水利工程前期工作及水利基本建設投資計劃管理

12/29/2022水利工程前期工作及水利基本建設投資計劃管理

1主要內容第一部分水利工程前期工作一、基本概念二、前期工作的重要性三、前期工作程序四、目前我省水利工程可研及初設常出現的問題及對策第二部分水利基本建設投資計劃管理一、水利基本建設項目類型劃分二、水利基本建設項目事權劃分三、水利基本建設項目前期工作階段報批程序四、年度投資計劃管理五、項目后評價主要內容第一部分水利工程前期工作2第一部分水利工程前期工作

一、基本概念二、前期工作的重要性三、前期工作程序四、目前我省水利工程可研及初設常出現的問題及對策第一部分水利工程前期工作一、基本概念3一、基本概念項目項目就是在一定的約束條件下，具有特定目的的一次性任務。項目具有目的性和一次性的特點。基本建設項目基本建設項目是指按照一個總體設計進行施工，可由若干個單項工程組成，經濟上實行統一核算，行政上實行統一管理的基本建設單位。一、基本概念項目4一、基本概念水利工程水利工程是運用科學的理論和方法，改變地表水和地下水在時空上的分布，以造福于人類的系統的固定資產建造活動。基本建設程序基本建設程序是指由行政性經濟法規所規定的，進行基本建設所必須遵循的程序。一、基本概念水利工程5基本建設程序

在我國現階段，水利工程的基本建設程序（即項目周期）一般分為九個階段：規劃、項目建議書、可行性研究、初步設計、施工準備（包括招投標）、建設實施、生產準備、竣工驗收、項目后評價。其中從規劃到初步設計階段的工作被稱為前期工作。基本建設程序6一、基本概念規劃規劃分為流域規劃和區域規劃，流域規劃包括流域綜合規劃和流域專業規劃，區域規劃包括區域綜合規劃和區域專業規劃。

綜合規劃是指根據經濟社會發展需要和水資源開發利用現狀編制的開發、利用、節約、保護水資源和防治水害的總體部署。

專業規劃是指防洪、治澇、灌溉、航運、供水、水力發電、竹木流放、漁業、水資源保護、水土保持、防沙治沙、節約用水等規劃。

區域規劃應服從于流域規劃，專業規劃應服從于綜合規劃。

一、基本概念規劃7一、基本概念項目建議書在批準的流域規劃的基礎上，由籌建者提出的工程項目的輪廓設想，主要是從客觀上衡量分析工程項目建設的必要性及可能性，即分析其建設條件是否具備，是否值得投入資金和人力，是否進行可行性研究。項目建議書通過評審即表示項目初步立項。一、基本概念項目建議書8一、基本概念可行性研究可行性研究是運用現代生產技術科學、經濟學和管理工程學，對建設項目進行技術經濟分析的綜合性工作。其任務是研究興建或擴建某個建設項目對于國民經濟或社會發展是否需要；技術上是否可行；經濟上是否合理；建設中要動用多少人力、物力和財力；建設工期多長；如何籌集建設資金等重要問題。因此，可行性研究是進行項目決策的主要依據。可行性研究通過評審即表示項目正式立項。

一、基本概念可行性研究9一、基本概念初步設計初步設計就是在批復的可行性研究的基礎上，通過不同方案的分析比較，論證工程主要建筑物的等級標準，選定壩（閘）址；工程總體布置；主要建筑物型式和控制性尺寸；水庫各種特征水位；裝機容量；機組機型；施工導流方案；主體工程施工方法；施工總進度及施工總布置；對外交通；施工動力及工地附屬企業規劃，進行選定方案的設計，編制設計概算，進行經濟評價。

一、基本概念初步設計10二、前期工作的重要性1、前期工作的重要性

工程項目周期包括項目前期、項目實施和項目后評價三大階段，但項目成功與否的關鍵取決于項目前期工作，其中可行性研究和初步設計是核心工作。二、前期工作的重要性1、前期工作的重要性111、前期工作的重要性(V=F/C)（1）前期工作決定項目的成敗項目是否為社會所需要，技術上是否可行、先進，投資匡（估、概）算是否收緊打足，資金能否及時足額籌措，經濟上是否合理，是否有足夠的抗風險能力，都要在前期工作階段確定，這些工作中任一方面、任一環節的疏漏或錯誤都會鑄成大錯，造成決策的失誤，輕則影響項目的經濟性，重則造成投資浪費。（2）前期工作影響建設項目經濟性的可能性最大

