2022年期貨從業資格之期貨法律法規押題練習試卷B卷附答案單選題（共100題）1、期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應當經（）批準。A.財政部B.中國證監會C.中國期貨業協會D.國家工商總局【答案】B2、期貨公司風險監管指標優于預警標準并連續保持（）個月的，風險預警期結束。A.1B.2C.3D.4【答案】C3、下列不屬于期貨公司高管的是（）。A.副總經理B.技術部主任C.財務負責人D.首席風險官【答案】B4、期貨從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》，情節輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以（）。A.警告，并處以5000元以下罰款B.訓誡C.公開譴責D.撤銷其期貨從業資格【答案】B5、期貨公司的負債與凈資產的比例不得高于（）。A.60%B.80%C.100%D.150%【答案】D6、某期貨交易所的鋁期貨價格于2016年3月14日、15日、16日連續3日漲幅達到最大限度4%，市場風險急劇增大。為了化解風險，上海期貨交易所臨時把鋁期貨合約的保證金由合約價值的5%提高到6%，并采取按一定原則減倉等措施。除了上述已經采取的措施外，還可以采取的措施是（）。A.把最大漲幅幅度調整為±5%B.把最大漲跌幅度調整為±3%C.把最大漲幅調整為5%，把最大跌幅調整為-3%D.把最大漲幅調整為4.5%，最大跌幅不變【答案】B7、關于客戶的開戶資料及其影像資料的保存，要求()統一保存。A.期貨公司總部B.期貨公司各營業部C.期貨公司總部及營業部D.期貨公司總部或者各營業部【答案】C8、2015年王某在甲期貨公司營業部開戶并存入5000萬元準備進行期貨交易。由于某些原因王某一直沒有交易，營業部經理李某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。在該案例中，李某應受到的懲罰有（）。A.給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款B.給予紀律處分，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業人員資格C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業人員資格D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業人員資格【答案】C9、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會盡快補足保證金。第二天，王某未能按規定補足保證金，要求公司暫時為其保留持倉。由于王某資信狀況一向良好，期貨公司與王某簽訂了書面保倉協議。隨后交易中，（）。A.保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔；穿倉造成的損失由期貨公司承擔B.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔；穿倉造成的損失由客戶承擔C.全部損失由客戶承擔D.全部損失由期貨公司承擔【答案】A10、期貨公司（）應當在公司總部的統一管理下對外提供期貨投資咨詢服務。A.財務部B.營業部C.監管部D.銷售部【答案】B11、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統籌使用。A.財政部B.中國證監會C.期貨保證金安全存管監控機構D.期貨交易所【答案】B12、證券公司依法接受期貨公司委托協助辦理開戶手續的，應當按照本規定的要求對照核實客戶真實身份，采集并留存客戶影像資料，與其他資料一起提交給（）審核開戶和存檔。A.證券公司B.期貨交易所C.期貨結算機構D.期貨公司【答案】D13、取得經理層人員任職資格但連續（）年未在期貨公司擔任經理層人員職務的，應當在任職前重新申請取得經理層人員的任職資格。A.2B.3C.4D.5【答案】D14、期貨公司的實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內向住所地（）報告開戶情況，并定期報告交易情況。A.中國證監會B.中國證監會派出機構C.中國期貨業協會D.中國金融期貨交易所【答案】B15、期貨公司應當保留書面月度及年度風險監管報表，相應責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章，該報表的保存期限應當不少于（）年。A.1B.3C.5D.10【答案】C16、首席風險官應當在每季度結束之日起（）工作日內向公司住所地中國證券監督管理委員會派出機構提交季度工作報告；每年（）前向公司住所地中國證券監督管理委員會派出機構提交上一年度全面工作報告。A.10個；1月31日B.20個；1月20日C.10個；1月20日D.20個；1月31日【答案】C17、期貨交易所聯網交易的，應當于決定之日起（）日內報告中國證監會。A.5B.10C.15D.20【答案】B18、期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保（）優先。A.公司利益B.社會利益C.客戶利益D.