第12頁共12頁企業債券?上市協議?標準范文?甲方：?____?_乙方?：___?__鑒?于乙方申?請其債券?在甲方上?市，根據?國家有關?法律、法?規、規章?的有關規?定和《_?____?》等業務?規則，甲?乙雙方協?商一致，?簽訂本協?議。第?一條

本?協議中上?市企業債?券的基本?情況如下?：債券?名稱：_?____?;代碼?：___?__;?債券面額?：___?__;?期限：_?____?;利率?：___?__;?發行價格?：___?__;?實際發行?總量：_?____?;已募?集資金數?額：__?___;?主管機?關批準文?號：__?___.?第二條?

本協議?簽訂后，?甲方向乙?方發出上?市通知書?，確定上?市日期。?第三條?

甲方有?權根據法?律、法規?、規章、?中國證監?會授權及?業務規則?對上市債?券實施日?常監管。?第四條?

乙方應?遵守國家?有關法律?、法規、?規章及甲?方的各項?規則、規?定，行使?權利、履?行義務。?第五條?

乙方在?接到甲方?簽發的《?上市通知?書》后，?須于上市?日前五日?在中國證?監會指定?的信息披?露報刊上?登載上市?公告書，?并將上市?申請文件?置備于指?定場所供?公眾查閱?。上市?公告書必?須在明顯?位置注明?下列文字?：本債券?發行人對?以下刊出?資料的真?實性、準?確性、完?整性負責?。以下資?料如有不?實之處，?本債券發?行人當負?由此而產?生的相應?責任。?____?_證券交?易所對本?債券上市?申請及有?關事項的?審查，并?不構成對?本債券信?用的保證?。第六?條

乙方?應當披露?的信息包?括定期報?告和臨時?報告。定?期報告包?括年度報?告和中期?報告，其?它報告為?臨時報告?。乙方應?當依照《?____?_》第五?章的規定?及時、準?確地披露?定期報告?和臨時報?告。第?七條

乙?方對于債?券評估機?構對公司?債券信用?等級的評?定情況，?以及企業?債券信用?跟蹤評級?的變動情?況應及時?地報告甲?方。第?八條

乙?方必須保?證信息披?露內容真?實、準確?、完整，?沒有虛假?、嚴重誤?導性陳述?或重大遺?漏，并就?其保證承?擔個別或?連帶責任?。第九?條

甲方?根據有關?法律、法?規、規章?對乙方披?露的信息?進行形式?審查，對?其內容不?承擔責任?。第十?條

乙方?應聘請董?事會秘書?或相應專?職人員一?名，負責?與甲方聯?系，并負?責信息披?露工作。?董事會秘?書或專職?人員發生?變更時，?乙方應及?時通知甲?方。第?十一條

?乙方向甲?方繳納債?券上市費?，上市費?分為上市?初費和上?市月費，?上市初費?按上市總?額的0.?01%繳?納，最高?不超過_?____?元，

上?市月費的?標準為：?以債券上?市總額_?____?元為基數?，每月交?納___?__元，?每增加_?____?元，月費?增加__?___

?元，最高?不超過_?____?元。乙方?最遲須于?上市日前?三日向甲?方繳納上?市初費，?并自上市?日的第二?個月起至?終止上市?當月止，?按年預交?上市月費?，每年在?

收到交?款通知后?，劃交甲?方指定帳?號。第?十二條

?甲方在債?券本息兌?付日前一?周終止債?券交易。?乙方如通?過甲方兌?付該債券?，應在派?息兌付前?____?_日將兌?付款項劃?交甲方指?定帳號，?同時須向?甲方支付?兌付費用?，具體金?額另行商?定。第?十三條

?乙方的上?市債券暫?停上市后?復牌交易?的，無須?再交納上?市初費;?上市債券?被除牌的?，已經交?納的上市?費不予返?還。第?十四條

?甲方無須?對債券上?市交易所?產生的任?何直接或?間接損失?承擔責任?。第十?五條

乙?方違反本?協議的約?定，甲方?可視其情?節輕重采?取下列一?項或多項?措施：?1.警告?;2.?征收五萬?元以下懲?罰性違約?金;3?.責令限?期改正;?4.停?牌或除牌?;5.?法律、法?規、規章?、業務規?則授權甲?方采取的?其他措施?。第十?六條

國?家法律、?法規、規?章、政策?發生重大?變化，致?使本協議?無法履行?或完全履?行時，甲?乙雙方應?當重新簽?訂協議或?補充協議?。第十?七條

本?協議未盡?事宜，依?照有關法?律、法規?、規章及?甲方業務?規則處理?。法律、?法規、規?章及業務?規則沒有?規定的，?當事人雙?方可協商?補充本協?議。補充?協議屬本?協議的組?成部分，?與本協議?具同等法?律效力。?第十八?條

本協?議履行過?程中，如?有爭議，?雙方應協?商解決，?協商不成?時，提交?中國國際?經濟貿易?仲裁委員?會___?__分會?仲裁。?第十九條?

