Word-13-年度內部審計工作計劃1000字(模板7篇)

訂目標，做方案，大量的行動。我們每個人都應當預備工作方案。在你制訂工作方案時，你可以回顧以前做的方案中存在的不足，總結出閱歷。寫工作方案需要留意什么？信任你應當喜愛整理的年度內部審計工作方案1000字(模板7篇)，請閱讀，或許對你有所關心！

年度內部審計工作方案【篇1】

內部審計堅持“為防范學校經濟風險服務、為提高教育資金使用效益服務、為解決教育改革和進展中突出沖突服務”的方針，以《寧波市教育系統內部審計工作規定》和上級部門內部審計相關制度規定為依據，結合我局工作實際狀況，制定20xx年內部審計工作方案如下：

一、年度審計工作目標

連續完善內部審計制度，規范審計工作流程，提高審計工作質量。落實三年輪審制度，加強對審計結果整改狀況的跟蹤檢查，注意從機制、制度層面發覺和分析問題，提出改進和完善建議，充分發揮內部審計監督與服務的職能。

二、年度審計工作任務

(一)開展學前教育專項審計調查。了解學前教育進展資金總體狀況及資金安排狀況，是否用于擴大普惠性學前教育資源，依據學前教育資金的去向抽查部分幼兒園財務狀況，審查專項資金使用規范性和財務合法合規性。關注幼兒園收費管理，關注收費的合理性，分析普惠性幼兒園是否存在額外的變相收費狀況。

(二)開展三年輪審工作。梳理近幾年內部審計掩蓋的學校，對三年內未進行審計的學校進行財務審計，審計重點關注被審計學校內部掌握建立與執行、財務管理規范與管理、財務收支合規、資產管理及重要基本建設項目和修繕項目等專項經費的管理狀況等。

(三)開展學校圖書購置專項審計調查。了解學校圖書購置總體狀況，購置過程是否符合有關規定等。

(四)開展學校校長經濟責任審計。依據教育局人事支配，確定校長離任審計項目，保證離任的中學校校長、教育行政部門直屬單位的主要負責人，都必需經過經濟離任審計后方能離崗或輪崗，通過審計對離任法人在任職期間的經濟責任、履行職責、執行國家財經法規等方面給與客觀公正、實事求是的評價。

(五)加強審計整改工作。對以前年度審計中發覺的問題進行整理歸類并進行回頭看，檢查被審計單位是否已實行措施進行整改，對未整改問題、難整改問題進行了解與分析，形成審計整改問題狀況分析及建議的書面報告，提交教育局審計領導小組爭論并確定落實整改問題的詳細措施。

三、詳細工作措施

(一)保證內部審計程序規范，力求流程清晰、要求明確、質量保證。本年度在以前審計程序基本規范的基礎上，主要加強兩方面的工作：

1、加強審前調查，對被審計單位性質、人員配備、資金狀況、以前年度審計問題等進行調查了解，在審計調查的基礎上制定審計方案，并組織審計小組成員進行爭論修改。

2、審計實施過程中，對審計每個環節的時間節點進行明確，保證審計進度與審計效率。

(二)發揮審計聯席會議作用，不斷完善領導機制和工作機制。建立了經濟責任審計工作聯席會議機構，定期或不定期召開會議，確定年度工作支配，爭論審計問題證據分析及定性，匯報審計問題的整改狀況，討論解決工作中的困難和問題。通過聯席會議，加強各部門溝通與協調，實現信息共享，建立起“組織上聯席，工作上聯動，結果上聯用”的工作機制。

(三)利用社會審計力氣，探究社會審計力氣與教育內部審計相結合的模式。在審計任務與人員不協調、審計任務與專業不協調的實際狀況下，樂觀采納利用社會審計力氣提高教育內審質量的方法。

1、強化托付審計的主體監督，教育局內審小組明確審計要求、重點內容、審計取證要求、審計報告要求，注意審計過程。

2、配備局內審小組人員參加托付審計過程，主要完成與被審計單位聯絡溝通、審計過程了解、審計問題收集反饋、審計進度把握、審計問題整理與回報等，通過內審人員參加托付審計，把好審計質量關。

