答案】C9、期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應于當日向（）備案，并通過規定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。A.中國期貨業協會B.中央人民銀行C.財政部門D.期貨保證金安全存管監控機構【答案】D10、公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監會及其派出機構自收到查詢申請之日起（）個工作日內反饋？A.3B.5C.7D.10【答案】B11、中國證監會及其派出機構按照（）原則，對證券公司從事的介紹業務進行現場檢查和非現場檢查。A.公正B.審慎監管C.公平D.公開【答案】B12、期貨公司計算凈資本時，應當按照企業會計準則的規定對相關項目充分計提（）。A.資產減值準備B.風險準備金C.保證金D.負債總額【答案】A13、期貨經營機構對投資者進行的告知、警示應當采用（）形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。A.電話B.面談C.公證D.書面【答案】D14、期貨公司調整高級管理人員職責分工的，應當在（）個工作日內向中國證券監督管理委員會相關派出機構報告。A.1B.3C.5D.7【答案】C15、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，（）應當登錄期貨市場統一開戶系統辦理客戶交易編碼的注銷。A.客戶B.期貨交易所C.中國期貨業協會D.期貨公司【答案】D16、客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面協商一致的，對保留持倉期間造成的損失,（）。A.客戶不承擔責任B.期貨公司承擔次要賠償責任C.期貨公司承擔主要賠償責任，最高不超過80％D.由客戶承擔【答案】D17、下列有關申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格必需具備的條件中，錯誤的是（）。A.具有本科以上學歷B.履行職責所必需的經營管理能力C.良好的職業道德D.誠實守信的品質【答案】A18、證券期貨經營機構應當根據（），對其適合銷售產品或者提供服務的投資者類型作出判斷。A.適當性匹配意見B.投資者的不同分類C.投資者的風險承受能力D.產品或者服務的不同風險等級【答案】D19、期貨交易所、期貨公司遭受重大突發市場風險或者不可抗力的，經（）批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。A.期貨業協會B.中國證監會.財政部C.中國銀監會D.中國證監會.商務部【答案】B20、期貨公司會員應當根據（）統一編制的試卷對投資者進行測試。A.國家工商總局B.中國期貨業協會C.中國證監會D.中國金融期貨交易所【答案】D21、某紡紗廠在期貨公司開戶進行棉花期貨套期保值交易。期貨公司因風險控制不力致使該紡紗廠的客戶保證金出現缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補償該紡紗廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監會決定使用保障基金予以補償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補償的金額為（）萬元。A.901B.990C.802D.1000【答案】C22、中國期貨業協會是（）。A.事業單位B.企業法人C.社會團體法人D.從事期貨經營的機構【答案】C23、期貨公司應當（）向監控中心投資者查詢系統提供客戶委托資產的盈虧、凈值信息。A.每日B.每周C.每半個月D.每個月【答案】A24、首席風險官是負責對期貨公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況進行監督檢查的期貨公司（）。A.高級管理人員B.中級管理人員C.合規部經理D.業務部經理【答案】A25、期貨投資者保障基金是在（）嚴重違法違規或者風險控制不力等導致保證金出現缺口，可能嚴重危及社會穩定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。A.期貨交易所B.證券交易所C.期貨公司D.基金管理公司【答案】C26、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》的規定，期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向（）提交客戶交易編碼申請。A.中國期貨業協會B.中國證券登記結算公司C.中國期貨保證金監控中心D.