供應商質量保證能力評估審核標準與審核報告供應商審核標準1、定義本標準為公司對供應商的統一標準，確保對供應商的審核評估客觀、公正、科學、合理。2、目的指導公司內審核員的審核工作,確保審核工作的順利進行。3、范圍本標準適用全部公司的供應商。4、評估標準審核記分以380分記,分六個等級：分數等級高于90%優異80?90%極好70?79%好60?69%一般，可以接受50?59%差（處于邊緣）低于50%危險的（不符合）根據得分推出結論：70%以上批準成為公司的供應商60?69%批準成為公司的供應商，但是需要完成審核過程中提出的改進措施以提高審核分數，將于12個月內再次審核50?59%暫時批準成為公司的供應商，必須完成審核過程中提出的改進措施，達到6個月后的再次審核分數達到60%以上50%以下不能批準成為公司的供應商，不允許供貨注：供應商如涉及重大食品安全問題，審核員可立即終止審核。5、評估依據質量和食品安全ISO9001:2000和HACCP法律法規要求國家標準、行業標準、企業標準、相關標準與法律法規6、附件供應商審核報告（在相對應分值的評分欄內用“V”做標記，如該項為零分則用“力做標記）。第1頁共11頁

供應商審核得分供應商名稱：審核項目滿分實際得分備注15資源管理管15管理職責理1體15文件、記錄控制和標準化管理系10法律責任15原輔料及包材的管理產30生產過程的管理品2實10生產設備/設施管理現15標簽與標識的管理45良好操作規范（GMP）食25衛生標準操作程序（SSOP）品315過敏原和GMO管理安10產品回收（召回）全20HACCP體系15計量工作質20不合格品的管理量420測量、分析與改進管20顧客抱怨處理理10管理體系的運行與維護15物料的存儲產15物料的裝卸品5交10物料的運輸付15物料的防護供應商綜合得分： 供應商評定級別： 供應商代表：第2頁共11頁供應商審核評分表1.0管理體系要求 1.1資源管理評分審核項目審核描述備注54321NA1.1.1企業能夠保證資源的合理分配，并具備可持續發展能力。 1.1.2企業擁有良好的基礎設施和人才儲備。1.1.3擁有良好的基礎設施和人才儲備。1.1.3企業能夠持續提供質量和衛生安全管理所必須的資源。1.2管理職責評分審核描述備注審核項目54321NA1.2.1企業有良好的組織結構，并合理分工、職責明確、流程清晰。 1.2.2企業最高管理者直接領導或關注質量和食品安全管理工作。1.2.3企業設立專職的部門或機構負責質量和食品安全管理。文件、記錄控制和標準化管理評分審核描述備注審核項目54321NA 1.3.1企業的文件和記錄應清晰且易于識別和管理。1.3.2企業應保證文件和記錄得到定期的確認。1.3.3企業的文件應保持一致，文件的有效性應得到定期測評。法律責任評分審核描述備注審核項目54321NA1.4.1企業應具備預防風險的能力，一切活動嚴格依法辦事。1.4.2企業應保護長盈的商業秘密和產權。第3頁共11頁供應商審核評分表2.0產品實現 2.1原輔料及包材的管理評分審核項目審核描述備注54321NA2.1.1企業使用的原輔料和包材供應商應經過評估且得到批準。2.1.2企業的原輔料和包材應有檢驗標準和檢驗方法，并嚴格遵照 執行。2.1.3企業的原輔料和包材應得到良好的儲存和防護，防止交叉污染并對其使用期限有監測。2.2生產過程的管理評分審核項目審核描述備注54321NA2.2.1企業應制定工藝流程圖并確定關鍵參數使其得到有效控制。以上應定期確認。2.2.2企業應保證生產過程清潔衛生，沒有污染隱患。2.2.3企業應保證生產用監視測量裝置的準確性，是否定期進行校 準。2.2.4企業應保證過程物料得到有效的測量與控制。2.2.5企業應制定措施對加工過程的物料進行防護。 2.2.6企業是否有實驗室并進行全面的管理。2.3生產設備/設施管理評分審核描述備注審核項目54321NA企業應保證所使用生產設備和設施的適應性和食品安全性。企業應保證生產設備目54321NA企業應保證所使用生產設備和設施的適應性和食品安全性。企業應保證生產設備和設施的良好運行，并得到維護。第4頁共11頁2.4標簽與標識的管理評分審核項目審核描述備注54321NA企業應保證物料加工過程標識的可識別與可追溯性。企業應保證產品使用標簽的唯一性與準確性，防止被盜用。321NA企業應保證物料加工過程標識的可識別與可追溯性。企業應保證產品使用標簽的唯一性與準確性，防止被盜用。企業應保證產品標簽內容的完整性。第5頁共11頁的完整性。供應商審核評分表3.0產品安全 3.1良好操作規范（GMP）評分審核項目審核描述備注54321評分審核項目審核描述備注54321NA3.1.1企業應保證生產環境的清潔與衛生，對廠區進行衛生管理。3.1.2企業是否有關于衛生、健康和安全相關的書面的培訓制度，保證生產人員得到良好的培訓與教育，并驗證其有效性。