-知名資產(chǎn)評估事務(wù)所投標(biāo)技術(shù)方案-目錄TOC\o"1-5"\h\z\o"CurrentDocument"七、質(zhì)量控制及措施 3\o"CurrentDocument"1、內(nèi)部管理制度 3\o"CurrentDocument"2、質(zhì)量控制制度 7評估項目各操作階段質(zhì)量控制 7\o"CurrentDocument"評估計劃的擬訂和批準(zhǔn) 7\o"CurrentDocument"評估項目的時間、費用控制 7\o"CurrentDocument"重大、疑難問題請示報告制度 8\o"CurrentDocument"評估全過程的指導(dǎo)、監(jiān)督和復(fù)核制度 8\o"CurrentDocument"評估總結(jié)的撰寫制度 9\o"CurrentDocument"評估報告的簽發(fā)與修訂審批制度 9質(zhì)量控制制度 9\o"CurrentDocument"3、質(zhì)量控制程序 12\o"CurrentDocument"“事前”（評估業(yè)務(wù)承接、評估業(yè)務(wù)計劃） 12\o"CurrentDocument"“事中”（評估業(yè)務(wù)實施和報告） 12\o"CurrentDocument"“事后”（監(jiān)控和改進、文件和記錄） 134、質(zhì)量的保障措施 14質(zhì)量保障體系 14\o"CurrentDocument"成果的資料收集、整理、移交工作方案 14\o"CurrentDocument"資料收集內(nèi)容 15\o"CurrentDocument"成果管理制度 16\o"CurrentDocument"承諾及優(yōu)惠措施 17\o"CurrentDocument"1、投標(biāo)質(zhì)量承諾 17\o"CurrentDocument"2、積極配合承諾 18\o"CurrentDocument"3、人員承諾 184、時限和質(zhì)量承諾 195、合理化建議 20\o"CurrentDocument"6、保密承諾及措施 227、優(yōu)惠措施 23九、投標(biāo)中介機構(gòu)的機構(gòu)設(shè)置與管理方式 241、機構(gòu)設(shè)置與管理制度 24公司簡介 24機構(gòu)設(shè)置 25架構(gòu) 25-知名資產(chǎn)評估事務(wù)所投標(biāo)技術(shù)方案-TOC\o"1-5"\h\z1.3、管理制度 272、運作機制及工作流程 38運作機制 38工作作流程 393、質(zhì)量控制制度 46評估項目各操作階段質(zhì)量控制 46評估計劃的擬訂和批準(zhǔn) 46評估項目的時間、費用控制 46重大、疑難問題請示報告制度 47評估全過程的指導(dǎo)、監(jiān)督和復(fù)核制度 47評估總結(jié)的撰寫制度 48評估報告的簽發(fā)與修訂審批制度 48質(zhì)量控制制度 48-知名資產(chǎn)評估事務(wù)所投標(biāo)技術(shù)方案-六、質(zhì)量控制及措施1、內(nèi)部管理制度第一章總則第一條為規(guī)范事務(wù)所內(nèi)部管理行為，強化內(nèi)部職工積極進取，團結(jié)向上的執(zhí)業(yè)精神和整體思想素質(zhì)的提高，保證事務(wù)所規(guī)范、效益、發(fā)展的路子，根據(jù)《河南xx聯(lián)合資產(chǎn)評估事務(wù)所章程》，編制本管理辦法。第二條事務(wù)所經(jīng)股東會決議，設(shè)立事務(wù)所內(nèi)部事務(wù)管理會簡稱事務(wù)會，事務(wù)會是事務(wù)所內(nèi)部管理核心，是處理事務(wù)所日常事務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)和決策機構(gòu)，事務(wù)會向各位董事匯報工作，并對股東會負責(zé)。第三條根據(jù)事務(wù)所內(nèi)部管理辦法可制訂各環(huán)節(jié)相關(guān)實施辦法，實施辦法未能涉及到的具體事項，本辦法也未規(guī)定的，由股東會作出決定。第二章內(nèi)部管理機構(gòu)第四條事務(wù)所的最高權(quán)力機構(gòu)為股東會，股東會以下設(shè)立事務(wù)會和監(jiān)事會。事務(wù)會行使事務(wù)所內(nèi)部管理職權(quán)，其職權(quán)：討論研究事務(wù)所內(nèi)部管理制度并實施；聽取下屬機構(gòu)匯報工作，作出決定意見；向股東會、執(zhí)行董事匯報工作開展情況；安排職能機構(gòu)設(shè)置、業(yè)務(wù)范圍、人員調(diào)配；管理和監(jiān)督部門執(zhí)業(yè)情況、工作紀(jì)律；安排注冊評估師后續(xù)教育，學(xué)習(xí)生活等。事務(wù)會會員由經(jīng)理、副經(jīng)理、綜合部主任組成，事務(wù)會主任由主任評估師擔(dān)任。事務(wù)會下設(shè)綜合部、資產(chǎn)評估部、質(zhì)量監(jiān)管部。職能部門：各部任命部門經(jīng)理一名，組員若干名。部門經(jīng)理職權(quán)：安排本部門完成事務(wù)會交辦的業(yè)務(wù)工作；向事務(wù)會匯報工作開展情況及結(jié)果；管理、監(jiān)督各部門技術(shù)人員的工作、學(xué)習(xí)、紀(jì)律情況；-知名資產(chǎn)評估事務(wù)所投標(biāo)技術(shù)方案-提出部門內(nèi)獎罰意見;制訂本業(yè)務(wù)范圍初級復(fù)核工作；作好本業(yè)務(wù)范圍初級復(fù)核；安排配合其他部門有關(guān)工作事宜。