年度內部審計工作方案【篇2】

根據“圍繞中心、突出重點，統籌支配、服務大局，依法審計、確保質量”的原則，依據20xx年度園林集團整體工作支配，內部審計方案如下：

一、經濟責任審計類（4個）

審計目標和重點：依據20xx年度下屬企業主要負責人人事變動狀況，對園林集團下屬四家子公司四位原董事長開展離任經濟責任審計。重點關注領導干部在任職期間工作目標完成狀況,有關法律法規、國家政策的執行狀況，財務收支及資產管理、重大經濟決策和內掌握度執行狀況，重大投資項目建設管理，以及遵守黨風廉政建設有關規定和財經紀律等狀況。

二、PPP項目專項審計類（2個）

審計目標和重點：對股份公司投資的xx市xx工程建設有限責任公司和xx工程建設有限公司進行PPP項目專項審計，重點關注PPP項目管理制度建立健全和執行狀況；股權投資資金來源狀況；債權資金支配狀況；融資增信規范狀況；合資合作引入狀況；退出機制完善狀況；SPV公司績效考核狀況等。

三、管理類專項審計（3個）

審計目標和重點：依據集團發布的《關于進一步改進和完善經營管理和風險防范的指導看法》進行執行狀況的監督檢查，重點關注股份公司、風旅公司和蘇園資產經濟合同管理、招投標管理、施工過程管理、資信管理、資金管理、印鑒管理等的執行狀況及相關風險。

四、內控體系評價

審計目標和重點：對集團本部及全部成員企業內控體系建立健全的完善性和執行的有效性進行評價，依據財務報告的重要性水平、集團公司要求、公司行業特性以及公司經營業務新變化、新趨勢確定納入評價范圍的業務和事項以及高風險領域。

五、內審整改落實狀況跟蹤審計（5個）

審計目標和重點：依據往年審計過程中發覺的問題，對于以下審計項目的后續整改落實狀況進行跟蹤審計，項目包括：

1.xx園林進展股份有限公司董事長經濟責任審計整改狀況

2.xx福澤順有限責任公司PPP項目專項審計整改落實狀況

3.xx香山古建園林工程有限公司項目管理狀況審計整改狀況

4.xx風景旅游進展有限公司內控缺陷整改狀況

5.xx市蘇園資產經營有限公司內控缺陷整改狀況

六、協作類檢查和審計

（一）協作集團工聯會經審委開展同級工會及其所屬企業基層工會20xx年度工會經費使用管理審計

（二）協作紀檢監察開展清風行動專項檢查

（三）協作市審計局開展原法人代表離任審計工作

年度內部審計工作方案【篇3】

一、指導思想

連續堅持“圍繞中心、服務大局”的指導思想，堅固樹立“審計為進展服務”的科學理念，切實履行監督職責，發揮審計工作推動教育進展、推動依法行政、推動制度創新的作用。

二、工作重點

(1)連續深化經濟責任審計。

仔細執行《縣級以下黨政領導干部任期經濟責任審計暫行規定》，做到凡“離”必審。同時加強任期內經濟責任審計，使審計關口前移，變審計發覺型為預防型。進一步規范經濟責任審計行為，嘗試實行經濟責任審計預報制、工作聯系制、狀況報告制、跟蹤落實制、結果公告制等。

(2)連續深化開展財務收支審計。

以自主創新為動力，在經濟責任審計的基礎上實施財務收支的真實、合法、效益的審計，努力深化審計內容，不斷改進審計方法。樂觀開展食堂、房屋出租等狀況的審計，逐步規范核算行為，提高資金使用效益。

(3)進一步完善相關的內部審計制度和操作規程，搞好內審人員后續教育工作。

(4)仔細抓好跟蹤審計。

以審計看法、建議的落實和審計成果的運用為重點，實行跟蹤審計回訪制度。督促檢查單位自覺執行審計看法和建議，促進單位財務管理工作進一步規范化、制度化、法制化。

三、主要措施

1、堅持以人為本，以法治審的原則。加強審計隊伍建設，提高審計人員的素養，努力學習《審計法》、《會計法》、《內部審計詳細準則》等法律、法規和審計業務學問，連續發揚“依法、求真、嚴謹、奮進、奉獻”的審計精神。