也就是說，對整個項目來說，節約投資的可能性最大，而施工開始后，節約投資的可能性就小多了，這一關系如下圖所示。1、前期工作的重要性(V=F/C)（1）前期工作決定項目的成12可能性（II）（I）從建設項目開始直至該建筑物拆除累計的費用準備費用擴初設計施工圖設計施工費用經常費用維修、清潔、能源影響一個建筑物經濟性的可能性明確建設項目設計開始施工開始建筑物開始使用建筑物拆除時間費用（%）項目各階段節約投資可能性曲線圖可能性（II）（I）從建設項目開始直至該建筑物拆除累計的131、前期工作的重要性（3）前期工作產生的投資匡（估、概）算值是此后各階段投資控制的基礎如果某階段投資匡（估、概）算值確定偏高，一則會惡化本階段的經濟指標；二則會為投資的浪費埋下伏筆。如果某階段的投資匡（估、概）算值確定偏低，則會美化項目的經濟指標，可能造成此后工作的反復和投資的浪費。1、前期工作的重要性（3）前期工作產生的投資匡（估、概）算值141、前期工作的重要性（4）設計方案直接決定投資設計階段要產生具體的設計方案，有了具體的設計方案，才能產生工程量清單和施工組織設計，才能進行投資測算工作。所以說，投資的大小直接取決于設計方案。1、前期工作的重要性（4）設計方案直接決定投資151、前期工作的重要性（5）設計工作決定工程建成投入使用后的運行費用從一個完整的項目周期來看，工程建成投運后的運行費用在項目資金流量中占有很大的比重，直接影響項目全壽命期的總投資和經濟評價指標，而工程投運后的運行費用主要取決于設計工作的優劣。1、前期工作的重要性（5）設計工作決定工程建成投入使用后的運161、前期工作的重要性（6）設計質量間接影響投資在工程質量事故的眾多原因中，工程設計質量責任占有一定比例：有的設計產品由于缺乏優化設計，而出現功能設置不合理，影響正常使用；有的設計圖紙質量差，專業設計之間相互矛盾，造成施工返工、停工的現象；有的造成質量缺陷和安全隱患，影響正常使用，給人民的生命財產安全構成威脅；個別的造成嚴重的質量安全事故，不僅造成投資的巨大消費，而且給國家和人民的生命財產帶來巨大損失。凡此種種，都會間接地影響投資。1、前期工作的重要性（6）設計質量間接影響投資17二、前期工作的重要性2、前期工作重要性的工程實例在此介紹某中型工程建設過程中一次大的設計優化，以此來說明設計工作的重要性及設計優化工作的巨大作用。二、前期工作的重要性2、前期工作重要性的工程實例18實例——設計優化情況（一）水庫溢洪道工程：根據溢洪道的功能和客觀條件（工程地質情況、過洪機率、洪峰持續時間、流速等），對原設計的進口形式、泄槽底板、消力池地板、泄槽側墻等進行了設計優化，經過設計優化減少各標號砼約4800m3，彎扎鋼筋約350T。水庫大壩下游壩坡護砌：依據規范標準和工程實際情況，壩下游坡面可不進行護砌，減少干砌砼預制板4834m3。實例——設計優化情況（一）水庫溢洪道工程：根據溢洪道的功能和19實例——設計優化情況（二）水庫大壩瀝青混凝土心墻：水庫壩頂設計高程2513.48m，設計蓄水位2510.88m，設計優化時壩體填筑高程2503m,因上部水壓力很小，2503m以上部分瀝青砼心墻厚度減為30cm并取消原設計中繁冗的部分。據此，共減少瀝青砼1677.1m3。

實例——設計優化情況（二）水庫大壩瀝青混凝土心墻：水庫壩頂設20實例——設計優化情況（三）總干渠梯形明渠：原設計襯砌形式過于復雜，結合工程地質條件作了如下分類優化：1）基巖段不設砂礫墊層，整平后直接鋪設土工膜，其上進行砼預制板襯砌。2）地下水不豐富地段，取消50cm砂礫墊層，代之以聚苯烯泡沫保溫板，然后鋪設土工膜，其上進行砼預制板襯砌。實例——設計優化情況（三）總干渠梯形明渠：原設計襯砌形式過于21設計優化節省投資見下表：編號項目單位單價(元)工程量金額備注一溢洪道明渠單價為優化前與優化后的每米造價差1減少溢洪道砼m330048001442減少溢洪道鋼筋T4630.64350162.07二大壩瀝青混凝土心墻m3990.251677.1166.07三減少壩后坡干砌預制板m34004834193.36四總干梯形明渠1A類m440.552995.58131.972B類m360.174009.49144.41合計941.88實例——設計優化投資節省情況編號項目單位單價(元)工程量金額備注一溢洪道明渠單價為22實例——幾點想法1）此次設計優化是在項目投資形勢非常嚴峻的情況下作出的，非常倉促，帶有被動的成分，可以肯定地說，該工程設計中肯定還有優化的余地。2）此次設計優化共節省投資941.88萬元，而該項目總設計費僅為964.32萬元（概算值，包括初步設計費用），這兩個數字的對比是如此的鮮明。3）這種情況在全省不能說很普遍，但可以說仍有存在，尤其大中型項目。4）這種情況在今后肯定還會不同程度地出現，只不過時間、地點不同罷了。實例——幾點想法1）此次設計優化是在項目投資形勢非常嚴峻的情23三、前期工作程序按照計劃經濟的做法，但凡水利工程，無論項目大小及重要程度，也無論投資來源，均實行審批制。隨著社會主義市場經濟的發展，水利工程的投資主體必然會出現多元化的格局，企業資本等民間資金也將會參與各種水利工程項目的建設。考慮到政府的行政效率及企業投資決策的獨立性，對于企業資本等民間資金投資水利工程建設這樣理應由企業自己去管的事，政府不應、也沒有太多的精力再去詳管，更不好詳管，僅需就其合法性、與公共安全及公共利益有關的方面進行審查把關即可，而無須對投資決策及設計、實施的詳細過程進行跟蹤審查。三、前期工作程序按照計劃經濟的做法，但凡水利工程24三、前期工作程序2004年，國務院發布了《國務院關于投資體制改革的決定》，之后，為明確《決定》頒布后近期內企業投資項目的管理程序，國家發展改革委員會出臺了《關于投資體制改革決定頒布后近期國家發展改革委關于投資項目核準或審批的若干工作意見》。根據以上文件，今后凡由企業資金投資建設的水利工程，一般的項目各級政府不再實行審批制，而根據需要，實行核準制或備案制。三、前期工作程序2004年，國務院發布了《國務院關于投資體制25實行核準制，其中雖然也有審查，但與實行審批制的審查截然不同，其審查的重點是：