第五條各部門業(yè)務(wù)范圍劃分：資產(chǎn)評估部：各類資產(chǎn)拍賣、轉(zhuǎn)讓、企業(yè)兼并、出售、聯(lián)營、企業(yè)清算等具體評估業(yè)務(wù)。質(zhì)量監(jiān)管部：負責(zé)對評估業(yè)務(wù)的質(zhì)量控制與風(fēng)險分析。綜合部：是協(xié)調(diào)服務(wù)其他部門的綜合部門，含財務(wù)、微機、檔案人員。第六條各部門相互協(xié)作，互助友愛，重大項目須共同完成時由事務(wù)會安排，統(tǒng)一指揮，協(xié)調(diào)一致。第三章財務(wù)管理第七條財務(wù)制度是事務(wù)所財務(wù)管理的依據(jù)條文，根據(jù)條文應(yīng)設(shè)置財務(wù)室，由會計和出納組成，歸屬綜合部管理。第八條財務(wù)人員應(yīng)精打細算，嚴(yán)謹(jǐn)認(rèn)真，實事求是地按時編送會計報表，其中至少一份送交事務(wù)會。第九條財務(wù)制度由綜合部擬稿，交事務(wù)會通過，至少應(yīng)包括：會計崗位制度，出納崗位制度，財務(wù)收支規(guī)定，目標(biāo)考核辦法和工資獎懲等。第十條事務(wù)所人員應(yīng)自覺遵守財務(wù)制度，維護制度嚴(yán)肅性。財務(wù)人員對危及制度的開支應(yīng)嚴(yán)正拒絕。第四章注冊評估師執(zhí)業(yè)管理第十一條事務(wù)所開展執(zhí)業(yè)工作及其他類業(yè)務(wù)由注冊評估師執(zhí)業(yè)，助理人員配合，組成工作組按規(guī)定程序完成工作。第十二條事務(wù)所由事務(wù)會結(jié)合注冊評估師、專家、高級技術(shù)人員擬定執(zhí)業(yè)規(guī)范，規(guī)范內(nèi)容至少包括：應(yīng)遵守注冊評估師執(zhí)業(yè)規(guī)則、執(zhí)業(yè)程序、執(zhí)業(yè)質(zhì)量、標(biāo)準(zhǔn)及應(yīng)必備歸檔資料。第十三條設(shè)置三級復(fù)核制度，初級復(fù)核由項目評估師完成，二級復(fù)核由部門經(jīng)理完成，三級復(fù)核由主任評估師完成，建立各復(fù)核標(biāo)準(zhǔn)工作底稿，規(guī)范復(fù)核質(zhì)量。第十四條設(shè)立崗位目標(biāo)責(zé)任制，規(guī)定各崗位和工作環(huán)節(jié)注冊評估師責(zé)任-知名資產(chǎn)評估事務(wù)所投標(biāo)技術(shù)方案-范圍，各盡其職，各負其責(zé)。第十五條各部執(zhí)業(yè)實行項目總承包責(zé)任制，部門經(jīng)理可聘用有關(guān)技術(shù)人員，其報酬及責(zé)權(quán)應(yīng)由專項制度規(guī)定。第十六條事務(wù)所開展項目執(zhí)業(yè)由本事務(wù)所注冊評估師擔(dān)任項目負責(zé)人，絕不允許以非法手段承攬業(yè)務(wù)，搞權(quán)錢交易。第十七條建立注冊評估師個人業(yè)績檔案，每半年考核一次，年終統(tǒng)考，獎罰分明。第五章勞動人事管理第十八條事務(wù)所工作人員分為在編、長期外聘和臨時外聘，均應(yīng)遵守事務(wù)所勞動紀(jì)律，享受勞動保護，接受事務(wù)所人事管理，建立人事檔案。第十九條事務(wù)所根據(jù)實際情況制定人事管理制度，規(guī)范勞動人事管理行為。其內(nèi)容包括：勞動紀(jì)律、勞動保護、人事管理、正常工作以外加班補助問題。第二十條事務(wù)所勞動人員管理工作由綜合部負責(zé)管理，合理安排季節(jié)性變化職工福利生活，保證全體職工有一個良好的工作、學(xué)習(xí)環(huán)境，養(yǎng)成一種良好的生活習(xí)慣和風(fēng)氣。第六章注冊評估師后續(xù)教育管理第二十一條注冊評估師后續(xù)教育是推進知識更新交流的課堂，搞好注冊評估師后續(xù)教育是一件十分重要的事，因此后續(xù)教育由事務(wù)會統(tǒng)一負責(zé)，合理安排。第二十二條事務(wù)所對注冊評估師后續(xù)教育制訂相關(guān)制度，規(guī)范后續(xù)教育開展情況，其內(nèi)容包括：參加協(xié)會統(tǒng)一組織的后續(xù)教育；事務(wù)所內(nèi)部組織日常政策、法規(guī)、專業(yè)知識學(xué)習(xí)；參加相關(guān)資格考試；參加各種經(jīng)驗交流與項目研討活動等。第二十三條注冊評估師后續(xù)教育應(yīng)有益于事務(wù)所工作，統(tǒng)一聽從安排，拒絕正常工作中的個人主義。第七章后勤服務(wù)管理第二十四條事務(wù)所的后勤服務(wù)包括微機室、辦公用具及生活設(shè)施等，事務(wù)所所有資產(chǎn)應(yīng)登記造冊，統(tǒng)一管理。第二十五條制訂財務(wù)管理制度，規(guī)范物業(yè)管理行為，后勤管理納入綜合部，堅持人人為所，所為人人。-知名資產(chǎn)評估事務(wù)所投標(biāo)技術(shù)方案-第二十六條外勤作業(yè)服務(wù)，實行預(yù)算管理，應(yīng)根據(jù)外勤作業(yè)情況，由后勤安排服務(wù)性工作，包括餐飲，住宿及使用工具、用具等，納入項目考核范圍。第二十七條三大節(jié)日及換季福利的勞動保護用品應(yīng)根據(jù)事務(wù)會安排由后勤部門負責(zé)安置。保證職工無后顧之憂。第八章檔案管理第二十八條事務(wù)所檔案管理設(shè)置檔案管理員一名。保管檔案工作，檔案人員應(yīng)盡職盡責(zé)遵守檔案管理規(guī)定。第二十九條制訂檔案管理制度，規(guī)范檔案管理行為。檔案管理制度至少應(yīng)包括：立卷人、項目要求、堅持“誰主辦，誰主卷”原則；不合格檔案，管理員可不接收，檔案借閱按規(guī)定執(zhí)行。