國家創新指數指標體系與測算方法中國科技發展戰略研究院宋衛國

201主要內容一、創新評價的目的二、（國家、地區、行業）創新評價的方法

三、國家創新指數評價四、數據來源與權重選擇五、體會建議六、問題討論2一、創新評價的目的通過構造能夠測度國家（地區、城市或產業、企業）創新能力或創新績效的指標體系，揭示國家（地區、城市或產業、企業）的創新能力（績效）表現特點、發展趨勢以及橫向差距，為制定國家（地區、城市或產業、企業）創新發展戰略、規劃和開展創新活動提供決策支持信息。二、（國家、地區、行業）

創新評價的方法創新評價屬于多目標綜合評價，通常采用：標桿分析法（Benchmarking）指數評價法指標體系評價法標桿分析法標桿分析法是目前國際上廣泛應用的一種評價方法。其原理就是對被評價的對象給出一個基準值，并以此標準去衡量所有被評價的對象，從而發現彼此之間的差距，給出排序結果。

標桿分析法的一般步驟確定評價目的確定評價對象和分析范圍選擇指標體系框架和層級確定指標選擇原則選擇指標和收集數據確定指標權重指標歸一化處理測算指數創新評價方法根據歸一化處理方法的不同，又分為：

?目標值法

?最大值法三、國家創新指數評價三、國家創新指數評價按照國際學者觀點，創新型國家是指創新能力排在前20位的國家。為全面、客觀和綜合地評價我國科技發展對經濟社會發展的作用，根據規劃綱要提出的建設創新型國家目標，自2006年開始我們借鑒國內外相關成果，開展了持續的研究，提出了國家創新指數指標體系和計算方法，對40個國家的創新指數進行了測算。三、國家創新指數評價1、評價目的與范圍2、指標體系框架選擇思路3、指標選擇原則4、指標體系5、計算方法6、測算結果7、結果分析1、評價目目的與范范圍（1）評價目目的監測或評評價國家家創新能能力、創創新水平平和創新新績效評價國家家創新（（能力、、水平、、績效））在國際際上的地地位和差差距（2）評價范范圍?空間范范圍（國國家范圍圍)世界主要要開展研研發活動動國家包包括在內內，最終終確定40個國家?時間范范圍2000年以來既要歷史史縱向比比較，也也要國際際橫向比比較。按按年收集集數據2、指標體系框框架選擇思路路（1）考慮中國當當前發展的時時代背景（2）參考世界經經濟論壇的觀觀點（3）參考歐盟創創新績效評價價指標體系（4）參考領導與與專家意見（5）抓住創新型型國家的主要要特征世界經濟論壇壇的觀點三種驅動創新型國家的的主要特征“創新型國家””應該具有特特定的政治、、經濟、社會會和文化上的的特征，但我我們進行國家家創新指數評評價主要抓住住“創新驅動動經濟發展””這個最本質質的特征。創新型國家應應具備五個方方面的能力：：（1）具有較高的的創新資源綜綜合投入能力力。（2）具有較高的的知識創造、、知識擴散與與應用能力。。（3）具有較高的的企業創新能能力。（4）具有較高的的創新產出影影響表現能力力。（5）具有較好的的創新環境。。2、指標體系框框架選擇思路路根據對“創新新型國家”的的定義和領導導專家意見，，經分析比較較，最后形成成以創新資源源、知識創造造與應用、企企業創新、創創新績效和創創新環境5個方面構成的的一級指標體體系框架。國家創新指數數指標體系一一級指標框架架國家創新指數定量指標定量指標定量指標定量指標一、創新資源二、知識創造三、企業創新

四、創新績效定性指標五、創新環境3、指標選擇原原則綜合反映一個個國家在整個個創新過程中中的體現出的的優勢、能力力和績效；突出創新帶來來的競爭能力力（相對指標標為主）兼顧大國小小國的平衡衡（總量指指標為輔））兼顧橫向（（國際）比比較和縱向向（國內歷歷史）比較較定量指標與與定性指標標相結合考慮數據可可獲得性考慮指標國國際可比性性4、指標體系系國家創新指指數指標體體系結構框框架為二級級層次結構構，由5個一級指標標指標和30個二級指標標組成，每每個一級定定量指標對對應4個二級指標標，定性指指標為10個。其體系系結構圖如如下：國家創新指數1.R&D經費占GDP的比例

4.信息化發展水平2.每萬人口中R&D人員數量5.R&D經費總額3.高等教育毛入學率6.學術部門每百萬研發經費的科學論文引證數（SCI）7.每萬R&D人員的科技論文總數8.每百人互聯網用戶數9.每億美元GDP發明專利申請數10.發明專利授權數

11.企業研發經費占工業增加值的比例12.每萬企業研究人員擁有三方專利數13.高技術產業增加值占GDP的比重14.知識服務業增加值占GDP的比重15.高技術產業增加值16.綜合技術自主率17.總體生產率水平（人均GDP）18.高技術產業出口占制造業出口的比重19.單位能源消耗的GDP產出20.高技術產品出口額一、創新資源二、知識創造三、企業創新四、創新績效21.知識產權保護力度26.員工收入與效率掛鉤程度22.政府規章對企業負擔影響27.企業創新項目獲得風險資