國家利益【答案】C19、自被中國證券監督管理委員會及其派出機構認定其為首席風險官不適當人選之日起（）年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監事和高級管理人員。A.1B.2C.3D.4【答案】B20、首席風險官不履行職責的，中國證監會及其派出機構可以依照（）對首席風險官采取監管談話、出具警示函、責令更換等監管措施。情節嚴重的，認定其為不適當人選。A.《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》B.《期貨交易管理條例》C.《期貨公司管理辦法》D.《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》【答案】A21、某紡紗廠在期貨公司開戶進行棉花期貨套期保值交易。期貨公司因風險控制不力致使該紡紗廠的客戶保證金出現缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補償該紡紗廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監會決定使用保障基金予以補償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補償的金額為（）萬元。A.901B.990C.802D.1000【答案】C22、期貨公司董事、監事和高級管理人員因涉嫌違法違規行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司在知悉或者應當知悉之日起（）個工作日內向中國證監會相關派出機構報到。A.5B.10C.7D.3【答案】D23、期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合國務院期貨監督管理機構調查的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。A.1萬元以上3萬元以下B.1萬元以上5萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.5萬元以上20萬元以下【答案】B24、投資者應當遵守（）的原則，承擔金融期貨交易的履約責任，不得以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔金融期貨交易履約責任。A.買賣自負B.盈虧自負C.收益自擔D.風險分擔【答案】A25、期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合國務院期貨監督管理機構調查的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。A.1萬元以上3萬元以下B.1萬元以上5萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.5萬元以上20萬元以下【答案】B26、中國期貨業協會應當自對期貨從業人員做出紀律懲戒決定之日起（）個工作日內，向中國證監會及其有關派出機構報告。A.15B.5C.20D.10【答案】D27、普通投資者申請轉化為專業投資者需滿足金融資產不低于（）萬元或者最近（）年個人年均收入不低于（）萬元，且具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷。A.500；3；50；1B.300；3；30；1C.300；1；30；3D.500；1；50；3【答案】B28、王某是甲期貨公司的客戶。某日，王某收到甲期貨公司的通知，告訴李某由于近段時間期貨價格大跌，其期貨保證金已經不足，應當在通知時間內追加保證金，王某未加以理睬。根據此情況，甲期貨公司應當相應（）。A.調減注冊資本B.增加凈資本C.調減凈資本D.增加流動負債【答案】C29、根據《期貨交易所管理辦法》，公司制期貨交易所采用的組織形式是（）.A.有限責任公司B.國有獨資公司C.有限合伙企業D.股份有限公司【答案】D30、期貨交易所風險準備金應當按照（）來提取。A.手續費收入的20％的比例B.成交金額的30％的比例C.手續費收入的30％的比例D.成交金額的20％的比例【答案】A31、2015年劉某在A期貨公司營業部開戶并存人5000萬元準備進行棉花期貨交易。由于某些原因劉某一直沒有交易，營業部經理李某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。此時，李某違法規定的行為有（）。A.挪用客戶保證金B.違規劃轉客戶保證金C.收取保證金不入賬D.不按照規定接受客戶委托【答案】A32、會員制期貨交易所的最高權力機構為（）。A.董事會B.理事會C.股東大會D.會員大會【答案】D33、如果期貨營業部變更營業場所的，擬遷入營業場所應當符合規定條件，并經營業部所在地()批準。A.中國證監會B.中國保監會C.中國證監會派出機構D.中國人民銀行【答案】C34、期貨交易所會員的保證金不足時，首先應當（）。A.取消會員資格B.強行平倉C.及時追加保證金或自行平倉D.由期貨交易所補足保證金【答案】C35、期貨從業人員違反《期貨從業人員管理辦法》規定的，中國證監會及其派出機構可以（）等措施。A.進行調查.給予紀律懲戒B.給予其測試.公開譴責C.