第三十條檔案立卷歸檔情況納入目標(biāo)考核范圍內(nèi)，促使全面素質(zhì)提高。第九章附則第三十一條本管理辦法由事務(wù)會負責(zé)解釋。第三十二條經(jīng)本辦法制訂的具體制度不得違背本辦法規(guī)定。若確需改變由事務(wù)會作出修訂。第三十三條本辦法從發(fā)布之日起實施。-知名資產(chǎn)評估事務(wù)所投標(biāo)技術(shù)方案-2、質(zhì)量控制制度評估項目各操作階段質(zhì)量控制（1）評估業(yè)務(wù)約定書的簽訂本所所接的評估業(yè)務(wù)均應(yīng)與委托單位簽訂評估業(yè)務(wù)約定書。評估業(yè)務(wù)約定書應(yīng)在本所委派注冊評估師了解委托單位基本情況，初步評價評估風(fēng)險,并與委托單位就約定事項進行商議,達成一致后簽訂。評估業(yè)務(wù)約定書應(yīng)按照《資產(chǎn)評估操作規(guī)范意見》和本所評估規(guī)程的要求做到要素齊全，內(nèi)容完整,責(zé)任明確。一般評估項目的評估業(yè)務(wù)約定書應(yīng)經(jīng)主管合伙人批準(zhǔn)后簽訂，上市公司及其他重大評估項目的評估業(yè)務(wù)約定書應(yīng)經(jīng)首席合伙人后簽訂。評估業(yè)務(wù)約定書的修改補充,應(yīng)比照上述審批手續(xù)辦理。評估計劃的擬訂和批準(zhǔn)（1）本所承接的評估業(yè)務(wù)均應(yīng)編制評估計劃，對評估工作的組織實施作出規(guī)劃和安排。（2）評估計劃應(yīng)對本所的評估項目從接受委托到出具評估報告整個過程基本工作內(nèi)容及所需要的評估程序的性質(zhì)、工作安排作出詳細規(guī)劃和說明。（3）評估計劃應(yīng)在進一步了解委托單位的有關(guān)情況,獲取必要的資料,考慮應(yīng)予關(guān)注的事項和因素,評價委托單位的內(nèi)部控制制度、重要性和評估風(fēng)險的基礎(chǔ)上，嚴(yán)格按照《資產(chǎn)評估操作規(guī)范意見》及相關(guān)法律、法規(guī)和本所評估規(guī)程的規(guī)定制定。（4）一般評估項目的評估計劃,應(yīng)報經(jīng)項目負責(zé)合伙人審核、批準(zhǔn).上市公司及其他重大評估項目的評估計劃,應(yīng)報經(jīng)首席合伙人審核、批準(zhǔn).評估計劃的修訂、補充，應(yīng)比照上述審批手續(xù)辦理。（5）項目負責(zé)人應(yīng)將批準(zhǔn)后的評估計劃及時傳達到評估項目小組的全體成員。評估項目的時間、費用控制（1）本所承接的評估業(yè)務(wù),應(yīng)對評估項目小組各級業(yè)務(wù)人員所需的工作時間作出合理預(yù)計,或按照有關(guān)收費標(biāo)準(zhǔn),確定應(yīng)收取的評估費用。（2）評估項目的工作時間超過預(yù)算的,應(yīng)找出原因，明確責(zé)任,并及時向合伙人報告，以便采取必要的措施予以處理。-知名資產(chǎn)評估事務(wù)所投標(biāo)技術(shù)方案-重大、疑難問題請示報告制度（1）本所承接的評估業(yè)務(wù)的項目負責(zé)人、助理人員有責(zé)任發(fā)現(xiàn)評估過程中的重大疑難問題,并逐級報告上一級的業(yè)務(wù)人員。（2）上一級業(yè)務(wù)人員應(yīng)對重大疑難問題及時研究解決,并告知報告人員。評估全過程的指導(dǎo)、監(jiān)督和復(fù)核制度（1）本所確定的評估項目負責(zé)人和負有督導(dǎo)責(zé)任的助理人員應(yīng)當(dāng)考慮助理人員的學(xué)識、經(jīng)驗、能力等因素，用其所長，合理分工,并確定對助理人員的工作進行指導(dǎo)、監(jiān)督和復(fù)核的方式及程度。（2）評估項目負責(zé)人和負有督導(dǎo)責(zé)任的評估人員應(yīng)對助理人員予以適當(dāng)?shù)闹笇?dǎo),包括講清他們的責(zé)任,要求其完成的程序及應(yīng)達到的評估目標(biāo),委托單位的營業(yè)性質(zhì)和需要特別關(guān)注的評估問題及其他可能影響評估程序的事項。（3）評估項目負責(zé)和負有督導(dǎo)責(zé)任的助理人員應(yīng)監(jiān)督評估過程，確定助理人員是否具有執(zhí)行完成該項分配任務(wù)所要求的必要熟練程度和業(yè)務(wù)能力，是否理解對其所做的評估指導(dǎo),是否已按照評估計劃完成評估任務(wù)；應(yīng)根據(jù)助理人員提出的有關(guān)重要評估問題的報告，估計其重要性，確定如何適當(dāng)修改評估計劃；應(yīng)消除各助理人員職業(yè)判斷的有關(guān)分歧。（4）評估項目負責(zé)人和負有督導(dǎo)責(zé)任的評估人員應(yīng)對助理人員完成的工作進行復(fù)核，確定已完成工作是否遵守了資產(chǎn)評估操作意見和本所執(zhí)業(yè)規(guī)程的規(guī)定則否對已完成的工作和形成的結(jié)論做了充分的評估記錄，是否存在任何未解決的重要評估問題，評估程序的目標(biāo)是否已實現(xiàn)，所表達的評估結(jié)論是否與評估的結(jié)果一致等。（5）本所對評估工作底稿實行三級復(fù)核,包括外勤主管的詳細復(fù)核、項目負責(zé)經(jīng)理的一般復(fù)核、項目負責(zé)合伙人的重點復(fù)核。外勤主管應(yīng)在外勤現(xiàn)場對助理人員的評估工作底稿逐頁復(fù)核，發(fā)現(xiàn)問題及時指出，并督促助理人員修改完善。