但對政府投資水利項目仍然實行分級審批制。

三、前期工作程序是否會影響經濟安全；是否合理開發并有效利用了資源；生態環境和自然文化遺產是否得到有效保護；是否影響公眾利益，特別是項目建設地的公眾利益。是否符合國家的有關法律法規；是否符合國民經濟和社會發展規劃、行業規劃、產業政策和行業準入標準；是否符合國家宏觀調控政策；地區布局是否合理；主要產品是否對國內市場形成壟斷；實行核準制，其中雖然也有審查，但與實行審批制的審查截然不同，261、基本建設項目前期工作程序基本建設項目實行規劃—（項目建議書）—可行性研究—初步設計的前期工作程序。規劃（項目建議書）可行性研究初步設計2、簡易前期工作程序實行（規劃）—（可行性研究）—（初步設計）—（實施方案）的簡易前期工作程序。（規劃）（可行性研究）（初步設計）（實施方案）1、基本建設項目前期工作程序基本建設項目實行規劃—（項目建議27前期工作——規劃

開發、利用、節約、保護水資源和防治水害，應當按照流域、區域統一制定規劃。流域規劃及區域規劃應當與國民經濟和社會發展規劃、土地利用規劃、城鄉總體規劃、環境保護規劃等規劃相協調。國家確定的重要江河、湖泊的流域綜合規劃，由水利部會同國務院有關部門和有關省（自治區、直轄市）人民政府編制，報國務院批準。跨省（自治區、直轄市）的其它江河、湖泊的流域綜合規劃和區域綜合規劃，由有關流域管理機構會同有關省（自治區、直轄市）水利部門和有關部門編制，經有關省（自治區、直轄市）人民政府審查提出意見后，報水利部審核，水利部征求國務院有關部門意見后，報國務院或其授權的部門批準。前期工作——規劃開發、利用、節約、保護水資源和防治28前期工作——規劃前款規定以外其它江河、湖泊的流域綜合規劃和區域綜合規劃，由縣級以上地方人民政府水利部門會同同級有關部門和有關地方人民政府編制，報同級人民政府或其授權的部門批準，并報上一級水利部門備案。專業規劃由縣級以上人民政府水利部門編制，征求同級其它有關部門意見后，報本級人民政府批準。防洪規劃、水土保持規劃依照防洪法、水土保持法的有關規定執行。前期工作——規劃前款規定以外其它江河、湖泊的流域綜合規劃和區29前期工作——項目建議書項目建議書按照現行規定：大中型水利建設項目的項目建議書由國家計劃管理部門（發改委）審批；其它中央水利建設項目的項目建議書由水利部或委托流域機構審批；其它地方水利建設項目的項目建議書由地方各級計劃管理部門審批。由上級審批的項目，下級都要逐級初審并轉報。項目建議書經批準后方可開展可行性研究工作。前期工作——項目建議書項目建議書按照現行規定：30前期工作——可行性研究可行性研究審批前先由同級水行政主管部門進行技術審查并出具行業意見，再經咨詢機構評估，在此基礎上，計劃管理部門研究審批。審批程序及權限基本同項目建議書。由上級審批的項目，下級都要逐級初審并轉報。前期工作——可行性研究可行性研究審批前先由同級水行政主管部門31前期工作——初步設計初步設計按照目前的管理權限，中央項目由水利部商有關部門審批；省級項目由省水行政主管部門出具行業技術審查意見，省計劃主管部門審批。由上級審批的項目，下級都要逐級初審并轉報。前期工作——初步設計初步設計按照目前的管理權限，中央項目由水32我省的前期工作程序按照投資來源，我省目前的政府投資水利項目主要分為發改委項目和財政項目。發改委項目包括大中型工程、重點工程、江河主要支流及內陸河治理工程、農村飲水安全工程、大中型病險水庫除險加固工程、大中型病險水閘除險加固工程、大型灌區續建配套及節水改造工程、大型泵站更新改造工程、以工代賑小型水利工程等項目。我省的前期工作程序按照投資來源，我省目前的政府投資水利項目主33我省的前期工作程序財政項目包括中小河流治理、山洪溝道治理及預警系統建設、小型農田水利重點縣建設、小型農田水利專項工程縣建設、小型病險水庫除險加固工程、中型灌區（5-30萬畝）續建配套及節水改造工程（農發項目）、1-5萬畝灌區續建配套及節水改造工程等項目。發改項目一般按基本建設項目前期工作程序進行，財政項目一般按簡易前期工作程序進行。我省的前期工作程序財政項目包括中小河流治理、山洪溝道治理及預34甘肅水利各專項工程前期工作程序目前，甘肅水利各專項工程前期工作程序分別如下：

大中型工程、重點工程：前期工作程序為規劃—項目建議書—可行性研究—初步設計；前期工作主要職能部門為廳規劃計劃處，具體承辦單位為廳造價與規費管理中心。江河主要支流及內陸河治理工程：前期工作程序為規劃—可行性研究—初步設計；前期工作主要職能部門為廳規劃計劃處，具體承辦單位為廳造價與規費管理中心。甘肅水利各專項工程前期工作程序目前，甘肅水利各專項工程前期工35甘肅水利各專項工程前期工作程序農村飲水安全工程：前期工作程序為規劃—初步設計；前期工作主要職能部門為廳農水處，具體承辦單位為廳農村飲水安全辦公室。病險水庫除險加固工程、大中型病險水閘除險加固工程：前期工作程序為安全鑒定+核查—規劃—初步設計；前期工作主要職能部門為廳建設管理處，具體承辦單位為廳水利管理局。甘肅水利各專項工程前期工作程序農村飲水安全工程：前期工作程序36甘肅水利各專項工程前期工作程序大中型灌區續建配套及節水改造工程、大型泵站更新改造工程：前期工作程序為規劃—可行性研究—初步設計；前期工作主要職能部門為廳農水處，具體承辦單位為廳水利管理局。1-5萬畝灌區續建配套及節水改造工程：直接編制實施方案。前期工作主要職能部門為廳規劃計劃處。以工代賑小型水利工程：前期工作程序為可行性研究—初步設計；前期工作主要職能部門為廳規劃計劃處，具體承辦單位為廳造價與規費管理中心。甘肅水利各專項工程前期工作程序大中型灌區續建配套及節水改造工37甘肅水利各專項工程前期工作程序中小河流治理：前期工作程序為規劃—初步設計；前期工作主要職能部門為廳建設管理處，具體承辦單位為廳水利管理局。山洪溝道治理及預警系統建設：前期工作程序為規劃—初步設計；前期工作主要職能部門為省防汛抗旱辦公室。小型農田水利重點縣、小型農田水利專項工程縣：前期工作程序為競爭—遴選—申報—實施方案編制；前期工作主要職能部門為廳農水處。甘肅水利各專項工程前期工作程序中小河流治理：前期工作程序為規38四、目前我省水利工程可研及初設常出現的問題及對策1、目前我省水利工程可研及初設常出現的問題（1）勘測精度不夠或缺位，設計方案形同空中樓閣；（2）設計單位各專業人員配備不全，長短腿問題嚴重；（3）設計造假現象較為突出，形成不良風氣；（4）對關鍵技術難題缺少研究，不求甚解，得過且過；（5）報告粗制濫造，低級錯誤頻出；（6）項目重復問題時有發生，影響水利形象。四、目前我省水利工程可研及初設常出現的問題及對策1、目前我39