本支持難易程度23.宏觀經濟環境28.產業集群發展狀況24.當地研究與培訓專業服務狀況29.企業與大學研發協作程度25.反壟斷政策效果30.政府采購對技術創新影響五、創新環境國家創新指指數指標體體系一、創新資資源1.R&D經費與GDP的比值2.每萬人口中中R&D人員3.高等教育毛毛入學率4.信息化發展展水平5.R&D經費總額二、知識創創造6.學術術部門每百百萬研發經經費的科學學論文引證數（SCI）7.每萬萬R&D人人員的科技技論文數8.每百百人互聯網網用戶數9.每億億美元GDP發明專專利申請數數10.發明明專利授權權數三、企業創創新11.企企業研發經經費占工業業增加值的的比例12.每每萬企業研研究人員擁擁有三方專專利數13.高高技術產業業增加值占占GDP的的比重14.知知識服務業業增加值占占GDP的的比重15.高高技術產業業增加值四、創新績績效16.綜綜合技術自自主率17.總總體生產率率水平（人人均GDP）18.高高技術產業業出口占制制造業出口口的比重19.單單位能源消消耗的GDP產出20.高高技術產業業出口額五、創新環環境21.知知識產權保保護力度22.政政府規章對對企業負擔擔影響23.宏宏觀經濟環環境24.當當地研究與與培訓專業業服務狀況況25.反反壟斷政策策效果26.員員工收入與與效率掛鉤鉤程度27.企企業創新項項目獲得風風險資本支支持的難易易程度28.產產業集群發發展狀況29.企企業與大學學研發協作作程度30.政政府采購對對技術創新新影響5、計算方法法1．二級指標標數據處理理對40個國家的30個二級指標標原始值分分別進行指指標的無量量綱歸一化化處理。無量綱化是是為了消除除多指標綜綜合評價中中，計量單單位上的差差異和指標標數值的數數量級、相相對數形式式的差別，，解決指標標的可綜合合性問題。。二級指標采采用直線型型無量綱化化方法，即即式中i＝1-40；j=1-30。5、計算方法法2、一級指標標計算采用等權重重計算出一一級指標得得分式中βi為權重，i＝1-40；k=1-4；j=1-55、計算方法法3、國家創新新指數計算算采用等權重重計算出國國家創新指指數，并據據此給出40個國家的排排序。式中ωj為權重，i＝1-40。中國創新指指數的增長長計算方法法利用2005-2011年指標數據據，以2005年為基年（（得分為100）,分別計算以以后各年的的創新指數數與一級指指標得分，，與基年比比較即可看看出中國創創新指數增增長情況。。（1）、一級指指標計算采用等權重重計算出一一級指標得得分式中j=1-30為指標序號號，i＝1－7為2005－2011年編號式中βj為權重（定定量指標等等權重為0.2，定性指標標等權重為為1/10），i＝1-7；k=1-4;j=1-30中國創新指指數的增長長計算方法法（2）、國家創創新能力增增長指數計計算采用等權重重計算出國國家創新指指數，，并據據此得出歷歷年指數值值。式中ωk為權重（等等權重為0.2），i＝1-7。6、測算結果果中國國家創創新指數排排名變化圖圖6、測算結果果各國人均GDP與國家創新新指數中國國家創創新指數一一級指標排排名國家創新指指數（2011，2008）中國國家創創新指數一一級指標創創新資源源（2011，2008）排名中國國家創創新指數一一級指標知知識創造造（2011，2008）排名中國國家創創新指數一一級指標企企業創新新（2011，2008）排名中國國家創創新指數一一級指標創創新績效效（2011，2008）排名中國國家創創新指數一一級指標創創新環境境（2011，2008）排排名名中國國國國家家創創新新指指數數歷歷史史變變化化7、結結果果分分析析橫向

總量指標分析綜合指數分析一級指標分析二級指標分析專題分析歷史對比分析

各級指標歷史曲線比較四、數據據來來源源與與權權數據據來來源源權威威公公開開可可比比調調查查國家家創創新新指指數數測測算算所所用用數數據據均均來來自自各各國國政政府府或或國國際際組組織織的的數數據據庫庫和和出出版版物物，，具具有有國國際際可可比比性性和和權權威威性性。。權重重選選擇擇等權權重重（（結結合合指指標標選選擇擇））專家家打打分分法法（（按按重重要要性性））客觀觀測測算算法法（（按按貢貢獻獻大大小?。┪鍎撔滦轮钢笖禂凳鞘且灰环N種綜綜合合評評價價工工具具，，對對測測算算結結果果的的分分析析更更重重要要。。構造造評評價價指指標標體體系系不不是是指指標的選擇比權重的選擇更重要相對指標在創新評價中更重要指標數據范圍和好壞價值取向要一致趨勢與過程的分析比一次測算結果的排序更重要43六、問題題討討論論測算算結結果果好好壞壞判