項目負責(zé)經(jīng)理應(yīng)對評估工作底稿中主要被估資產(chǎn)的評估程序的執(zhí)行以及資產(chǎn)清查核實重大事項等進行復(fù)核。項目負責(zé)合伙人應(yīng)對評估過程中的重大評估問題、重大清查調(diào)整事項及重要評估工作底稿進行復(fù)核。上市公司及其他重大評估項目的評估工作底稿還應(yīng)經(jīng)其他未參與該評估項目的合伙人或首席合伙人進行重點復(fù)核。-知名資產(chǎn)評估事務(wù)所投標(biāo)技術(shù)方案--2.6、評估總結(jié)的撰寫制度（1）本所承接的評估業(yè)務(wù)在評估外勤工作完成后均應(yīng)撰寫評估總結(jié)。評估總結(jié)應(yīng)按照《資產(chǎn)評估操作規(guī)范意見》和本所評估規(guī)程的有關(guān)規(guī)定撰寫，（2）做到要素齊全，內(nèi)容完整，文字簡潔。撰寫評估總結(jié)時發(fā)現(xiàn)的評估過程中的重大疏漏，應(yīng)查明原因，及時采取適當(dāng)措施予以處理。評估報告的簽發(fā)與修訂審批制度（1）項目負責(zé)人應(yīng)在對評估工作底稿進行重點復(fù)核,確信重要評估程序已經(jīng)實施,評估目標(biāo)已經(jīng)實現(xiàn),所有重大評估問題均已得到解決,期后事項的檢查業(yè)已執(zhí)行,其他未決事項業(yè)已全部澄清后簽發(fā)。（2）若發(fā)現(xiàn)已發(fā)出的評估報告存在重大差錯,需要重新修訂的,應(yīng)查明原因，分清責(zé)任,并報首席合伙人，以便采適當(dāng)?shù)拇胧┯枰蕴幚?質(zhì)量控制制度（1）強大的專業(yè)評估人員隊伍本公司具有多年的執(zhí)業(yè)經(jīng)歷，具有豐富的評估執(zhí)業(yè)經(jīng)驗，擁有強大的專業(yè)隊伍。針對被評估單位工作量大、時間較緊等具體情況，本公司將根據(jù)委托方的評估要求，在全公司范圍內(nèi)安排經(jīng)驗豐富的優(yōu)秀評估專業(yè)人員，組成強大的專業(yè)服務(wù)隊伍，按時保質(zhì)完成委托方交與的評估任務(wù)。①根據(jù)項目特點，項目負責(zé)人由具有豐富評估經(jīng)驗的評估師擔(dān)任；②因為本項目的專業(yè)性很強，因此可以充分利用與本所有聯(lián)系的業(yè)內(nèi)人士資源，在必要時，將向這些業(yè)內(nèi)人士尋求專業(yè)幫助。（2）三級審核制度完備的組織結(jié)構(gòu)和清晰的管理流程有效保證了問題的及時發(fā)現(xiàn)和上傳，加強了項目核心組對現(xiàn)場情況把握的準(zhǔn)確性，使核心組能夠隨著現(xiàn)場工作的深入，迅速完善評估方案和操作指令，保證其切實可行；將項目指令直接同步下達至項目組各層級，使現(xiàn)場工作規(guī)范、統(tǒng)一，問題得以解決，偏差得以修正，項目質(zhì)量得到嚴(yán)格控制。我們通過項目執(zhí)行過程中的項目三級復(fù)核制度和獨立于項目執(zhí)行之外的項目內(nèi)核制度集中控制項目質(zhì)量；通過完善的項目人員考核制度使項目人員充分重視項目質(zhì)量。-知名資產(chǎn)評估事務(wù)所投標(biāo)技術(shù)方案-項目三級復(fù)核制度：由項目組內(nèi)的總體負責(zé)人、現(xiàn)場負責(zé)人、項目核心組逐級審核評估工作成果，保證項目質(zhì)量。重大項目內(nèi)核制度：由獨立于項目執(zhí)行之外的內(nèi)核人員將監(jiān)督、審查貫穿于項目事前、事中、事后，對項目方案、項目執(zhí)行、項目重大事項的處理方式和評估工作成果質(zhì)量提出意見和建議，避免項目組出現(xiàn)方向偏差和質(zhì)量問題。項目人員考核制度：以項目執(zhí)行質(zhì)量作為人員考核的重要指標(biāo)，以貫徹質(zhì)量為先的指導(dǎo)思想。（3）工作底稿管理從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)和資產(chǎn)評估準(zhǔn)則的相關(guān)規(guī)定，形成能夠支持評估結(jié)論的工作底稿，編制、管理和保存工作檔案。工作底稿應(yīng)當(dāng)反映評估程序?qū)嵤┣闆r，支持評估結(jié)論。工作底稿應(yīng)當(dāng)真實完整、重點突出、記錄清晰、結(jié)論明確。從業(yè)人員可以根據(jù)評估業(yè)務(wù)的具體情況，合理確定工作底稿的繁簡程度。工作底稿可以是紙質(zhì)文檔、電子文檔或者其它介質(zhì)形式的文檔，從業(yè)人員可以根據(jù)評估業(yè)務(wù)具體情況合理選擇工作底稿的形式。電子或者其它介質(zhì)形式的重要工作底稿，如評估業(yè)務(wù)執(zhí)行過程中的重大問題處理記錄，對評估結(jié)論有重大影響的現(xiàn)場勘查記錄、詢價記錄和評定估算過程記錄等，應(yīng)當(dāng)同時形成紙質(zhì)文檔。嚴(yán)格按照本單位制定的《資產(chǎn)評估業(yè)務(wù)檔案管理制度》進行工作底稿的編制與存檔。（4）人員保障根據(jù)項目情況合理安排經(jīng)驗豐富，專業(yè)素質(zhì)過硬的人員進行評估咨詢服務(wù)。項目進行中如有必要及時對人員進行調(diào)整。（5）組保保障把擬參與的工作人員合理分配專家、評估師和一般工作人員，保證每個工作組均有一位經(jīng)驗豐富的評估師帶領(lǐng)從事評估業(yè)務(wù)；根據(jù)項目進度安排和勞動力需求合理組織人員及時進入本項目；實施獎懲制度，獎罰兌現(xiàn)，增強各小組的戰(zhàn)斗力。實行評估結(jié)果確定的集體會審制和評估報告的三級審核制度，可有效地保證評估結(jié)果客觀、公正。