出現以上問題的根本原因是項目法人（或籌建機構）領導不重視；省內勘測設計力量不足；前期工作周期短、經費緊；審查單位把關不嚴，事實上慫恿了設計造假現象，不利于競爭，不利于社會公平。出現以上問題的根本原因是項目法人（或籌建機構）領導不40四、目前我省水利工程可研及初設常出現的問題及對策2、對策（1）項目法人（籌建機構）要充分認識水利前期工作的重要性，高度重視前期工作，為前期工作提供人、財、物、時間保障。（2）項目審查單位要從嚴把關，根絕個別報告報送單位或設計單位蒙混過關的念頭，努力營造良好的技術工作氛圍，創造公平的技術競爭環境。（3）省廳有關技術管理單位要集中有生力量，加大技術難題攻關力度，大力推廣示范設計。（4）省廳有關技術管理單位要加大技術培訓與指導力度。四、目前我省水利工程可研及初設常出現的問題及對策2、對策41第二部分水利基本建設投資計劃管理為了加強和規范水利基本建設投資計劃管理，充分發揮投資效益，水利部于2003年10月30日頒布了《水利基本建設投資計劃管理暫行辦法》，省水利廳于2010年4月26日印發了《甘肅省水利基本建設投資計劃管理辦法》。現就有關內容融匯介紹如下：一、水利基本建設項目類型劃分二、水利基本建設項目事權劃分三、水利基本建設項目前期工作階段報批程序四、年度投資計劃管理五、項目后評價主要內容第二部分水利基本建設投資計劃管理為了加強和規范水利42一、水利基本建設項目類型劃分1、按功能和作用分為公益性、準公益性、經營性三類。2、按對社會、國民經濟的影響和建設責任分為中央項目、省級項目和地方項目。3、按審批立項主體和投資構成分為五類：中央參與投資項目、中央補助投資項目、省級參與投資項目、省級補助投資項目和一般地方項目。4、按建設規模和投資額分為大中型項目和小型項目。

一、水利基本建設項目類型劃分1、按功能和作用分為公益性、準公43二、水利基本建設項目事權劃分1、項目投資負擔原則中央項目的投資以中央為主，地方受益地區按受益范圍、受益程度、經濟實力分擔部分投資；地方項目的投資按照“誰受益、誰負擔”的原則，主要由地方、受益區域和部門按受益程度共同投資建設，中央視情況可參與投資或給予適當補助；中央對西部地區、少數民族地區和貧困地區的水利建設項目給予投資傾斜。

二、水利基本建設項目事權劃分1、項目投資負擔原則44二、水利基本建設項目事權劃分2、中央水利基本建設投資安排原則中央水利基本建設投資主要用于公益性和準公益性水利基本建設項目，對于經營性水利基本建設項目，中央可適度安排政策性引導資金，鼓勵水利產業的發展。二、水利基本建設項目事權劃分2、中央水利基本建設投資安排原則45二、水利基本建設項目事權劃分3、地方水利基本建設投資安排原則地方水利基本建設投資主要用于地方水利基本建設和作為中央項目的地方配套資金。地方項目使用中央投資可以在項目立項階段申請，由中央審批立項。地方審批立項的地方水利基本建設在建項目在地方財力不足的情況下，可以根據國家的投資政策申請中央投資補助，中央視項目情況給予補助。二、水利基本建設項目事權劃分3、地方水利基本建設投資安排原則46三、水利基本建設項目前期工作階段報批程序前期工作程序：項目建議書—可行性研究—初步設計—開工報告。項目建議書、可行性研究報告、初設報告由水行政主管部門或項目法人組織編制。項目建議書、可行性研究報告、初設報告必須通過招標的方式，選擇具有相應資質的勘測設計單位承擔。三、水利基本建設項目前期工作階段報批程序前期工作程序：項目建47三、水利基本建設項目前期工作階段報批程序大中型項目的的項目建議書、可行性研究報告，經技術審查后，由水利部提出審查意見，報國家發改委審批；其它中央項目的項目建議書、可行性研究報告由水利部或委托流域機構審批；其它地方項目，使用中央補助投資的由省有關部門按基本建設程序審批；涉及省際水事矛盾的地方項目，項目建議書和可行性研究報告應報流域機構審查、協調后再行審批。項目建議書、可行性研究報告批準后，未能在3年內按條件報送下一程序文件的，需重新編報項目建議書、可行性研究報告。三、水利基本建設項目前期工作階段報批程序大中型項目的的項目建48三、水利基本建設項目前期工作階段報批程序由先由省水利廳提出行業技術審查意見，省級審批項目建議書及可行性研究報告的項目，報省發改委審批。水利部或其流域機構負責審批初步設計的項目：中央項目；地方大中型堤防工程、水庫樞紐工程、水電工程以及其它技術復雜的項目；中央在立項階段決定參與投資的地方項目；全國重點或總投資2億元以上的病險水庫（閘）除險加固工程；省際邊界工程。由省級審批初步設計的發改委項目，先由省水利廳技術審查并提出行業意見，再報省發改委審批；由省級審批初步設計的財政項目，由省水利廳和省財政廳共同審批。三、水利基本建設項目前期工作階段報批程序由先由省水利廳提出行49三、水利基本建設項目前期工作階段報批程序初設靜態總投資超過可研靜態總投資在15%以內時，要對工程變化內容和增加投資提出專題分析報告；初設靜態總投資超過可研靜態總投資15%以上時，必須重編可行性研究報告、重新按原程序審批。項目開工報告由項目法人提出并按程序上報。地方項目開工報告由地方水行政主管部門提出意見報送同級計劃主管部門審查同意，其中大中型項目由省計劃主管部門報送國家發改委審批，其它項目由地方計劃主管部門審批。三、水利基本建設項目前期工作階段報批程序初設靜態總投資超過可50四、年度投資計劃管理1、年度投資計劃的環節