期貨交易所【答案】C27、期貨從業人員拒絕協會調查或檢查且情節嚴重的，撤銷其期貨從業人員資格并且在（）拒絕受理其從業資格申請。A.3年內B.6個月至12個月C.3年內或永久性D.永久性【答案】A28、經營機構評估相關產品或服務的風險等級，（）協會名錄規定的風險等級。A.高于B.低于C.不得高于D.不得低于【答案】D29、中國期貨業協會應當建立期貨從業人員信息數據庫，公示并且及時更新（）。A.從業人員注冊、客戶服務等信息B.從業人員注冊、工作業績等信息C.從業資格注冊、誠信記錄等信息D.從業資格注冊、考試成績等信息【答案】C30、甲期貨公司共有10家營業部．現有凈資產6000萬元，資產調整值為100萬元，負債調整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數額達到1000萬元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。甲期貨公司的凈資本是（）萬元。A.6100B.6300C.5700D.5900【答案】A31、下列關于交割的表述中，正確的是（）。A.只有合約到期才能辦理交割B.交割必須按照中國期貨業協會制定的交割規則和程序進行C.交割只能是實物交割D.經中國期貨業協會批準，交割可以采取現金差價結算【答案】A32、當期貨從業人員與投資者存在利益沖突無法繼續提供期貨從業服務時，應當通過（）與投資者協商，采取辦法妥善予以解決。A.中國期貨業協會B.期貨交易所C.所在期貨經營機構D.中國證監會派出機構【答案】C33、從事期貨中間介紹業務的證券公司應當每（）向中國證監會派出機構報送合規檢查報告。A.2年B.一年C.半年D.3年【答案】C34、申請期貨公司總經理、副總經理的任職資格，應當具有從事期貨業務（）年以上經驗。或者其他金融業務（）年以上經驗，或者法律、會計業務（）年以上經驗。A.1;2;3B.3;4;5C.4;5;6D.3;3;5【答案】B35、證券公司申請介紹業務資格，必須滿足申請日前()各項風險控制指標符合規定標準。A.3個月B.6個月C.1年D.2年【答案】B36、某經營機構于2016年3月20日與客戶王某簽訂了一份期貨經紀合同。經查，該機構不具有從事期貨經紀業務的主體資格。則以下說法正確的是（）。A.如果該機構沒有按客戶的交易指令人市交易，則該機構應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失B.如果該機構沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，則該機構應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失C.如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失D.如果該機構沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，則該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失【答案】D37、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易．應當事先向客戶出示（），經客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。A.營業執照B.公司章程C.交易合同D.風險說明書【答案】D38、（）是普通投資者風險承受能力最低類別A.C1B.C2C.C5D.C4【答案】A39、期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務應受（）的監督管理。?A.中國證監會及其派出機構B.財政部門C.期貨交易所D.法院【答案】A40、申請設立期貨公司，持有5%以上股權的個人股東為法人或者其他組織的，其個人金融資產不低于人民幣（）萬元。A.1000B.3000C.5000D.10000【答案】B41、會員制期貨交易所的總經理、副總經理由（）任免。A.中國證監會B.理事會C.中國期貨業協會D.會員大會【答案】A42、期貨從業人員違反有關法律、法規、政策規定向投資者承諾或者保證，情節嚴重的，撤銷其期貨從業人員資格并在()拒絕受理從業人員資格申請。A.6個月B.1年C.2年D.3年或永久【答案】D43、吳某2014年7月在上海一家期貨公司從事過期貨交易。三個月后，經朋友介紹，吳某又到北京某期貨公司開戶，經辦人員向吳某出示《期貨交易風險說明書》，但未由其簽字確認。兩個月后，吳某在北京某期貨公司從事期貨交易累計虧損50萬元。對于虧損責任，下列說法正確的是（）。A.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費B.