本協議?自簽字蓋?章之日起?生效。?第二十條?

本協議?文本一式?四份，當?事人各執?二份，每?份文本具?有同等法?律效力。?甲方(?公章)：?____?_乙方?(公章)?：___?__法?定代表人?(簽字)?：___?__法?定代表人?(簽字)?：___?___?____?年___?__月_?____?日__?___年?____?_月__?___日?企業債?券上市協?議標準范?文（二）?甲方：?____?_乙方?：___?__鑒?于乙方申?請其債券?在甲方上?市，根據?國家有關?法律、法?規、規章?的有關規?定和《_?____?》等業務?規則，甲?乙雙方協?商一致，?簽訂本協?議。第?一條本?協議中上?市企業債?券的基本?情況如下?：債券?名稱：_?____?;代碼?：___?__;?債券面額?：___?__;?期限：_?____?;利率?：___?__;?發行價格?：___?__;?實際發行?總量：_?____?;已募?集資金數?額：__?___;?主管機?關批準文?號：__?___.?第二條?本協議?簽訂后，?甲方向乙?方發出上?市通知書?，確定上?市日期。?第三條?甲方有?權根據法?律、法規?、規章、?中國證監?會授權及?業務規則?對上市債?券實施日?常監管。?第四條?乙方應?遵守國家?有關法律?、法規、?規章及甲?方的各項?規則、規?定，行使?權利、履?行義務。?第五條?乙方在?接到甲方?簽發的《?上市通知?書》后，?須于上市?日前五日?在中國證?監會指定?的信息披?露報刊上?登載上市?公告書，?并將上市?申請文件?置備于指?定場所供?公眾查閱?。上市?公告書必?須在明顯?位置注明?下列文字?：本債券?發行人對?以下刊出?資料的真?實性、準?確性、完?整性負責?。以下資?料如有不?實之處，?本債券發?行人當負?由此而產?生的相應?責任。?____?_證券交?易所對本?債券上市?申請及有?關事項的?審查，并?不構成對?本債券信?用的保證?。第六?條乙方?應當披露?的信息包?括定期報?告和臨時?報告。定?期報告包?括年度報?告和中期?報告，其?它報告為?臨時報告?。乙方應?當依照《?____?_》第五?章的規定?及時、準?確地披露?定期報告?和臨時報?告。第?七條乙?方對于債?券評估機?構對公司?債券信用?等級的評?定情況，?以及企業?債券信用?跟蹤評級?的變動情?況應及時?地報告甲?方。第?八條乙?方必須保?證信息披?露內容真?實、準確?、完整，?沒有虛假?、嚴重誤?導性陳述?或重大遺?漏，并就?其保證承?擔個別或?連帶責任?。第九?條甲方?根據有關?法律、法?規、規章?對乙方披?露的信息?進行形式?審查，對?其內容不?承擔責任?。第十?條乙方?應聘請董?事會秘書?或相應專?職人員一?名，負責?與甲方聯?系，并負?責信息披?露工作。?董事會秘?書或專職?人員發生?變更時，?乙方應及?時通知甲?方。第?十一條?乙方向甲?方繳納債?券上市費?，上市費?分為上市?初費和上?市月費，?上市初費?按上市總?額的0.?01%繳?納，最高?不超過_?____?元，上?市月費的?標準為：?以債券上?市總額_?____?元為基數?，每月交?納___?__元，?每增加_?____?元，月費?增加__?___?元，最高?不超過_?____?元。乙方?最遲須于?上市日前?三日向甲?方繳納上?市初費，?并自上市?日的第二?個月起至?終止上市?當月止，?按年預交?上市月費?，每年在?收到交?款通知后?，劃交甲?方指定帳?號。第?十二條?甲方在債?券本息兌?付日前一?周終止債?券交易。?乙方如通?過甲方兌?付該債券?，應在派?息兌付前?____?日將兌付?款項劃交?甲方指定?帳號，同?時須向甲?方支付兌?付費用，?具體金額?另行商定?。第十?三條乙?方的上市?債券暫停?上市后復?牌交易的?，無須再?交納上市?初費;上?市債券被?除牌的，?已經交納?的上市費?不予返還?。第十?四條甲?方無須對?債券上市?交易所產?生的任何?直接或間?接損失承?擔責任。?第十五?條乙方?違反本協?議的約定?，甲方可?視其情節?輕重采取?下列一項?或多項措?施：1?.警告;?2.征?收五萬元?以下懲罰?性違約金?;3.?責令限期?改正;?4.停牌?或除牌;?5.法?律、法規?、規章、?業務規則?授權甲方?采取的其?他措施。?第十六?條國家?法律、法?規、規章?、政策發?生重大變?化，致使?本協議無?法履行或?完全履行?時，甲乙?雙方應當?重新簽訂?協議或補?充協議。?第十七?條本協?議未盡事?宜，依照?有關法律?、法規、?規章及甲?方業務規?則處理。?法律、法?規、規章?及業務規?則沒有規?定的，當?事人雙方?可協商補?充本協議?。補充協?議屬本協?議的組成?部分，與?本協議具?同等法律?效力。?第十八條?本協議?履行過程?中，如有?爭議，雙?方應協商?解決，協?商不成時?，提交中?國國際經?濟貿易仲?裁委員會?____?_分會仲?裁。第?十九條?本協議自?簽字蓋章?之日起生?效。第?二十條?本協議文?本一式四?份，當事?人各執二?份，每份?文本具有?同等法律?效力。?甲方(公?章)：_?____?乙方(?公章)：?____?_法定?代表人(?簽字)：?____?_法定?代表人(?簽字)：?____?___?___年?____?_月__?___日?___?__年_?____?月___?__日?企業債券?上市協議?標準范文?（三）?甲方：_?____?

