本文格式為Word版，下載可任意編輯——2022證券從業(yè)金融基礎(chǔ)知識(shí)針對(duì)訓(xùn)練題2022證券從業(yè)金融根基學(xué)識(shí)針對(duì)訓(xùn)練題

2021年11月份的證券從業(yè)資格考試很快就要到來(lái)了，好多考生們都在努力備考。今天我為大家共享以下2022證券從業(yè)金融根基學(xué)識(shí)針對(duì)訓(xùn)練題，夢(mèng)想對(duì)大家有扶助!

單項(xiàng)選擇題

1.首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢(xún)價(jià)對(duì)象最近12個(gè)月內(nèi)因違反相關(guān)監(jiān)管要求被監(jiān)管談話次以上的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)將其從詢(xún)價(jià)對(duì)象名單中去除。

A.2

B.3

C.5

D.6

2.日，登記結(jié)算平臺(tái)收到交易所發(fā)送的累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)申報(bào)數(shù)據(jù)后，核算每個(gè)配售對(duì)象應(yīng)付申購(gòu)款金額，并將該核算結(jié)果通過(guò)PROP發(fā)送給主承銷(xiāo)商。

A.T

B.T+1

C.T+2

D.T+3

3.關(guān)于上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的流程，以下表達(dá)中有誤的是。

A.T日投資者申購(gòu)

B.T+1日資金凍結(jié)

C.T+3日驗(yàn)資及配號(hào)

D.T+4日公布中簽號(hào)

4.根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司模范運(yùn)作指引》的規(guī)定，上市未滿(mǎn)1年公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員證券賬戶(hù)內(nèi)新增的本公司股份，按自動(dòng)鎖定。

A.85%

B.90%

C.95%

D.100%

5.上市公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立，作為公司與交易所之間的指定聯(lián)絡(luò)人。

A.董事

B.董事長(zhǎng)

C.董事會(huì)秘書(shū)

D.證券事務(wù)代表

6.發(fā)行人應(yīng)采用方框圖或其他有效形式，全面披露發(fā)起人、持有發(fā)行人以上股份的主要股東、實(shí)際操縱人、控股股東、實(shí)際操縱人所操縱的其他企業(yè)，發(fā)行人的職能部門(mén)、分公司、控股子公司、參股子公司以及其他有重要影響的關(guān)聯(lián)方。

A.2%

B.3%

C.4%

D.5%

7.首次公司發(fā)行股票并上市，股票配售完成后，發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商應(yīng)刊載和網(wǎng)下配售結(jié)果公告。

A.價(jià)格公告

B.開(kāi)價(jià)公告

C.定價(jià)公告

D.配售公告

8.關(guān)于披露上市公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息，發(fā)行人編制合并財(cái)務(wù)報(bào)表的，應(yīng)。

A.披露合并財(cái)務(wù)報(bào)表

B.披露母公司財(cái)務(wù)報(bào)表

C.披露子公司財(cái)務(wù)報(bào)表

D.同時(shí)披露合并財(cái)務(wù)報(bào)表和母公司財(cái)務(wù)報(bào)表

9.律師和律師事務(wù)所就公司操縱權(quán)的歸屬及其變動(dòng)處境出具的是發(fā)行審核部門(mén)判斷發(fā)行人最近3年內(nèi)"實(shí)際操縱人沒(méi)有發(fā)生變更'的重要依據(jù)。

A.招股說(shuō)明書(shū)

B.法律觀法書(shū)

C.資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告

D.審計(jì)報(bào)告

10.公開(kāi)發(fā)行新股的上市公司的盈利才能具有可持續(xù)性的`一般規(guī)定要求公司高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員穩(wěn)定，且最近個(gè)月內(nèi)未發(fā)生重大不利變化。

A.3.

B.6

C.12

D.18

11.在新股發(fā)行的申請(qǐng)程序中，上市公司的董事會(huì)應(yīng)就事項(xiàng)作出決議，并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)。

A.發(fā)行對(duì)象、募集資金的用途及數(shù)額

B.新股發(fā)行的方案

C.對(duì)董事會(huì)辦理本次發(fā)行概括事宜的授權(quán)

D.決議的有效期

12.上市公司非公開(kāi)發(fā)行新股是指。

A.上市公司向不特定對(duì)象發(fā)行新股

B.上市公司向特定對(duì)象發(fā)行股票

C.向原股東配售股份

D.向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份

13.招股說(shuō)明書(shū)或招股意向書(shū)刊載后至獲準(zhǔn)上市前，擬發(fā)行公司發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)于該事項(xiàng)發(fā)生后第個(gè)工作日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交書(shū)面說(shuō)明。

A.1

B.2

C.3

D.5

14.股東大會(huì)通過(guò)當(dāng)次發(fā)行議案之日起個(gè)工作日內(nèi)，上市公司應(yīng)當(dāng)公布股東大會(huì)決議。

A.2

B.3

C.4

D.7

15.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作終止后個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送"保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)'。

A.3

B.5

C.7

D.10

16.可轉(zhuǎn)換公司債券每張面值元人民幣。

A.30

B.50

C.90

D.100

17.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)每年至少應(yīng)公告次跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。

A.1

B.2

C.3

D.4

18.上市公司展現(xiàn)最近連續(xù)虧損情形的，證券交易所暫停其可轉(zhuǎn)換公司債券上市。

A.2年

B.3年

C.4年

D.5年

19.在上海證券交易所網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，假設(shè)T日為上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行日，以下說(shuō)法中錯(cuò)誤的是。

A.T+1日，凍結(jié)申購(gòu)資金，并應(yīng)在T+1日16：00前，將未閱歷資的網(wǎng)上網(wǎng)下配售處境表按照要求提交上海證券交易所

