第六 二、交易行為應(yīng)提交臨告的重大事件公司擔(dān)保的重大變更自己相關(guān)建議他人相關(guān)自己未，也未建議他人該，但將信息給他人，接受信信息知利用竊取、騙取、套取、、利誘、刺探或者私下交易等獲取信息的）（2信息知員的近親屬或者其他與信息知員關(guān)系密切的人員，在息有關(guān)的、交易，相關(guān)交易行為明顯異常，且無正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來源的。）、從事，或者信息導(dǎo)致他人從事與該信息有關(guān)的交易，相關(guān)交易行為、當(dāng)事人屬于上述信息知員或者獲取信息的人員又在信息敏感期的大體可以推定其從事了交易行為只要機(jī)構(gòu)提供的能夠證明以下情形之一且被處罰人不能作出合理說明或者提供排除其存在利用信息從事相關(guān)證券交易活動(dòng)的，可以確認(rèn)被訴處罰決定認(rèn)定的交易行為成立：信息知的配偶、父母、以及其他有密切關(guān)系的人，其交易活動(dòng)與該信息基本吻合獲取信息，并進(jìn)行了與該信息有關(guān)的交易活動(dòng)）（5信息公開前與信息知或知曉該信息的人聯(lián)絡(luò)、接觸，其交易）不屬于交易行為的情持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司5%以上的自然人、法人或者其他組織收購該上市公司的；上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司5%以上的股東，將其持有的該公司的在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公（1）公司因包銷購入售后剩余而持有5%以上的，賣出該不受6個(gè)月未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東為了公司的利益以自己的名義直接向提訟，【例題1·多選題】根據(jù)法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于交易信息知的有（（2012）中國負(fù)責(zé)審核人重大資產(chǎn)重組方案的為人重大資產(chǎn)重組進(jìn)行審計(jì)的會(huì)計(jì)師【答案】【例題2·多選題】甲公司是一家上市公司。下列交易行為中，為法律制度所的有()（2010），獲悉該消息后，告知其朋友在該消息為公眾所知悉前將其持有的甲公司全部，乙公司經(jīng)研究認(rèn)為甲公司去年?duì)顩r超出市場預(yù)期在甲公司公布年報(bào)前購入甲公4％的股權(quán)甲公司董事在董事會(huì)審議年度報(bào)告時(shí)知悉了甲公司去年超出市場預(yù)期的消息，在年報(bào)公布前買入了本公司10萬股甲公司的收發(fā)室工作人員看到了中國寄來的公司因違法行為【答案】幕信息（2）選項(xiàng)B：乙公司系經(jīng)研究得出的結(jié)論，并非利用信息進(jìn)行交易。三、單獨(dú)或者通過合謀集中優(yōu)勢持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)，交易價(jià)格或者交易量；因，并沒有意圖，不認(rèn)定為市場。、、國家工作人員媒介從業(yè)人員和有關(guān)人員編造虛假信息，擾亂市場、、；；；某些投資和個(gè)人，利用其從事投資咨詢業(yè)務(wù)的地位和優(yōu)勢，在咨詢報(bào)告發(fā)布前，買入該咨詢報(bào)告推薦的，并在咨詢報(bào)告向社會(huì)公眾發(fā)布后賣出該種四、轉(zhuǎn)讓的限公司公開前已的，自公司在交易所上市交易之日起董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員所持本公司，自公司上市交易之日起1年內(nèi)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的不得超過其所持有本公司25％（≤25％；股的，可以全部轉(zhuǎn)讓，不受25％的限制。董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員離職后6個(gè)月內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司；但③自可能對本公司交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)發(fā)生之日或在決策過程中至2（1）36下列對象認(rèn)購的自結(jié)束之日起36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓（2）12特定對象以資產(chǎn)認(rèn)購而取得的上市公司，自結(jié)束之日起12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；屬于下列情形之一的，3612、①通過交易所的交易投資者及其一致行動(dòng)人擁益的達(dá)到一個(gè)上市公會(huì)交易所提交報(bào)告，抄報(bào)該上市公司所在地的中國派出機(jī)構(gòu)，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行該上市公司的。、②投資者及其一致行動(dòng)人擁益的達(dá)到一個(gè)上市公司已的5%后，通過交易所的交易其擁益的占該上市公司已的比例每增加或者減少行該上市公司的。得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的。購人在被收購公司中擁益的在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間進(jìn)行轉(zhuǎn)讓不受12在一個(gè)上市公司中擁益的達(dá)到或者超過該公司已的30％的，自上述事實(shí)發(fā)生之日起1年后，每12個(gè)月內(nèi)增持不超過該公司已的2％的，該增持不超過2％的鎖定期為增持行為完成之日起6個(gè)月。信息知在信息公開前不得利用信息從事交易東，將其持有的該公司的在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入，由此而持有5％以上的，賣出該不受6個(gè)月時(shí)間限制。【補(bǔ)充1·業(yè)從業(yè)人員、、交易所公司和登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員人員時(shí)，其原已持有的，必須依法轉(zhuǎn)讓。、、【補(bǔ)充2·服務(wù)機(jī)構(gòu)為出具審計(jì)報(bào)告資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見書等文件的服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該承銷期內(nèi)和期滿后6個(gè)月內(nèi)，不得該種。為上市公司出具審計(jì)報(bào)告資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見書等文件的服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后5日內(nèi)，不得該