年山西省期貨從業資格：套期保值考試試卷一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》沒有規定的是（）。A執業紀律B專業勝任能力職業道德D職業創新能力2、下列選項中，不是申請設立期貨公司必須具備的條件的是（）。A有合格的經營場所和業務設施B有健全的風險管理和內部控制制度公司實際控制人具有持續盈利能力D實繳資本全部為貨幣出資3甲期貨公司共有家營業部，現有凈資產萬元，資產調整值為萬元，負債調整值為20萬0元，有兩家客戶需要追加保證金，但經催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數額達到100萬0元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。根據以上數據，回答下列問題：甲期貨公司的凈資本是（）。A萬元B萬元萬元D萬元4、下面關于投機說法錯誤的是__。A投機者承擔了價格風險B投機的目的是獲取較大的利潤投機者主要獲取價差收益D投機交易主要在期貨與現貨兩個市場進行操作5、林某是甲期貨公司的期貨從業人員，在從業過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽低下，經常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業務大幅度下滑。林某的行為違反了《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》關于（）的規定。A合規執業B專業勝任競爭準則D不正當競爭6、由于某一特定商品的期貨價格和現貨價格在同一市場環境中會受到相同的經濟因素的影響和制約，因而兩個市場的價格變動趨勢__。A相反B一般相同不一定D完全相同7、期貨經紀公司在經營過程中應堅持的首要原則是（）。.服務周到B技能熟練誠實信用.小4謹慎8、期貨公司、期貨從業人員、交割倉庫進行期貨業務中的違法行為的行政處罰，由（）決定。A中國工商行政管理總局B中國證監會中國人民銀行D中國期貨業協會9、下列關于實行全員結算制度的期貨交易所的說法，不正確的是___。___A會員均具有與期貨交易所進行結算的資格B會員由期貨公司會員組成期貨交易所對會員結算D會員對其受托的客戶結算10、在我國，會員制期貨交易所的注冊資本出資人是（）。A企業法人B自然人會員D國有企業11、下列關于期貨公司業務的說法，正確的是（）。A只能經營期貨經紀業務B可以同時經營期貨經紀業務和期貨自營業務同時經營期貨經紀業務和其他期貨業務的，應當執行業務分離制度D同時經營期貨經紀業務和其他期貨業務的，可以執行混合操作制度12、非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備《合同法》第49條所規定的（）條件的，期貨公司應當承擔由此產生的民事責任。A無權代理B職務代理越權代理D表見代理13、申請設立期貨公司，以期貨公司經營必需的非貨幣財產出資的，非貨幣財產出資占注冊資本的比例（）。A不得低于B不得高于不得低于D不得高于14、客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在（）內向期貨公司提出書面異議。A交易完成日B交易完成日收到結算報告的當天D期貨經紀合同約定的時間15、與單邊的多頭或空頭投機交易相比，套利交易的主要吸引力在于_。_A風險較低B成本較低C收益較高.保證金要求較低16、某企業委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規定的時間內及時追加保證金，也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該企業意見的情況下將其合約強行平倉，發生費用為X同時產生損失Y則下列說法正確的是（）。A企業承擔損失Y期貨公司承擔費用B期貨公司承擔費用和損失企業承擔費用X期貨公司承擔損失D企業承擔費用和損失17、內幕交易等重大期貨違法行為時，經國務院期貨監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時間最多為（）個交易日。18、下列關于期貨交易所理事長的說法，不正確的是（）。A理事長的任免，由理事會提名，會員大會通過B理事長不得兼任總經理主持會員大會、理事會會議是理事長的職權D理事長因故臨時不能履行職權的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權19、6月5日，買賣雙方簽訂一份3個月后交割的一攬子股票組合的遠期合約，該一攬子股票組合與恒生指數構成完全對應，此時的恒生指數為150點0，0恒生指數的合約乘數為5港元，假定市場利率為6，%且預計1個月后可收到500港0元現金紅利，則此遠期合約的合理價格為_。_A150點00．B151點24．c152點24．D153點24．0債券期貨屬于0A外匯期貨B股指期貨利率期貨D商品期貨21、趙某是某期貨公司從業人員，在從業過程中，趙某為了發展業務，對其客戶謊稱另一期貨從業人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據以上信息，回答下列問題：根據《期貨從業人員執業行為準則》的規定，趙某受到暫停營業處分后，應當（）。A在處分期間不得從事任何與期貨相關的活動B參加協會組織的專項后續職業培訓自我反省，公開道歉D向期貨業協會遞交保證書，承諾不再從事違法行為22、丁某在某期貨公司營業部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發出以每手100元0價格賣出白糖合約10手，但由于該營業部場內交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業部經理匯報后，給丁某透支了營業部其他客戶保證金300元0。次日，該白糖合約價格下跌至60元0，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的300元0歸還。當日，丁某發現這一事件，即提出索賠。丁某的損失應當由（）承擔。A丁某.小王期貨公司D期貨公司和丁某23、趙某是某期貨公司從業人員，在從業過程中，趙某為了發展業務，對其客戶謊稱另一期貨從業人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據以上信息，回答下列問題：趙某的行為屬于不正當競爭行為，違反了（）規定。