精品文檔精心整理精品文檔可編輯的精品文檔契約型基金合同范本目錄：1、契約型基金合同范本2、契約型私募基金合同范本甲方乙方基金合同合同編號(hào)：【】基金管理人：基金投資人：重要提示本基金投資于，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資者根據(jù)所持有的基金份額享受基金收益，同時(shí)承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。本基金的投資風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于：因整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券市場(chǎng)產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，交易對(duì)手方信用風(fēng)險(xiǎn)，基金份額持有人無(wú)法在存續(xù)期間贖回基金產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人在基金管理實(shí)施過(guò)程中產(chǎn)生的管理風(fēng)險(xiǎn)，本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)等。基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但投資者購(gòu)買(mǎi)本基金并不等同于將資金作為存款存放在銀行或其它存款類(lèi)金融機(jī)構(gòu)，基金管理人不保證基金一定盈利，也不保證投資者的投資本金不受損失或者取得最低收益。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)本基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的基金合同。基金管理人的過(guò)往業(yè)績(jī)不代表未來(lái)業(yè)績(jī)。本合同（樣本）將按中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定提請(qǐng)備案，但中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)接受本合同（樣本）的備案并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。基金管理人提醒投資者基金投資的“買(mǎi)者自負(fù)”原則，在作出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)擔(dān)。風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)尊敬的投資者：投資有風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)您認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)本基金的基金份額時(shí)，可能獲得投資收益，但同時(shí)也面臨著投資風(fēng)險(xiǎn)。您在作出投資決策之前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀本風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)和基金合同，全面認(rèn)識(shí)本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，認(rèn)真考慮基金存在的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素，并充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng)，謹(jǐn)慎做出投資決策。根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金管理人特作出如下風(fēng)險(xiǎn)揭示：一、擬參與的私募基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征私募基金是在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)履行登記手續(xù)的基金管理人接受合格投資者委托，與客戶(hù)簽訂合同，根據(jù)合同約定的方式、條件、要求及限制，通過(guò)特定賬戶(hù)管理委托資產(chǎn)的活動(dòng)，具有專(zhuān)業(yè)管理、組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)勢(shì)和特點(diǎn)。但是，參與私募基金投資也存在著一定的風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人不承諾投資者的投資本金不受損失或者取得最低收益。投資者在投資私募基金前，已了解私募基金的基礎(chǔ)知識(shí)、業(yè)務(wù)特點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等內(nèi)容，并認(rèn)真聽(tīng)取基金管理人對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和基金合同內(nèi)容的講解。二、私募基金投資的風(fēng)險(xiǎn)私募基金投資面臨的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于：（一）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)證券市場(chǎng)價(jià)格因受各種因素的影響而引起的波動(dòng)，將使基金資產(chǎn)面臨潛在的風(fēng)險(xiǎn)。主要包括：（1）國(guó)家貨幣政策、財(cái)政政策、產(chǎn)業(yè)政策等的變化對(duì)證券市場(chǎng)產(chǎn)生一定的影響，導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格水平波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)；（2）宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行周期性波動(dòng)，對(duì)股票市場(chǎng)的收益水平產(chǎn)生影響的風(fēng)險(xiǎn)；（3）上市公司的經(jīng)營(yíng)狀況受多種因素影響，如市場(chǎng)、技術(shù)、競(jìng)爭(zhēng)、管理、財(cái)務(wù)等都可能導(dǎo)致公司盈利發(fā)生變化，從而導(dǎo)致股票價(jià)格變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。（二）信用風(fēng)險(xiǎn)指本基金在交易過(guò)程中發(fā)生交收違約，導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失。信用風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)自于交易對(duì)手、發(fā)行人和擔(dān)保人。在基金財(cái)產(chǎn)投資運(yùn)作中，如果基金管理人的信用研究水平不足，對(duì)信用產(chǎn)品或交易對(duì)手的信用水平判斷不準(zhǔn)確，可能使基金財(cái)產(chǎn)承受信用風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的損失。（三）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)指基金資產(chǎn)不能迅速轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金等風(fēng)險(xiǎn)。1、市場(chǎng)整體流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)證券市場(chǎng)的流動(dòng)性受到價(jià)格、投資群體等諸多因素的影響，在不同狀況下，其流動(dòng)性表現(xiàn)是不均衡的，具體表現(xiàn)為：在某些時(shí)期成交活躍，流動(dòng)性好，而在另一些時(shí)期，則可能成交稀少，流動(dòng)性差。在市場(chǎng)流動(dòng)性出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，本基金的操作有可能發(fā)生建倉(cāng)成本增加或變現(xiàn)困難的情況。2、個(gè)別投資品種的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)由于不同投資品種受到市場(chǎng)影響的程度不同，即使在整體市場(chǎng)流動(dòng)性較好的情況下，一些單一投資品種仍可能出現(xiàn)流動(dòng)性問(wèn)題，這種情況的存在使得本基金在進(jìn)行投資操作時(shí)，可能難以按預(yù)期買(mǎi)入或賣(mài)出相應(yīng)數(shù)量的證券，或買(mǎi)入賣(mài)出行為對(duì)證券價(jià)格產(chǎn)生比較大的影響，增加投資成本。這種風(fēng)險(xiǎn)在出現(xiàn)個(gè)股和個(gè)券停牌、漲跌停板等情況時(shí)表現(xiàn)得尤為突出。3、不可贖回風(fēng)險(xiǎn)本基金在存續(xù)期間不開(kāi)放贖回，基金投資者無(wú)法在存續(xù)期間進(jìn)行基金贖回操作。（四）操作風(fēng)險(xiǎn)1、在基金財(cái)產(chǎn)管理運(yùn)作過(guò)程中，對(duì)主要業(yè)務(wù)人員如基金投資經(jīng)理的依賴(lài)可能產(chǎn)生管理風(fēng)險(xiǎn)。可能因基金管理人對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和證券市場(chǎng)等判斷有誤、獲取的信息不完整等影響基金的收益水平。基金管理人和基金托管人的管理水平、管理手段和管理技術(shù)等對(duì)基金收益水平也存在影響。2、在基金財(cái)產(chǎn)管理運(yùn)作過(guò)程中，相關(guān)當(dāng)事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作過(guò)程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素，可能造成操作失誤或違反操作規(guī)程等引致的風(fēng)險(xiǎn)，例如越權(quán)違規(guī)交易、內(nèi)幕交易、欺詐、交易錯(cuò)誤等。3、稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)：在投資各國(guó)或地區(qū)市場(chǎng)時(shí)，因各國(guó)/地區(qū)稅務(wù)法律法規(guī)的不同，可能會(huì)就股息、利息、資本利得等收益向各國(guó)/地區(qū)稅務(wù)機(jī)構(gòu)繳納稅金，包括預(yù)扣稅，該行為可能會(huì)使得資產(chǎn)回報(bào)受到一定影響。各國(guó)/地區(qū)的稅收法律法規(guī)的規(guī)定可能變化，或者加以具有追溯力的修訂，所以可能須向該等國(guó)家或地區(qū)繳納委托財(cái)產(chǎn)銷(xiāo)售、估值或者出售投資當(dāng)日并未預(yù)計(jì)的額外稅項(xiàng)。4、法律及政治管制風(fēng)險(xiǎn)：由于各個(gè)國(guó)家/地區(qū)適用不同法律法規(guī)的原因，可能導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的某些投資行為在部分國(guó)家/地區(qū)受到限制或合同不能正常執(zhí)行，或使基金違反有關(guān)國(guó)家/地區(qū)法律法規(guī)或基金合同的規(guī)定，從而使得基金財(cái)產(chǎn)面臨損失的可能性。（五）本基金特定風(fēng)險(xiǎn)1、未設(shè)預(yù)警止損線風(fēng)險(xiǎn)本基金未設(shè)預(yù)警止損線，在極端情況下,基金投資者投入的本金有可能出現(xiàn)全部損失的風(fēng)險(xiǎn)。2、新三板的投資風(fēng)險(xiǎn)（1）本基金主要投資于新三板企業(yè)或擬在新三板掛牌的企業(yè)股票或股權(quán)收益權(quán)，新三板掛牌(或擬掛牌)的企業(yè)質(zhì)量參差不齊，投資新三板風(fēng)險(xiǎn)較大，基金份額持有人將面臨委托財(cái)產(chǎn)的實(shí)際投資收益與理想預(yù)期不同，甚至本金損失的風(fēng)險(xiǎn)。（2）本基金所投資的企業(yè)由于其市場(chǎng)預(yù)測(cè)的不準(zhǔn)確、管理責(zé)任的不到位、法律監(jiān)控的不規(guī)范、合作伙伴的違約等導(dǎo)致基金本金遭受損失，進(jìn)而基金份額持有人投資本金遭受虧損的風(fēng)險(xiǎn)。（3）信息披露的風(fēng)險(xiǎn)：新三板掛牌公司信息披露要求和標(biāo)準(zhǔn)低于上市公司的信息披露標(biāo)準(zhǔn)，雖然管理人不應(yīng)完全依賴(lài)掛牌公司所披露的信息做出投資決策，但掛牌公司的信息披露可能影響管理人的投資決策，從而導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失的風(fēng)險(xiǎn)。（4）本基金到期后，所投資的優(yōu)質(zhì)股權(quán)在變現(xiàn)過(guò)程中可能存在無(wú)法找到合適的交易對(duì)手，致使優(yōu)質(zhì)股權(quán)賣(mài)出價(jià)格較低，導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)本金遭受較大幅度的損失，進(jìn)而基金份額持有人投資本金遭受較大虧損的風(fēng)險(xiǎn)。（5）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)：雖然新三板股權(quán)可通過(guò)全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓、協(xié)議轉(zhuǎn)讓、證券公司柜臺(tái)做市轉(zhuǎn)讓、達(dá)到股票上市條件的，可以直接向證券交易所申請(qǐng)上市交易等方式實(shí)現(xiàn)退出，但存在一定期間內(nèi)無(wú)法轉(zhuǎn)讓的風(fēng)險(xiǎn)。