乙方?：___?__

?鑒于乙方?申請其債?券在甲方?上市，根?據國家有?關法律、?法規、規?章的有關?規定和《?____?_》等業?務規則，?甲乙雙方?協商一致?，簽訂本?協議。?第一條

?本協議中?上市企業?債券的基?本情況如?下：債?券名稱：?____?_；代?碼：__?___；?債券面?額：__?___；?期限：?____?_；利?率：__?___；?發行價?格：__?___；?實際發?行總量：?____?_；已?募集資金?數額：_?____?；主管?機關批準?文號：_?____?。第二?條

本協?議簽訂后?，甲方向?乙方發出?上市通知?書，確定?上市日期?。第三?條

甲方?有權根據?法律、法?規、規章?、中國證?監會授權?及業務規?則對上市?債券實施?日常監管?。第四?條

乙方?應遵守國?家有關法?律、法規?、規章及?甲方的各?項規則、?規定，行?使權利、?履行義務?。第五?條

乙方?在接到甲?方簽發的?《上市通?知書》后?，須于上?市日前五?日在中國?證監會指?定的信息?披露報刊?上登載上?市公告書?，并將上?市申請文?件置備于?指定場所?供公眾查?閱。上?市公告書?必須在明?顯位置注?明下列文?字：本債?券發行人?對以下刊?出資料的?真實性、?準確性、?完整性負?責。以下?資料如有?不實之處?，本債券?發行人當?負由此而?產生的相?應責任。?___?__證券?交易所對?本債券上?市申請及?有關事項?的審查，?并不構成?對本債券?信用的保?證。第?六條

乙?方應當披?露的信息?包括定期?報告和臨?時報告。?定期報告?包括年度?報告和中?期報告，?其它報告?為臨時報?告。乙方?應當依照?《___?__》第?五章的規?定及時、?準確地披?露定期報?告和臨時?報告。?第七條

?乙方對于?債券評估?機構對公?司債券信?用等級的?評定情況?，以及企?業債券信?用跟蹤評?級的變動?情況應及?時地報告?甲方。?第八條

?乙方必須?保證信息?披露內容?真實、準?確、完整?，沒有虛?假、嚴重?誤導性陳?述或重大?遺漏，并?就其保證?承擔個別?或連帶責?任。第?九條

甲?方根據有?關法律、?法規、規?章對乙方?披露的信?息進行形?式審查，?對其內容?不承擔責?任。第?十條

乙?方應聘請?董事會秘?書或相應?專職人員?一名，負?責與甲方?聯系，并?負責信息?披露工作?。董事會?秘書或專?職人員發?生變更時?，乙方應?及時通知?甲方。?第十一條?

乙方向?甲方繳納?債券上市?費，上市?費分為上?市初費和?上市月費?，上市初?費按上市?總額的0?.01％?繳納，最?高不超過?____?_元，上?市月費的?標準為：?以債券上?市總額_?____?元為基數?，每月交?納___?__元，?每增加_?____?元，月費?增加__?___元?，最高不?超過__?___元?。乙方最?遲須于上?市日前三?日向甲方?繳納上市?初費，并?自上市日?的第二個?月起至終?止上市當?月止，按?年預交上?市月費，?每年在收?到交款通?知后，劃?交甲方指?定帳號。?第十二?條

甲方?在債券本?息兌付日?前一周終?止債券交?易。乙方?如通過甲?方兌付該?債券，應?在派息兌?付前__?___日?將兌付款?項劃交甲?方指定帳?號，同時?須向甲方?支付兌付?費用，具?體金額另?行商定。?第十三?條

乙方?的上市債?券暫停上?市后復牌?交易的，?無須再交?納上市初?費；上市?債券被除?牌的，已?經交納的?上市費不?予返還。?第十四?條

甲方?無須對債?券上市交?易所產生?的任何直?接或間接?損失承擔?責任。?第十五條?

乙方違?反本協議?的約定，