A采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業者的名譽B貶低或詆毀其他期貨經營機構、期貨從業人員采用明示或暗示與有關組織具有特殊關系的手段招徠投資者，或利用與有關組織的有關系進行業務壟斷D中國證監會或協會認定的其他不正當競爭行為24、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（）。25、某期貨交易所會員現有可流通的國債20萬0元，該會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金為60萬元，則該會員有價證券沖抵保證金的金額不得高于（）萬元。、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）、期貨從業人員不得從事或協同從事（）等行為。．編造并傳播有關期貨交易的虛假信息．欺詐客戶．內幕交易．操縱期貨交易價格、期貨交易所總經理的職權有（）。．擬定風險準備金的使用方案．決定結算擔保金的使用．組織協調專門委員會的工作．決定期貨交易所機構設置方案、未決仲裁等或有負債的（）。．性質．涉及金額．可能發生的損失D預計損失的會計處理情況4、套期保值是指在期貨市場上買進或賣出與現貨商品或資產品種_的_期貨合約，從而在期貨和現貨兩個市場之間建立盈虧沖抵機制，以規避價格波動風險的一種交易方式。A品種相同或相關B數量相等或相當方向相同D月份相同或相近5、監事和高級管理人員的任職資格的情形有（）。A因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年B因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之日起未逾5年因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾5年D國家機關工作人員和法律、行政法規規定的禁止在公司中兼職的其他人員6、金融期貨的特點包括_。_A金融期貨的交割具有極大的便利性B金融期貨的交割價格盲區大大縮小金融期貨中期現套利交易更容易進行D金融期貨中逼倉行情難以發生7、期貨從業人員應當具備（）。A投資經驗B專業知識職業道德D專業技能8、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進行下列（）行為，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。A散布虛假信息B買入或者賣出該證券從事與該內幕信息有關的期貨交易D泄露該信息9、期貨公司有（）行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨經紀業務許可證。A接受不符合規定條件的單位或者個人委托的B允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易違反規定從事與期貨業務無關的活動的D從事期貨自營業務的1、0潔身自好的有（）。A期貨從業人員發現所在期貨經營機構有欺騙投資者行為時，為其保守秘密B期貨從業人員發現所在期貨經營機構對市場嚴重不負責任時，及時向有關部門反映或舉報期貨從業人員為了業務的發展可以暫時不顧投資者信譽D期貨從業人員發現投資者有違法違規行為時，應該及時向所在期貨經營機構報告11、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》對從業人員的基本要求和規定有（）。A執業紀律B專業勝任能力職業品德D職業創新能力12、期貨交易所認為必要的，可以分別或同時采取要求__等措施，以警示和化解風險。A會員報告情況B客戶報告情況談話提醒D發布風險提示函13、期貨交易所會員管理辦法的內容應當包括（）。A會員資格的取得條件B會員資格的終止條件對會員的監督管理D會員資格的取得程序14、可由期貨公司住所地的中國證監會派出機構依法核準任職資格的人員有（）。A財務負責人B期貨公司董事長期貨公司監事會主席D除期貨公司監事會主席以外的監事15、期貨交易者是期貨市場最基本的主體，包括_。_A期貨交易所B套期保值者期貨公司D投機者16、對基差作用的理解不正確的有__。A基差的存在為人們的套期保值提供Y可能B基差是套期保值者成功與否的關鍵基差的存在是期貨價格的基礎D基差的存在是人們進行套期保值的原因所在17、期貨公司申請金融期貨經紀業務資格應當具備的條件包括（）。A申請日前個月的風險監管指標持續符合規定的標準B具有從事金融期貨經紀業務的詳細計劃控股股東凈資產不低于人民幣萬元D符合中國證監會期貨保證金安全存管監控的規定18、下列關于基差的說法，正確的有__。A套期保值的效果主要由基差的變化決定B基差期貨價格現貨價格.特定的交易者可以擁有自己特定的基差D正向市場中，基差為正值19、期貨交易所章程中應當載明的事項包括（）。A設立目的和職責.名稱、住所和營業場所注冊資本及其構成D對會員的紀律處分20、孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業人員資格。200年8由于期貨行情穩定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.億5元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題：該期貨公司申請金融期貨全面結算會員資格但未被批準，其原因可能是（）。A張某、李某和孫某中只有一人獲得Y具有期貨從業資格，不符合法律規定B該期貨公司注冊資本不符合法律規定張某、李某和孫某的期貨或者證券從業時間不符合規定D該期貨公司高級管理人員連續任職不符合規定21、期貨市場風險管理的必要性主要包括__。A期貨市場充分發揮功能的前提和基礎B減緩和消除期貨市場與社會經濟產生不良沖擊的需要適應世界經濟自由化和國際化發展的需要.保護投資者利益免受損失的需求22、保證金可以以（）方式支付。A現金B標準倉單可流通國債D支票23、關于預計負債說法正確的（）A期貨公司應當按照企業會計準則的規定確認預計負債B中國證監會派出機構可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應增加