（6）估值風(fēng)險(xiǎn)：新三板市場(chǎng)交易方式主要以協(xié)議轉(zhuǎn)讓和做市轉(zhuǎn)讓為主，且無(wú)漲跌幅限制，本基金對(duì)于以做市方式進(jìn)行交易的股票的每日估值數(shù)據(jù)可能出現(xiàn)較大波動(dòng)幅。但隨著新三板市場(chǎng)的交易量上升及活躍度上升，本基金的估值將越來(lái)越趨于平穩(wěn)和公允。（7）本基金受基金管理人研究水平、投資管理水平的直接影響，在參與新三板企業(yè)股權(quán)投資時(shí)，投資經(jīng)理的判斷可能與公司的實(shí)際表現(xiàn)有一定偏離，從而對(duì)投資收益產(chǎn)生不利影響，甚至本金發(fā)生損失。（8）新三板股權(quán)收益權(quán)的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)：1）因國(guó)家貨幣政策、財(cái)政稅收政策、產(chǎn)業(yè)政策、投資政策、金融政策、相關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整以及經(jīng)濟(jì)周期的變化等因素，影響股權(quán)收益權(quán)變現(xiàn)，可能對(duì)基金資產(chǎn)收益產(chǎn)生影響。2）對(duì)股權(quán)收益權(quán)回購(gòu)有相應(yīng)義務(wù)和責(zé)任的當(dāng)事人可能因任何原因未按約定履行其約定義務(wù)的，或?qū)е鹿蓹?quán)收益權(quán)無(wú)法實(shí)現(xiàn)。4）股權(quán)收益權(quán)的出讓方因任何原因違反約定，導(dǎo)致本基金受讓股權(quán)收益權(quán)后，無(wú)法享有股權(quán)收益權(quán)相關(guān)權(quán)利的風(fēng)險(xiǎn)。5）若股權(quán)收益權(quán)的出讓方信用狀況惡化，喪失清償能力甚至破產(chǎn)，股權(quán)收益權(quán)的回收款與出讓方其他資金混同，從而給股權(quán)收益權(quán)造成損失。特別風(fēng)險(xiǎn)提示：本基金可投資于未掛牌公司股權(quán)，但因本基金屬契約性基金，本身不具備法人主體地位，本基金進(jìn)行投資所應(yīng)獲股權(quán)無(wú)法過(guò)戶(hù)到本基金名下，只能采取由基金管理人代為持有的方式處理，基金管理人如進(jìn)行不正當(dāng)行為運(yùn)作或違反合同約定進(jìn)行運(yùn)作，將會(huì)對(duì)本基金投資收益產(chǎn)生不利影響，甚至導(dǎo)致投資者本金發(fā)生損失。本基金合同的簽署，即表明基金投資者已充分知悉和認(rèn)可該種操作模式可能存在的潛在風(fēng)險(xiǎn)，并愿意承擔(dān)此項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)。（六）主經(jīng)紀(jì)商交易系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)主經(jīng)紀(jì)商交易系統(tǒng)具有普通證券、期貨交易所交易系統(tǒng)具有的全部風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)具有程序化自動(dòng)委托等量化交易的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力事件產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)。（七）不可抗力等其他風(fēng)險(xiǎn)1、戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會(huì)嚴(yán)重影響證券市場(chǎng)的運(yùn)行，可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失；2、金融市場(chǎng)危機(jī)、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、代理商違約等超出本基金和托管人自身直接控制能力之外的風(fēng)險(xiǎn)，也可能導(dǎo)致本基金投資者的利益受損。（八）產(chǎn)品提前結(jié)束的風(fēng)險(xiǎn)如基金存續(xù)期間出現(xiàn)基金合同終止事項(xiàng)時(shí)，基金存在提前結(jié)束的風(fēng)險(xiǎn)。本風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的揭示事項(xiàng)僅為列舉性質(zhì)，未能詳盡列明投資者參與私募基金投資所面臨的全部風(fēng)險(xiǎn)和可能導(dǎo)致投資者資產(chǎn)損失的所有因素。投資者簽署本風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)即表明：1、投資者已仔細(xì)閱讀本風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)、基金合同等法律文件，充分理解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)、本基金運(yùn)作方式及風(fēng)險(xiǎn)收益特征，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)，委托事項(xiàng)符合投資者業(yè)務(wù)決策程序的要求；投資者聲明其符合相關(guān)法律法規(guī)、證監(jiān)會(huì)及本合同規(guī)定的關(guān)于私募基金合格投資者的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)；投資者承諾向基金管理人提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等情況真實(shí)合法、完整有效，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)性陳述，前述信息資料如發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性變更，投資者應(yīng)當(dāng)及時(shí)書(shū)面告知基金管理人或銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)。2、投資者聲明用于認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)基金份額的財(cái)產(chǎn)為投資者擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的資產(chǎn)，保證該等財(cái)產(chǎn)的來(lái)源及用途符合法律法規(guī)和相關(guān)政策規(guī)定，不存在非法匯集他人資金投資的情形，不存在利益輸送、關(guān)聯(lián)交易及洗錢(qián)等情況，投資者保證有完全及合法的權(quán)利委托基金管理人和基金托管人進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)的投資管理和托管業(yè)務(wù)。3、投資者知悉并認(rèn)可，基金管理人、基金托管人未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔(dān)保，基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、年化收益（率）等類(lèi)似表述僅是投資目標(biāo)，而不是基金管理人的保證。4、投資者知曉基金管理人或其關(guān)聯(lián)方管理的其他投資產(chǎn)品與本基金在投資范圍上可能存在重疊或交叉，基金管理人并不保證本基金投資的產(chǎn)品在投資收益或投資風(fēng)險(xiǎn)方面會(huì)優(yōu)于基金管理人及其關(guān)聯(lián)方管理的、投資范圍與本基金存在重疊和交叉的其他投資產(chǎn)品。基金管理人或其關(guān)聯(lián)方管理的其他投資產(chǎn)品未出現(xiàn)投資損失或投資收益未達(dá)預(yù)期的情況，并不意味著本基金不會(huì)出現(xiàn)投資損失或投資收益未達(dá)預(yù)期的情況。基金份額持有人不得因本基金投資收益劣于基金管理人及其關(guān)聯(lián)方管理的其他類(lèi)似投資產(chǎn)品，而向基金管理人提出任何損失或損害補(bǔ)償?shù)囊蟆?、投資者已充分了解并謹(jǐn)慎評(píng)估自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自愿自行承擔(dān)投資本基金所面臨的風(fēng)險(xiǎn)。基金管理人以及銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)已就基金情況向投資者作出了詳細(xì)說(shuō)明。基金投資者（自然人簽字或機(jī)構(gòu)蓋章）：法定代表人或授權(quán)代理人(簽字或蓋章)：日期：年月日合格投資者承諾書(shū)：本人/本單位作為符合中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的私募證券投資基金的合格投資者（即個(gè)人投資者的金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元人民幣或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元人民幣，機(jī)構(gòu)投資者的凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣，或?yàn)楸O(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他合格投資者），具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，投資資金來(lái)源合法，沒(méi)有非法匯集他人資金投資私募基金。本人/本單位在參與貴公司發(fā)起設(shè)立的私募基金的投資過(guò)程中，如果因存在欺詐、隱瞞或其他不符合實(shí)際情況的陳述所產(chǎn)生的一切責(zé)任，由本人/本單位自行承擔(dān)，與貴公司無(wú)關(guān)。特此承諾。基金投資者(自然人簽字或機(jī)構(gòu)蓋章)：法定代表人或授權(quán)代理人(簽字或蓋章)：日期：年月日投資者告知書(shū)尊敬的投資者：本基金通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)（即基金管理人）和基金管理人委托的代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)進(jìn)行銷(xiāo)售。基金投資者認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)本基金，以人民幣貨幣資金形式交付，在直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)的投資者須將認(rèn)購(gòu)資金從在中國(guó)境內(nèi)開(kāi)立的自有銀行賬戶(hù)劃款至募集清算賬戶(hù)，在代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)的投資者按代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的規(guī)定繳付資金。募集清算賬戶(hù)由基金管理人委托外包服務(wù)機(jī)構(gòu)開(kāi)立，該賬戶(hù)僅用于本基金募集期間和存續(xù)期間認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回資金的歸集與支付。募集清算賬戶(hù)是外包服務(wù)機(jī)構(gòu)接受基金管理人委托代為提供基金服務(wù)的專(zhuān)用賬戶(hù)，并不代表外包服務(wù)機(jī)構(gòu)接受投資者的認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)資金，也不表明外包服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。在募集清算賬戶(hù)的使用過(guò)程中，基金管理人應(yīng)就其自身操作不當(dāng)?shù)仍蛩斐傻膿p失承擔(dān)相關(guān)責(zé)任，外包服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)于基金管理人的投資運(yùn)作不承擔(dān)任何責(zé)任。募集清算賬戶(hù)信息如下：賬戶(hù)名：賬號(hào)：開(kāi)戶(hù)行：本人/機(jī)構(gòu)已認(rèn)真閱讀《投資者告知書(shū)》，清楚認(rèn)識(shí)并認(rèn)可關(guān)于募集清算賬戶(hù)的上述告知內(nèi)容，并愿意自行承擔(dān)由此可能導(dǎo)致的一切風(fēng)險(xiǎn)和損失。