3.1.3員工在生產區域是否佩戴手飾，所有的東西是否從上衣口人物品。中取出。是否有單獨的區域存放員工的個員工是否有指定的區域抽煙、吃東西、人物品。中取出。是否有單獨的區域存放員工的個員工是否有指定的區域抽煙、吃東西、喝飲料。3.1.6是否有障礙或規定來限制未經許可的人員接近設備和生產區 域。生產儲存區域內是否有木制用品，是否得到良好的維護。是否有書面的玻璃防護制度并遵照執行。企業是否有防止污染及二次污染的管理措施并確認有效。3.2衛生標準操作程序（設備和生產區 域。生產儲存區域內是否有木制用品，是否得到良好的維護。是否有書面的玻璃防護制度并遵照執行。企業是否有防止污染及二次污染的管理措施并確認有效。3.2衛生標準操作程序（SSOP）評分審核描述備注審核項目54321NA3.2.1企業應保證生產人員的健康，是否定期組織員工進行體檢。3.2..2企業應保證生產人員得到必要的防護，在需要的地方穿著作服，佩戴防護用品，防止污染物料。3.2.3作服，佩戴防護用品，防止污染物料。3.2.3在需要的地方是否有洗手池，并建立洗手消毒和衛生設施維護控制程序。3.2.4生產或儲存區域內是否有蒼蠅或其它動物。3.2.5企業應建立蟲鼠害、有毒有害化學品的管理措施。第6頁共11頁3.3過敏原和GMO管理評分審核項目審核描述備注54321NA3.3.1企業應識別全部原輔料的成分，并防止加工過程的污染。 3.3.2企業應明確標識過敏原和GMO成分，包括非有意帶入的。 3.3.3企業應制定有效措施進行過敏原和GMO物料的管理。3.4產品回收（召回）評分審核描述審核項目備注54321NA3.4.1企業應指定產品回收程序，防范重大的衛生安全事故發生。 3.4.2企業應定期對其回收能力進行演習，并給予評價。3.5HACCP體系評分審核描述備注審核項目 54321NA3.5.1企業是否有有效的HACCP計劃。 3.5.2企業的每一個CCP點是否都有書面的包括判斷方法、背離情 況和糾正措施等內容的判斷記錄。3.5.3企業的CCP點是否能夠體現微生物（或生物）污染、異物和 化學污染的解決措施。 3.5.4當體系顯示控制失效時是否實施了糾正措施。 第7頁共11頁

供應商審核評分表4.0質量管理 4.1計量工作評分審核項目審核描述備注54321NA4.1.1企業應保證所使用的監視測量裝置的狀態得到識別，有記錄 或標簽證明。企業應制定監視測量裝置控制措施，保證其準確性。企業應有專職部門負責監視測量裝置的管理和維護。4.2不合格品的管理評分審核描述備注審核項目54321NA4.2.1企業應制定不合格品控制措施，包括原輔料、半成品、成品。4.2.2企業對不合格品的處理應進行必要的評估，制定改進措施。4.2.3企業對不合格品的處理應嚴格按照措施執行，并存有記錄。4.2.4現場是否對不合格品進行分區域管理，并標識。4.3測量、分析與改進評分審核描述備注審核項目54321NA4.3.1企業應進行有效的記錄，保證企業的運行狀態得到測量。 4.3.2企業的測量可包括：顧客抱怨、滿意度、外部審核、內審。企業應運用適宜的統計分析方法對測量的信息進行分析。企業應通過分析，不斷改進，提高管理運行水平。 4.4顧客抱怨處理評分審核描述備注審核項目54321NA4.4.1是否有文件化的顧客抱怨處理體系。第8頁共11頁是否對顧客抱怨進行分析。糾正措施是否實施并跟蹤驗證。如何使上層管理者參與并了解。4.5是否對顧客抱怨進行分析。糾正措施是否實施并跟蹤驗證。如何使上層管理者參與并了解。4.5管理體系的運行與維護評分審核描述備注審核項目54321NA注審核項目54321NA4.5.1企業應制定有效的措施對管理體系進行測評。體系的持續、有效的運行。4.5.2企業應制定有效的措施保證管理供應商審核施對管理體系進行測評。體系的持續、有效的運行。4.5.2企業應制定有效的措施保證管理供應商審核評分表第9頁共11頁5.0產品交付 5.1物料的存儲評分審核項目審核描述備注54321NA5.1.1企業應擁有良好的物料存儲條件（溫度、濕度）和場地，并 與地面、與墻保持了距離。5.1.2企業應將全部的物料進行編碼、標識，明確其狀態，并按區域存放。5.1.3企業對物料的管理應遵循先進先出的原則。5.2物料的裝卸評分審核描述備注審核項目54321NA5.2.1企業應擁有良好的裝卸設備，并規范其裝卸操作。5.2.2企業在裝卸物料時應根據物料的性能采取必要的防護措施。5.2.3企業應保證整個裝卸過程物料的完好。5.3物料的運輸評分審核描述備注審核項目 54321NA5.3.1 企業應保證運輸工具符合食品安全要求。5.3.2企業應保證運輸過程的安全、可靠。5.4物料的防護評分審核描述備注審核項目54321NA5.4.1企業應制定物料的防護措施，