進行調查.限制其人身自由D.采取責令改正.監管談話【答案】D36、連日來，強麥交易活躍，持倉不斷增加，多空雙方嚴重對峙，市場風險驟然加大。期貨交易所臨時召開緊急會議商討如何控制風險，期貨從業人員韓某是會議成員之一。會議臨近結束時，韓某借機出去給其好友朱某打電話，告知交易所將采取嚴格的風險控制措施，預料強麥價格將會大跌。朱某得知消息后，立即賣空強麥期貨合約100手。當天晚上，期貨交易所公布風險控制措施，第二天強麥期貨價梏果然暴跌，朱某平倉獲利20萬元。在該案例中，朱某違反了下列（）規定。A.《期貨交易管理條例》第七十二條B.《期貨交易管理條例》第六十九條C.《期貨交易管理條例》第八十條D.《期貨交易管理條例》第八十一條【答案】B37、期貨公司董事、監事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起（）個工作日內向公司報告，并遵循回避原則。A.2B.3C.5D.10【答案】C38、張某是某期貨公司的從業人員，其接受客戶王某的委托進行某項期貨交易，后張某發現其妻子也在進行同一期貨交易。張某應當（）。A.主動辭去該期貨交易委托B.以妻子的利益為主C.以社會公共利益為主D.確保王某的利益得到公平的對待【答案】D39、期貨公司應當按照賬齡及其核算的具體內容，采取不同比例對應收項目進行風險調整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用（）進行風險調整。A.最高的比例B.最低的比例C.中間比例D.以上說法都不對【答案】A40、某期貨公司營業部經理甲某，因某種原因辭職。后在另一期貨公司開戶從事期貨交易，但由于行情走勢不利而虧損，于是甲某提出期貨公司在開戶時未向其提示《期貨交易風險說明書》內容，并由其簽字或蓋章，因此要求期貨公司賠償其損失。根據司法解釋的相關規定，本案例中的民事責任應由()。A.開戶的期貨公司承擔B.原從業的期貨公司承擔C.甲某本人承擔D.甲某與期貨公司共同承擔【答案】C41、下列關于期貨公司客戶投訴方面的表述中，正確的是（）。A.客戶投訴檔案應當至少保存20年B.期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結果報中國證監會備案C.期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結果存檔D.期貨公司應當建立、健全客戶投訴處理制度【答案】D42、中國證監會（）中國期貨業協會對期貨從業人員的自律管理活動。A.指導和實施B.審查和監督C.管理和監督D.指導和監督【答案】D43、會員制期貨交易所設理事會，每屆任期（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】C44、某企業委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規定的時間內及時追加保證金，也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該企業意見的情況下將其合約強行平倉，發生費用為X，同時產生損失Y，則下列說法正確的是（）。A.企業承擔損失Y，期貨公司承擔費用XB.期貨公司承擔費用X和損失YC.企業承擔費用X，期貨公司承擔損失YD.企業承擔費用X和損失Y【答案】D45、參加期貨從業人員資格考試的人員，應當符合的條件是（）。A.具有完全民事行為能力B.年滿20周歲C.具有大專以上文化程度D.從事金融業務工作1年以上【答案】A46、期貨公司的實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內向住所地（）報告開戶情況，并定期報告交易情況。A.中國證監會B.中國證監會派出機構C.中國期貨業協會D.中國金融期貨交易所【答案】B47、劉某為甲期貨公司從業人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發的客戶介紹給乙期貨公司，劉某違反的期貨從業人員執業行為準則是（）。A.不得在投資者不知情的情況下向介紹人返還傭金B.不得以他人名義參與期貨交易C.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易D.除所在機構同意外，從業人員不得兼任導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務【答案】D48、申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事的任職資格，應提交的申請材料中不包括（）。A.申請書B.任職資格申請表C.2名推薦人的書面推薦意見D.期貨從業人員資格【答案】D49、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列不屬于專業投資者的是（）A.最近1年末金融資產為900萬元的法人或者其他組織B.經有關金融監管部門批準設立的財務公司C.慈善基金D.社會保障基金【答案】A50、有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司（）。A.重新進行預計負債確認B.核減凈資本金額C.增加凈資本總額D.增加風險準備金【答案】B51、期貨公司變更法定代表人，應當自（）之日起5個工作日內向住所在地中國證監會派出機構備案。