國(guó)家創(chuàng)新指數(shù)指標(biāo)體系與測(cè)算方法中國(guó)科技發(fā)展戰(zhàn)略研究院宋衛(wèi)國(guó)

201主要內(nèi)容一、創(chuàng)新評(píng)價(jià)的目的二、（國(guó)家、地區(qū)、行業(yè)）創(chuàng)新評(píng)價(jià)的方法

三、國(guó)家創(chuàng)新指數(shù)評(píng)價(jià)四、數(shù)據(jù)來(lái)源與權(quán)重選擇五、體會(huì)建議六、問(wèn)題討論2一、創(chuàng)新評(píng)價(jià)的目的通過(guò)構(gòu)造能夠測(cè)度國(guó)家（地區(qū)、城市或產(chǎn)業(yè)、企業(yè)）創(chuàng)新能力或創(chuàng)新績(jī)效的指標(biāo)體系，揭示國(guó)家（地區(qū)、城市或產(chǎn)業(yè)、企業(yè)）的創(chuàng)新能力（績(jī)效）表現(xiàn)特點(diǎn)、發(fā)展趨勢(shì)以及橫向差距，為制定國(guó)家（地區(qū)、城市或產(chǎn)業(yè)、企業(yè)）創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃和開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)提供決策支持信息。二、（國(guó)家、地區(qū)、行業(yè)）

創(chuàng)新評(píng)價(jià)的方法創(chuàng)新評(píng)價(jià)屬于多目標(biāo)綜合評(píng)價(jià)，通常采用：標(biāo)桿分析法（Benchmarking）指數(shù)評(píng)價(jià)法指標(biāo)體系評(píng)價(jià)法標(biāo)桿分析法標(biāo)桿分析法是目前國(guó)際上廣泛應(yīng)用的一種評(píng)價(jià)方法。其原理就是對(duì)被評(píng)價(jià)的對(duì)象給出一個(gè)基準(zhǔn)值，并以此標(biāo)準(zhǔn)去衡量所有被評(píng)價(jià)的對(duì)象，從而發(fā)現(xiàn)彼此之間的差距，給出排序結(jié)果。

標(biāo)桿分析法的一般步驟確定評(píng)價(jià)目的確定評(píng)價(jià)對(duì)象和分析范圍選擇指標(biāo)體系框架和層級(jí)確定指標(biāo)選擇原則選擇指標(biāo)和收集數(shù)據(jù)確定指標(biāo)權(quán)重指標(biāo)歸一化處理測(cè)算指數(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)方法根據(jù)歸一化處理方法的不同，又分為：