2、貫徹“全面審計、突出重點”的方針，做到熟悉到位;強化管理、夯實基礎、質量到位;突出重點、落實責任，成果到位。開展文明審計樹立公開、公正、文明、廉潔的審計形象。

3、堅持求真務實，講求實效的要求，堅持一切從實際動身，實事求是，做到原則性和敏捷性的和諧統一。

4、發揚“嚴謹細致、一絲不茍”的作風，把它貫穿到審計業務的全過程，力求做到從審計方案、審計方案、審計取證、審計報告的撰寫到審計成果利用，都嚴謹細致，以避開審計風險的產生。

年度內部審計工作方案【篇4】

(一)工作方案

1、20xx年，我處共審計基建修繕項目x個，涉及送審金額x億元，其中包括：在審項目x個，涉及送審金額約x萬元;已審結并出具審計報告的項目x個，涉及送審金額x萬元，最終審定金額x萬元，直接核減額x萬元，平均核減率18.20%。

2、20xx年，我處共參加包括田徑場在內的基建工程項目招投標x次，涉及金額x多萬元;參加設備招投標x余次，涉及金額x余萬元。

3、20xx年，我處共完成合同項目審計x個，涉及金額x萬元。

4、20xx年，我處連續有序開展財務收支審計工作，完成財務收支審計項目x項，涉及審計金額x億元。

5、20xx年，學校新一輪中層領導干部經濟責任審計工作啟動，我處接受組織部托付對x個職能處室和x個學院的正職領導進行了任期經濟責任審計，提出相應整改看法x條。

6、完成或部分完成上級部門要求整改的項目x個。

7、起草并經校辦發文頒布《xx理工高校建設工程項目審計實施方法》、《xx理工高校審計整改工作實施方法》，修訂《xx理工高校內部審計工作相關文件選編》(其次版)。

(二)工作亮點

1、加強審計宣揚。召開了全校性的“審計工作會議”、完成了全校性審計制度宣講，宣揚了內部審計的職能與作用，強化了各方的審計意識、營造了更多領導、老師關注審計、重視審計的校內氛圍。

2、建立長效機制。加強了基礎性工作和制度建設及長效機制建設，建立并不斷完善“審計聯絡員隊伍”、完成了《xx理工高校內部審計工作相關文件選編(其次版)》的修訂和編印。

3、擔當審計責任。通過審計發覺的問題，向校領導提出了管理建議若干條，擔當了審計處應當擔當的職責。

(三)20xx年工作思路

1、堅持依法審計，服務監督工作理念，充分發揮“免疫系統”職能，為校領導決策提出必要的建議，擔當起應當擔當的職責;

2、依法高質量完成日常審計工作(基建、修繕、財務、專項、合同等);

3、完善中層干部經濟責任審計工作;

4、進一步強化審計整改工作，討論并逐步建立審計結果公開制度。

年度內部審計工作方案【篇5】

一、集團公司內部審計工作總體思路：

1、今后5年公司審計工作的總體目標是：由傳統的財務收支審計轉變為經濟效益審計、內部掌握審計、經濟合同審計等并重。

2、20xx年審計工作重點是：以內掌握度審計為基礎，以經營業績審計為中心，提高審計工作質量，加強審計看法的落實，充分發揮內部審計在防范風險、完善管理和提高經濟效益中的作用，即在實施審計監督同時，提高審計服務職能。

二、20xx年度集團公司內部審計工作方案如下：

1、完善審計內掌握度，促進集團內控管理健全與完善

⑴首先完善集團公司內審制度，做到審計工作有據可依，依據審計業務類型，預備建立《集團公司內部掌握制度審計方法》、《集團公司預算執行狀況審計方法》、《集團公司合同管理審計方法》三項內審制度。