A.完成工商變更登記B.股東會決議C.董事會決議D.變更后的法定代表人任職【答案】A52、《證券期貨市場誠信監督管理辦法》規定，本法規定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為（）年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔較大侵權、違約民事賠償責任的信息，其效力期限為（）年。A.3；10B.5；10C.5；3D.3；5【答案】D53、期貨公司首席風險官應當按時參加中國證監會組織或者認可的培訓，如果期貨公司首席風險官（）不參加培訓或者成績不合格的，中國證監會及其派出機構可以采取監管談話、出具警示函等監管措施。A.兩次B.連續兩次C.三次D.連續三次【答案】B54、期貨交易所應當按照手續費收入的（）的比例提取風險準備金。A.10％B.20％C.30％D.40％【答案】B55、（）應當根據公司章程的規定依法提名并聘任首席風險官。A.中國期貨業協會B.中國證監會C.期貨公司D.中國證監會及其派出機構【答案】C56、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，經營機構應當建立（），收錄投資者信息并及時更新。A.投資者保障基金B.投資者適當性評估數據庫C.期貨產品或服務風險等級名錄D.投資者風險承受能力評估問卷【答案】B57、期貨公司應當切實保障監事會和監事對公司經營情況的（）A.決策權B.知情權C.報告權D.經營權【答案】B58、期貨公司高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，高級管理人員應遵循（）原則。A.謹慎B.穩健C.回避D.誠實【答案】C59、以下是某期貨公司的期末財務報表數據：公司凈資產為4000萬元，資產調整值為500萬元，負債調整值為300萬元，其他項均為零，該公司期末凈資本為（）萬元。A.3500B.3800C.4200D.3200【答案】B60、在我國，依法對期貨公司從事金融期貨結算業務實行監督管理的機構是（）。A.期貨交易所B.中國期貨業協會C.國家商務部D.中國證監會及其派出機構【答案】D61、（）可以按照規定對期貨公司進行分類監管。A.中國證監會B.期貨交易所C.商務部D.財政部【答案】A62、對于因財務狀況惡化、風險控制不力等存在較高風險的期貨公司，應當按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由（）根據期貨公司風險狀況確定。A.財政部B.中國證監會C.期貨交易所D.期貨公司保證金監控中心【答案】B63、標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。A.當日B.前一交易日C.次日D.下一交易日【答案】B64、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》的規定，經營機構開展適當性自查的時間要求是()。A.每三個月開展一次B.每半年開展一次C.每一年開展一次D.每兩年開展一次【答案】B65、（）應當明確規定首席風險官的任期.職責范圍.權利義務.工作報告的程序和方式。A.中國證監會B.期貨交易所C.期貨公司章程D.期貨業協會【答案】C66、根據《證券期貨市場誠信監督管理辦法》，公民、法人或者其他組織申報的誠信信息應當（）。A.真實、準確、及時B.真實、及時、完整C.及時、準確、完整D.真實、準確、完整【答案】D67、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經紀合同的中介服務的，基于居間經紀關系所產生的民事責任應由（）承擔。A.期貨公司B.客戶C.期貨交易所D.居間人【答案】D68、A期貨公司準備從事投資咨詢業務，如果該期貨公司成功申請并從事期貨投資咨詢業務后，應受（）的監督管理。A.中國證監會及其派出機構B.財政部門C.期貨交易所D.證券公司【答案】A69、期貨公司風險監管指標優于預警標準并連續保持（）個月的，風險預警期結束。A.1B.2C.3D.5【答案】C70、期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規另有規定的除外。A.10％B.60％C.80％D.20％【答案】C71、期貨公司進入預警期后，期貨公司凈資本等風險監管指標發生（）以上變化的業務，稱為重大業務A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】B72、會員制期貨交易所的總經理、副總經理由（）任免。A.中國證監會B.理事會C.中國期貨業協會D.會員大會【答案】A73、期貨公司應當在（）銀行開立期貨保證金賬戶。A.商業B.中國人民C.專門從事期貨保證金存管業務的政策性D.依法批準的期貨保證金存管【答案】D74、2015年2月22日，某期貨公司董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準逮捕.2016年2月4日，監管機構就該公司2015年操縱市場案做出處罰決定。對于該公司被監管機構處罰一事的處理，下列做法正確的是（）。A.期貨公司口頭通知控股股東B.期貨公司書面通知全體股東C.