?目標(biāo)值法

?最大值法三、國(guó)家創(chuàng)新指數(shù)評(píng)價(jià)三、國(guó)家創(chuàng)新指數(shù)評(píng)價(jià)按照國(guó)際學(xué)者觀點(diǎn)，創(chuàng)新型國(guó)家是指創(chuàng)新能力排在前20位的國(guó)家。為全面、客觀和綜合地評(píng)價(jià)我國(guó)科技發(fā)展對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的作用，根據(jù)規(guī)劃綱要提出的建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家目標(biāo)，自2006年開(kāi)始我們借鑒國(guó)內(nèi)外相關(guān)成果，開(kāi)展了持續(xù)的研究，提出了國(guó)家創(chuàng)新指數(shù)指標(biāo)體系和計(jì)算方法，對(duì)40個(gè)國(guó)家的創(chuàng)新指數(shù)進(jìn)行了測(cè)算。三、國(guó)家創(chuàng)新指數(shù)評(píng)價(jià)1、評(píng)價(jià)目的與范圍2、指標(biāo)體系框架選擇思路3、指標(biāo)選擇原則4、指標(biāo)體系5、計(jì)算方法6、測(cè)算結(jié)果7、結(jié)果分析1、評(píng)價(jià)目目的與范范圍（1）評(píng)價(jià)目目的監(jiān)測(cè)或評(píng)評(píng)價(jià)國(guó)家家創(chuàng)新能能力、創(chuàng)創(chuàng)新水平平和創(chuàng)新新績(jī)效評(píng)價(jià)國(guó)家家創(chuàng)新（（能力、、水平、、績(jī)效））在國(guó)際際上的地地位和差差距（2）評(píng)價(jià)范范圍?空間范范圍（國(guó)國(guó)家范圍圍)世界主要要開(kāi)展研研發(fā)活動(dòng)動(dòng)國(guó)家包包括在內(nèi)內(nèi)，最終終確定40個(gè)國(guó)家?時(shí)間范范圍2000年以來(lái)既要?dú)v史史縱向比比較，也也要國(guó)際際橫向比比較。按按年收集集數(shù)據(jù)2、指標(biāo)體系框框架選擇思路路（1）考慮中國(guó)當(dāng)當(dāng)前發(fā)展的時(shí)時(shí)代背景（2）參考世界經(jīng)經(jīng)濟(jì)論壇的觀觀點(diǎn)（3）參考?xì)W盟創(chuàng)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)價(jià)指標(biāo)體系（4）參考領(lǐng)導(dǎo)與與專家意見(jiàn)（5）抓住創(chuàng)新型型國(guó)家的主要要特征世界經(jīng)濟(jì)論壇壇的觀點(diǎn)三種驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新型國(guó)家的的主要特征“創(chuàng)新型國(guó)家””應(yīng)該具有特特定的政治、、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)會(huì)和文化上的的特征，但我我們進(jìn)行國(guó)家家創(chuàng)新指數(shù)評(píng)評(píng)價(jià)主要抓住住“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展””這個(gè)最本質(zhì)質(zhì)的特征。創(chuàng)新型國(guó)家應(yīng)應(yīng)具備五個(gè)方方面的能力：：（1）具有較高的的創(chuàng)新資源綜綜合投入能力力。（2）具有較高的的知識(shí)創(chuàng)造、、知識(shí)擴(kuò)散與與應(yīng)用能力。。（3）具有較高的的企業(yè)創(chuàng)新能能力。（4）具有較高的的創(chuàng)新產(chǎn)出影影響表現(xiàn)能力力。（5）具有較好的的創(chuàng)新環(huán)境。。2、指標(biāo)體系框框架選擇思路路根據(jù)對(duì)“創(chuàng)新新型國(guó)家”的的定義和領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)專家意見(jiàn)，，經(jīng)分析比較較，最后形成成以創(chuàng)新資源源、知識(shí)創(chuàng)造造與應(yīng)用、企企業(yè)創(chuàng)新、創(chuàng)創(chuàng)新績(jī)效和創(chuàng)創(chuàng)新環(huán)境5個(gè)方面構(gòu)成的的一級(jí)指標(biāo)體體系框架。國(guó)家創(chuàng)新指數(shù)數(shù)指標(biāo)體系一一級(jí)指標(biāo)框架架國(guó)家創(chuàng)新指數(shù)定量指標(biāo)定量指標(biāo)定量指標(biāo)定量指標(biāo)一、創(chuàng)新資源二、知識(shí)創(chuàng)造三、企業(yè)創(chuàng)新

四、創(chuàng)新績(jī)效定性指標(biāo)五、創(chuàng)新環(huán)境3、指標(biāo)選擇原原則綜合反映一個(gè)個(gè)國(guó)家在整個(gè)個(gè)創(chuàng)新過(guò)程中中的體現(xiàn)出的的優(yōu)勢(shì)、能力力和績(jī)效；突出創(chuàng)新帶來(lái)來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)能力力（相對(duì)指標(biāo)標(biāo)為主）兼顧大國(guó)小小國(guó)的平衡衡（總量指指標(biāo)為輔））兼顧橫向（（國(guó)際）比比較和縱向向（國(guó)內(nèi)歷歷史）比較較定量指標(biāo)與與定性指標(biāo)標(biāo)相結(jié)合考慮數(shù)據(jù)可可獲得性考慮指標(biāo)國(guó)國(guó)際可比性性4、指標(biāo)體系系國(guó)家創(chuàng)新指指數(shù)指標(biāo)體體系結(jié)構(gòu)框框架為二級(jí)級(jí)層次結(jié)構(gòu)構(gòu)，由5個(gè)一級(jí)指標(biāo)標(biāo)指標(biāo)和30個(gè)二級(jí)指標(biāo)標(biāo)組成，每每個(gè)一級(jí)定定量指標(biāo)對(duì)對(duì)應(yīng)4個(gè)二級(jí)指標(biāo)標(biāo)，定性指指標(biāo)為10個(gè)。其體系系結(jié)構(gòu)圖如如下：國(guó)家創(chuàng)新指數(shù)1.R&D經(jīng)費(fèi)占GDP的比例