由吳某承擔，因為吳某已有交易經歷C.由簽訂期貨經紀合同的經辦人員承擔D.由北京某期貨公司承擔【答案】B44、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》，證券公司從事介紹業務的人員必須具備（）A.期貨從業人員資格B.證券投資咨詢資格C.證券銷售人員資格D.期貨投資咨詢資格【答案】A45、首席風險官應當向期貨公司總經理、（）和公司住所地中國證券監督管理委員會派出機構報告公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況。A.董事會B.監事會C.股東大會D.董事長【答案】A46、期貨公司營業都負責人的任職資格由（）依法核準。A.期貨公司營業部所在地的中國證監會派出機構B.期貨公司營業部所在地的工商行政管理機構C.營業部負責人所在地的中國證監會派出機構D.期貨公司住所地的中國證監會派出機構【答案】A47、根據《期貨投資者保障基金管理辦法》規定，對于新設立的期貨公司，應當（）納入保障基金繳納范圍。A.公司注冊時B.自產生經紀業務收入后C.業務許可審批后D.公司成立后【答案】B48、證券公司依法接受期貨公司委托協助辦理開戶手續的，應當按照《期貨市場客戶開戶管理規定》的要求對照核實客戶真實身份，采集并留存客戶影像資料，與其他資料一起提交給（）審核開戶和存檔。A.證券公司B.期貨交易所C.期貨結算機構D.期貨公司【答案】D49、根據《期貨投資者保障基金管理辦法》規定，對于新設立的期貨公司，應當（）納入保障基金繳納范圍。A.公司注冊時B.自產生經紀業務收入后C.業務許可審批后D.公司成立后【答案】B50、期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，其注冊資本應不低于人民幣（）萬元，申請日前兩2個月的風險監管指標應持續符合規定的標準。A.1000B.2000C.3000D.5000【答案】D51、期貨公司的期貨從業人員不得有的行為不包括（）。A.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產C.中國證券監督管理委員會禁止的其他行為D.代理客戶進行期貨交易【答案】D52、根據《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》，壓力測試的頻率是（）。A.至少每季度進行一次B.至少每月進行一次C.至少每半年度進行一次D.至少每年度進行一次【答案】A53、期貨公司的實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內向住所地（）報告開戶情況，并定期報告交易情況。A.中國證監會B.中國證監會派出機構C.中國期貨業協會D.中國金融期貨交易所【答案】B54、在我國，期貨交易應當在()內進行。A.商品交易市場B.期貨交易所C.買賣雙方約定的場所D.交割倉庫【答案】B55、全面結算會員期貨公司應當按照（）向非結算會員收取保證金。A.中國證監會規定的保證金標準B.中國期貨業協會規定的保證金標準C.期貨交易所規定的保證金標準D.結算協議規定的保證金標準【答案】D56、某期貨公司擬聘請張某為期貨公司的首席風險官，對張某的提名和聘任，下列說法中，錯誤的是（）。A.擬任職的人員應當取得證監會核準的任職資格B.公司如設有獨立董事，應當經全體獨立董事同意C.應當根據章程的規定進行提名和聘任D.應當由股東會作出決議【答案】D57、王某是上海交易所的會員，想在2009年3月10日買入銅期貨合約2000手（5噸\手），價格為65000元／噸．根據最低保證金要求——合約價格的５％，王某需要繳納3250萬元的保證金。王某想用其擁有的國債充抵，國債按照期貨交易所規定的基準價計算的價值為4000萬元；另外，王某在期貨交易所專用結算賬戶的實有貨幣資金為700萬元。那么，王某用國債充抵保證金的最高金額是（）A.2800萬元B.3000萬元C.3100萬元D.3200萬元【答案】A58、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當向中國證監會提交申請日前（）會計年度每季度末客戶權益總額情況表。A.1個B.2個C.3個D.4個【答案】C59、非結算會員應當按照（）的時間和方式查詢交易結算報告。A.全面結算會員期貨公司規定B.結算協議約定C.期貨交易所規定D.中國證監會規定【答案】B60、普通投資者申請成為專業投資者應當以（）形式向經營機構提出申請并確認自主承擔可能產生的風險和后果，提供相關證明材料。A.電話B.書面C.短信D.微信【答案】B61、外商投資期貨公司的名稱、組織形式、注冊資本、組織機構的設立及職責等，應當符合相關法律、行政法規和中國證監會的有關規定。其中，不包括（）。A.《中華人民共和國公司法》B.