期貨公司在股東會上予以報告D.期貨公司通知全體董事，由董事通知股東【答案】B75、期貨公司根據期貨交易所的結算結果對客戶進行結算，并應當將結算結果（）。A.按照與客戶約定的方式及時通知客戶B.按照與法定的方式及時通知客戶C.按照與客戶約定的方式次日通知客戶D.按照與法定的方式次日通知客戶【答案】A76、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企業會計準則的規定確認預計負債。有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司做出如下處理（）。A.核減凈資本B.核增凈資本C.核減凈資產D.核增凈資產【答案】A77、張華擔任某期貨公司業務主管，對自己與公司客戶及公司領導之間的關系有如下心得，其中，錯誤的是（）。A.客戶有不合理的要求時，不能迎合，不能為客戶利益而損害所在機構的合法利益B.為和其他公司爭奪客戶，可許諾投資者較低的手續費標準，甚至低于行業自律標準，但絕不能低于經營成本C.本單位管理人員發出違法違規指令的，應當予以抵制，并按程序向髙管人員或者董事會報告D.如果發現客戶有不誠信、違法違規的行為時，應當及時向期貨公司報告，并注意防范投資者的信用風險【答案】B78、期貨從業人員受到期貨公司處分，期貨公司應當在作出處分決定之日起（）個工作日內向中國期貨業協會報告。A.5B.10C.20D.30【答案】B79、劉某為甲期貨公司從業人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業人員執業行為的準則是（）。A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B.不得以他人名義參與期貨交易C.除所在機構同意外，從業人員不得兼任導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金【答案】C80、關于期貨交易行為的客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確時，下列說法中不正確的是（）。A.沒有有效期限的，應當視為次日有效B.沒有品種的，期貨公司可以拒絕C.沒有成交價格的，應當視為按市價成交D.沒有開平倉方向的，應當視為開倉交易【答案】A81、關于客戶的開戶資料及其影像資料的保存，要求（）統一保存。A.期貨公司總部B.期貨公司各營業部C.期貨公司總部及各營業部D.期貨公司總部或者各營業部【答案】C82、總經理或者相關負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應當及時向期貨公司董事長、董事會常設的風險管理委員會或者監事會報告，但未設監事會的期貨公司，可報告（）。A.董事B.監事C.總經理或者相關負責人D.期貨公司【答案】B83、某經營機構于2016年3月20日與客戶王某簽訂了一份期貨經紀合同。經查，該機構不具有從事期貨經紀業務的主體資格。則以下說法正確的是（）。A.如果該機構沒有按客戶的交易指令人市交易，則該機構應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失B.如果該機構沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，則該機構應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失C.如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失D.如果該機構沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，則該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失【答案】D84、人民法院在辦理案件過程中，依法需要通過期貨交易所、期貨公司查詢、凍結、劃撥資金或者有價證券的，期貨交易所、期貨公司應當予以協助。應當協助而拒不協助的，按照（）之規定辦理。A.《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零三條B.《中華人民共和國行政法》C.《關于執行若干問題的規定》D.《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零二條【答案】A85、實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員的（）和業務開展情況，限制結算會員的結算業務范圍。A.資信情況B.客戶情況C.資本充足情況D.成交情況【答案】A86、期貨公司的下列人員中，任職資格自離任之日起失效的是（）。A.副總經理B.總經理C.首席風險官D.董事【答案】D87、《期貨市場客戶開戶管理規定》自（）起施行。A.2007年11月5日B.2009年11月5日C.2007年9月1日D.2009年9月1日【答案】D88、客戶甲因要長期出國居住，決定把其在期貨公司的賬戶和所有權益轉讓給朋友乙。期貨公司即甲簽署協議，聲明原甲的賬戶以及賬戶中的持倉合約和資金余額全部轉讓給乙。之后，期貨公在沒有與乙重新簽署開戶文件的情況下開始代理乙進行交易（只是簡單地把甲的賬戶名稱更改為乙）。