2019年證券從業資格考試金融市場基礎知識專項練習題：單項選擇題七一籃子錢幣進行調理、有管理的浮動匯率制度。23、在我國，當前深圳債券現貨交易價錢最小改動單位為( )。A、0.01元人民幣B、1元人民幣C、0.001元人民幣D、0.005元人民幣【正確答案】C【專家分析】深圳市場，債券現貨交易價錢最小改動單位為0.001元人民幣。、一般狀況下，依照投資風險由低到高排序，以下擺列正確的是( )。A、債券、基金、股票B、基金、股票、債券C、股票、債券、基金D、股票、基金、債券【正確答案】A【專家分析】股票的直接利潤取決于刊行企業的經營效益，不確立性強，投資于股票有較大的風險。債券的直接利潤取決于債券利1率，而債券利率一般是預先確立的，投資風險較小。基金主要投資于有價證券，投資選擇靈巧多樣，進而使基金的利潤有可能高于債券，投資風險又可能小于股票。、在我國，依據市場狀況，有權調整大宗交易最低限額的是( )。A、證券交易所B、中國證監會C、證券業協會D、證券企業【正確答案】A【專家分析】依照規定，證券交易所能夠依據市場狀況調整大宗交易的最低限額。26、證券企業展開定向財富管理業務的投資研究，應該成立( )。A、有效的投資風險評估與管理制度B、科學的管理業績評論系統C、嚴實的研究工作業務流程，運用科學、有效的研究方法D、完美的交易記錄制度【正確答案】C【專家分析】證券企業展開定向財富管理業務的投資研究，應當成立嚴實的研究工作業務流程，運用科學、有效的研究方法。27、嚴格地說，證券是用來證明證券擁有人有權獲得相應( )的憑據。2A、現金股利和股票股利B、投票權和表決權C、權益D、投資回報【正確答案】C【專家分析】證券是各種財富全部權或債權憑據的通稱，是用來證明證券擁有人有權依照券面所載內容獲得相應權益的憑據。28、我國證券回購的業務主要集中于( )。A、債券回購B、單據回購C、股票回購D、基金回購【正確答案】A【專家分析】我國證券回購的業務主要集中于債券回購。、客戶信用證券賬戶是證券企業客戶信用交易擔保證券賬戶的( )級賬戶。A、一級B、二級C、三級D、四級【正確答案】B3【專家分析】客戶信用證券賬戶是證券企業客戶信用交易擔保證券賬戶的二級證券賬戶。、客戶到指定商業銀行營業網點辦理第三方存管指定商業銀行確認手續時，客戶需輸入( )。A、銀行賬戶密碼和證券資本賬戶密碼B、銀行結算賬戶密碼和資本賬戶密碼C、銀行結算賬戶密碼和證券資本賬戶密碼D、銀行交易賬戶密碼和證券資本賬戶密碼【正確答案】C【專家分析】客戶到指定商業銀行營業網點辦理第三方存管指定商業銀行確認手續時，客戶需輸入銀行結算賬戶密碼和證券資本賬戶密碼。、證券金融企業從事轉融通業務的，轉融通限期一般不得超過( )。A、1個月B、3個月C、6個月D、12個月【正確答案】C【專家分析】轉融通限期一般不得超出6個月，是證券金融公司從事轉融通業務的業務規則之一。32、全國銀行間債券市場回購限期( )。4A、最短為1月，最長為1年B、最短為1天，最長為1月C、最短為1天，最長為1年D、最短為1天，最長為半年【正確答案】C【專家分析】全國銀行間債券市場回購限期最短為1天，最長為1年。33、對于清理與交收的觀點，以下表述中正確的選項是( )。A、清理又稱結算B、交收簡稱結算C、清理又稱交收D、清理與交收統稱為結算【正確答案】D【專家分析】清理與交收的內容。、依照我國現行制度規定，為合格境外機構投資者開立證券賬戶的申請人是( )。A、合格境外機構投資者選定的托管人B、合格境外機構投資者自己C、合格境外機構投資選定的境內證券企業D、合格境外機構投資者的同意機構【正確答案】A【專家分析】合格投資者應該拜托“托管人”向中國結算企業5申請開立多個證券賬戶。35、某國債面值為100元，票面利率為5%，起息日為8月5日，交易日是11月4日，已計息天數是92天，則交易日掛牌顯示的應計利息額為( )。A、1.28元B、1.26元C、1.15元D、1.1元【正確答案】B【專家分析】應計利息額為=[債券面值*票面利率/365(天)]*已計利息天數=100*5%*92/365=1.26元。36、我國證券企業的建立推行( )。A、報備制B、審批制C、注冊制D、存案制【正確答案】B【專家分析】我國證券企業的建立推行審批制，由中國證監會依法對質券企業的建立申請進行審察，決定能否同意建立。未經中國證監會同意，任何單位和個人不得經營證券業務。、中央銀行充任商業銀行和其余金融機構的最后貸款人，表現了中央銀行是( )職能。6A、銀行的銀行B、刊行的銀行C、政府的銀行D、市場的銀行【正確答案】A【專家分析】銀行的銀行職能是指中央銀行充任商業銀行和其他金融機構的最后貸款人。