《中華人民共和國證券法》C.《期貨交易管理條例》D.《期貨公司監督管理辦法》【答案】B62、證券公司依法接受期貨公司委托協助辦理開戶手續的，應當按照本規定的要求對照核實客戶真實身份，核對客戶期貨結算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱一致，采集并留存客戶影像資料，并隨同其他開戶資料一并提交（）審核開戶和存檔。A.證券公司B.期貨交易所C.期貨結算機構D.期貨公司【答案】D63、某單位乙不符合規定條件，但期貨公司甲仍然接受乙的委托，可以對甲采取責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.3倍以上7倍以下C.1倍以上10倍以下D.5倍以上10倍以下【答案】A64、依據《期貨公司監督管理辦法》的規定，依法對期貨公司及其分支機構實行監督管理的是（）。A.期貨交易所B.中國證監會及其派出機構C.中國期貨業協會D.中國銀監會【答案】B65、期貨公司涉及重大訴訟時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發生之日起（）。A.5日內知會國務院期貨監督管理機構B.5日內向國務院期貨監督管理機構提交書面報告C.10日內知會國務院期貨監督管理機構D.10日內向國務院期貨監督管理機構提交書面報告【答案】B66、客戶的保證金和委托資產歸（）所有。A.交易所B.客戶C.國家D.公司【答案】B67、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當具有滿足金融期貨結算業務需要的（）。A.證券從業人員B.期貨從業人員C.會計從業人員D.銀行從業人員【答案】B68、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向（）提交客戶交易編碼申請。A.期貨交易所B.中國期貨保證金監控中心C.中國證券登記結算公司D.中國期貨業協會【答案】B69、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，（）應當登錄統一開戶系統辦理客戶交易編碼的注銷。A.中國期貨保證金監控中心公司B.期貨公司C.期貨交易所D.客戶【答案】B70、侵權與違約競合的期貨糾紛案件，依（）確定管轄。A.當事人選擇的訴由B.侵權C.違約D.合約履行地【答案】A71、期貨公司及其分支機構接受未辦理開戶手續的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處（）萬元以下罰款。A.3B.5C.10D.20【答案】A72、我國期貨交易所會員必須是（）。A.事業單位B.自然人C.境外企業法人或者其他經濟組織D.境內企業法人或者其他經濟組織【答案】D73、下列關于期貨公司提供交易咨詢服務的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業信息資料以及公開發布的相關信息等為主要依據B.期貨公司應當告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計劃信息C.期貨公司應當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策D.期貨公司應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風險【答案】C74、現有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，由()。A.風險準備金補償B.后續繳納的保障基金補償C.期貨交易所的自有資金補償D.期貨公司的自有資金補償【答案】B75、2015年7月8日，某期貨交易所會員甲在該交易日買人大量的小麥期貨合約。合約的保證金總額超過了其現有資金，甲準備用其持有的國債0213沖抵部分保證金。2015年7月7日，國債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價分別為79.65元/手、79.62元/手；最高價分別為79.69元/手、79.66元/手；最低價分別為79.37元/手、79.45元/手；收盤價分別為79.51元/手、79.44元/手。根據《期貨交易所管理辦法》的規定，以國債0213沖抵保證金，期貨交易所應以（）元/手為基準計算價值。A.79.44B.79.69C.79.62D.79.37【答案】A76、申請設立期貨公司，注冊資本應不低于（）人民幣。A.3000萬元B.5000萬元C.1億元D.2億元【答案】C77、證券期貨經營機構應當妥善處理適當性相關的糾紛，存在（）情形的應當依法承擔相應法律責任。A.與投資者協商解決爭議B.采取必要措施支持和配合投資者提出的調解C.