（6）技術(shù)保障評估成果的質(zhì)量除了評估師個人水平外，另外一個重要因素就是評估機構(gòu)10-知名資產(chǎn)評估事務(wù)所投標(biāo)技術(shù)方案-掌握的資料的內(nèi)容、數(shù)量及分析處理能力。我單位成立了市場研究部，安排專人對評估中涉及各種因素、土地房產(chǎn)交易資料、機器設(shè)備等進行分析整理，科學(xué)、高效地為日常評估工作提供理論支持，可大幅度地提供工作質(zhì)量和工作效率；建立項目進度例會制度，每星期召開一次項目進度例會，檢查上次例會以來的計劃執(zhí)行情況，布置下次例會前的計劃安排，對于拖延進度要求的工作內(nèi)容找出原因，并及時采取有效的措施保證計劃完成；建立培訓(xùn)制度，規(guī)定對公司員工每月至少進行一到兩次的專業(yè)技術(shù)培訓(xùn)，每次培訓(xùn)時間不得少于一天，培訓(xùn)方式為各項目負責(zé)人和評估師輪流自行準(zhǔn)備課題進行講解，講解結(jié)束后留出一定時間自由發(fā)言，可提出日常工作中遇到的技術(shù)專業(yè)等難題，由評估師和專家研究后予以解答。（7）后勤保障措施辦公室負責(zé)資金和車輛的調(diào)配工作，并確保公司日常辦公設(shè)備的正常運行和及時購買辦公用品。11-知名資產(chǎn)評估事務(wù)所投標(biāo)技術(shù)方案-—3、質(zhì)量控制程序完成資產(chǎn)評估項目都要經(jīng)過“事前”、“事中”、“事后”三個階段，我們不僅要注重開展評估業(yè)務(wù)“事中”（評估業(yè)務(wù)實施和報告）的風(fēng)險防范和質(zhì)量控制，也注重開展評估業(yè)務(wù)“事前”（評估業(yè)務(wù)承接、評估業(yè)務(wù)計劃）風(fēng)險的防范和開展評估業(yè)務(wù)“事后”（監(jiān)控和改進、文件和記錄）的改進與記錄“事前”（評估業(yè)務(wù)承接、評估業(yè)務(wù)計劃）（1）評估業(yè)務(wù)的承接①業(yè)務(wù)洽談后填寫事務(wù)所統(tǒng)一格式的項目洽談記錄表，該表要包括：項目名稱、項目洽談地點、參與人員、委托方與資產(chǎn)占有單位的經(jīng)濟關(guān)系、評估目的、相關(guān)經(jīng)濟行為的背景情況、委托方對評估報告的使用方式等。②填寫事務(wù)所統(tǒng)一格式的資產(chǎn)評估項目立項表，該立項表要包括項目名稱、基準(zhǔn)日、評估目的、評估對象、主要風(fēng)險評估、重點難點問題等。（2）評估業(yè)務(wù)計劃編制項目綜合計劃，該計劃對本次資產(chǎn)評估所需工作人員、工作時間做出初步安排、利用專家和外部人員的聘用對項目風(fēng)險提出控制方法、重點難點問題提出初步解決方案等。項目經(jīng)理將項目洽談表、立項表、評估業(yè)務(wù)計劃報項目立項負責(zé)人（由事務(wù)所副總擔(dān)任），由其發(fā)給事務(wù)所負責(zé)人、技術(shù)部負責(zé)人，上述人員針對風(fēng)險控制和重點難點問題提出意見，問題解決后，項目立項負責(zé)人發(fā)回立項表（有立項號）。擬定業(yè)務(wù)約定書，經(jīng)項目立項負責(zé)人審核，與委托人簽訂業(yè)務(wù)約定書，業(yè)務(wù)約定書要報送財務(wù)部門。“事中”（評估業(yè)務(wù)實施和報告）（1）評估業(yè)務(wù)實施①編制評估工作時間表、參與評估項目的企業(yè)人員及評估人員通訊錄。②評估時審核被評估企業(yè)填寫資產(chǎn)評估申報表、各種調(diào)查表，并與企業(yè)溝通完善資產(chǎn)評估申報表。③利用專家工作時，應(yīng)當(dāng)評價專家的獨立性、客觀性、專業(yè)勝任能力等，來分析對專家工作的依賴是否恰當(dāng)。④引用其他專業(yè)報告結(jié)論，要對需引用的報告進行復(fù)核，編制復(fù)核報告報送技術(shù)部審核。12-知名資產(chǎn)評估事務(wù)所投標(biāo)技術(shù)方案-⑤疑難問題或者爭議事項，項目組需編制評估過程中重大問題處理記錄表報技術(shù)部處理。⑥對于被評估單位之間的重大溝通事項，需編制溝通函，對特別重大事項，溝通函必須要有企業(yè)蓋章。⑦對企業(yè)提供的評估資料，安排專人按照資產(chǎn)評估底稿準(zhǔn)則的要求進行復(fù)核，及時補充缺少的資料。⑧項目負責(zé)人應(yīng)指導(dǎo)和監(jiān)督項目組成員的工作。（2）報告①資產(chǎn)評估底稿報送技術(shù)部審核。②建立評估報告三級復(fù)核制度，完善報告的內(nèi)部審核。③填寫重大事項、期后事項調(diào)查表，判斷企業(yè)是否存在重大事項、期后事項，以及上述事項對評估結(jié)果的影響。④填寫資產(chǎn)評估報告簽發(fā)單，并與經(jīng)審核后的評估報告一起報事務(wù)所負責(zé)人簽發(fā)。⑤報告送達委托人，委托人填寫資產(chǎn)評估報告客戶簽收表，客戶服務(wù)評價表。“事后”（監(jiān)控和改進、文件和記錄）（1）監(jiān)控和改進評估機構(gòu)應(yīng)編制詳細的工作質(zhì)量控制文件，組織全體員工學(xué)習(xí)和提出合理化建議。建立業(yè)務(wù)質(zhì)量控制領(lǐng)導(dǎo)小組，依據(jù)工作質(zhì)量控制文件，對設(shè)定的控制程序的執(zhí)行情況進行檢查，對無效的控制程序進行調(diào)整。（2）文件和記錄各項控制節(jié)點所形成的文件和記錄在審核評估底稿時要特別關(guān)注，沒有底稿審核人員簽字，無法出具報告。