年度投資建議計劃編制—年度投資建議計劃上報—年度投資建議計劃審查—年度投資計劃下達—年度實施計劃編制—年度實施計劃上報—年度實施計劃審查—年度實施計劃批復。四、年度投資計劃管理1、年度投資計劃的環節51四、年度投資計劃管理2、年度投資建議計劃的主要內容（1）項目名稱、地點、建設性質、建設起止年限；（2）建設規模、設計工程量、總投資、投資來源、前期工作狀況；（3）已完成投資和實物工作量、形象進度等建設內容；（4）建議計劃工程量、工程形象進度、建議計劃投資量等；（5）上年度計劃執行情況總結。四、年度投資計劃管理2、年度投資建議計劃的主要內容52五、項目后評價項目后評價的目的：設計能力是否達到；財務效益、國民經濟效益、社會效益是否實現；分析項目實際情況與立項預測情況的偏差，查找原因，總結經驗，汲取教訓，提出改進措施。五、項目后評價項目后評價的目的：設計能力是否達到；財務效益、53謝謝大家！謝謝大家！54水利工程前期工作及水利基本建設投資計劃管理

12/29/2022水利工程前期工作及水利基本建設投資計劃管理

55主要內容第一部分水利工程前期工作一、基本概念二、前期工作的重要性三、前期工作程序四、目前我省水利工程可研及初設常出現的問題及對策第二部分水利基本建設投資計劃管理一、水利基本建設項目類型劃分二、水利基本建設項目事權劃分三、水利基本建設項目前期工作階段報批程序四、年度投資計劃管理五、項目后評價主要內容第一部分水利工程前期工作56第一部分水利工程前期工作

一、基本概念二、前期工作的重要性三、前期工作程序四、目前我省水利工程可研及初設常出現的問題及對策第一部分水利工程前期工作一、基本概念57一、基本概念項目項目就是在一定的約束條件下，具有特定目的的一次性任務。項目具有目的性和一次性的特點。基本建設項目基本建設項目是指按照一個總體設計進行施工，可由若干個單項工程組成，經濟上實行統一核算，行政上實行統一管理的基本建設單位。一、基本概念項目58一、基本概念水利工程水利工程是運用科學的理論和方法，改變地表水和地下水在時空上的分布，以造福于人類的系統的固定資產建造活動。基本建設程序基本建設程序是指由行政性經濟法規所規定的，進行基本建設所必須遵循的程序。一、基本概念水利工程59基本建設程序

在我國現階段，水利工程的基本建設程序（即項目周期）一般分為九個階段：規劃、項目建議書、可行性研究、初步設計、施工準備（包括招投標）、建設實施、生產準備、竣工驗收、項目后評價。其中從規劃到初步設計階段的工作被稱為前期工作。基本建設程序60一、基本概念規劃規劃分為流域規劃和區域規劃，流域規劃包括流域綜合規劃和流域專業規劃，區域規劃包括區域綜合規劃和區域專業規劃。

綜合規劃是指根據經濟社會發展需要和水資源開發利用現狀編制的開發、利用、節約、保護水資源和防治水害的總體部署。

專業規劃是指防洪、治澇、灌溉、航運、供水、水力發電、竹木流放、漁業、水資源保護、水土保持、防沙治沙、節約用水等規劃。

區域規劃應服從于流域規劃，專業規劃應服從于綜合規劃。

一、基本概念規劃61一、基本概念項目建議書在批準的流域規劃的基礎上，由籌建者提出的工程項目的輪廓設想，主要是從客觀上衡量分析工程項目建設的必要性及可能性，即分析其建設條件是否具備，是否值得投入資金和人力，是否進行可行性研究。項目建議書通過評審即表示項目初步立項。一、基本概念項目建議書62一、基本概念可行性研究可行性研究是運用現代生產技術科學、經濟學和管理工程學，對建設項目進行技術經濟分析的綜合性工作。其任務是研究興建或擴建某個建設項目對于國民經濟或社會發展是否需要；技術上是否可行；經濟上是否合理；建設中要動用多少人力、物力和財力；建設工期多長；如何籌集建設資金等重要問題。因此，可行性研究是進行項目決策的主要依據。可行性研究通過評審即表示項目正式立項。