B.T+2日，驗(yàn)資報(bào)告送達(dá)上海證券交易所;上海證券交易所向營(yíng)業(yè)部發(fā)送配號(hào)

C.T+3日，中簽率公告見(jiàn)報(bào);搖號(hào)

D.T+4日，做好上市前打定工作

20.申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券的，上市公司最近1期末的。

A.總資產(chǎn)最低要達(dá)成人民幣2億元

B.凈資產(chǎn)最低要達(dá)成人民幣2億元

C.凈資產(chǎn)最低要達(dá)成人民幣3億元

D.總資產(chǎn)最低要達(dá)成人民幣3億元

參考答案及解析：

1.B。首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢(xún)價(jià)對(duì)象有以下情形之一的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)將其從詢(xún)價(jià)對(duì)象名單中去除：1不再符合《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理手段》規(guī)定的條件;2最近12個(gè)月內(nèi)因違反相關(guān)監(jiān)管要求被監(jiān)管談話3次以上;3未按時(shí)提交年度總結(jié)報(bào)告。

2.A。T日，登記結(jié)算平臺(tái)收到交易所發(fā)送的累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)申報(bào)數(shù)據(jù)后，核算每個(gè)配售對(duì)象應(yīng)付申購(gòu)款金額，并將該核算結(jié)果通過(guò)PROP發(fā)送給主承銷(xiāo)商。

3.C。上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)流程：T日投資者申購(gòu);T+1日資金凍結(jié);T+2日驗(yàn)資及配號(hào);T+3日公布中簽率，組織搖號(hào)抽簽;T+4日公布中簽號(hào).未中簽片面資金解凍;T+4日后，主承銷(xiāo)商依據(jù)承銷(xiāo)協(xié)議，將新股認(rèn)購(gòu)款扣除承銷(xiāo)費(fèi)用后劃轉(zhuǎn)到發(fā)行人指定的銀行賬戶(hù)。

4.D。根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司模范運(yùn)作指引》的規(guī)定，上市未滿(mǎn)1年公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員證券賬戶(hù)內(nèi)新增的本公司股份，按100%自動(dòng)鎖定。

5.C。上市公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)秘書(shū)，作為公司與交易所之間的指定聯(lián)絡(luò)人。

6.D。發(fā)行人應(yīng)采用方框圖或其他有效形式，全面披露發(fā)起人、持有發(fā)行人5%以上股份的主要股東、實(shí)際操縱人，控股股東、實(shí)際操縱人所操縱的其他企業(yè)，發(fā)行人的職能部門(mén)、分公司、控股子公司、參股子公司以及其他有重要影響的關(guān)聯(lián)方。

7.C。首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市，股票配售完成后，發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商應(yīng)刊載定價(jià)公告和網(wǎng)下配售結(jié)果公告。

8.D。關(guān)于披露上市公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息，發(fā)行人編制合并財(cái)務(wù)報(bào)表的.應(yīng)同時(shí)披露合并財(cái)務(wù)報(bào)表和母公司財(cái)務(wù)報(bào)表。

9.B。律師和律師事務(wù)所就公司操縱權(quán)的歸屬及其變動(dòng)處境出具的法律觀法書(shū)是發(fā)行審核部門(mén)判斷發(fā)行人最近3年內(nèi)"實(shí)際操縱人沒(méi)有發(fā)生變更'的重要依據(jù)。

10.C。上市公司公開(kāi)發(fā)行新股，其盈利才能應(yīng)具有可持續(xù)性，要求高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員穩(wěn)定，且最近12個(gè)月內(nèi)未發(fā)生重大不利變化。

11.B。上市公司董事會(huì)依法就以下事項(xiàng)作出決議：新股發(fā)行的方案、本次募集資金使用的可行性報(bào)告、前次募集資金使用的報(bào)告、其他務(wù)必明確的事項(xiàng)，并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)。

12.B。上市公司非公開(kāi)發(fā)行新股是指向特定對(duì)象發(fā)行股票。

13.A。招股說(shuō)明書(shū)或招股意向書(shū)刊載后至獲準(zhǔn)上市前，擬發(fā)行公司發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)于該事項(xiàng)發(fā)生后第1個(gè)工作日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交書(shū)面說(shuō)明，保薦機(jī)構(gòu)主承銷(xiāo)商和相關(guān)專(zhuān)業(yè)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)出具專(zhuān)業(yè)觀法。

14.A。股東大會(huì)通過(guò)當(dāng)次發(fā)行議案之日起2個(gè)工作日內(nèi)，上市公司應(yīng)當(dāng)公布股東大會(huì)決議。

15.D。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作終止后10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送"保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)'。

16.D。可轉(zhuǎn)換公司債券每張面值100元人民幣。

17.A。公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)囑托具有資格的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)舉行信用評(píng)級(jí)和跟蹤評(píng)級(jí);資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)每年至少公告1次跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。對(duì)于發(fā)行分開(kāi)交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的評(píng)級(jí)要求，與此一致。

18.A。上市公司展現(xiàn)以下情形之一的，證券交易所暫停其可轉(zhuǎn)換公司債券上市：1公司有重大違法行為;2公司處境發(fā)生重大變化不符合可轉(zhuǎn)換公司債券上市條件;3發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用;4未按照可轉(zhuǎn)換公司債券募集手段履行義務(wù);5公司最近2年連續(xù)虧損;6證券交易所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)暫停其可轉(zhuǎn)換公司債券上市的其他情形。

19.D。可轉(zhuǎn)換公司債券在上海證券交易所的網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的時(shí)間安置為：1T5日，全體材料報(bào)上海證券交易所，打定刊載債券募集說(shuō)明書(shū)摘要和發(fā)行公告;2T4日，刊載債券募集說(shuō)明書(shū)