13-知名資產(chǎn)評估事務(wù)所投標(biāo)技術(shù)方案-4、質(zhì)量的保障措施質(zhì)量保障體系成果的資料收集、整理、移交工作方案（1）項目前期資料交接項目實施過程中，由信息資料員負責(zé)收集、保管、傳遞項目的資料。項目資料應(yīng)由項目負責(zé)人和信息資料員共同自從委托方處交接后，統(tǒng)一由信息資料員保管，委托方資料交接應(yīng)使用事務(wù)所統(tǒng)一的資料交接單，委托人另有要求的除外。（2）項目實施過程中資料保管及交接信息資料員負責(zé)將所需資料統(tǒng)一復(fù)印后將復(fù)印件交各專業(yè)評估人員使用，原件由信息資料員妥善保管。項目評估專業(yè)人員需用資料原件的，從信息資料員處借閱，信息資料員應(yīng)登記造冊。（3）項目完成階段的資料交接及檔案整理資產(chǎn)評估項目的清查、核實、審計、估算階段完成以后，各資產(chǎn)評估成員的工作底稿、有關(guān)的數(shù)據(jù)資料，應(yīng)整理后無保留地交與項目信息資料員。信息資料員應(yīng)將資產(chǎn)評估報告及咨詢業(yè)務(wù)中產(chǎn)生的所有原始資料整理后，交與項目負責(zé)人。資產(chǎn)評估報告及所有工作底稿經(jīng)項目負責(zé)人審查后，再由項目信息資料員整14-知名資產(chǎn)評估事務(wù)所投標(biāo)技術(shù)方案-理歸檔，檔案經(jīng)復(fù)核后上交部門負責(zé)人處，部門負責(zé)人每月將項目檔案上交綜合辦公室存檔。資料收集內(nèi)容每個資產(chǎn)評估項目的檔案資料收集內(nèi)容包括但不限于：委托方營業(yè)執(zhí)照、企業(yè)簡介、機構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證、自然人身份證；進行資產(chǎn)評估立項的批文；國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證書；企業(yè)章程、股東會決議；財務(wù)賬本、記賬憑證（評估人員到現(xiàn)場使用）；最近一次驗資報告、上年度審計報告；委托方承諾函、資產(chǎn)評估委托方聲明書；簽訂評估業(yè)務(wù)約定書；評估基準(zhǔn)日的財務(wù)報表（含資產(chǎn)負債表、損益表、現(xiàn)金流量表）；評估基準(zhǔn)日各科目明細清單；評估基準(zhǔn)日前3—5年的財務(wù)報表（含資產(chǎn)負債表、損益表、現(xiàn)金流量表）；現(xiàn)金盤點表；銀行存款對賬單、銀行存款調(diào)節(jié)表；應(yīng)收票據(jù)、應(yīng)付票據(jù)；往來賬協(xié)議、函證單；存貨盤點表、購置發(fā)票；長期股權(quán)投資協(xié)議、被投資單位財務(wù)報表；房屋所有權(quán)證、土地使用證（房地產(chǎn)權(quán)證），土地出讓合同，車輛行駛證；固定資產(chǎn)盤點表、購置發(fā)票；大型設(shè)備購置合同、安裝合同、使用說明書；特殊設(shè)備年檢證明；船舶國籍證書、船舶所有權(quán)證書、船舶營運證、船舶檢驗證書簿；在建工程建造合同、安裝合同、施工合同、發(fā)票等；專利權(quán)證書、經(jīng)營許可權(quán)證書、非專有技術(shù)合同、發(fā)票等；待攤費用原始發(fā)票、長期待費用原始發(fā)票；銀行借款合同、函證單；15-知名資產(chǎn)評估事務(wù)所投標(biāo)技術(shù)方案-納稅申報表；關(guān)于進行資產(chǎn)評估有關(guān)事項的說明現(xiàn)場查看記錄；評估報告簽收單；其他相關(guān)資料。成果管理制度技術(shù)檔案管理工作應(yīng)做到及時、準(zhǔn)確并嚴(yán)格執(zhí)行保密的有關(guān)規(guī)定。各部門應(yīng)重視和支持技術(shù)檔案資料的立卷歸檔工作，技術(shù)檔案資料由項目負責(zé)人在該項目報告出具后十日內(nèi)，將需存檔的資料進行分類整理，并移交技術(shù)檔案管理人員進行裝訂。任何人不得將應(yīng)存檔的資料據(jù)為己有，不得以任何理由拖延歸檔。技術(shù)檔案管理人員將收集的資料應(yīng)及時在五日內(nèi)整理頁碼、編號、立卷和歸檔。技術(shù)檔案管理人員對保存的技術(shù)檔案要定期進行檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時報告，妥善解決。技術(shù)檔案管理人員必須熟悉事務(wù)所管理制度的歷史和現(xiàn)狀情況，積極為技術(shù)檔案的利用提供便利。技術(shù)檔案管理人員要嚴(yán)格按照技術(shù)檔案管理有關(guān)規(guī)定辦理借閱手續(xù)，借閱檔案，要說明借閱的目的和歸檔時間，由借閱人在“借閱檔案登記薄”上登記，并及時將借出的案卷催交收回。借閱的技術(shù)檔案資料，未經(jīng)辦公室主任的同意不得擅自帶出單位，不得涂改、拆卷、轉(zhuǎn)借，用后及時歸還。查閱、借閱技術(shù)檔案人員，必須嚴(yán)格執(zhí)行保密規(guī)定。借閱的技術(shù)檔案、資料不得擅自復(fù)制，確定需復(fù)制須經(jīng)辦公室主任同意。非本事務(wù)所人員查閱技術(shù)檔案，需持單位介紹信，經(jīng)辦公室主任批準(zhǔn)后方可調(diào)閱，并根據(jù)技術(shù)檔案的性質(zhì)和內(nèi)容決定是否允許查閱復(fù)印或摘錄其中的有關(guān)內(nèi)容。檔案立卷實行誰咨詢誰立卷責(zé)任制。評估人員咨詢服務(wù)項目中負責(zé)收集、整理和分類歸檔材料，咨詢終結(jié)按照它們在形成過程中的聯(lián)系和規(guī)律立卷。