一、基本概念可行性研究63一、基本概念初步設計初步設計就是在批復的可行性研究的基礎上，通過不同方案的分析比較，論證工程主要建筑物的等級標準，選定壩（閘）址；工程總體布置；主要建筑物型式和控制性尺寸；水庫各種特征水位；裝機容量；機組機型；施工導流方案；主體工程施工方法；施工總進度及施工總布置；對外交通；施工動力及工地附屬企業規劃，進行選定方案的設計，編制設計概算，進行經濟評價。

一、基本概念初步設計64二、前期工作的重要性1、前期工作的重要性

工程項目周期包括項目前期、項目實施和項目后評價三大階段，但項目成功與否的關鍵取決于項目前期工作，其中可行性研究和初步設計是核心工作。二、前期工作的重要性1、前期工作的重要性651、前期工作的重要性(V=F/C)（1）前期工作決定項目的成敗項目是否為社會所需要，技術上是否可行、先進，投資匡（估、概）算是否收緊打足，資金能否及時足額籌措，經濟上是否合理，是否有足夠的抗風險能力，都要在前期工作階段確定，這些工作中任一方面、任一環節的疏漏或錯誤都會鑄成大錯，造成決策的失誤，輕則影響項目的經濟性，重則造成投資浪費。（2）前期工作影響建設項目經濟性的可能性最大

也就是說，對整個項目來說，節約投資的可能性最大，而施工開始后，節約投資的可能性就小多了，這一關系如下圖所示。1、前期工作的重要性(V=F/C)（1）前期工作決定項目的成66可能性（II）（I）從建設項目開始直至該建筑物拆除累計的費用準備費用擴初設計施工圖設計施工費用經常費用維修、清潔、能源影響一個建筑物經濟性的可能性明確建設項目設計開始施工開始建筑物開始使用建筑物拆除時間費用（%）項目各階段節約投資可能性曲線圖可能性（II）（I）從建設項目開始直至該建筑物拆除累計的671、前期工作的重要性（3）前期工作產生的投資匡（估、概）算值是此后各階段投資控制的基礎如果某階段投資匡（估、概）算值確定偏高，一則會惡化本階段的經濟指標；二則會為投資的浪費埋下伏筆。如果某階段的投資匡（估、概）算值確定偏低，則會美化項目的經濟指標，可能造成此后工作的反復和投資的浪費。1、前期工作的重要性（3）前期工作產生的投資匡（估、概）算值681、前期工作的重要性（4）設計方案直接決定投資設計階段要產生具體的設計方案，有了具體的設計方案，才能產生工程量清單和施工組織設計，才能進行投資測算工作。所以說，投資的大小直接取決于設計方案。1、前期工作的重要性（4）設計方案直接決定投資691、前期工作的重要性（5）設計工作決定工程建成投入使用后的運行費用從一個完整的項目周期來看，工程建成投運后的運行費用在項目資金流量中占有很大的比重，直接影響項目全壽命期的總投資和經濟評價指標，而工程投運后的運行費用主要取決于設計工作的優劣。1、前期工作的重要性（5）設計工作決定工程建成投入使用后的運701、前期工作的重要性（6）設計質量間接影響投資在工程質量事故的眾多原因中，工程設計質量責任占有一定比例：有的設計產品由于缺乏優化設計，而出現功能設置不合理，影響正常使用；有的設計圖紙質量差，專業設計之間相互矛盾，造成施工返工、停工的現象；有的造成質量缺陷和安全隱患，影響正常使用，給人民的生命財產安全構成威脅；個別的造成嚴重的質量安全事故，不僅造成投資的巨大消費，而且給國家和人民的生命財產帶來巨大損失。凡此種種，都會間接地影響投資。1、前期工作的重要性（6）設計質量間接影響投資71二、前期工作的重要性2、前期工作重要性的工程實例在此介紹某中型工程建設過程中一次大的設計優化，以此來說明設計工作的重要性及設計優化工作的巨大作用。二、前期工作的重要性2、前期工作重要性的工程實例72實例——設計優化情況（一）水庫溢洪道工程：根據溢洪道的功能和客觀條件（工程地質情況、過洪機率、洪峰持續時間、流速等），對原設計的進口形式、泄槽底板、消力池地板、泄槽側墻等進行了設計優化，經過設計優化減少各標號砼約4800m3，彎扎鋼筋約350T。水庫大壩下游壩坡護砌：依據規范標準和工程實際情況，壩下游坡面可不進行護砌，減少干砌砼預制板4834m3。實例——設計優化情況（一）水庫溢洪道工程：根據溢洪道的功能和73實例——設計優化情況（二）水庫大壩瀝青混凝土心墻：水庫壩頂設計高程2513.48m，設計蓄水位2510.88m，設計優化時壩體填筑高程2503m,因上部水壓力很小，2503m以上部分瀝青砼心墻厚度減為30cm并取消原設計中繁冗的部分。據此，共減少瀝青砼1677.1m3。