數月后，乙在操作中虧損一百萬元。不久乙向法院提起訴訟，狀告期貨公司沒有與其簽署《期貨交易風險說明書》提示其期貨市場風險，要求賠償損失。下列說法正確的是（）。A.期貨公司在客戶過戶時違規操作，應承擔全部損失B.期貨公司未提示客戶注意《期貨交易風險說明書》的內容并由客戶簽字蓋章對于客戶的交易損失，應承擔相應的賠償責任C.客戶甲為公司老客戶，已有交易經歷，而在過戶時期貨公司與乙未重新簽署開戶文件,應認定客戶乙也有交易經歷，因此期貨公司不承擔責任D.應根據以往的交易結果記載判斷客戶乙是否有交易經歷，如有，則應免除期貨公司的責任【答案】D89、甲是某期貨公司職員，明知乙是恐怖活動組織的成員，仍通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動的資金的性質。甲的行為屬于（）。A.資助恐怖活動罪B.參加恐怖組織罪C.洗錢罪D.不構成犯罪【答案】C90、期貨公司先后分別收到客戶王某和李某的指令，均要求購買同一手期貨，李某出具的價格比王某高，并且承諾如果這筆期貨能夠買到，期貨公司可以從中收取10%的勞務費，則期貨公司應當先傳遞（）的指令。A.王某B.李某C.同時傳遞D.通知二人協商解決，否則均不予傳遞指令【答案】A91、下列情形中，應認定期貨經紀合同無效的是（）。A.期貨經紀合同約定的手續費低于經營成本B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業協會備案C.期貨經紀合同的格式不符合中國期貨業協會的要求D.未取得金融期貨業務資格的期貨公司從事金融期貨業務的【答案】D92、甲期貨公司欲從事投資咨詢業務，則公司提交的合規經營情況說明應該是最近（）年的。A.3B.4C.1D.2【答案】A93、根據《證券期資經營機構私募資產管理業務管理辦法》，出現下列哪些情形時，資產管理計劃應當終止（）.A.托營人被依法撤銷基會托管資格或者依法解散、被撒銷，被宣告破產，且在6個月內沒有新的托管人承接B.集合資戶管理計劃存續期間，持續3個工作日投資者少于2人C.證券期貨經營機構被依法撤銷資產管理業務資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產，且在3個月內沒有新的管理人承接D.證券期貨經營機構和托管人協商一致決定終止的【答案】C94、期貨從業人員在執業過程中應當以專業的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態度為投資者提供服務，并（）。A.最大限度維護投資者利益B.維護投資者的合法權益C.為投資者創造最大權益D.滿足投資者的各項要求【答案】B95、期貨投資咨詢機構的期貨從業人員可以從事的行為是（）。A.為客戶設計投資方案，并對客戶賬戶盈虧做出承諾或者保證B.代理客戶從事期貨交易C.以本人或者他人名義從事期貨交易D.向客戶提供專業服務時，充分揭示期貨交易風險【答案】D96、期貨投資者保障基金啟動資金的來源為期貨交易所按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的（）繳納形成。A.10%B.5%C.15%D.20%【答案】C97、期貨公司及其從業人員與客戶之問可能發生利益沖突的，應當遵循（）的原則予以處理。A.公平對待B.公司利益優先C.過錯責任D.客戶利益優先【答案】D98、（）負責期貨投資咨詢業務從業人員的資格考試、資格認定、日常管理等相關工作，相關自律管理辦法也由其制定。A.中國期貨業協會B.中國證監會C.中國證監會派出機構D.國務院期貨監督管理機構【答案】A99、張某是甲期貨公司的客戶，甲期貨公司因風險控制不力致使保證金出現缺口，申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失20萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補償的最大金額為（）萬元。A.15B.14.5C.19D.12【答案】C100、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司進入預警期后，進行重大業務決策時應提前向監管部門報告，此處所稱“重大業務”是指（）．A.可能導致明貨公司凈利潤發生10%以上變化的業務B.可能導致期貨公司凈利潤發生5%以上變化的業務C.可能導致期貨公司凈資本等風險監管指標發生10%以上變化的業務D.可能導致期貨公司凈資本等風險監管指標發生5%以上變化的業務【答案】C多選題（共50題）1、申請董事長和監事會主席的任職資格，從業經驗方面需要滿足的條件是（）。A.具有從事期貨業務3年以上經驗B.具有其他金融業務4年以上經驗C.具有法律、會計業務5年以上經驗D.具有法律、會計業務10年以上經驗【答案】ABC2、下列用語的含義正確的有（）。A.資產、流動資產，是指期貨公司的自身資產，不含客戶保證金B.資產、流動資產，是指期貨公司的自身資產，含客戶保證金C.負債、流動負債.是指期貨公司的對外負債，不含客戶權益D.負債、流動負債，是指期貨公司的對外負債，含客戶權益【答案】AC3、期貨從業人員（）的，應暫停其從業資格6個月至12個月；情節嚴重的，撤銷其從業資格并在3年內拒絕受理其從業資格申請。A.貶低或詆毀其他機構、期貨從業人員B.獲取不正當利益C.向投資者隱瞞重要事項D.