基金投資者(自然人簽字或機(jī)構(gòu)蓋章)：法定代表人或授權(quán)代理人(簽字或蓋章)：日期：年月日目錄風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)..................................................................................................................................3一、前言.....................................................................................................................................11二、釋義.....................................................................................................................................11三、聲明與承諾........................................................................................................................13四、基金的基本情況.................................................................................................................14五、基金份額的分級(jí).................................................................................................................15六、基金份額的募集..................................................................................................................15七、基金的成立..........................................................................................................................17八、基金的申購(gòu)和贖回..............................................................................................................17九、基金當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)..................................................................................................18十、基金的托管..........................................................................................................................21十一、基金份額的登記..............................................................................................................21十二、基金的投資......................................................................................................................23十三、基金的財(cái)產(chǎn)......................................................................................................................25十四、投資資金劃款指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行.........................................................................26十五、資金清算交收安排..........................................................................................................26十六、基金資產(chǎn)的估值和會(huì)計(jì)核算..........................................................................................26十七、基金的費(fèi)用與稅收..........................................................................................................27十八、基金的收益分配..............................................................................................................28十九、信息披露義務(wù)...................................................................................................................29二十、風(fēng)險(xiǎn)揭示..........................................................................................................................31二十一、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)清算.....................................................................31二十二、違約責(zé)任......................................................................................................................33二十三、爭(zhēng)議的處理..................................................................................................................34二十四、基金合同的效力..........................................................................................................34二十五、其他事項(xiàng).......................................................................................................................35一、前言（一）訂立本合同的目的、依據(jù)和原則1、訂立本合同的目的是為了明確基金份額持有人和基金管理人的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確保基金規(guī)范運(yùn)作，保護(hù)當(dāng)事人各方的合法權(quán)益。2、訂立合同的依據(jù)是《中華人民共和國(guó)合同法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《合同法》”）、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《證券法》”）、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《基金法》”）、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《暫行辦法》”）、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《登記備案辦法》”）和其他有關(guān)法律、法規(guī)。若因法律、法規(guī)的制定或修改導(dǎo)致本合同的內(nèi)容與屆時(shí)有效的法律、法規(guī)的規(guī)定存在沖突的，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律、法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)，本合同當(dāng)事人應(yīng)及時(shí)對(duì)本合同進(jìn)行相應(yīng)變更和調(diào)整。3、訂立本合同的原則是平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)本合同當(dāng)事人的合法權(quán)益。(二)本合同的當(dāng)事人包括基金份額持有人和基金管理人。基金份額持有人自簽訂本合同即成為本合同的當(dāng)事人。在本合同存續(xù)期間，基金份額持有人自全部贖回本基金之日起，不再是本基金的投資人和本合同的當(dāng)事人。除本合同另有約定外，每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。（三）中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)接受本合同的備案并不構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可；不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。二、釋義在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語(yǔ)應(yīng)當(dāng)具有如下含義：1、本合同：指《合同》及其附件，以及任何對(duì)其有效的變更和補(bǔ)充。2、本基金：指。3、本合同當(dāng)事人：指受本合同約束，根據(jù)本合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的基金管理人和基金份額持有人。4、私募投資基金：指在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，以非公開(kāi)方式向合格投資者募集資金設(shè)立的投資基金。5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《米多托管協(xié)議》及其附件，以及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效變更和補(bǔ)充6、基金投資者：指依法可以投資私募投資基金，具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)與投資本基金相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)能力的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)私募投資基金的其他合格投資者。7、基金管理人：指。8、基金托管人：指。9、基金份額持有人：指簽署本合同，履行出資義務(wù)并且取得基金份額的基金投資者。10、外包服務(wù)機(jī)構(gòu)：指接受基金管理人委托，根據(jù)與其簽訂的金融外包服務(wù)協(xié)議中約定的服務(wù)范圍，為本基金提供份額注冊(cè)登記、基金估值等服務(wù)的機(jī)構(gòu)，本基金的外包服務(wù)機(jī)構(gòu)為。11、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)：指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的條件，取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽署本基金銷(xiāo)售服務(wù)協(xié)議，代為辦理本基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。12、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)或基金業(yè)協(xié)會(huì)：指由證券投資基金行業(yè)相關(guān)機(jī)構(gòu)自愿結(jié)成的全國(guó)性、行業(yè)性、非營(yíng)利性社會(huì)組織。13、中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。14、中登公司：指中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司，包括其上海分公司和深圳分公司。15、交易日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日。16、工作日：指基金管理人辦理日常業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)日。17、開(kāi)放日：指基金管理人辦理基金申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的工作日。18、開(kāi)放期（如有）：指基金管理人辦理基金申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的所有工作日。19、T日：指本基金的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、分紅、投資交易等特定行為發(fā)生日。20、T+n日：指T日后的第n個(gè)工作日，當(dāng)n為負(fù)數(shù)時(shí)表示T日前的第n個(gè)工作日。21、基金財(cái)產(chǎn)、基金資產(chǎn)：指基金份額持有人擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)、委托基金管理人管理并由基金托管人托管的作為本合同標(biāo)的的財(cái)產(chǎn)。22、托管資金賬戶(hù)、托管賬戶(hù)：指基金托管人為基金財(cái)產(chǎn)在具有基金托管資格的商業(yè)銀行開(kāi)立的銀行結(jié)算賬戶(hù)，用于基金財(cái)產(chǎn)中現(xiàn)金資產(chǎn)的歸集、存放與支付，該賬戶(hù)不得存放其他性質(zhì)的資金。23、證券賬戶(hù)：指根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定和中登公司等相關(guān)機(jī)構(gòu)的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人或基金托管人為基金財(cái)產(chǎn)在中登公司上海分公司、深圳分公司開(kāi)設(shè)的專(zhuān)用證券賬戶(hù)、在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司及銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司開(kāi)立的有關(guān)賬戶(hù)。