實例——設計優化情況（二）水庫大壩瀝青混凝土心墻：水庫壩頂設74實例——設計優化情況（三）總干渠梯形明渠：原設計襯砌形式過于復雜，結合工程地質條件作了如下分類優化：1）基巖段不設砂礫墊層，整平后直接鋪設土工膜，其上進行砼預制板襯砌。2）地下水不豐富地段，取消50cm砂礫墊層，代之以聚苯烯泡沫保溫板，然后鋪設土工膜，其上進行砼預制板襯砌。實例——設計優化情況（三）總干渠梯形明渠：原設計襯砌形式過于75設計優化節省投資見下表：編號項目單位單價(元)工程量金額備注一溢洪道明渠單價為優化前與優化后的每米造價差1減少溢洪道砼m330048001442減少溢洪道鋼筋T4630.64350162.07二大壩瀝青混凝土心墻m3990.251677.1166.07三減少壩后坡干砌預制板m34004834193.36四總干梯形明渠1A類m440.552995.58131.972B類m360.174009.49144.41合計941.88實例——設計優化投資節省情況編號項目單位單價(元)工程量金額備注一溢洪道明渠單價為76實例——幾點想法1）此次設計優化是在項目投資形勢非常嚴峻的情況下作出的，非常倉促，帶有被動的成分，可以肯定地說，該工程設計中肯定還有優化的余地。2）此次設計優化共節省投資941.88萬元，而該項目總設計費僅為964.32萬元（概算值，包括初步設計費用），這兩個數字的對比是如此的鮮明。3）這種情況在全省不能說很普遍，但可以說仍有存在，尤其大中型項目。4）這種情況在今后肯定還會不同程度地出現，只不過時間、地點不同罷了。實例——幾點想法1）此次設計優化是在項目投資形勢非常嚴峻的情77三、前期工作程序按照計劃經濟的做法，但凡水利工程，無論項目大小及重要程度，也無論投資來源，均實行審批制。隨著社會主義市場經濟的發展，水利工程的投資主體必然會出現多元化的格局，企業資本等民間資金也將會參與各種水利工程項目的建設。考慮到政府的行政效率及企業投資決策的獨立性，對于企業資本等民間資金投資水利工程建設這樣理應由企業自己去管的事，政府不應、也沒有太多的精力再去詳管，更不好詳管，僅需就其合法性、與公共安全及公共利益有關的方面進行審查把關即可，而無須對投資決策及設計、實施的詳細過程進行跟蹤審查。三、前期工作程序按照計劃經濟的做法，但凡水利工程78三、前期工作程序2004年，國務院發布了《國務院關于投資體制改革的決定》，之后，為明確《決定》頒布后近期內企業投資項目的管理程序，國家發展改革委員會出臺了《關于投資體制改革決定頒布后近期國家發展改革委關于投資項目核準或審批的若干工作意見》。根據以上文件，今后凡由企業資金投資建設的水利工程，一般的項目各級政府不再實行審批制，而根據需要，實行核準制或備案制。三、前期工作程序2004年，國務院發布了《國務院關于投資體制79實行核準制，其中雖然也有審查，但與實行審批制的審查截然不同，其審查的重點是：

但對政府投資水利項目仍然實行分級審批制。

三、前期工作程序是否會影響經濟安全；是否合理開發并有效利用了資源；生態環境和自然文化遺產是否得到有效保護；是否影響公眾利益，特別是項目建設地的公眾利益。是否符合國家的有關法律法規；是否符合國民經濟和社會發展規劃、行業規劃、產業政策和行業準入標準；是否符合國家宏觀調控政策；地區布局是否合理；主要產品是否對國內市場形成壟斷；實行核準制，其中雖然也有審查，但與實行審批制的審查截然不同，801、基本建設項目前期工作程序基本建設項目實行規劃—（項目建議書）—可行性研究—初步設計的前期工作程序。規劃（項目建議書）可行性研究初步設計2、簡易前期工作程序實行（規劃）—（可行性研究）—（初步設計）—（實施方案）的簡易前期工作程序。（規劃）（可行性研究）（初步設計）（實施方案）1、基本建設項目前期工作程序基本建設項目實行規劃—（項目建議81前期工作——規劃

開發、利用、節約、保護水資源和防治水害，應當按照流域、區域統一制定規劃。流域規劃及區域規劃應當與國民經濟和社會發展規劃、土地利用規劃、城鄉總體規劃、環境保護規劃等規劃相協調。國家確定的重要江河、湖泊的流域綜合規劃，由水利部會同國務院有關部門和有關省（自治區、直轄市）人民政府編制，報國務院批準。跨省（自治區、直轄市）的其它江河、湖泊的流域綜合規劃和區域綜合規劃，由有關流域管理機構會同有關省（自治區、直轄市）水利部門和有關部門編制，經有關省（自治區、直轄市）人民政府審查提出意見后，報水利部審核，水利部征求國務院有關部門意見后，報國務院或其授權的部門批準。前期工作——規劃開發、利用、節約、保護水資源和防治82前期工作——規劃前款規定以外其它江河、湖泊的流域綜合規劃和區域綜合規劃，由縣級以上地方人民政府水利部門會同同級有關部門和有關地方人民政府編制，報同級人民政府或其授權的部門批準，并報上一級水利部門備案。專業規劃由縣級以上人民政府水利部門編制，征求同級其它有關部門意見后，報本級人民政府批準。防洪規劃、水土保持規劃依照防洪法、水土保持法的有關規定執行。前期工作——規劃前款規定以外其它江河、湖泊的流域綜合規劃和區83前期工作——項目建議書項目建議書按照現行規定：大中型水利建設項目的項目建議書由國家計劃管理部門（發改委）審批；其它中央水利建設項目的項目建議書由水利部或委托流域機構審批；其它地方水利建設項目的項目建議書由地方各級計劃管理部門審批。由上級審批的項目，下級都要逐級初審并轉報。項目建議書經批準后方可開展可行性研究工作。前期工作——項目建議書項目建議書按照現行規定：84前期工作——可行性研究可行性研究審批前先由同級水行政主管部門進行技術審查并出具行業意見，再經咨詢機構評估，在此基礎上，計劃管理部門研究審批。審批程序及權限基本同項目建議書。由上級審批的項目，下級都要逐級初審并轉報。前期工作——可行性研究可行性研究審批前先由同級水行政主管部門85前期工作——初步設計初步設計按照目前的管理權限，中央項目由水利部商有關部門審批；省級項目由省水行政主管部門出具行業技術審查意見，省計劃主管部門審批。由上級審批的項目，下級都要逐級初審并轉報。前期工作——初步設計初步設計按照目前的管理權限，中央項目由水86我省的前期工作程序按照投資來源，我省目前的政府投資水利項目主要分為發改委項目和財政項目。發改委項目包括大中型工程、重點工程、江河主要支流及內陸河治理工程、農村飲水安全工程、大中型病險水庫除險加固工程、大中型病險水閘除險加固工程、大型灌區續建配套及節水改造工程、大型泵站更新改造工程、以工代賑小型水利工程等項目。我省的前期工作程序按照投資來源，我省目前的政府投資水利項目主87我省的前期工作程序財政項目包括中小河流治理、山洪溝道治理及預警系統建設、小型農田水利重點縣建設、小型農田水利專項工程縣建設、小型病險水庫除險加固工程、中型灌區（5-30萬畝）續建配套及節水改造工程（農發項目）、1-5萬畝灌區續建配套及節水改造工程等項目。發改項目一般按基本建設項目前期工作程序進行，財政項目一般按簡易前期工作程序進行。我省的前期工作程序財政項目包括中小河流治理、山洪溝道治理及預88甘肅水利各專項工程前期工作程序目前，甘肅水利各專項工程前期工作程序分別如下：