⑵內掌握度是指公司為實現經營目標，保障資產完整、保證會計信息真實、促進經濟活動健康有序進行而制定的一種內部協調、組織、制約、檢查的掌握系統，20xx年內審工作應當建立在公司內部掌握的基礎上，對其執行狀況進行檢查與評價，主要是評價內控是否健全、有效，可依靠程度如何;評價在其內掌握度健全、有效、可依靠的前提下，在運行中是否得到仔細的貫徹和執行，是否有利于公司的經營活動、促進公司的進展等，以便準時發覺管理中的薄弱環節，從而確定審計重點，提高審計工作效率，保證審計工作質量，有針對性的提出審計看法，促進下屬企業健全和完善內掌握度，保證其經營活動正常運行。

年度內部審計工作方案【篇6】

在20xx年，我們將仔細貫徹落實省人民政府辦公廳下發的《關于進一步加強內部審計工作的看法》精神，樂觀謀劃審計工作的進一步進展，不斷探究新的審計工作模式和工作方法，為防范學院經濟風險服務、為提高教育資金使用效益服務、為解決教育改革和進展中消失的突出沖突服務，為建設廉潔高校、簡樸高校、法治高校供應有力支持。

一是進一步抓好基建修繕建設項目審計。抓好對基建修繕建設項目的審計始終是我們工作的重點，是我們部門圍繞學院中心工作發揮職能作用的重要著力點。我們進一步抓好基建修繕建設項目審計，規范工作規程，提高工作效率，維護國家和學院權益。

二是加強審計隊伍建設。合理調配審計人員，優化人員分工；加強員工的業務學習和崗位培訓，建立比較合理的獎懲機制，調動員工樂觀性。

三是搞好各項制度的制定與落實。連續完善審計規章制度，抓好各項制度的落實，做好審計制度的宣揚工作，逐步在全院范圍內形成按程序、規范辦事的氛圍。

四是創新審計觀念。面對學校內部審計工作面臨的新形勢、新任務、新要求，注意不斷地實踐和探究，抓住重點，在突出實效、突出質量、突出特色方面下功夫，有針對性地拓寬審計工作掩蓋面，細化審計工作，提高審計工作質量和效果，加強審計結果運用力度，把學校的內審工作做得更好。

五是加強與外界的溝通。主動親密與上級審計、主管部門的的業務聯系，組織與兄弟院校同行工作溝通，拓寬審計視野。組織審計人員到內控審計做得比較好的省內外高職院校學習考察，汲取借鑒他們好的閱歷，彌補自己工作中存在的不足，提高審計規范化水平。

年度內部審計工作方案【篇7】

1、管理流程審計。管理流程的合理、科學、健全和規范，打算了一個企業的運作是否順暢和有效率，也能在很大程度上得以規避企業的各種風險。比如，完善的財務操作管理流程能夠規避肯定的金融風險，完善的投資決策流程能夠規避肯定的投資失誤風險，完善的生產管理流程得以規避肯定的產品質量風險。對管理流程進行審計，重點是要檢查各企業管理流程是否健全規范，特殊是要檢查各項重大決策是否經過了必要的爭論和審批程序。走程序，就是守規章，只有守規章，才能限度地掌握風險的發生。

2、投資效益審計。投資擴張是企業進展的普遍模式，也是集團目前快速進展的重要途徑。但同時，投資失誤也有可能給企業帶來性危機，因而也是企業經營管理中的風險所在。對投資效益進行審計，就是要對投資活動進行全方位的事后跟蹤，從投資并購項目的發覺和選擇，到評估論證，審批決策、建設投產、或者重組整合，以及產出效益與預期效益的比較差異，差異發生的緣由等等。投資效益審計的著眼點不僅在于發覺投資管理中的問題，還要重視總結和推廣實踐，使集團投資管理的豐富實踐可以成為共享的無形資產。

3、選購供應鏈審計。選購供應鏈管理既是企業價值制造的重要環節，也是企業成本掌握的重要環節，還是企業利益攸關的重要環節。選購供應鏈管理水平凹凸，會直接影響企業經營的成本效益