24、證券交易資金賬戶(hù)、證券資金賬戶(hù)：指基金管理人為基金財(cái)產(chǎn)在證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)下屬的證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的證券交易資金賬戶(hù)，用于基金財(cái)產(chǎn)證券交易結(jié)算資金的存管、記載交易結(jié)算資金的變動(dòng)明細(xì)以及場(chǎng)內(nèi)證券交易清算。證券交易資金賬戶(hù)按照“第三方存管”模式與托管賬戶(hù)建立一一對(duì)應(yīng)關(guān)系，由基金托管人通過(guò)銀證轉(zhuǎn)賬的方式完成資金劃付。25、募集清算賬戶(hù)：指由外包服務(wù)機(jī)構(gòu)接受基金管理人委托代為提供基金服務(wù)的專(zhuān)用賬戶(hù)，用于本基金募集期間和存續(xù)期間認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回資金的收付。募集清算賬戶(hù)是外包服務(wù)機(jī)構(gòu)接受基金管理人委托代為提供基金服務(wù)的專(zhuān)用賬戶(hù)，并不代表外包服務(wù)機(jī)構(gòu)接受投資者的認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)資金，也不表明外包服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。在募集清算賬戶(hù)的使用過(guò)程中，除非有足夠的證據(jù)證明是因外包服務(wù)機(jī)構(gòu)的原因造成的損失外，基金管理人應(yīng)就其自身操作不當(dāng)?shù)仍蛩斐傻膿p失承擔(dān)相關(guān)責(zé)任，外包服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)于基金管理人的投資運(yùn)作不承擔(dān)任何責(zé)任。26、基金資產(chǎn)總值：指本基金擁有的各類(lèi)有價(jià)證券、銀行存款本息及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和。27、基金資產(chǎn)凈值：指本基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。28、基金單位凈值、基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)所得的數(shù)值。29、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算、評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定本基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過(guò)程。30、募集期：指本基金的初始銷(xiāo)售期間。31、存續(xù)期：指本基金成立至清算完畢之間的期間。32、認(rèn)購(gòu)：指在募集期間，基金投資者按照本合同的約定購(gòu)買(mǎi)本基金份額的行為。33、申購(gòu)：指在基金開(kāi)放日，基金投資者按照本合同的規(guī)定購(gòu)買(mǎi)本基金份額的行為。34、贖回：指在基金開(kāi)放日，基金份額持有人按照本合同的規(guī)定將本基金份額兌換為現(xiàn)金的行為。35、不可抗力：指本合同當(dāng)事人不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況。三、聲明與承諾(一)基金投資者的聲明與承諾1、基金投資者聲明其符合相關(guān)法律法規(guī)、證監(jiān)會(huì)及本合同規(guī)定的關(guān)于私募證券投資基金合格投資者的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，其投資本基金的財(cái)產(chǎn)為其擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的資產(chǎn)，保證財(cái)產(chǎn)的來(lái)源及用途符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，不存在非法匯集他人資金投資的情形，保證有完全及合法的授權(quán)委托基金管理人和基金托管人進(jìn)行該財(cái)產(chǎn)的投資管理和托管業(yè)務(wù)，保證沒(méi)有任何其他限制性條件妨礙基金管理人和基金托管人對(duì)該財(cái)產(chǎn)行使相關(guān)權(quán)利且該權(quán)利不會(huì)為任何其他第三方所質(zhì)疑。2、基金投資者聲明已充分理解本合同全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)，本投資事項(xiàng)符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求。3、基金投資者承諾其向基金管理人或代理銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。4、前述信息資料如發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性變更，應(yīng)及時(shí)書(shū)面告知基金管理人或代理銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)。5、基金投資者知悉并認(rèn)可，基金管理人、基金托管人未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔(dān)保。（二）基金管理人保證已在簽署本合同前充分地向基金投資者說(shuō)明了有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運(yùn)作市場(chǎng)及方式，同時(shí)揭示了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；已經(jīng)了解基金投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力和承受能力，對(duì)基金投資者的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行了充分評(píng)估。基金管理人承諾依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金財(cái)產(chǎn)一定盈利，也不保證投資者的投資本金不受損失或者取得最低收益。（三）基金管理人有權(quán)依據(jù)本合同聘任外包服務(wù)機(jī)構(gòu)，但基金管理人將相關(guān)基金運(yùn)營(yíng)事項(xiàng)委托外包服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理并不意味著基金管理人放棄相應(yīng)事項(xiàng)的管理職責(zé)，外包服務(wù)機(jī)構(gòu)不是本基金合同的當(dāng)事人，不受本合同直接約束。外包服務(wù)機(jī)構(gòu)的具體權(quán)利義務(wù)由基金管理人同其簽訂的《協(xié)議》另行約定。基金管理人就外包服務(wù)機(jī)構(gòu)的服務(wù)質(zhì)量向基金投資者負(fù)責(zé)。（四）基金托管人承諾依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則，按照本合同的規(guī)定安全保管基金財(cái)產(chǎn)，并履行本合同約定的其他義務(wù)。由于本基金的設(shè)計(jì)安排、管理、運(yùn)作模式而產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)責(zé)任和法律責(zé)任，基金托管人不予承擔(dān)。四、基金的基本情況（一）基金的名稱(chēng)：米多。（二）基金的類(lèi)別；契約型基金。（三）基金的運(yùn)作方式：運(yùn)作。（四）基金的投資目標(biāo)：主要投資于，在嚴(yán)格控制投資風(fēng)險(xiǎn)的前提下，力爭(zhēng)為基金投資者創(chuàng)造較高的當(dāng)期收益和回報(bào)。（五）基金的存續(xù)期限：個(gè)月。本基金管理人可決定提前終止本基金。本基金到期前，若本基金所持有的股權(quán)或股票收益權(quán)出現(xiàn)企業(yè)股東不能履行回購(gòu)義務(wù)等無(wú)法變現(xiàn)的情況，管理人有權(quán)將本基金期限延長(zhǎng)至相應(yīng)的股權(quán)或股票全部變現(xiàn)并分配完成日止。（六）基金份額的面值：人民幣1.00元。（七）基金的預(yù)期收益率：100萬(wàn)-300萬(wàn)，年化；300萬(wàn)-1000萬(wàn)（含300萬(wàn)），年化；1000萬(wàn)以上（含1000萬(wàn)），年化。（八）本基金的封閉期：自基金成立之日起至本基金終止之日封閉運(yùn)作。（九）其他除本合同另有約定外，基金應(yīng)當(dāng)設(shè)定為均等份額，每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。五、基金份額的分級(jí)本基金存續(xù)期間不分級(jí)。六、基金份額的募集（一）基金份額的初始銷(xiāo)售期間、銷(xiāo)售方式1、初始銷(xiāo)售期間本基金初始銷(xiāo)售期間自基金發(fā)售之日起原則上不超過(guò)1個(gè)月，募集期間(或稱(chēng)認(rèn)購(gòu)期、發(fā)行期)自年月日起至自年月日止，同時(shí)基金管理人有權(quán)根據(jù)本基金銷(xiāo)售的實(shí)際情況延長(zhǎng)或縮短初始銷(xiāo)售期，此類(lèi)變更適用于所有銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)。延長(zhǎng)或縮短初始銷(xiāo)售期的相關(guān)信息通過(guò)基金管理人網(wǎng)站公告或通過(guò)其他方式告知基金份額持有人，即視為履行完畢延長(zhǎng)或縮短初始銷(xiāo)售期的程序。基金管理人發(fā)布公告提前結(jié)束初始銷(xiāo)售的，本基金自公告之時(shí)起不再接受認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。2、銷(xiāo)售方式本基金通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)（基金管理人）和基金管理人委托的代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)進(jìn)行銷(xiāo)售。管理人可以根據(jù)需要增加、變更基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)。基金產(chǎn)品直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的聯(lián)系方式為：名稱(chēng)：聯(lián)系地址：聯(lián)系電話(huà)：（二）基金份額的銷(xiāo)售對(duì)象達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)模或者收入水平，并且具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力、其基金份額認(rèn)購(gòu)金額不低于本合同約定限額的自然人、法人和依法成立的組織或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他合格投資者。（三）基金份額的認(rèn)購(gòu)和持有限額基金投資者認(rèn)購(gòu)本基金，以人民幣轉(zhuǎn)賬形式交付。基金不接受現(xiàn)金方式認(rèn)購(gòu)，在直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)的投資者須將認(rèn)購(gòu)資金從在中國(guó)境內(nèi)開(kāi)立的自有銀行賬戶(hù)一次性全額劃款至募集清算賬戶(hù)，在代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)的投資者按代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的規(guī)定繳付資金。投資者在初始銷(xiāo)售期間的認(rèn)購(gòu)金額不得低于100萬(wàn)元人民幣（不含認(rèn)購(gòu)費(fèi)用），并可多次認(rèn)購(gòu)，初始銷(xiāo)售期間追加認(rèn)購(gòu)金額為萬(wàn)元人民幣的整數(shù)倍。（四）募集清算賬戶(hù)信息基金管理人委托基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)開(kāi)立募集清算賬戶(hù)，該賬戶(hù)僅用于本基金募集期間和存續(xù)期間認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回資金的歸集與支付。募集清算賬戶(hù)是外包服務(wù)機(jī)構(gòu)接受基金管理人委托代為提供基金服務(wù)的專(zhuān)用賬戶(hù)，并不代表外包服務(wù)機(jī)構(gòu)接受投資者的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)資金，也不表明外包服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。募集清算賬戶(hù)信息如下：賬戶(hù)名：賬號(hào)：開(kāi)戶(hù)行：（五）基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用本基金沒(méi)有認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。（六）認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)當(dāng)日的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)可以在當(dāng)日下午15：00點(diǎn)前撤銷(xiāo)，認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)后不得撤銷(xiāo)。銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)受理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)并不表示對(duì)該申請(qǐng)成功的確認(rèn)，而僅代表銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)確實(shí)收到了認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)以基金份額登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。本基金的人數(shù)規(guī)模上限為200人。基金管理人在初始銷(xiāo)售期間每個(gè)工作日可接受的人數(shù)限制內(nèi)，按照“時(shí)間優(yōu)先、金額優(yōu)先”的原則確認(rèn)有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。超出基金人數(shù)規(guī)模上限的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)為無(wú)效申請(qǐng)。通過(guò)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)購(gòu)的，人數(shù)規(guī)模控制以基金管理人和代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)約定的方式為準(zhǔn)。（七）認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的款項(xiàng)支付認(rèn)購(gòu)采用全額交款方式，若資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬則認(rèn)購(gòu)不成功，即為無(wú)效申請(qǐng)，已交付的委托款項(xiàng)將退回基金投資者指定的資金賬戶(hù)，不計(jì)利息。（八）認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方式認(rèn)購(gòu)份額=認(rèn)購(gòu)金額÷面值認(rèn)購(gòu)份額保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后第3位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。（九）初始銷(xiāo)售期間投資者資金的管理初始銷(xiāo)售期間，投資者的認(rèn)購(gòu)資金應(yīng)存入本基金募集清算賬戶(hù)，在基金初始銷(xiāo)售行為結(jié)束前，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得動(dòng)用，投資人認(rèn)購(gòu)資金所產(chǎn)生的利息計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。（十）初始銷(xiāo)售失敗的處理方式初始銷(xiāo)售期限屆滿(mǎn)，本基金未能成立的，基金管理人應(yīng)當(dāng)：1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因銷(xiāo)售行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用。2、在初始銷(xiāo)售期限屆滿(mǎn)后30日內(nèi)返還基金投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息。七、基金的成立(一)基金成立的條件本基金募集期結(jié)束后，符合下列條件的，基金管理人將全部募集資金劃入托管賬戶(hù)，基金托管人核實(shí)資金到賬情況，并向基金管理人出具基金資金到賬確認(rèn)函，基金成立：基金份額持有人人數(shù)不超過(guò)200人，基金的初始資產(chǎn)合計(jì)不低于1000萬(wàn)元人民幣，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。基金管理人于基金成立時(shí)在基金管理人網(wǎng)站專(zhuān)區(qū)或通過(guò)其他途徑發(fā)布基金成立公告。(二)基金的備案基金管理人在募集完成后20個(gè)工作日內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。(三)不能滿(mǎn)足基金成立條件的處理方式基金募集期限屆滿(mǎn)，不能滿(mǎn)足基金設(shè)立條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；2、在募集期限屆滿(mǎn)后30個(gè)工作日內(nèi)返還基金投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息。八、基金的申購(gòu)和贖回（一）申購(gòu)和贖回的場(chǎng)所本基金存續(xù)期間不開(kāi)放申購(gòu)和贖回。（二）基金份額的非交易過(guò)戶(hù)非交易過(guò)戶(hù)是指不采用申購(gòu)、贖回等交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定的規(guī)則從某一基金份額持有人賬戶(hù)轉(zhuǎn)移到另一基金份額持有人賬戶(hù)的行為。非交易過(guò)戶(hù)包括繼承、捐贈(zèng)、司法強(qiáng)制執(zhí)行以及基金份額登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他類(lèi)型。辦理非交易過(guò)戶(hù)必須提供基金份額登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，接收劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金份額的合格投資者。繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈(zèng)指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書(shū)將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過(guò)戶(hù)必須提供基金份額登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合條件的非交易過(guò)戶(hù)申請(qǐng)按基金份額登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金份額登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。（三）基金份額的凍結(jié)與解凍本基金的基金份額凍結(jié)與解凍包括但僅限于人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)及其他國(guó)家有權(quán)機(jī)構(gòu)依法要求的基金份額凍結(jié)與解凍事項(xiàng)，以及基金份額登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍事項(xiàng)。（四）基金的質(zhì)押在不違反屆時(shí)有效的法律法規(guī)的條件下,基金份額登記機(jī)構(gòu)可以辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他業(yè)務(wù)，公布并實(shí)施相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則。（五）基金份額的轉(zhuǎn)讓基金份額持有人可通過(guò)現(xiàn)時(shí)或?qū)?lái)法律、法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的方式辦理轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，其轉(zhuǎn)讓地點(diǎn)、時(shí)間、規(guī)則、費(fèi)用等按照相關(guān)辦理機(jī)構(gòu)的規(guī)則執(zhí)行。九、基金當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)（一）基金份額持有人1、基金份額持有人的基本信息基金投資者簽署本合同，履行出資義務(wù)并取得基金份額，即成為本基金份額持有人。基金份額持有人的詳細(xì)情況在合同簽署頁(yè)列示。2、基金份額持有人的權(quán)利（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；（3）按照本合同的約定申購(gòu)和贖回基金；（4）監(jiān)督基金管理人及基金托管人履行投資管理和托管義務(wù)的情況；（5）按照本合同約定的時(shí)間和方式獲得基金的運(yùn)作信息資料；（6）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。3、基金份額持有人的義務(wù)（1）遵守本合同；（2）交納購(gòu)買(mǎi)基金份額的款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用；（3）在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者終止的有限責(zé)任；（4）及時(shí)、全面、準(zhǔn)確地向基金管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況；（5）向基金管理人或銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及身份證明文件，配合基金管理人或其銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)進(jìn)行的盡職調(diào)查；（6）不得違反本合同的規(guī)定干涉基金管理人的投資行為；（7）不得從事任何有損基金及其他基金份額持有人、基金管理人管理的其他資產(chǎn)及基金托管人托管的其他資產(chǎn)合法權(quán)益的活動(dòng)；（8）按照本合同的約定繳納管理費(fèi)、托管費(fèi)、業(yè)績(jī)報(bào)酬以及因基金財(cái)產(chǎn)運(yùn)作產(chǎn)生的其他費(fèi)用；（9）保守商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等；（10）保證投資資金的來(lái)源合法，主動(dòng)了解所投資品種的風(fēng)險(xiǎn)收益特征；（11）保證其享有簽署包括本合同在內(nèi)的基金相關(guān)文件的權(quán)利，并就簽署行為已履行必要的批準(zhǔn)或授權(quán)手續(xù)，且履行上述文件不會(huì)違反任何對(duì)其有約束力的法律法規(guī)、公司章程、合同協(xié)議的約定；（12）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。（二）基金管理人1、基金管理人的基本信息名稱(chēng)：住所：法定代表人/負(fù)責(zé)人：聯(lián)系人：聯(lián)系電話(huà)：傳真：郵政編碼：1000882、基金管理人的權(quán)利（1）按照本合同的約定，獨(dú)立管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；（2）依照本合同的約定，及時(shí)、足額獲得基金管理人報(bào)酬；（3）依照有關(guān)規(guī)定行使因基金財(cái)產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利；（4）根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督基金托管人；對(duì)于基金托管人違反本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施制止；（5）自行銷(xiāo)售或者委托有基金銷(xiāo)售資格的機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售基金，制定和調(diào)整有關(guān)基金銷(xiāo)售的業(yè)務(wù)規(guī)則，并對(duì)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的銷(xiāo)售行為進(jìn)行必要的監(jiān)督；（6）自行擔(dān)任或者委托第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)登記、估值核算及信息披露等業(yè)務(wù)，并對(duì)第三方機(jī)構(gòu)的代理行為進(jìn)行監(jiān)督和檢查,但基金管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托而免除；（7）基金管理人有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況對(duì)本基金的總規(guī)模、單個(gè)基金投資者首次認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)金額、每次申購(gòu)金額及持有的本基金總金額限制進(jìn)行調(diào)整；（8）基金管理人有權(quán)減免投資人的認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)；（9）依據(jù)本合同及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；（10）對(duì)基金份額持有人進(jìn)行盡職調(diào)查或委托代理銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)基金份額持有人進(jìn)行盡職調(diào)查，要求基金份額持有人提供相關(guān)證明文件、資料，并在上述文件和資料發(fā)生變更時(shí)，及時(shí)提交變更后的相關(guān)文件與資料；（11）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。