年貴州基金從業資格：資本資產定價模型考試試卷本卷共分為1大題50小題，作答時間為 180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）.下列選項中，不屬于基金托管人職責的是 __。A口防止基金財產挪作他用，有效保障資產安全B口促使基金管理人按有關要求運作基金財產，保護份額持有人利益C口計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格D口防范、減少基金會計核算中的差錯.下列各項中，基金信息披露不包括 __。A口登記信息披露B口募集信息披露C口運作信息披露D□臨時信息披露.”馬薩諸塞投資信托基金”是世界上第一個 __。A口開放式基金B口封閉式基金C口公司型基金D口契約型基金.下列關于國家股的說法，錯誤的是 __。A口國家股是國有股權的一個組成部分B口國家股可由國務院授權投資的機構持有C口國有股權原則上不可以轉讓D口國有資產管理部門是國有股權行政管理的專職機構個等級。0.001.劃分基金評價等級時， 目前常用的等級評價主要根據指標的排序范圍設置為 （）個等級。0.001A．3B．5C．6D．10關于上市開放式基金 （LOF）的上市交易，下列說法錯誤的是 __。A口基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請B口基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值C口買入上市開放式基金申報數量應當為 100份或其整數倍， 申報價格最小變動單位為元人民幣D口上市開放式基金交易價格漲跌幅限制比例為 10%,自上市日第二個交易日起執行《證券投資基金運作管理辦法》規定，開放式基金發生巨額贖回時，基金管理人當日辦理的贖回份額不得低于基金總份額的 __。A．10%30%C．50%D．60%一般來講，政府債券與公司債券相比， __。A口公司債券風險大，收益低B.公司債券風險小，收益高C.政府債券風險大，收益高D.政府債券風險小，收益穩定基金管理公司的股東均應具備的條件有__。A.具有良好的社會信譽，最近3年在稅務、工商等行政機關以及金融監管、自律管理、商業銀行等機構無不良記錄B.注冊資本、凈資產應當不低于3億元人民幣C.持續經營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內部監控制度完善D.最近3年沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰制定和執行交易計劃。A.研究部B.投資部C.交易部D.法律部在基金營銷組合的四大要素中，__的主要任務是使投資者在需要的時間和地點以便捷的方式購買基金產品，提供持續服務。A.產品B.費率C.渠道D.促銷上市公司公積金的來源有__。A.股票溢價發行時，超出股票面值的溢價部分，列入公司的資本公積金B.依據《公司法》的規定，每年從稅后凈利潤中按比例提存部分法定公積金C.股東大會決議后提取的任意公積金D.公司經過若干年經營以后資產重估增值部分開放式基金的投資者在T日提交基金認購申請后，一般可于（）日起到辦理認購的網點查詢認購申請的受理情況。A．TB．T+1C．T+2D．T+3根據運作方式的不同，基金可以分為__。A.封閉式基金和開放式基金B.契約型基金和公司型基金C.公募基金和私募基金D.主動型基金和被動型基金在基金招募說明書封面的顯著位置，基金管理人作出的提示可以是__。A.基于本基金的過往表現，今年本基金年收益率平均將超過20%B.本基金投資于收益穩定的證券，預計但不保證年收益率為10%C.基金過往業績不預示未來表現；不保證基金一定有盈利，也不保證最低收益D.基于本基金的過往表現，今年本基金年收益率肯定超過15%分發或公布基金宣傳推介材料，應當按照要求報送報告材料。其報送內容不包括__。A.基金宣傳推介材料的形式B.基金宣傳推介材料的用途說明C.基金管理公司督察長出具的合規意見書D.基金托管銀行出具的基金業績復核函或基金定期報告中相關內容的原件以及有關獲獎證明的原件連續兩個開放日發生巨額贖回時，基金管理人可以采用的方法包括__。A.采用部分延期贖回，并立即向中國證監會備案，在3個工作日內，在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告，并說明有關處理方法B.接受全額贖回C.暫停接受贖回申請D.對已經接受的贖回延緩支付贖回款項，在正常支付時間后20個工作日內支付，并在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告根據(證券投資基金運作管理辦法)規定，股票基金的股票投資比重必須在__以上；債券基金的債券投資比重必須在__以上。A．60%；80%B．80%；60%C．60%；60%D．80%；80%下列關于基金分類的說法，正確的有__。A.根據運作方式的不同，可以將基金分為封閉式基金與開放式基金B.依據投資目標的不同，可以將基金分為主動型基金與被動型基金C特殊類型基金包括交易型開放式指數基金(ETF)與上市開放式基金(10F)等D.