違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息【答案】ABCD4、關于期貨公司董事、監事和高級管理人員兼職的描述正確的是（）。A.期貨公司董事、監事和高級管理人員不得在黨政機關兼職B.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監事C.期貨公司高級管理人員不得在其他營利性機構兼職或者D.獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事【答案】ABCD5、期貨公司應當事前了解（）等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，并以書面和電子形式保存客戶相關信息。A.客戶的身份B.財務狀況C.投資經驗D.客戶投資喜好【答案】ABC6、期貨公司為客戶（）各期貨交易所交易編碼，以及修改與交易編碼相關的客戶資料，應當統一通過中國期貨保證金監控中心有限責任公司辦理。A.編制B.申請C.注銷D.更改【答案】BC7、為期貨公司提供中間介紹業務的機構的期貨從業人員不得有下列()行為。A.收付、存取或者劃轉期貨保證金B.代理客戶從事期貨交易C.按規定從事中間介紹業務D.中國證監會禁止的其他行為【答案】ABD8、期貨公司免除董事應當自作出決定之日起5個工作日內，向中國證券監督管理委員會相關派出機構報告，提交的材料包括（）。A.免職決定文件B.相關會議的決議C.履行職責情況D.免職原因說明【答案】AB9、在國際期貨市場，持倉限額及大戶報告制度的實施呈現如下特點()。A.交易所可以根據不同期貨品種及合約的具體情況和市場風險狀況制定和調整持倉限額和持倉報告標準B.通常來說，一般月份合約的持倉限額及持倉標準高，臨近交割時，持倉限額及持倉報告標準低C.持倉限額通常只針對一般投機頭寸，套期保值頭寸、風險管理頭寸及套利頭寸可以向期貨交易所申請豁免D.套期保值頭寸、風險管理頭寸及套利頭寸不可以向期貨交易所申請豁免【答案】ABC10、期貨公司違法經營或者出現重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監督管理機構可以對該期貨公司采取的監管措施有（）。A.責令停業整頓B.強制出售C.指定其他機構托管D.指定其他機構接管【答案】ACD11、下列期貨公司的各項標準符合風險監管指標標準的有（）。A.凈資本不得低于人民幣3000萬元B.流動資產與流動負債比例達90％C.負債與凈資產的比例不得高于150%D.凈資本達人民幣1200萬元【答案】AC12、以下符合期貨從業資格申請條件的有（）。A.已經刑滿釋放滿4年B.已被期貨公司聘用C.兩年前受到了中國銀行業監督管理委員會的行政處罰D.1個月前市場禁入期剛剛屆滿【答案】ABD13、期貨公司可以通過（）措施來落實投資者適當性制度。A.制定投資者適當性標準的實施方案B.執行客戶開發管理制度C.執行開戶審核工作制度D.完善業務流程與內部分工【答案】ABCD14、期貨公司變更法定代表人，應當向住所地中國證監會派出機構提交的申請材料包括（）。A.申請書B.關于變更法定代表人的決議文件C.擬任法定代表人任職資格證明D.中國證監會規定的其他材料【答案】ABCD15、對于取得實行會員分級結算制度的交易所的全面結算業務資格的期貨公司，首席風險官應當監督檢查（）。A.是否建立與全面結算業務相適應的結算業務制度和與業務發展相適應的風險管理制度，并有效執行B.是否公平對待本公司客戶的權益和受托結算的其他期貨公司及其客戶的權益C.是否存在濫用結算權利侵害受托結算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況D.是否存在超范圍委托的情形【答案】ABC16、某投資公司選擇A期貨公司開立期貨賬戶，申請開立交易編碼。由于兩公司相距遙遠，該投資公司要求期貨公司將開戶文件以快遞方式郵寄過來。為了表示開戶的真實性，該投資公司將整個開戶過程全程錄像后，連同填寫好的開戶文件和錄像一并郵寄給期貨公司。A.單位客戶開戶代理人頭部正面照B.開戶代理人身份證正反面掃描件C.單位客戶有效身份證明文件掃描件D.公司開戶代理人的開戶錄音【答案】ABC17、甲期貨公司會計人員乙故意銷毀依法應當保存的會計憑證，情節嚴重，則乙可能被判處的刑罰是（）。A.處3年有期徒刑，并處罰金10萬元B.處拘役2個月，并處罰金10萬元C.單處罰金20萬元D.處10年有期徒刑【答案】ABC18、證券公司申請介紹業務資格，必須按規定建立健全與介紹業務相關的（）等制度。A.業務規則B.內部控制C.風險隔離D.合規檢查【答案】ABCD19、王某是甲期貨公司的客戶，他可以通過()或者國務院期貨監督管理機構規定的其他方式，向期貨公司下達交易指令。A.書面B.電話C.互聯網D.口頭【答案】ABC20、期貨公司的高級管理人員出現（）情形的，期貨公司不得申請金融期貨結算業務資格。A.近1年內存在不良信用記錄B.近2年內因違法違規經營被工商管理部門處以罰款C.因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查D.近2年內因詐騙罪受過刑事處罰【答案】ABCD21、依據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規定，高級管理人員包括()。A.總經理、副總經理B.