3、基金管理人的義務(wù)（1）辦理基金的備案手續(xù)；（2）自本合同生效之日起，按照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；（3）配備足夠的具有專(zhuān)業(yè)能力的人員進(jìn)行投資分析、決策，以專(zhuān)業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；（4）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)與其管理的其他基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的固有財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬；（5）除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為基金管理人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；（6）辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定可辦理證券投資基金份額登記業(yè)務(wù)的其他基金份額登記機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的注冊(cè)登記事宜；（7）按照本合同的約定接受基金份額持有人和基金托管人的監(jiān)督；（8）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算；（10）計(jì)算基金份額凈值，并向基金份額持有人進(jìn)行披露；（11）根據(jù)法律法規(guī)和本合同的規(guī)定，編制基金年度報(bào)告，并向基金份額持有人進(jìn)行披露；（12）保守商業(yè)秘密，不得泄露基金的投資計(jì)劃、投資意向等，監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外；（13）保存基金資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的全部會(huì)計(jì)資料，并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄及其他相關(guān)資料；（14）公平對(duì)待所管理的不同財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；（15）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)，按規(guī)定向基金托管人提供基金份額持有人名冊(cè)資料；（16）確保本基金的設(shè)立符合相關(guān)法規(guī)規(guī)定；（17）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。十、基金的托管本基金的托管人為中信建投證券股份有限公司，基金托管人和基金管理人按照《基金法》、本合同及其他有關(guān)規(guī)定訂立《米多托管協(xié)議》。訂立《米多資產(chǎn)托管協(xié)議》的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé)，確保基金財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。十一、基金份額的登記（一）基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)指基金的登記、存管、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括基金注冊(cè)登記賬戶(hù)建立和管理、基金份額登記、基金交易確認(rèn)、資金清算、權(quán)益分配、保管基金持有人名冊(cè)等。（二）基金注冊(cè)登記辦理機(jī)構(gòu)本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)由基金管理人自行或其委托的外包服務(wù)機(jī)構(gòu)辦理。基金管理人委托外包服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理本基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)與外包服務(wù)機(jī)構(gòu)簽訂相關(guān)協(xié)議，并列明代為辦理基金份額登記機(jī)構(gòu)的權(quán)限和職責(zé)。(三)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的權(quán)利1、建立和管理基金份額持有人的基金注冊(cè)登記賬戶(hù)；2、取得注冊(cè)登記費(fèi)用和其他相關(guān)費(fèi)用；3、保管基金份額持有人的開(kāi)戶(hù)資料、交易資料、基金持有人名冊(cè)等；4、在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，制定和調(diào)整注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則；5、法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。(四)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的義務(wù)：1、建立和保管基金份額持有人賬戶(hù)資料、交易資料、基金客戶(hù)資料表等；2、配備足夠的專(zhuān)業(yè)人員辦理本基金份額的登記業(yè)務(wù)；3、嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本合同規(guī)定的條件辦理本基金份額的登記業(yè)務(wù)；4、嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定計(jì)算業(yè)績(jī)報(bào)酬（如有），并提供交易信息和計(jì)算過(guò)程明細(xì)給基金管理人；5、保持基金份額持有人名冊(cè)及相關(guān)的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回等業(yè)務(wù)記錄15年以上；6、對(duì)基金份額持有人的基金賬戶(hù)信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對(duì)投資者或基金帶來(lái)的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但司法強(qiáng)制檢查情形及法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和本合同約定的其他情形除外；7、按照本基金合同的規(guī)定，為基金份額持有人辦理非交易過(guò)戶(hù)等業(yè)務(wù)，提供基金收益分配等其他必要的服務(wù)；8、在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，制定和調(diào)整注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則；9、法律法規(guī)規(guī)定及本合同約定的其他職責(zé)。（五）基金管理人依法應(yīng)承擔(dān)的注冊(cè)登記職責(zé)不因委托其他可辦理證券投資基金份額注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)提供注冊(cè)登記服務(wù)而免除。十二、基金的投資（一）投資經(jīng)理：本基金的投資經(jīng)理由基金管理人指定。本基金的投資經(jīng)理：。基金經(jīng)理簡(jiǎn)介:長(zhǎng)期從事經(jīng)濟(jì)金融理論及實(shí)務(wù)的研究工作，金融專(zhuān)業(yè)功底深厚，證券交易實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)豐富，201年月日起任米多資產(chǎn)管理公司基金經(jīng)理。基金管理人可根據(jù)業(yè)務(wù)需要變更投資經(jīng)理，并在變更后三個(gè)工作日通過(guò)基金管理人網(wǎng)站公告的方式告知基金份額持有人。（二）投資目標(biāo)：在嚴(yán)格控制投資風(fēng)險(xiǎn)的前提下，力爭(zhēng)為基金投資者創(chuàng)造較高的當(dāng)期收益和回報(bào)。（三）投資范圍：本基金的投資范圍為在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌交易的股票或股權(quán)收益權(quán)、在新三板掛牌的企業(yè)股票或擬掛牌的企業(yè)股權(quán)。對(duì)于股權(quán)收益權(quán),本基金采用"購(gòu)買(mǎi)收益權(quán)+回購(gòu)"的運(yùn)作模式,即本基金先購(gòu)買(mǎi)新三板掛牌企業(yè)股東所持有的掛牌企業(yè)股權(quán)收益權(quán),在基金終止時(shí)或在約定的回購(gòu)日期,由掛牌企業(yè)股東按照事先約定的價(jià)格,對(duì)股權(quán)收益權(quán)進(jìn)行溢價(jià)回購(gòu)，如掛牌企業(yè)股東不能履行回購(gòu)義務(wù)，管理人將按照相關(guān)質(zhì)押合同的約定行使處置權(quán)，并按約定的股權(quán)收益權(quán)回購(gòu)價(jià)款金額向基金份額持有人進(jìn)行分配，如處置股權(quán)的價(jià)款低于約定的股權(quán)收益權(quán)回購(gòu)價(jià)款的，以實(shí)際獲得的處置價(jià)款為限，向基金份額持有人進(jìn)行分配。特別提示：本基金投資未掛牌公司股權(quán)，但因契約性基金不具備法人主體地位，本基金投資所應(yīng)獲股權(quán)無(wú)法過(guò)戶(hù)到本基金名下，只能采取由基金管理人代為持有的方式處理，基金管理人如進(jìn)行不正當(dāng)行為運(yùn)作或違反合同約定進(jìn)行運(yùn)作，將會(huì)對(duì)本基金投資收益產(chǎn)生不利影響，甚至本金發(fā)生損失。本基金合同的簽署，即表明基金投資者已充分知悉和認(rèn)可該種操作行為可能存在的潛在風(fēng)險(xiǎn)，并愿意承擔(dān)此項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)。（四）投資策略：1、權(quán)益類(lèi)資產(chǎn)投資策略本基金根據(jù)中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的結(jié)構(gòu)性變化和趨勢(shì)性規(guī)律，主要投資于。主要篩選標(biāo)準(zhǔn)：（1）公司所處的行業(yè)未來(lái)3年以上發(fā)展趨勢(shì)良好；（2）公司在行業(yè)中有較高的成長(zhǎng)性，具有明顯的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；（3）公司股票具有較好的流動(dòng)性（原則上是要有做市的）。2、貨幣市場(chǎng)工具投資策略本基金將在深入研究國(guó)內(nèi)外的宏觀經(jīng)濟(jì)走勢(shì)、貨幣政策變化趨勢(shì)、市場(chǎng)資金供求狀況的基礎(chǔ)上，分析和判斷利率走勢(shì)并綜合考慮各類(lèi)投資品種的收益性、流動(dòng)性和風(fēng)險(xiǎn)特征，對(duì)基金資產(chǎn)組合進(jìn)行積極管理。3、其他策略本基金將根據(jù)市場(chǎng)變化，參與上海證券交易所、深圳證券交易所上市交易的各種證券和其他金融產(chǎn)品交易。（五）投資限制：本基金財(cái)產(chǎn)的投資組合應(yīng)遵循以下限制：1、現(xiàn)金資產(chǎn)比例為基金資產(chǎn)凈值的0～100%。2、法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資限制。由于包括但不限于證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、組合規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的原因?qū)е碌耐顿Y比例不符合法律法規(guī)規(guī)定及本合同約定的投資限制，為被動(dòng)超標(biāo)。發(fā)生上述情形時(shí)，基金管理人應(yīng)在發(fā)生不符合法律法規(guī)或投資政策之日起的10個(gè)工作日內(nèi)調(diào)整完畢，如遇股票停牌等限制流通的情況，調(diào)整時(shí)間順延，以滿(mǎn)足法律法規(guī)及投資政策的要求。法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。（六）投資禁止行為本基金財(cái)產(chǎn)禁止從事下列行為：1、承銷(xiāo)證券；2、違反規(guī)定向他人貸款或提供擔(dān)保；3、從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；4、從事內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；5、向基金管理人、基金托管人出資；6、利用基金資產(chǎn)為基金份額持有人之外的任何第三方謀取不正當(dāng)利益或者進(jìn)行利益輸送；7、法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)以及本合同規(guī)定禁止從事的其他行為。（七）基金管理人可運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券，但需要遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則、防范利益沖突，在符合法律法規(guī)和監(jiān)管政策的前提下，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行，并履行信息披露義務(wù)。（八）風(fēng)險(xiǎn)收益特征基于本基金的投資范圍及投資策略，本基金不承諾保本及最低收益，屬預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)較高、預(yù)期收益較高的投資品種，適合具有較強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、承受能力的合格投資者。