履行適當性義務存在過錯并造成投資者損失的D.提供相關資料，證明經營機構已向投資者履行相應義務【答案】C78、非結算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由()按照期貨交易所的規定辦理。A.結算會員B.中國證監會C.該期貨公司D.非結算會員【答案】D79、根據《期貨交易管理條例》，可以要求期貨公司的交易軟件．結算軟件的供應商提供該軟件相關資料的是（）A.期貨保證金存管銀行B.國務院期貨監督管理機構C.期貨保證金安全存營監控機構D.期貨交易所【答案】B80、下列屬于會員制期貨交易所應當召開理事會臨時會議情形的是（）A.監事長提議B.中國證監會提議C.總經理提議D.1/4以上理事聯名提議【答案】B81、期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，代為履行職責的時間不得超過（）個月。A.3B.6C.9D.12【答案】B82、首席風險官發現期貨公司經營管理行為的合法合規性.風險管理方面問題的，應及時向（）提出整改意見。A.董事長B.監事會C.總經理或者相關負責人D.期貨公司【答案】C83、（）負責公司制期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。A.董事會秘書B.董事長C.副董事長D.理事長【答案】A84、證券公司應當在營業場所妥善保存有關介紹業務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】D85、小李是A期貨公司的經理，與小王是好友，一日小李邀請小王到他家做客，小王來到小李的書房無意間看到小李的公司文件，發現有一期貨交易將會使其大大獲利，于是偷偷記下了這個交易名稱，第二天進行該交易獲利10萬元。則小李的行為（）。A.不構成犯罪B.構成內幕交易罪C.構成泄露內幕信息罪D.構成侵犯商業秘密罪【答案】A86、期貨從業人員在執業過程中應當以適當的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態度為投資者提供服務，維護（）的合法權益。A.國家B.投資者C.期貨公司D.期貨交易所【答案】B87、期貨公司辦理下列事項，不需要經國務院期貨監督管理機構批準的是（）。A.變更注冊資本B.變更業務范圍C.新增持有3%以上股權的股東D.合并、分立、停業、解散或者破產【答案】C88、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，期貨交易所應當將客戶交易編碼申請的處理結果發送給（）。A.客戶B.期貨公司C.中國期貨保證金監控中心D.中國期貨業協會【答案】C89、下列關于期貨交易所合并、分立的陳述，錯誤的是（）。A.期貨交易所分立的，其債權、債務由合并后的期貨交易所承繼B.期貨交易所合并的，合并前各方的債務由合并后存續或者新設的期貨交易所承繼，合并前各方的債權應當在合并前受償完畢C.期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式D.期貨交易所的合并、分立，由中國證監會批準【答案】D90、甲是某期貨公司的期貨從業人員。一日，甲的好友乙找到甲，讓甲向其提供一些內幕信息，礙于情面，甲便將公司的部分客戶的相關信息透漏給了乙，乙欲利用該信息進行期貨交易，被甲及時制止，未給客戶造成嚴重后果。對此，中國證監會應當()。A.永久性撤銷甲的期貨從業人員資格B.暫停甲的期貨從業人員資格3年C.撤銷甲的期貨從業人員資格并且5年內拒絕受理其從業人員資格申請D.暫停甲的期貨從業人員資格6個月至12個月【答案】D91、未經中國證監會批準，任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司（）以上股權，情節嚴重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。A.1％B.3％C.4％D.5％【答案】D92、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風險資本準備為5500萬元，根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，中國證監會派出機構應當對該公司采取的監管措施（）。A.責令限期整改B.責令有關股東限期轉讓股權C.限制或暫停部分期貨業務D.限制有關股東行使股東權利【答案】A93、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員（）。A.依法予以警告B.予以警告，并處以3萬元以下罰款C.要求期貨公司解聘該人員D.