大中型工程、重點工程：前期工作程序為規劃—項目建議書—可行性研究—初步設計；前期工作主要職能部門為廳規劃計劃處，具體承辦單位為廳造價與規費管理中心。江河主要支流及內陸河治理工程：前期工作程序為規劃—可行性研究—初步設計；前期工作主要職能部門為廳規劃計劃處，具體承辦單位為廳造價與規費管理中心。甘肅水利各專項工程前期工作程序目前，甘肅水利各專項工程前期工89甘肅水利各專項工程前期工作程序農村飲水安全工程：前期工作程序為規劃—初步設計；前期工作主要職能部門為廳農水處，具體承辦單位為廳農村飲水安全辦公室。病險水庫除險加固工程、大中型病險水閘除險加固工程：前期工作程序為安全鑒定+核查—規劃—初步設計；前期工作主要職能部門為廳建設管理處，具體承辦單位為廳水利管理局。甘肅水利各專項工程前期工作程序農村飲水安全工程：前期工作程序90甘肅水利各專項工程前期工作程序大中型灌區續建配套及節水改造工程、大型泵站更新改造工程：前期工作程序為規劃—可行性研究—初步設計；前期工作主要職能部門為廳農水處，具體承辦單位為廳水利管理局。1-5萬畝灌區續建配套及節水改造工程：直接編制實施方案。前期工作主要職能部門為廳規劃計劃處。以工代賑小型水利工程：前期工作程序為可行性研究—初步設計；前期工作主要職能部門為廳規劃計劃處，具體承辦單位為廳造價與規費管理中心。甘肅水利各專項工程前期工作程序大中型灌區續建配套及節水改造工91甘肅水利各專項工程前期工作程序中小河流治理：前期工作程序為規劃—初步設計；前期工作主要職能部門為廳建設管理處，具體承辦單位為廳水利管理局。山洪溝道治理及預警系統建設：前期工作程序為規劃—初步設計；前期工作主要職能部門為省防汛抗旱辦公室。小型農田水利重點縣、小型農田水利專項工程縣：前期工作程序為競爭—遴選—申報—實施方案編制；前期工作主要職能部門為廳農水處。甘肅水利各專項工程前期工作程序中小河流治理：前期工作程序為規92四、目前我省水利工程可研及初設常出現的問題及對策1、目前我省水利工程可研及初設常出現的問題（1）勘測精度不夠或缺位，設計方案形同空中樓閣；（2）設計單位各專業人員配備不全，長短腿問題嚴重；（3）設計造假現象較為突出，形成不良風氣；（4）對關鍵技術難題缺少研究，不求甚解，得過且過；（5）報告粗制濫造，低級錯誤頻出；（6）項目重復問題時有發生，影響水利形象。四、目前我省水利工程可研及初設常出現的問題及對策1、目前我93

出現以上問題的根本原因是項目法人（或籌建機構）領導不重視；省內勘測設計力量不足；前期工作周期短、經費緊；審查單位把關不嚴，事實上慫恿了設計造假現象，不利于競爭，不利于社會公平。出現以上問題的根本原因是項目法人（或籌建機構）領導不94四、目前我省水利工程可研及初設常出現的問題及對策2、對策（1）項目法人（籌建機構）要充分認識水利前期工作的重要性，高度重視前期工作，為前期工作提供人、財、物、時間保障。（2）項目審查單位要從嚴把關，根絕個別報告報送單位或設計單位蒙混過關的念頭，努力營造良好的技術工作氛圍，創造公平的技術競爭環境。（3）省廳有關技術管理單位要集中有生力量，加大技術難題攻關力度，大力推廣示范設計。（4）省廳有關技術管理單位要加大技術培訓與指導力度。四、目前我省水利工程可研及初設常出現的問題及對策2、對策95第二部分水利基本建設投資計劃管理為了加強和規范水利基本建設投資計劃管理，充分發揮投資效益，水利部于2003年10月30日頒布了《水利基本建設投資計劃管理暫行辦法》，省水利廳于2010年4月26日印發了《甘肅省水利基本建設投資計劃管理辦法》。現就有關內容融匯介紹如下：一、水利基本建設項目類型劃分二、水利基本建設項目事權劃分三、水利基本建設項目前期工作階段報批程序四、年度投資計劃管理五、項目后評價主要內容第二部分水利基本建設投資計劃管理為了加強和規范水利96一、水利基本建設項目類型劃分1、按功能和作用分為公益性、準公益性、經營性三類。2、按對社會、國民經濟的影響和建設責任分為中央項目、省級項目和地方項目。3、按審批立項主體和投資構成分為五類：中央參與投資項