（九）預(yù)警止損機(jī)制本基金不設(shè)預(yù)警止損機(jī)制。（十）投資政策的變更經(jīng)基金份額持有人和基金管理人協(xié)商一致可對(duì)投資政策進(jìn)行變更。投資政策變更應(yīng)為調(diào)整投資組合留出必要的時(shí)間。（十一）由于基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)缺陷或越權(quán)交易造成的任何損失，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。（十二）基金托管人無(wú)投資責(zé)任，對(duì)任何基金管理人的投資行為（包括但不限于其投資策略及決定）或其投資回報(bào)不承擔(dān)任何責(zé)任。基金托管人不因其提供投資監(jiān)督報(bào)告而承擔(dān)任何因基金管理人違規(guī)投資所產(chǎn)生的有關(guān)責(zé)任，亦沒(méi)有義務(wù)采取任何行為或者不行為以回應(yīng)任何與投資監(jiān)督報(bào)告有關(guān)的信息和報(bào)道。但如果收到基金委托人的書(shū)面指示，基金托管人將對(duì)投資監(jiān)督報(bào)告所述的違規(guī)行為提供有關(guān)資料。十三、基金的財(cái)產(chǎn)（一）基金資產(chǎn)總值基金資產(chǎn)總值是指本基金擁有的各類(lèi)有價(jià)證券、銀行存款本息及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和。（二）基金資產(chǎn)凈值基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的凈額。本基金基金資產(chǎn)凈值保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后第3位四舍五入。（三）基金財(cái)產(chǎn)的賬戶(hù)基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開(kāi)立資金賬戶(hù)，基金管理人依法開(kāi)立相應(yīng)的證券賬戶(hù)以及投資所需的其他專(zhuān)用賬戶(hù)。開(kāi)立的基金專(zhuān)用賬戶(hù)與基金管理人、基金托管人和基金登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶(hù)以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶(hù)應(yīng)相互獨(dú)立。（四）基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人和基金托管人的財(cái)產(chǎn)，并由基金托管人保管,但對(duì)于已劃轉(zhuǎn)出托管賬戶(hù)的基金資產(chǎn)，以及處于托管人實(shí)際控制之外的基金資產(chǎn)托管人不承擔(dān)保管責(zé)任。基金管理人、基金托管人和基金登記機(jī)構(gòu)以其自有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其各自債權(quán)人不得對(duì)本基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處分。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。基金管理人管理運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷(xiāo)；基金管理人管理運(yùn)作不同基金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷(xiāo)。十四、投資資金劃款指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金托管人提供劃款指令授權(quán)文件，確定有權(quán)發(fā)送劃款指令的人員（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“被授權(quán)人”）。基金管理人在運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)時(shí)，應(yīng)由被授權(quán)人代表基金管理人向基金托管人發(fā)送有效劃款指令，基金托管人復(fù)核無(wú)誤后執(zhí)行。基金管理人與基金托管人應(yīng)當(dāng)在《托管協(xié)議》中對(duì)劃款指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行的有關(guān)事宜做出具體安排，以確保基金財(cái)產(chǎn)的安全。十五、資金清算交收安排基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金財(cái)產(chǎn)證券交易的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)商等相關(guān)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，并與其簽訂相關(guān)合同，基金管理人、基金托管人和各中介服務(wù)機(jī)構(gòu)可就基金參與證券交易的具體事項(xiàng)另行簽訂協(xié)議。本基金的日常交易、費(fèi)用支付等資金清算與交收安排由基金管理人和基金托管人依據(jù)《托管協(xié)議》約定進(jìn)行辦理。十六、基金資產(chǎn)的估值和會(huì)計(jì)核算（一）基金資產(chǎn)的估值1、基金資產(chǎn)估值的目的是客觀、準(zhǔn)確地反映基金資產(chǎn)是否保值、增值，依據(jù)經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計(jì)算出的基金份額凈值，是計(jì)算基金申購(gòu)和贖回價(jià)格的基礎(chǔ)。2、估值對(duì)象包括基金財(cái)產(chǎn)項(xiàng)下所有的有價(jià)證券及其權(quán)益、銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其他投資資產(chǎn)和負(fù)債等。3、本基金按照《證券投資基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》、《證券投資基金股指期貨投資會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)細(xì)則（試行）》等金融監(jiān)管部門(mén)制定的基金估值相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金資產(chǎn)估值。4、基金管理人可以自行或委托經(jīng)金融監(jiān)管部門(mén)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金估值機(jī)構(gòu)，辦理本基金的會(huì)計(jì)核算和資產(chǎn)估值，基金管理人應(yīng)當(dāng)與基金估值機(jī)構(gòu)簽訂相關(guān)協(xié)議。本基金的基金估值機(jī)構(gòu)為中信建投證券股份有限公司。5、估值及核對(duì)的具體時(shí)間、方式、程序、估值錯(cuò)誤處理等相關(guān)內(nèi)容由基金管理人與基金托管人在《托管協(xié)議》中協(xié)商確定。（二）基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)核算1、本基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)年度為每年1月1日至12月31日。2、計(jì)賬本位幣為人民幣，計(jì)賬單位為元。3、基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)核算按《證券投資基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》執(zhí)行。4、基金管理人或其委托的基金估值機(jī)構(gòu)、基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算，并按照雙方約定的時(shí)間和方式進(jìn)行核對(duì)。十七、基金的費(fèi)用與稅收（一）基金費(fèi)用的種類(lèi)1、基金管理人的管理費(fèi)；2、基金托管人的托管費(fèi)；3、外包服務(wù)機(jī)構(gòu)的外包服務(wù)費(fèi)；4、基金的證券交易費(fèi)用及開(kāi)戶(hù)費(fèi)用；5、基金的銀行匯劃費(fèi)用；6、與基金相關(guān)的資產(chǎn)評(píng)估師費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、基金合同等相關(guān)合同制作費(fèi)及其他費(fèi)用；7、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和本合同約定，可以在基金資產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。（二）費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式1、基金管理人的管理費(fèi)本基金不收管理費(fèi)。2、基金托管人的托管費(fèi)基金的托管費(fèi)萬(wàn)元。本基金的托管費(fèi)于本基金終止清算日計(jì)提，基金管理人于基金終止清算日后五個(gè)工作日內(nèi)向基金托管人發(fā)送托管費(fèi)劃款指令，由基金托管人根據(jù)劃款指令從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。基金托管人收取托管費(fèi)的銀行賬戶(hù)為：戶(hù)名：賬號(hào)：開(kāi)戶(hù)銀行：3、外包服務(wù)費(fèi)基金的外包服務(wù)費(fèi)萬(wàn)元。本基金的外包服務(wù)費(fèi)于本基合終止清算日計(jì)提，基金管理人于基金終止清算日后五個(gè)工作日內(nèi)向基金托管人發(fā)送托管費(fèi)劃款指令，由基金托管人根據(jù)劃款指令從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。外包服務(wù)機(jī)構(gòu)收取外包服務(wù)費(fèi)的銀行賬戶(hù)為：戶(hù)名：賬號(hào)：開(kāi)戶(hù)銀行：4、上述（一）中所列其他費(fèi)用根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相關(guān)協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人依據(jù)基金管理人劃款指令從基金財(cái)產(chǎn)中支付。（三）不列入基金業(yè)務(wù)費(fèi)用的項(xiàng)目1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失。2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用。3、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。（四）費(fèi)用調(diào)整基金管理人、基金托管人與基金份額持有人協(xié)商一致，可根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況調(diào)整管理費(fèi)率和托管費(fèi)率。（五）基金的稅收本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。十八、基金的收益分配（一）基金收益的構(gòu)成基金收益包括：掛牌企業(yè)股東承諾的股權(quán)收益權(quán)回購(gòu)價(jià)款本金及溢價(jià)或股權(quán)、股票的變現(xiàn)款以及其他收入（二）收益分配原則1、每一基金份額享有同等分配權(quán)。2、本基金收益分配方式為現(xiàn)金分紅。收益分配時(shí)發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬等手續(xù)費(fèi)用由基金份額持有人自行承擔(dān)。本基金的投資范圍為在。對(duì)于股權(quán)收益權(quán),本基金采用"購(gòu)買(mǎi)收益權(quán)+回購(gòu)"的運(yùn)作模式,即本基金先購(gòu)買(mǎi)新三板掛牌企業(yè)股東所持有的掛牌企業(yè)股權(quán)收益權(quán),在基金終止時(shí)或在約定的回購(gòu)日期,由掛牌企業(yè)股東按照事先約定的價(jià)格,對(duì)股權(quán)收益權(quán)進(jìn)行溢價(jià)回購(gòu)，如掛牌企業(yè)股東不能履行回購(gòu)義務(wù)，管理人將按照相關(guān)質(zhì)押合同的約定行使處置權(quán)，并按約定的股權(quán)收益權(quán)回購(gòu)價(jià)款金額，在扣除本合同約定的相關(guān)費(fèi)用后，向基金份額持有人進(jìn)行分配，如處置股權(quán)的價(jià)款低于約定的股權(quán)收益權(quán)回購(gòu)價(jià)款的，以實(shí)際獲得的處置價(jià)款為限，向基金份額持有人進(jìn)行分配。對(duì)于新三板掛牌的企業(yè)股票或擬掛牌的企業(yè)股權(quán)，以實(shí)際獲得的處置價(jià)款，在扣除本合同約定的費(fèi)用后，向基金份額持有人進(jìn)行分配。（三）收益分配方案的確定與通知基金收益分配方案中應(yīng)載明截至收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤(rùn)、基金收益分配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。基金收益分配方案由基金管理人擬定，基金管理人按法律法規(guī)和合同約定告知基金份額持有人。基金托管人對(duì)于發(fā)現(xiàn)的基金收益分配違規(guī)失信行為，有權(quán)及時(shí)通知基金管理人，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。