根據組織形式的不同，可以將基金分為契約型基金與公司型基金小李有30萬元人民幣，根據(公司法)，他至多可以投資設立__個一人有限責任公司。A．1B．2C．3D．4基金的分析和評價應遵循的原則包括__。A.長期性原則B.針對性原則C.強制性原則D.一致性原則公司的資產凈值是全體股東的權益，決定著股票的__。A.票面價值B.賬面價值C.清算價值D.內在價值因為信息的不對稱性等原因導致基金管理人制定出錯誤的投資策略，由此引發的風險是。A.投資管理風險B.通貨膨脹風險C.職業道德風險D.公司治理風險下列關于基金的信息披露，說法不正確的是__。A.能有效地提高基金運作的透明度B.有利于防止利益沖突與利益輸送C.在我國具有自愿性的特點D.有利于提高證券市場的效率在基金招募說明書封面的顯著位置，基金管理人作出的提示可以是__。A.基于本基金的過往表現，今年本基金年收益率平均將超過20%B.本基金投資于收益穩定的證券，預計但不保證年收益率為10%C.基金過往業績不預示未來表現；不保證基金一定有盈利，也不保證最低收益D.基于本基金的過往表現，今年本基金年收益率肯定超過15%26.關于證券市場發行市場與流通市場之間的關系，下列敘述正確的有__。A.流通市場是發行市場的前提B.發行價格受交易價格影響C.發行市場是流通市場的延續D.發行市場是流通市場的基礎27.投資者投資10000元申購某開放式基金，當日該基金單位凈值為1.0000元，申購費率為1.00%，則最后申購到的份額約為__份。A．9900B．9901C．9990D．10000.如果基金募集期限后滿而募集結果不滿足募集要求的，基金不能成立，此時基金管理人要在基金募集期限屆滿后__日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。A．5B．15C．30D．45.根據中國證監會的有關規定，基金認（申）購費率將按__為基礎收取。A.認伸）購份額B.凈認伸）購份額C.認伸）購金額D.凈認（申）購金額基金托管人需要對__出具意見。A.基金公司財務報告B.基金財務會計報告C.中期基金報告D.年度基金報告企業補充流動資金的重要手段是__。A.發行股票B.發行短期債券C發行長期債券D.購買政府債券在基金募集期間，最主要的信息披露文件有__。A.基金合同B.基金招募說明書C.基金托管協議D.基金年度審計報告以下屬于我國證券投資基金交易費的是__。A.印花稅B.開戶費C過戶費D.經手費根據《證券投資基金信息披露管理辦法》，基金管理人應當在__，在指定報刊和網站上登載基金合同生效公告。A.基金募集申請經中國證監會核準當日B.基金募集申請經中國證監會核準次日C.基金合同生效的當日D.基金合同生效的次日首次公開發行股票的定價方式是__。A.詢價方式B.協商定價方式C上網競價方式D.市價折扣方式提貨單表明了持有人有權得到該提貨單所標明物品的權利，說明提貨單是一種__。A.金融證券B.貨幣證券C.商品證券D.資本證券在我國，基金行業自律性組織是__。A.中國證券業協會B.中國證監會C.中國銀監會D.中國登記結算公司下列債券中，__的利率在償付期限內可能會發生變化。A.零息債券B.附息債券C.息票累計債券D.浮動利率債券關于債券的基本性質，下列描述錯誤的是__。A.債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現B.債券與其代表的權利聯系在一起，轉讓債券也就將債券代表的權利一并轉移C.債券的流動意味著它所代表的實際資本也同樣流動D.債券代表債券投資者的權利，這種權利是一種債權我國股票價格指數不包括__。A.滬深300指數B.香港恒生指數C.日經指數D.金融時報指數按照確定的規則計算出基金當事各方應收應付資金數額的行為稱為__。A.清算B.結算C.交收D.結賬對基金營銷反應弱的客戶更加重視__。A.基金產品的未來收益B.新產品、新服務C.銷售機構的營銷和服務D.基金產品的外在表現形式基金銷售市場細分中，主要的人口因素變量不包括__。A.家庭規模B.社會階層C.家庭生命周期D.交通通信條件以下屬于貨幣證券的有__。A.商業匯票B.商業本票C.金融債券D.銀行匯票基金銷售人員從事基金銷售活動，不得有的行為包括（）。A.為擴大市場，發動親朋好友以其本人所在機構的名義銷售基金B.以書面形式與投資者約定利益分成或虧損分擔，但特別注明該約定與基金銷售機構無關C.個人擔保該基金會盈利D.接受投資者全權委托，直接代理客戶進行基金認購、申購、贖回等交易基金銷售機構從事基金銷售活動，不得__。A.采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金B.以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平C.募集期間對認購費用打折D.通過先收后返、財務處理等方式變相降低收費標準基金份額凈值等于（）除以基金當前的總份額。A.基金資產總值B.基金資產凈值C.基金公允價值D.基金資產估值？基金信息披露的內容不包括__。A.募集信息披露B.預期信息披