情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格【答案】B94、某期貨公司共有15家營業部，現有凈資產人民幣8700萬元，資產調整值為人民幣230萬元，負債調整值為人民幣380萬元，有三家客戶需要追加保證金，但經催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數額為人民幣1800萬元。該期貨公司客戶權益總額為人民幣15億元。根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》的規定，該期貨公司的凈資本是人民幣A.8470萬元B.6290萬元C.7050萬元D.8090萬元【答案】C95、證券公司申請介紹業務資格的，其流動資產余額不得低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的()。A.50％B.70％C.120％D.150％【答案】D96、期貨經營機構應當（）至少開展一次適當性培訓，提高相關崗位從業人員的適當性管理知識與技能。A.每月B.每季度C.每半年D.每年【答案】D97、下列不屬于期貨公司首席風險官職責的有（）。A.對期貨公司經營管理中可能發生的違規事項進行質詢B.負責期貨公司日常經營管理C.檢查期貨公司是否建立期貨公司風險監管指標管理制度D.按照中國證監會派出機構的要求對期貨公司有關問題進行核查【答案】B98、在法庭審理過程中，如果王某否認收到甲期貨公司要求其追加保證金的通知，對此應由（）舉證責任。A.王某承擔B.甲期貨公司承擔C.由法院根據雙方各自過錯大小決定D.王某和甲期貨公司都需承擔【答案】B99、（）負責期貨投資咨詢業務從業人員的資格考試、資格認定、日常管理等工作。A.中國期貨業協會B.中國證監會C.中國證監會派出機構D.國務院期貨監督管理機構【答案】A100、根據《期貨從業人員管理辦法》，通過從業資格考試的人員將取得由（）頒發的從業資格考試證明。A.中國證監會B.中國期貨業協會C.中國證券業協會D.所在期貨公司【答案】B多選題（共50題）1、下列屬于國務院期貨監督管理機構職責的有（）。A.制定期貨從業人員資格標準和管理辦法B.對品種的上市.交易.結算.交割等期貨交易及其相關活動，進行監督管理C.對違反期貨市場監督管理法律.行政法規的行為進行查處D.開展與期貨市場監督管理有關的國際交流.合作活動【答案】ABCD2、監控中心應當按以下（）標準對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關資料進行復核。A.客戶交易編碼申請表內容完整性、格式正確性B.個人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務系統反饋結果的一致性C.一般單位客戶名稱和組織機構代碼證號碼與全國組織機構代碼管理中心反饋結果的一致性D.客戶姓名或者名稱與其期貨結算賬戶戶名的一致性【答案】ABCD3、下列關于結算擔保金的表述中，正確的有（）。A.全面結算會員期貨公司應當以自有資金向期貨交易所繳納結算擔保金B.交易結算會員期貨公司應當以自有資金向期貨交易所繳納結算擔保金C.全面結算會員期貨公司不得向非結算會員收取結算擔保金D.全面結算會員期貨公司可以向非結算會員收取結算擔保金【答案】ABC4、根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》，以下情形應當認定為透支交易的有（）。A.期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證不足的情況下，允許期貨公司繼續持倉的B.期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足交易所標準的情況下，允許客戶開倉交易的C.期貨公司在客戶保證金不足期貨公司自定標準，但高于交易所標準的情況下，允許客戶繼續持倉的D.期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易的【答案】ABD5、期貨公司申請使用期貨投資者保障基金前，必須（）。A.先以自有資金和變現資產彌補保證金缺口B.申請注銷期貨經紀業務許可證C.積極清理資產并變現處置D.核實投資者保證金權益及損失【答案】ACD6、下列屬于期貨交易實行的制度的是（）。A.限倉制度B.套期保值審批制度C.當月無負債結算制度D.小戶持倉報告制度【答案】AB7、期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以（）為主要依據A.本公司的研究報告B.合法取得的研究報告C.相關行業信息資料D.公司尚未公開發布的相關信息【答案】ABC8、期貨公司違法經營或者出現重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監督管理機構可以對該期貨公司采取的措施有（）。