財務負責人C.首席風險官D.營業部負責人【答案】ABCD22、符合以下（）條件，人民法院可以依法凍結、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。A.有證據證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權益資金的部分B.期貨交易所、期貨公司為債務人的C.期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內不能提出相反證據的D.期貨公司未結清所有持倉并清償客戶資金的【答案】AC23、某期貨公司營業部負責人陳某，為完成公司下達給該營業部的交易傭金任務，盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買賣期貨合約，致使王某賬戶虧損100萬元。下列關于盜用王某賬戶和密碼進行交易的法律責任的表述。正確的是（）．A.監管機構可以處罰期貨公司B.監管機構可以處罰陳某C.期貨公司應承擔相關賠償責任D.擅自交易的行為是陳某的個人行為，有關賠償責任由陳某獨立承擔【答案】ABC24、銀行或者其他金融機構的工作人員違反規定，為他人出具（），情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役；情節特別嚴重的，處五年以上有期徒刑。A.資信證明B.存單C.信用證D.票據【答案】ABCD25、（）依法對首席風險官進行自律管理。A.中國證監會B.中國證監會派出機構C.中國期貨業協會D.期貨交易所【答案】CD26、期貨從業人員受到中國期貨業協會（）的，應當參加協會組織的專項后續職業培訓。A.訓誡B.暫停從業人員資格C.公開譴責D.撤銷從業人員資格【答案】ABC27、依據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規定，高級管理人員包括()。A.總經理、副總經理B.財務負責人C.首席風險官D.營業部負責人【答案】ABCD28、根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》，下列（）情形屬于透支交易。A.期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易B.期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許客戶開倉交易C.期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許客戶繼續持倉D.期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司繼續持倉【答案】ABCD29、某期貨公司的期末財務報表顯示，期末凈資本為4200萬元，凈資產為6000萬元，負債（不含客戶權益）為1000萬元，風險資本準備為4000萬元。該公司下列風險監管指標中優于預警標準的是（）。A.凈資本∕凈資產B.凈資本∕風險資本準備金C.負債∕凈資產D.凈資本【答案】ACD30、期貨公司結算部工作人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某為牟取私利，利用獲取的客戶交易信息在另一家期貨公司開戶從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。王某違反了的期貨從業人員執業行為準則有（）。A.從業人員不得以個人名義參加期貨交易B.從業人員應當保守投資者的商業秘密，不得泄露、傳遞給他人C.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參加期貨交易D.自覺抵制商業賄賂【答案】AB31、根據《期貨公司監督管理辦法》的規定，期貨公司應當向客戶全面客觀介紹()。A.相關法律法規B.業務規則C.產品的特征D.服務的特征【答案】ABCD32、中國證監會派出機構按照屬地監管原則，對轄區內營業部的（）進行監督管理。A.設立.變更.終止B.創建.設立.變更C.日常經營活動D.項目審批【答案】AC33、李某是鄭州商品交易所的工作人員，則他應當具備的職業操守有（）。A.保守期貨公司和客戶的商業秘密B.依法辦事C.公正廉潔D.不可利用職務便利牟取不正當的利益【答案】ABCD34、期貨交易所總經理行使的職權包括（）。A.主持期貨交易所的日常工作B.擬訂并實施經批準的期貨交易所發展規劃、年度工作計劃C.決定期貨交易所員工的工資和獎懲D.擬訂期貨交易所財務預算方案、決算報告【答案】ABCD35、根據《中華人民共和國刑法》，下列（）機構，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節嚴重的，對單位判處罰金，并對直接責任人員判處刑罰。A.商業銀行B.證券交易所.期貨交易所C.證券公司.期貨經紀公司D.保險公司或者其他金融機構【答案】ABCD36、下列協會通過下列渠道發現可能存在違規行為的，經初步核實后予以立案的是（）。A.監管部門轉交B.書面實名投訴、舉報,或匿名投訴C.舉報且線索清晰的D.自律檢查中發現【答案】ABCD37、（）對期貨公司執行投資者適當性制度的情況進行自律管理。A.中國金融期貨交易所B.中國證監會C.中國期貨保證金監控中心公司