咨詢項目負責(zé)人負責(zé)對立卷材料的完整性、真實性、系統(tǒng)性和規(guī)范性進行檢查。16八、服務(wù)承諾及優(yōu)惠措施1、投標(biāo)質(zhì)量承諾我們公司的宗旨是“以質(zhì)量求信譽，以信譽求發(fā)展”，執(zhí)業(yè)質(zhì)量是我公司的生命線。我公司保證在執(zhí)業(yè)中，堅持“客觀、公正、科學(xué)、實事求是”的原則，為委托人提供完善的造價咨詢服務(wù)方案我方承諾，完全接受本項目招標(biāo)文件服務(wù)質(zhì)量要求，遵守執(zhí)業(yè)道德、遵守國家、河南省和鄭州市相關(guān)規(guī)定、與管理部門、項目單位配合積極配合，及時高質(zhì)量完成委托單位委托的評估業(yè)務(wù)。自覺接受委托人的監(jiān)督和服務(wù)質(zhì)量考核。保證中標(biāo)后，不將承擔(dān)的工作委托其他第三方機構(gòu)實施。在執(zhí)業(yè)質(zhì)量控制方面，我公司主要采取以下措施，保證執(zhí)業(yè)質(zhì)量：①建立了較為完善的內(nèi)部質(zhì)量控制制度和內(nèi)部管理制度，逐漸形成了適應(yīng)公司發(fā)展且科學(xué)有效的管理體系，為聚集和培養(yǎng)高素質(zhì)人才、保證執(zhí)業(yè)質(zhì)量，提供了保障。②項目信息反饋及控制建立項目質(zhì)量控制制度、定期溝通回訪制度等。其中：項目質(zhì)量控制制度包括項目承攬、項目計劃、項目進度、項目技術(shù)指導(dǎo)、助理人員指導(dǎo)、重大問題請示等。通過各種環(huán)節(jié)的信息反饋，將質(zhì)量控制貫穿于整個業(yè)務(wù)流程中；定期溝通回訪制度是指定期溝通、回訪重要客戶。溝通回訪的主要內(nèi)容包括項目組成員的工作態(tài)度、勝任能力、廉潔自律情況、工作責(zé)任心、客戶滿意度等，旨在通過客戶的信息反饋檢查公司的執(zhí)業(yè)能力、執(zhí)業(yè)態(tài)度和執(zhí)業(yè)水平。重大問題請示報告制度是指在工作中遇到的重大的、緊急的、急需與有關(guān)部門溝通及協(xié)調(diào)處理的問題時，項目組還應(yīng)提出初步處理意見，逐級上報，必要時召開會議進行論證，保證造價咨詢工作高效、順利、圓滿地完成。③強化執(zhí)業(yè)風(fēng)險意識和堅持獨立、客觀、公正的執(zhí)業(yè)原則。④并且我們積累了豐富的造價咨詢各類項目的綜合經(jīng)驗，逐步建立起建設(shè)項目造價信息數(shù)據(jù)庫、高素質(zhì)的人才數(shù)據(jù)庫，為廣大客戶提供高質(zhì)量、高效率的造價咨詢服務(wù)。⑤項目監(jiān)管實時跟蹤，開展項目之前，項目小組應(yīng)先擬訂咨詢計劃，報質(zhì)量監(jiān)管部審批后具體實施。質(zhì)量監(jiān)管部對業(yè)務(wù)工作全過程進行跟蹤監(jiān)管，并及時提250知名資產(chǎn)評估事務(wù)所投標(biāo)技術(shù)方案-供業(yè)務(wù)指導(dǎo)，監(jiān)督控制項目質(zhì)量，實時做好項目三級復(fù)核，以免監(jiān)管與一線現(xiàn)場脫節(jié)，在保證質(zhì)量的同時還要保證時間進度，以便及時出具成果文件。2、積極配合承諾造價工作最終要滿足委托人項目的需要，因此做好與委托人和造價咨詢主管部門的配合工作非常重要。我們將在遵守職業(yè)道德原則的前提下，適時地與委托人的適當(dāng)層次進行溝通，建立良好的工作關(guān)系，以提高工作效率和效果。在造價咨詢過程中需要委托人的充分支持與配合，并保證造價人員能夠接觸與開展造價咨詢工作相關(guān)的部門、資料、信息和人員；及時向委托人通報咨詢過程中發(fā)現(xiàn)的各種問題，并提出相應(yīng)處理意見，推動造價咨詢工作進度。3、人員承諾我單位承諾，實際工作人員配備與投標(biāo)文件中所附人員一致及隨叫隨到。一旦接受委托方分配的任務(wù)我們將積極配合，以我所最優(yōu)秀的執(zhí)業(yè)人員投入到本項目中。（1）專業(yè)勝任能力本公司執(zhí)業(yè)人員憑借多年的執(zhí)業(yè)經(jīng)驗，精深的業(yè)務(wù)技能，高效的服務(wù)宗旨，對項目的整體運作可以做到對委托方負責(zé)、使委托方滿意。（2）不怕苦、不怕累的敬業(yè)精神對于委托人委托我們的任務(wù)，公司會認(rèn)真對待，加班加點確保項目工期，我們會對我們出具的任何評估數(shù)據(jù)進行嚴(yán)格的審核，對合理保證資產(chǎn)評估結(jié)果能滿足經(jīng)濟行為的需要。評估工作最終要滿足委托人評估目的的需要，因此做好與委托人、被評估單位的配合工作非常重要。我們將在遵守職業(yè)道德原則的前提下，適時地與被評估單位管理當(dāng)局和委托人的適當(dāng)層次進行溝通，建立良好的工作關(guān)系，以提高評估效率和效果。（1）在評估過程中需要委托人、被評估單位的充分支持與配合，并保證評估人員能夠接觸與開展評估工作相關(guān)的部門、資料、信息、財產(chǎn)和人員；（2）外勤評估工作之前，先與被評估單位相關(guān)職能部門進行溝通，向相關(guān)人員了解被評估單位的有關(guān)情況，聽取委托人、被評估單位對評估小組的評估18知名資產(chǎn)評估事務(wù)所投標(biāo)技術(shù)方案-實施方案（包括評估重點領(lǐng)域、評估程序等）的意見;（3）及時向委托人、被評估單位通報評估過程中發(fā)現(xiàn)的各種問題，并提出相應(yīng)處理意見，推動評估工作進度。