A.責令停業整頓B.指定其他機構托管C.指定其他機構接管D.宣告破產【答案】ABC9、張華擔任某期貨公司業務主管，對自己與公司客戶及公司領導之間的關系有如下認識，其中正確的是（）。A.為和其他公司爭奪客戶，可許諾投資者較低的手續費標準，甚至低于行業自律標準，但絕不能低于經營成本B.本單位管理人員發出違法違規的指令的，應當予以抵制，并按程序向股東會報告C.客戶有不合理的要求時，不能迎合，不能為客戶利益而損害所在機構的合法利益D.如果發現客戶有不誠信.違法違規的行為時，應當及時向公司報告，并注意防范投資者的信用風險【答案】CD10、有下列()情形，操縱證券、期貨交易價格，獲取不正當利益或者轉嫁風險，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。A.單獨或者合謀，集中資金優勢.持股或者持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱期貨交易價格的B.以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響期貨交易價格或者期貨交易量的C.與他人串通，以事先約定的時間.價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的D.以其他方法操縱期貨交易價格的【答案】ABCD11、期貨從業人員在從事期貨業務前應具備（）。A.專業技能B.專業知識C.投資經驗D.職業道德【答案】ABD12、趙某是某期貨公司從業人員，在從業過程中，趙某為了發展業務，對其客戶謊稱另一期貨從業人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。針對趙某的行為，期貨業協會給予其暫停從業資格7個月處分，如果趙某對該處分不服，以下說法正確的是（）A.可以向協會申訴委員會申訴B.申訴委員會做出的審議決定為最終決定C.對協會申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟D.可以向仲裁機構提起仲裁【答案】AB13、在我國，交割倉庫不得有的行為是()。A.出具虛假倉單B.違反期貨交易所業務規則，限制交割商品的入庫.出庫C.泄露與期貨交易有關的商業秘密D.違反國家有關規定參與期貨交易【答案】ABCD14、期貨交易所的合并可以采取（）方式。A.吸收合并B.新設合并C.兼營合并D.收購合并【答案】AB15、期貨公司出現重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監督管理機構可以對該期貨公司采取的監管措施有（）A.通知出境管理機關依法阻止其出境B.責令停業整頓C.指定其他機構托管D.接管E【答案】BCD16、下列關于期貨公司經營期貨經紀業務又同時經營其他期貨業務的相關表述，正確的有（）。A.資金可以混合，但業務必須分離B.不得混合操作C.應當嚴格執行資金分離制度D.應當嚴格執行業務分離制度【答案】BCD17、中國證監會及其派出機構可以要求（），在指定期限內報送與期貨公司經營相關的資料。A.期貨公司B.為期貨公司提供相關服務的會計師事務所.律師事務所C.期貨公司股東.實際控制人或者其他關聯人D.期貨公司董事.監事.高級管理人員及其他工作人員【答案】ABCD18、下列關于實物交割環節民事責任的處理的說法中，正確的有()。A.交割倉庫未履行貨物驗收職責或者因保管不善給倉單持有人造成損失的，應當承擔賠償責任B.期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務的，應當承擔違約責任；造成客戶損失的，應當承擔賠償責任C.在期貨合約交割期內，買方或者賣方客戶違約的，期貨交易所應當代期貨公司、期貨公司應當代客戶向對方承擔違約責任D.征購或者競賣失敗的，應當由違約方按照交易所有關賠償辦法的規定承擔賠償責任【答案】ABCD19、某期貨公司結算部工作人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某為牟取私利，利用獲取的客戶交易信息在另一家期貨公司開戶從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。王某違反的期貨從業人員執業行為準則是()。A.從業人員不得以個人名義參與期貨交易B.從業人員應當保守投資者的商業秘密，不得泄露、傳遞給他人C.從業人員不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易D.從業人員應自覺抵制商業賄賂【答案】AB20、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》，證券公司從事介紹業務時與期貨公司簽訂的書面委托協議應當載明的事項包括（）。