4.信息化發(fā)展水平2.每萬(wàn)人口中R&D人員數(shù)量5.R&D經(jīng)費(fèi)總額3.高等教育毛入學(xué)率6.學(xué)術(shù)部門每百萬(wàn)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的科學(xué)論文引證數(shù)（SCI）7.每萬(wàn)R&D人員的科技論文總數(shù)8.每百人互聯(lián)網(wǎng)用戶數(shù)9.每?jī)|美元GDP發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)10.發(fā)明專利授權(quán)數(shù)

11.企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)占工業(yè)增加值的比例12.每萬(wàn)企業(yè)研究人員擁有三方專利數(shù)13.高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占GDP的比重14.知識(shí)服務(wù)業(yè)增加值占GDP的比重15.高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值16.綜合技術(shù)自主率17.總體生產(chǎn)率水平（人均GDP）18.高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口占制造業(yè)出口的比重19.單位能源消耗的GDP產(chǎn)出20.高技術(shù)產(chǎn)品出口額一、創(chuàng)新資源二、知識(shí)創(chuàng)造三、企業(yè)創(chuàng)新四、創(chuàng)新績(jī)效21.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度26.員工收入與效率掛鉤程度22.政府規(guī)章對(duì)企業(yè)負(fù)擔(dān)影響27.企業(yè)創(chuàng)新項(xiàng)目獲得風(fēng)險(xiǎn)資