（4）一旦接受委托方分配的任務(wù)我們將積極配合，以我們公司最優(yōu)秀的執(zhí)業(yè)人員投入到本項目中；我們會在設(shè)定的工期內(nèi)完成任務(wù)；4、時限和質(zhì)量承諾我單位承諾,我單位在服務(wù)期限內(nèi)按業(yè)主要求的時限和質(zhì)量完成項目任務(wù)。我們單位備有充足的車輛等必需的交通工具，我們能充分保證接到貴單位委托任務(wù)后能夠以最短時間到達并展開工作。我們單位完全響應(yīng)委托人對評估服務(wù)工作的時間要求，并在收到委托人發(fā)出的評估任務(wù)及相關(guān)資料后，立即組織人力開展工作。在保證各項工作質(zhì)量的前提下，根據(jù)我事務(wù)所實際情況及以往經(jīng)驗，可絕對保證按時完成評估工作服務(wù)。完成時間從我事務(wù)所收到委托人發(fā)出的評估任務(wù)之日起計算，提前完成相關(guān)服務(wù)。根據(jù)項目的現(xiàn)場復(fù)雜程度以及區(qū)域跨度，保證投入充分的物力資源，一方面減輕被評估單位的負擔(dān)，另一方面便利于開展工作，提高工作效率；如果因特殊情況需要對上述完成時間進一步提前，我事務(wù)所承諾將增加人員、加班加點按要求時間完成，滿足委托人的需要，決不以任何借口影響委托人的其它工作進度及安排。執(zhí)業(yè)質(zhì)量是我所的生命線，在執(zhí)業(yè)質(zhì)量控制方面，我公司主要采取以下措施：（1）建立了較為完善的內(nèi)部質(zhì)量控制制度和內(nèi)部管理制度，逐漸形成了適應(yīng)我所發(fā)展且科學(xué)有效的管理體系，為聚集和培養(yǎng)高素質(zhì)人才、保證執(zhí)業(yè)質(zhì)量，提供了保障。（2）項目信息反饋及控制建立項目質(zhì)量控制制度、定期溝通回訪制度等。其中：項目質(zhì)量控制制度包括項目承攬、項目計劃、項目進度、項目技術(shù)指導(dǎo)、助理人員指導(dǎo)、重大問題請示等。通過各種環(huán)節(jié)的信息反饋，將質(zhì)量控制貫穿于整個業(yè)務(wù)流程中；定期溝通回訪制度是指定期溝通、回訪重要客戶。溝通回訪的主要內(nèi)容包括項目19知名資產(chǎn)評估事務(wù)所投標(biāo)技術(shù)方案-組成員的工作態(tài)度、勝任能力、廉潔自律情況、工作責(zé)任心、客戶滿意度等，旨在通過客戶的信息反饋檢查公司的執(zhí)業(yè)能力、執(zhí)業(yè)態(tài)度和執(zhí)業(yè)水平。（3）重大問題請示報告制度：是指在工作中遇到的重大的、緊急的、急需與有關(guān)部門溝通及協(xié)調(diào)處理的問題時，項目組還應(yīng)提出初步處理意見，逐級上報，必要時召開合伙人會議進行論證，保證評估工作高效、順利、圓滿地完成。（4）強化執(zhí)業(yè)風(fēng)險意識和堅持獨立、客觀、公正的執(zhí)業(yè)原則。（5）項目監(jiān)管實時跟蹤，開展項目之前，項目小組應(yīng)先擬訂評估計劃，報質(zhì)量監(jiān)管部審批后具體實施。質(zhì)量監(jiān)管部對業(yè)務(wù)工作全過程進行跟蹤監(jiān)管，并及時提供業(yè)務(wù)指導(dǎo)，監(jiān)督控制項目質(zhì)量，實時做好項目三級復(fù)核，以免監(jiān)管與一線現(xiàn)場脫節(jié)，在保證質(zhì)量的同時還要保證時間進度，以便及時出具報告。5、合理化建議我方愿根據(jù)項目為委托方提供詳盡、完善的服務(wù)，義務(wù)為委托方提供評估咨詢，并提出以下合理化建議：1）建議建立中介機構(gòu)服務(wù)評價體系建議建立中介機構(gòu)服務(wù)評價體系，以便對各評估服務(wù)機構(gòu)及其主要負責(zé)人的工作進行客觀公正的評價。2）建議符合本地實際的評估項目數(shù)據(jù)庫建議將本地已建項目的相關(guān)數(shù)據(jù)分類整理后建立評估項目數(shù)據(jù)庫，列出各類評估項目的指標(biāo)體系，這樣對各評估服務(wù)機構(gòu)出具的成果文件可進行橫向?qū)Ρ龋兄诎l(fā)現(xiàn)問題。3）建立評估服務(wù)機構(gòu)服務(wù)質(zhì)量評價體系建議將服務(wù)于本地區(qū)的評估服務(wù)機構(gòu)依據(jù)服務(wù)人員到位情況成果文件質(zhì)量、廉潔自律情況等相關(guān)執(zhí)業(yè)范圍內(nèi)的工作列入評價體系，客觀、公正地對評估服務(wù)機構(gòu)的服務(wù)水平進行評價，以便于對評估服務(wù)機構(gòu)進行管理，督促其提高咨詢服務(wù)水平。服務(wù)質(zhì)量評估體系是指由一系列相互聯(lián)系、相互制約、相互作用的評估要素構(gòu)成的科學(xué)和完整的總體，具有整體性、系統(tǒng)性、協(xié)調(diào)性的內(nèi)涵特征，基本構(gòu)成要素涉及評估目標(biāo)、評估原則、評估內(nèi)容、評估方法，核心強調(diào)以人為本。服務(wù)質(zhì)量評估體系將以人為本作為核心，這是由于服務(wù)需求由人產(chǎn)生，具有多20知名資產(chǎn)評估事務(wù)所投標(biāo)技術(shù)方案-樣性和多層次性，服務(wù)供給主體為人，要求遵循和滿足服務(wù)需求，并實現(xiàn)供求平衡，因此，服務(wù)質(zhì)量評估體系不僅可幫助管理者方便、準(zhǔn)確地分析、測量、控制、評價服務(wù)質(zhì)量狀況，而且可以有效推進和保證服務(wù)質(zhì)量全面管理。①服務(wù)質(zhì)量評估體系構(gòu)建原則科學(xué)性與實用性一致。科學(xué)性是指評估目標(biāo)、內(nèi)