A.執行客戶交易結算資金第三方存管制度的措施B.介紹業務對接規則C.報酬支付及相關費用的分擔方式D.客戶投訴的接待處理方式【答案】BCD21、期貨從業人員在從事期貨業務前，應當具備相應的（）。A.投資經驗B.專業知識C.職業道德D.專業技能【答案】BCD22、下列期貨公司的各項標準符合風險監管指標標準的有（）。A.凈資本不得低于人民幣3000萬元B.流動資產與流動負債比例達90％C.負債與凈資產的比例不得高于150%D.凈資本達人民幣1200萬元【答案】AC23、某日，A期貨公司董事長挪用公司客戶保證金5000萬元。如果該期貨公司首席風險官發現上述問題，下列表述正確的是（）。A.首席風險官應當向董事會報告B.首席風險官應當向中國期貨業協會報告C.首席風險官應當向公司住所地中國證監會派出機構報告D.首席風險官應當向公司控股股東報告【答案】AC24、客戶甲將一筆1000萬元的資金劃入期貨公司從事期貨交易。期貨公司可以存放甲保證金的賬戶包括（）。A.期貨交易所專用結算賬戶B.期貨公司期貨保證金賬戶C.客戶登記的期貨結算賬戶D.期貨公司自有資金賬戶【答案】AB25、某客戶在從事期貨交易時，由于近期交易量較大，導致了保證金不足。該客戶可以用（）充抵保證金。A.經期貨交易所認定的標準倉單B.可流通的國債C.股票D.公司債券【答案】AB26、期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的（）及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規檢查。A.批改B.審閱C.咨詢D.管理【答案】BD27、會員制期貨交易所理事會的職權包括（）。A.決定期貨交易所變更住所B.決定期貨交易所變更名稱C.決定期貨交易所變更營業場所D.召集會員大會【答案】ABCD28、按照《期貨公司執行股指期貨投資者適當性制度管理規則（試行）》，期貨公司會員單位在辦理開戶時，必須向投資者做的工作有（）。A.測試投資者的股指期貨基礎知識B.向投資者介紹本期貨公司業務情況C.向投資者介紹股指期貨法律法規和產品特征D.認真審核投資者開戶材料并對其誠信狀況和風險承受能力進行評估E【答案】ACD29、期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，應當認定為透支交易的情形有()。A.允許客戶開倉交易B.不通知客戶追加保證金C.對客戶強行平倉D.允許客戶繼續持倉【答案】AD30、下列關于期貨交易所理事會的說法，正確的有（）。A.理事會每屆任期有固定的年限B.理事會對會員大會負責C.理事會是會員大會的臨時機構D.公司制期貨交易所設理事會【答案】AB31、下列選項中，可由期貨公司住所地的中國證監會派出機構依法核準任職資格的人員有（）。A.財務負責人B.獨立董事C.監事會主席D.除期貨公司監事會主席以外的監事【答案】AD32、根據《期貨交易管理條例》，如果客戶在期貨交易中發生違約，客戶保證金不足的，正確的處理方式是（）。A.期貨公司依法代客戶承擔違約責任后，取得對該客戶的追償權B.期貨公司先以結算擔保金代為承擔違約責任C.期貨公司先以風險準備金代為承擔違約責任D.由期貨交易所先以風險準備金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應追償權【答案】AC33、某期貨公司開展期貨投資咨詢業務，其下列做法正確的是（）A.不同客戶之間存在利益沖突的,應當遵循公平對待的原則予以處理B.應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和風險，可以就市場行情做出確定性的判斷C.應當與客戶簽訂期貨投資咨詢服務合同，明確約定服務的具體內容、費用標準等相關事項D.應當告知客戶自主做出期貨交易決策,獨立承擔期貨交易的后果,不得泄露客戶的投資決策計劃信息【答案】ACD34、在期貨投資中，應由投資者自擔的損失包括（）。A.投資者因投資品種價值本身發生變化所導致的損失B.期貨市場波動導致的損失C.投資者因風險控制不力導致的損失D.投資者因違法違規操作導致的損失【答案】ABCD35、經中國證監會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金的情形有（）。A.期貨公司涉及重大訴訟可能增加自身負債水平B.期貨交易所、期貨公司遭受重大突發市場風險或者不可抗力C.已按規定足額繳納上一年度保障基金D.保障基金總額足以覆蓋市場風險【答案】BD36、當（）時，證券公司及其營業部可以協助期貨公司向客戶提示風險。A.期貨市場行情發生重大變化B.現貨市場行情發生重大變化C.客戶可能出現風險D.市場系統性風險【答案】ABC37、全面結算會員期貨公司對非結算會員的所有結算科目的（）