PAGEPAGEPAGE6公司盡職調查附件1：盡職調查資料清單（凡是有的資料盡可均提供，沒有的備注）一、公司設立文件1、公司組織結構圖、股權結構圖2、公司章程及其全部修改案3、公司成立以來的股東會決議及記錄4、公司成立以來的董事會（執行董事）決議及記錄5、公司成立以來的監事會（監事）決議及記錄6、房地產開發企業資質證書7、企業法人營業執照(正副本)8、稅務登記證(正副本)9、組織機構代碼證(正副本)10、銀行開戶許可證、全部開戶證明11、央行企業信用報告12、最近一年的企業年度報告二、項目審批報建文件1、有關土地使用權的文件：（1）項目用地所在地塊的街區控制性詳細規劃（2）國有土地使用權出讓的招拍掛文件（3）土地成交確認書（4）國有土地使用權出讓合同及附件、補充協議（5）國有土地使用證（6）繳付土地使用權出讓金的證明、契稅票（7）土地使用權的抵押情況（提供抵押合同、抵押擔保的主債權合同、他項權證）（8）土地使用權的查封情況（提供司法查封文件）（9）土地使用權租賃合同2、有關項目建設情況文件：（1）項目的地形圖、現狀圖；（2）項目建議書（含可行性研究報告）的批復（3）發改委立項核準文件（4）規劃意見書及附圖（5）規劃設計方案、設計條件（6）規劃部門對設計方案的批復（7）規劃調整批準文件（8）交通、環保、市政、電信、人防、消防、園林、文物等部門的要求或審查意見（9）建設用地規劃許可證及附件（10）建設工程規劃許可證及附件（11）建筑工程施工許可證（12）項目施工圖（包括1/100或1/200各層平面圖、各向立面圖、剖面圖、基礎平、剖面圖）（13）工程檔案登記證明（14）在建工程的抵押情況（提供抵押合同、抵押擔保的主債權合同、他項權證）（15）在建工程的查封情況（提供司法查封文件）（16）本項目的詳細施工進度描述（17）工程采購及施工合同的結算文件（18）是否有代征代建及項目配套工程，如有請予以說明并提供履行情況證明文件（19）是否存在土地閑置、延期開工、延期繳納土地出讓金等情況，是否因此遭受處罰，如有請說明并提供相關文件（20）項目目前已完成的所有單項驗收或部分驗收記錄、報告（21）監理資料，包括但不限于監理工作記錄、會議紀要等文件（22）商品房預售許可證（23）項目的商品房銷售的情況表（24）工程規劃、國土、消防、環保、交通驗收合格文件（25）竣工驗收備案表或竣工驗收備案證（26）面積預測報告或面積實測報告（27）房屋所有權證書3、城改相關情況（1）政府部門對城改先關批復、文件；（2）城改補償協議及補償明細清單（含戶數、人員、面積等）；（3）城改目前進度、投入情況及仍需投入情況；（4）列舉截止目前城改可能存在的阻力因素；（5）其他與城改相關的文件。三、項目開發建設合同1、公司對外簽訂的項目地塊取得、合作、開發、聯營或其他類似性質的文件，包括任何意向書、備忘錄、框架性協議、正式協議及其補充、修訂文件2、公司（包括股東、關聯公司）與政府部門簽訂的關于本項目的任何協議及其補充、修訂文件3、有關項目建設合同、協議（包括補充協議、修訂文件）（1）全部合同臺賬（包括計價方式、合同金額、預結算金額、已付款、未付款等）（2）工程咨詢合同（包括前期可行性咨詢、造價咨詢合同等）（3）測繪、釘樁合同（4）建設工程勘察合同（5）建設工程設計合同（包括各階段的設計）（6）建設工程監理合同（7）建設工程施工合同（包括總包、分包及單項工程施工合同）（8）公用設施供應合同（水、電、熱、氣供應、污水處理合同）（9）采購合同（10）代理或分銷合同（11）項目已發生的現場簽證、洽商、設計變更文件（12）與關聯公司、關聯人士簽訂的合同（13）以公司為投保人或受益人的保險合同/保單（14）公司就其所開發物業與物業管理方所簽訂的全部合同（15）關于所有施工合同及設備安裝工程合同的結算情況說明，包括但不限于工程量核算記錄、已付工程款憑證、索賠記錄等4、有關項目融資及擔保文件（1）全部合同臺賬（包括貸款人、用途、金額、利率、還款情況等）（2）公司所簽訂的項目融資借款類合同（3）公司對外及向股東提供擔保的合同（包括保證、抵押及質押）四、公司財務及稅務1、公司最近3年或成立來（二者中較短者）的年終財務報表及審