本支持難易程度23.宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境28.產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展?fàn)顩r24.當(dāng)?shù)匮芯颗c培訓(xùn)專業(yè)服務(wù)狀況29.企業(yè)與大學(xué)研發(fā)協(xié)作程度25.反壟斷政策效果30.政府采購(gòu)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新影響五、創(chuàng)新環(huán)境國(guó)家創(chuàng)新指指數(shù)指標(biāo)體體系一、創(chuàng)新資資源1.R&D經(jīng)費(fèi)與GDP的比值2.每萬(wàn)人口中中R&D人員3.高等教育毛毛入學(xué)率4.信息化發(fā)展展水平5.R&D經(jīng)費(fèi)總額二、知識(shí)創(chuàng)創(chuàng)造6.學(xué)術(shù)術(shù)部門每百百萬(wàn)研發(fā)經(jīng)經(jīng)費(fèi)的科學(xué)學(xué)論文引證數(shù)（SCI）7.每萬(wàn)萬(wàn)R&D人人員的科技技論文數(shù)8.每百百人互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)用戶數(shù)9.每?jī)|億美元GDP發(fā)明專專利申請(qǐng)數(shù)數(shù)10.發(fā)明明專利授權(quán)權(quán)數(shù)三、企業(yè)創(chuàng)創(chuàng)新11.企企業(yè)研發(fā)經(jīng)經(jīng)費(fèi)占工業(yè)業(yè)增加值的的比例12.每每萬(wàn)企業(yè)研研究人員擁?yè)碛腥綄＠麛?shù)13.高高技術(shù)產(chǎn)業(yè)業(yè)增加值占占GDP的的比重14.知知識(shí)服務(wù)業(yè)業(yè)增加值占占GDP的的比重15.高高技術(shù)產(chǎn)業(yè)業(yè)增加值四、創(chuàng)新績(jī)績(jī)效16.綜綜合技術(shù)自自主率17.總總體生產(chǎn)率率水平（人人均GDP）18.高高技術(shù)產(chǎn)業(yè)業(yè)出口占制制造業(yè)出口口的比重19.單單位能源消消耗的GDP產(chǎn)出20.高高技術(shù)產(chǎn)業(yè)業(yè)出口額五、創(chuàng)新環(huán)環(huán)境21.知知識(shí)產(chǎn)權(quán)保保護(hù)力度22.政政府規(guī)章對(duì)對(duì)企業(yè)負(fù)擔(dān)擔(dān)影響23.宏宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)環(huán)境24.當(dāng)當(dāng)?shù)匮芯颗c與培訓(xùn)專業(yè)業(yè)服務(wù)狀況況25.反反壟斷政策策效果26.員員工收入與與效率掛鉤鉤程度27.企企業(yè)創(chuàng)新項(xiàng)項(xiàng)目獲得風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)資本支支持的難易易程度28.產(chǎn)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)發(fā)展?fàn)顩r29.企企業(yè)與大學(xué)學(xué)研發(fā)協(xié)作作程度30.政政府采購(gòu)對(duì)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新新影響5、計(jì)算方法法1．二級(jí)指標(biāo)標(biāo)數(shù)據(jù)處理理對(duì)40個(gè)國(guó)家的30個(gè)二級(jí)指標(biāo)標(biāo)原始值分分別進(jìn)行指指標(biāo)的無(wú)量量綱歸一化化處理。無(wú)量綱化是是為了消除除多指標(biāo)綜綜合評(píng)價(jià)中中，計(jì)量單單位上的差差異和指標(biāo)標(biāo)數(shù)值的數(shù)數(shù)量級(jí)、相相對(duì)數(shù)形式式的差別，，解決指標(biāo)標(biāo)的可綜合合性問(wèn)題。。二級(jí)指標(biāo)采采用直線型型無(wú)量綱化化方法，即即式中i＝1-40；j=1-30。5、計(jì)算方法法2、一級(jí)指標(biāo)標(biāo)計(jì)算采用等權(quán)重重計(jì)算出一一級(jí)指標(biāo)得得分式中βi為權(quán)重，i＝1-40；k=1-4；j=1-55、計(jì)算方法法3、國(guó)家創(chuàng)新新指數(shù)計(jì)算算采用等權(quán)重重計(jì)算出國(guó)國(guó)家創(chuàng)新指指數(shù)，并據(jù)據(jù)此給出40個(gè)國(guó)家的排排序。式中ωj為權(quán)重，i＝1-40。中國(guó)創(chuàng)新指指數(shù)的增長(zhǎng)長(zhǎng)計(jì)算方法法利用2005-2011年指標(biāo)數(shù)據(jù)據(jù)，以2005年為基年（（得分為100）,分別計(jì)算以以后各年的的創(chuàng)新指數(shù)數(shù)與一級(jí)指指標(biāo)得分，，與基年比比較即可看看出中國(guó)創(chuàng)創(chuàng)新指數(shù)增增長(zhǎng)情況。。（1）、一級(jí)指指標(biāo)計(jì)算采用等權(quán)重重計(jì)算出一一級(jí)指標(biāo)得得分式中j=1-30為指標(biāo)序號(hào)號(hào)，i＝1－7為2005－2011年編號(hào)式中βj為權(quán)重（定定量指標(biāo)等等權(quán)重為0.2，定性指標(biāo)標(biāo)等權(quán)重為為1/10），i＝1-7；k=1-4;j=1-30中國(guó)創(chuàng)新指指數(shù)的增長(zhǎng)長(zhǎng)計(jì)算方法法（2）、國(guó)家創(chuàng)創(chuàng)新能力增增長(zhǎng)指數(shù)計(jì)計(jì)算采用等權(quán)重重計(jì)算出國(guó)國(guó)家創(chuàng)新指指數(shù)，，并據(jù)據(jù)此得出歷歷年指數(shù)值值。式中ωk為權(quán)重（等等權(quán)重為0.2），i＝1-7。6、測(cè)算結(jié)果果中國(guó)國(guó)家創(chuàng)創(chuàng)新指數(shù)排排名變化圖圖6、測(cè)算結(jié)果果各國(guó)人均GDP與國(guó)家創(chuàng)新新指數(shù)中國(guó)國(guó)家創(chuàng)創(chuàng)新指數(shù)一一級(jí)指標(biāo)排排名國(guó)家創(chuàng)新指指數(shù)（2011，2008）中國(guó)國(guó)家創(chuàng)創(chuàng)新指數(shù)一一級(jí)指標(biāo)創(chuàng)創(chuàng)新資源源（2011，2008）排名中國(guó)國(guó)家創(chuàng)創(chuàng)新指數(shù)一一級(jí)指標(biāo)知知識(shí)創(chuàng)造造（2011，2008）排名中國(guó)國(guó)家創(chuàng)創(chuàng)新指數(shù)一一級(jí)指標(biāo)企企業(yè)創(chuàng)新新（2011，2008）排名中國(guó)國(guó)家創(chuàng)創(chuàng)新指數(shù)一一級(jí)指標(biāo)創(chuàng)創(chuàng)新績(jī)效效（2011，2008）排名中國(guó)國(guó)家創(chuàng)創(chuàng)新指數(shù)一一級(jí)指標(biāo)創(chuàng)創(chuàng)新環(huán)境境（2011，2008）排排名名中國(guó)國(guó)國(guó)國(guó)家家創(chuàng)創(chuàng)新新指指數(shù)數(shù)歷歷史史變變化化7、結(jié)結(jié)果果分分析析橫向