在收益分配方案公布后，基金管理人依據(jù)具體方案的規(guī)定就支付的現(xiàn)金收益向基金托管人發(fā)送劃款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及時(shí)進(jìn)行現(xiàn)金收益的劃付。十九、信息披露義務(wù)（一）運(yùn)作期報(bào)告1、基金管理人向基金份額持有人提供的報(bào)告種類(lèi)、內(nèi)容和提供時(shí)間（1）凈值報(bào)告基金管理人每月將經(jīng)基金托管人復(fù)核的上月最后一個(gè)交易日的基金份額凈值以各方認(rèn)可的形式提交基金份額持有人。（2）年度報(bào)告基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年度四月底之前，編制完成基金年度報(bào)告并經(jīng)基金托管人復(fù)核，向基金份額持有人披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響基金投資者合法權(quán)益的其他重大信息。基金成立不足3個(gè)月以及基金合同終止的當(dāng)年，基金管理人可以不編制當(dāng)期年度報(bào)告。如基金業(yè)協(xié)會(huì)制定了私募基金信息披露規(guī)則，則應(yīng)從其規(guī)則執(zhí)行。（3）臨時(shí)報(bào)告發(fā)生本合同約定的、可能影響基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)時(shí)，基金管理人、基金托管人應(yīng)按照法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，及時(shí)進(jìn)行報(bào)告。2、向基金份額持有人提供報(bào)告及基金份額持有人信息查詢(xún)的方式基金管理人有權(quán)采用下列一種或多種方式向基金份額持有人提供報(bào)告或進(jìn)行相關(guān)通知。（1）傳真、電子郵件或短信如基金份額持有人留有傳真號(hào)、電子郵箱或手機(jī)號(hào)等聯(lián)系方式，基金管理人可通過(guò)傳真、電子郵件或短信等方式將報(bào)告信息告知基金份額持有人。（2）郵寄服務(wù)基金管理人可向基金份額持有人郵寄年度報(bào)告等有關(guān)本基金的信息。基金份額持有人在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)留存的通信地址為送達(dá)地址。通信地址如有變更，基金份額持有人應(yīng)當(dāng)及時(shí)以書(shū)面方式或以基金管理人規(guī)定的其他方式通知基金管理人。（3）基金管理人網(wǎng)站基金管理人通過(guò)基金管理人網(wǎng)站向基金份額持有人提供報(bào)告和信息查詢(xún)，內(nèi)容包括凈值報(bào)告等。3、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)的規(guī)定以及基金合同的約定辦理與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)，包括但不限于：披露基金托管協(xié)議，對(duì)基金定期報(bào)告等信息披露文件中有關(guān)基金財(cái)務(wù)報(bào)告等信息及時(shí)進(jìn)行復(fù)核審查并出具意見(jiàn)，在基金年度報(bào)告和半年度報(bào)告中出具托管人報(bào)告，就基金托管部門(mén)負(fù)責(zé)人變動(dòng)等重大事項(xiàng)發(fā)布臨時(shí)公告。基金托管人對(duì)基于基金管理人提供的信息形成的報(bào)告、意見(jiàn)、公告等材料，對(duì)該等管理人提供的信息不承擔(dān)真實(shí)性、有效性、合法性的審查責(zé)任。因基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)、運(yùn)營(yíng)以及基金管理人提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由基金管理人自行承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任。（二）向基金業(yè)協(xié)會(huì)提供的報(bào)告基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求履行報(bào)告義務(wù)。二十、風(fēng)險(xiǎn)揭示基金管理人依據(jù)基金合同約定管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，由基金財(cái)產(chǎn)及投資者承擔(dān)。本基金主要風(fēng)險(xiǎn)包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)（包括股票投資風(fēng)險(xiǎn)和債券投資風(fēng)險(xiǎn)）、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、基金相關(guān)當(dāng)事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)的操作或技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、金融衍生品投資風(fēng)險(xiǎn)（包括期貨投資風(fēng)險(xiǎn)、融資融券、期權(quán)投資風(fēng)險(xiǎn)等）（如有）、基金產(chǎn)品提前結(jié)束風(fēng)險(xiǎn)、特定的投資方法及基金財(cái)產(chǎn)所投資的特定投資對(duì)象可能引起的特定風(fēng)險(xiǎn)及不可抗力風(fēng)險(xiǎn)等。具體風(fēng)險(xiǎn)描述詳見(jiàn)本合同“風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)”。二十一、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)清算（一）基金合同的變更經(jīng)全體基金份額持有人和基金管理人協(xié)商一致后，可對(duì)本合同內(nèi)容進(jìn)行變更，如變更內(nèi)容涉及到托管人，需經(jīng)托管人事先書(shū)面同意。有下列情形之一的，基金管理人有權(quán)單方變更合同的相關(guān)內(nèi)容：1、本基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回的受理時(shí)間和業(yè)務(wù)規(guī)則的變更；2、調(diào)低從本基金資產(chǎn)列支的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)，其中調(diào)低托管費(fèi)率需經(jīng)托管人同意；3、對(duì)本合同的修改不對(duì)本合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系產(chǎn)生重大影響或?qū)鸱蓊~持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響；4、基金管理人與基金托管人之間就資金劃撥指令、清算交收業(yè)務(wù)規(guī)則等約定的變更；5、因相關(guān)的法律法規(guī)和金融監(jiān)管部門(mén)的規(guī)定發(fā)生變動(dòng)時(shí)，對(duì)本合同進(jìn)行相應(yīng)的變更；6、按照法律法規(guī)的規(guī)定或本合同的約定，基金管理人有權(quán)變更本合同的其他情形。基金管理人應(yīng)當(dāng)在本基金募集完成后20個(gè)工作日內(nèi)將基金合同樣本等材料報(bào)金融監(jiān)管部門(mén)備案。對(duì)本合同任何形式的變更、補(bǔ)充，基金管理人應(yīng)當(dāng)在變更或補(bǔ)充發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)將基金合同樣本報(bào)金融監(jiān)管部門(mén)備案。（二）基金合同應(yīng)當(dāng)終止的情形：1、基金存續(xù)期限屆滿(mǎn)且未延期的；2、基金管理人依法解散、被依法撤銷(xiāo)或被依法宣告破產(chǎn)的；3、基金管理人被依法取消私募投資基金管理人相關(guān)資質(zhì)的；4、基金托管人依法解散、被依法撤銷(xiāo)或被依法宣告破產(chǎn)的；5、基金托管人被依法取消基金托管資格的；6、經(jīng)全體份額持有人、基金管理人和基金托管人協(xié)商一致決定終止的；7、基金管理人根據(jù)基金運(yùn)作、市場(chǎng)行情等情況決定終止的；8、本基金在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案失敗，基金取消的；9、法律法規(guī)和本合同規(guī)定的其他情形。（三）基金財(cái)產(chǎn)清算1、清算小組（1）自基金合同終止之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立清算小組。（2）清算小組成員由基金管理人、基金托管人等相關(guān)人員組成。清算小組可以聘用必要的工作人員。（3）清算小組負(fù)責(zé)基金清算資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配。清算小組可以依法以基金的名義進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。2、清算程序（1）基金合同終止后，由清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；（4）制作清算報(bào)告；（5）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配；3、清算費(fèi)用清算費(fèi)用是指清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用由清算小組優(yōu)先從基金資產(chǎn)中支付。（四）基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中剩余資產(chǎn)的分配基金財(cái)產(chǎn)清算后的剩余資產(chǎn)按如下順序進(jìn)行分配：1、支付基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用；2、繳納基金所欠稅款；3、清償基金債務(wù)（含托管費(fèi)和管理費(fèi)）；4、支付上述費(fèi)用、稅款和債務(wù)后，如有余額，按照本合同規(guī)定的收益分配原則分配給基金份額持有人。（五）未能流通變現(xiàn)證券的處理如本基金終止時(shí)有未能流通變現(xiàn)的證券或股權(quán)，基金管理人與基金托管人繼續(xù)按規(guī)定計(jì)提管理費(fèi)、托管費(fèi)等費(fèi)用，其估值方法繼續(xù)按本合同的規(guī)定計(jì)算。清算小組在該證券或股權(quán)可流通變現(xiàn)時(shí)應(yīng)及時(shí)變現(xiàn)，在支付相關(guān)費(fèi)用后按基金的投資人持有的基金份額比例進(jìn)行再次分配并履行相應(yīng)的告知義務(wù)，直至所有未能流通變現(xiàn)的證券全部清算完畢。在基金財(cái)產(chǎn)移交前，上述未能流通變現(xiàn)的證券或股權(quán)由基金管理人負(fù)責(zé)保管。清算期間，任何當(dāng)事人均不得運(yùn)用該財(cái)產(chǎn)。清算期間的收益歸屬于基金財(cái)產(chǎn)，發(fā)生的保管費(fèi)用由被保管的基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。因基金份額持有人原因?qū)е禄馃o(wú)法轉(zhuǎn)移的，基金托管人和基金管理人可以在協(xié)商一致后按照有關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行處理。資產(chǎn)委托到期日（含提前到期日），非現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)的保管和轉(zhuǎn)移由基金管理人及基金份額持有人自行負(fù)責(zé)，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。（六）基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告的告知安排清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)報(bào)告基金份額持有人。清算小組在本基金終止后10個(gè)工作日內(nèi)編制基金清算報(bào)告，經(jīng)基金托管人審核無(wú)誤后報(bào)告基金份額持有人，基金管理人在其網(wǎng)站進(jìn)行公告，即視為履行了告知義務(wù)。基金份額持有人在此同意，上述報(bào)告不再另行審計(jì)，除非法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)要求必須進(jìn)行審計(jì)。（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件由基金管理人保存15年以上。（八）基金財(cái)產(chǎn)相關(guān)賬戶(hù)的注銷(xiāo)基金財(cái)產(chǎn)清算完畢后，基金托管人按照規(guī)定注銷(xiāo)基金的資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)和期貨賬戶(hù)等相關(guān)賬戶(hù)，基金管理人應(yīng)給予必要的配合。（九）清算未盡事宜本合同中關(guān)于基金清算的未盡事宜以清算報(bào)告或基金管理人公告為準(zhǔn)。二十二、違約責(zé)任（一）基金份額持有人和基金管理人在實(shí)現(xiàn)各自權(quán)利、履行各自義務(wù)的過(guò)程中，違反法律法規(guī)規(guī)定或者本合同約定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任；如給基金財(cái)產(chǎn)或者基金合同其他當(dāng)事人造成的損失，應(yīng)當(dāng)分別對(duì)各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任。本合同能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行