銀行的銀行這一職能表現了中央銀行是特殊金融機構的性質，是中央銀行作為金融系統核心的基本條件。、對于《對于作好股份企業停止上市后續工作的指導建議》實行前已退市的企業，在《指導建議》實行后( )工作日內未確立代勞機構的，由證券交易所指定暫時代勞機構。A、5個B、10個C、15個D、45個【正確答案】C【專家分析】對于《對于作好股份企業停止上市后續工作的指導建議》實行前已退市的企業，在《指導建議》實行后15個工作日內未確立代勞機構的，由證券交易所指定暫時代勞機構。39、對于展轉交易，以下說法錯誤的選項是( )。A、當前，我國證券交易所的全部交易品種都不能夠進行展轉7交易B、展轉交易是指當天買入的證券，經確認成交后，在交收以前賣出的交易C、當前，在我國證券交易所交易品種中，債券、權證和B股都能夠進行展轉交易D、當前，在我國證券交易所的交易品種中，權證推行T+0回轉交易【正確答案】A【專家分析】考察展轉交易的相關內容。當前，在我國證券交易所交易品種中，債券、權證和B股都能夠進行展轉交易。40、當前，上海證券交易所標的證券范圍參照( )成分股并知足規定條件的180只股票和4只交易所交易型開放式指數基金。A、上證50指數B、上證180指數C、上證380指數D、國債指數【正確答案】B【專家分析】當前，上海證券交易所標的證券范圍參照上證180指數成分股并知足規定條件的180只股票和4只交易所交易型開放式指數基金。、依據客戶的風險偏好，聯合客戶財富狀況，可將客戶種類分為三種種類，以下選項中不屬于上述三種種類的是( )。8A、風險偏好型B、踴躍型C、守舊型D、穩重型【正確答案】A【專家分析】依據對待風險的不一樣態度，能夠把客戶的風險偏好分為風險偏好型、風險憎惡型、風險中性型。依據客戶的風險偏好，聯合客戶財富狀況，可將客戶種類分為守舊型、穩重型和踴躍型。、采納網上競價刊行方式，由投資者競價產生的刊行價錢反應了市場的( )。A、經濟性B、供求均衡點C、高效性D、連續性【正確答案】B【專家分析】采納網上競價刊行方式，由投資者競價產生的發行價錢反應了市場的供求均衡點。43、依據我國現行的交易規則，證券交易所證券的開盤價為( )。A、第一筆成交價B、收盤價C、最后一筆成交價D、第一個申報價9【正確答案】A【專家分析】證券交易所證券的開盤價為當天該證券的第一筆成交價。、證券企業在向客戶融資、融券前，應該辦理客戶征信，對于( )的客戶，證券企業不得向其融資、融券。A、從事證券交易1年以上B、證券投資經驗豐富C、信用優秀、沒有違約記錄D、缺少風險擔當能力【正確答案】D【專家分析】對未依照要求供給相關狀況、在該證券企業及與該證券企業擁有控制關系的其余證券企業從事證券交易的時間連續計算不足半年、交易結算資本未歸入第三方存管、證券投資經驗不足、缺少風險擔當能力或許有重要違約記錄的客戶，以及證券企業的股東、關系人，證券企業不得向其融資、融券。45、申請從事證券或許期貨投資咨詢業務的機構，要求有( )元人民幣以上的注冊資本。A、300萬B、500萬C、100萬D、200萬【正確答案】C10【專家分析】申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，應該具備以下條件：(1)分別從事證券或許期貨投資咨詢業務的機構，有5名以上獲得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有10名以上獲得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員;其高級管理人員中，起碼有1名獲得證券或許期貨投資咨詢從業資格。(2)有100萬元人民幣以上的注冊資本。(3)有固定的業務場所和與業務相適應的通信及其余信息傳達設備。(4)有企業章程。(5)有健全的內部管理制度。(6)具備中國證監會要求的其余條件。46、以下不屬于證券經紀業務嚴禁行為的是( )。A、將客戶的資本和證券借與別人B、在公共場所進行投資咨詢C、分布內情信息D、違規向客戶供給資本或有價證券【正確答案】B【專家分析】其余三項部下于證券經紀業務嚴禁行為。47、證券企業在從事自營業務中能夠( )。A、內情交易B、操控市場C、出借賬戶D、成立內部報告制度【正確答案】D11【專家分析】證券自營業務應“成立內部報告制度”，其余三項是嚴禁行為。48、經過( )完成的交易，多采納( )凈額清理方式。A、場外市場，雙邊B、場外市場，多邊C、證券交易所，雙邊D、證券交易所，多邊【正確答案】D【專家分析】經過證券交易所完成的交易，多采納多邊凈額清理方式。、依照規定，上海證券交易所交易主機對買賣兩方大宗交易的成交申報進行成交確認的時間為(