總量指標(biāo)分析綜合指數(shù)分析一級(jí)指標(biāo)分析二級(jí)指標(biāo)分析專題分析歷史對(duì)比分析

各級(jí)指標(biāo)歷史曲線比較四、數(shù)據(jù)據(jù)來(lái)來(lái)源源與與權(quán)權(quán)數(shù)據(jù)據(jù)來(lái)來(lái)源源權(quán)威威公公開(kāi)開(kāi)可可比比調(diào)調(diào)查查國(guó)家家創(chuàng)創(chuàng)新新指指數(shù)數(shù)測(cè)測(cè)算算所所用用數(shù)數(shù)據(jù)據(jù)均均來(lái)來(lái)自自各各國(guó)國(guó)政政府府或或國(guó)國(guó)際際組組織織的的數(shù)數(shù)據(jù)據(jù)庫(kù)庫(kù)和和出出版版物物，，具具有有國(guó)國(guó)際際可可比比性性和和權(quán)權(quán)威威性性。。權(quán)重重選選擇擇等權(quán)權(quán)重重（（結(jié)結(jié)合合指指標(biāo)標(biāo)選選擇擇））專家家打打分分法法（（按按重重要要性性））客觀觀測(cè)測(cè)算算法法（（按按貢貢獻(xiàn)獻(xiàn)大大小小））五創(chuàng)新新指指數(shù)數(shù)是是一一種種綜綜合合評(píng)評(píng)價(jià)價(jià)工工具具，，對(duì)對(duì)測(cè)測(cè)算算結(jié)結(jié)果果的的分分析析更更重重要要。。構(gòu)造造評(píng)評(píng)價(jià)價(jià)指指標(biāo)標(biāo)體體系系不不是是指指標(biāo)的選擇比權(quán)重的選擇更重要相對(duì)指標(biāo)在創(chuàng)新評(píng)價(jià)中更重要指標(biāo)數(shù)據(jù)范圍和好壞價(jià)值取向要一致趨勢(shì)與過(guò)程的分析比一次測(cè)算結(jié)果的排序更重要43六、問(wèn)題題討討論論測(cè)算算結(jié)結(jié)果果好好壞壞判