【7月法規(guī)】獨(dú)家押百題（四）總分：100（分）及格分：60（分）限時(shí):120（分）簡(jiǎn)介：一、本考試試題一律在計(jì)算機(jī)上直接作答。二、考生在草稿紙上書寫的所有答題結(jié)果一律無效；草稿紙?jiān)诳荚嚱Y(jié)束后由監(jiān)考人員統(tǒng)一收回，不得帶出考場(chǎng)。三、答題界面：屏幕左上方為考試題型及題號(hào)，右上方為考試剩余時(shí)間，緊挨著考試剩余時(shí)間的下方為計(jì)算器按鈕，題目中遇到需要計(jì)算的地方可以去使用，左下方為考生信息，右下方為結(jié)束考試按鈕，屏幕中間為答題區(qū)。四、答題時(shí)，考生使用鼠標(biāo)在計(jì)算機(jī)答題界面上點(diǎn)擊試題答案?jìng)溥x項(xiàng)中的正確選項(xiàng)即可。五、點(diǎn)擊“下一題”按鈕進(jìn)入下一題答題頁(yè)面；點(diǎn)擊“上一題”按鈕可以返回上一題答題頁(yè)面。藏收藏本題糾題目糾錯(cuò)記試題筆記.（選擇題）基金合同生效日是指（）=A.法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)完成驗(yàn)資之日B.基金募集期限屆滿之日C,中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日D.提交備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告之日回答錯(cuò)誤正確答案C題目解析本題考查基金的合同生效。中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到基金管理人驗(yàn)資報(bào)告和基金備案材料之日起3個(gè)工作日內(nèi)予以書面確認(rèn);自中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效。故本題選擇C選項(xiàng)。藏收藏本題糾題目糾錯(cuò)記試題筆記.（選擇題）投資者教育的主要內(nèi)容包含（）。I.投資決策教育II.資產(chǎn)配置教育in.權(quán)益保護(hù)教育I、III>IIIi、n、inI【、III回答錯(cuò)誤正確答案C題目解析本題考查投資者教育的內(nèi)容。投資者教育的內(nèi)容主要包括:投資決策教育、資產(chǎn)配置教育、權(quán)益保護(hù)教育。I、n、in項(xiàng)屬于投資者教育的內(nèi)容。故本題選c選項(xiàng)。藏收藏本題糾題目糾錯(cuò)記試題筆記.（選擇題）在基金份額發(fā)售的3日前，需要在基金管理公司網(wǎng)站上公告的信息包含（）。基金合同、托管協(xié)議、募集申請(qǐng)報(bào)告托管協(xié)議、招募說明書、募集申請(qǐng)報(bào)告基金合同、托管協(xié)議、招募說明書基金合同、招募說明書、募集申請(qǐng)報(bào)告回答錯(cuò)誤正確答案C題目解析本題考查基金募集信息披露。在基金份額發(fā)售的3日前，將招募說明書、基金合同摘要登載在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上;同時(shí),將基金合同、托管協(xié)議登載在管理人網(wǎng)站上，將基金份額發(fā)售公告登載在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上。C選項(xiàng)符合題意。故本題選C選項(xiàng)。藏收藏本題糾題目糾錯(cuò)記試題筆記.（選擇題）某基金公司的合規(guī)部負(fù)責(zé)人同時(shí)兼任投資部負(fù)責(zé)人，違背了合規(guī)管理中的（）要求。合規(guī)機(jī)制的獨(dú)立性投資部門的獨(dú)立性合規(guī)部門的獨(dú)立性問責(zé)的獨(dú)立性回答錯(cuò)誤正確答案C題目解析本題考查合規(guī)獨(dú)立性。合規(guī)獨(dú)立性包括合規(guī)部門、機(jī)制、問責(zé)獨(dú)立性，其中合規(guī)部門的獨(dú)立性最重要。本題中:合規(guī)部負(fù)責(zé)人同時(shí)兼任投資部負(fù)責(zé)人可能導(dǎo)致利益沖突,違背了合規(guī)部門的獨(dú)立性。（易混:其他選項(xiàng)為混淆概念，書上并未提及。）C選項(xiàng)符合題意。故本題選C選項(xiàng)。藏收藏本題糾題目糾錯(cuò)記試題筆記.（選擇題）某私募基金于2017年10月27日清算終止，按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，該私募基金的管理人應(yīng)該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄和其他相關(guān)資料。保存期至少應(yīng)當(dāng)至（）。A,2022年10月27日2027年10月27日2037年10月27日2032年10月27日回答錯(cuò)誤正確答案B題目解析本題考查非公開募集基金的信息保管。私募基金管理人、托管人及銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。本題中該私募基金于2017年10月27日清算終止,故保存期至少應(yīng)當(dāng)至2027年10月27日。B選項(xiàng)符合題意。故本題選B選項(xiàng)。藏收藏本題糾題目糾錯(cuò)記試題筆記.（選擇題）關(guān)于基金交易業(yè)務(wù)控制的描述，以下說法正確的是（）.公司應(yīng)當(dāng)對(duì)重要客戶執(zhí)行公平的交易分配制度，確保重要客戶的利益能夠得到公平對(duì)待基金投資涉及關(guān)聯(lián)交易的,應(yīng)在相關(guān)投資研究報(bào)告中特別說明，并報(bào)公司相關(guān)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)基金投資指令采用先執(zhí)行后報(bào)備審核制度，每日投資信息均需及時(shí)核對(duì)與歸檔基金交易應(yīng)實(shí)行集中交易制度，由基金經(jīng)理向交易員直接下達(dá)交易指令回答錯(cuò)誤正確答案B題目解析本題考查基金交易業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容。A選項(xiàng)說法錯(cuò)誤，公司應(yīng)當(dāng)執(zhí)行公平的交易分配制度，確保各種投資者的利益能夠得到公平對(duì)待，而不僅僅重要客戶。B選項(xiàng)說法正確，基金投資涉及關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)在相關(guān)投資研究報(bào)告中特別說明,并報(bào)公司相關(guān)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。C選項(xiàng)說法錯(cuò)誤，投資指令應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審核,確認(rèn)其合法、合規(guī)與完整后方可執(zhí)行。D選項(xiàng)說法錯(cuò)誤，基金交易應(yīng)實(shí)行集中交易制度，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易。B選項(xiàng)說法正確。故本題選B選項(xiàng)。藏收藏本題糾題目糾錯(cuò)記試題筆記.（選擇題）關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)普通投資者和專業(yè)投資者銷售產(chǎn)品和提供服務(wù)，以下表述正確的是根據(jù)業(yè)務(wù)資格、投資實(shí)力、投資經(jīng)歷等因素,對(duì)專業(yè)投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理對(duì)普通投資者分類，并向其主動(dòng)推介高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品定期跟蹤調(diào)整，將符合轉(zhuǎn)化條件的普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者對(duì)專業(yè)投資者發(fā)出的轉(zhuǎn)化為普通投資者的書面告知予以嚴(yán)格審查，并自主決定是否同意其轉(zhuǎn)化回答錯(cuò)誤正確答案C題目解析本題考查普通投資者與專業(yè)投資者。A選項(xiàng)錯(cuò)誤,基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)綜合考慮入來源、資產(chǎn)狀況、債務(wù)、投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、誠(chéng)信狀況等因素,對(duì)普通投資者（而非專業(yè)投資者）進(jìn)行細(xì)化分類和管理。B選項(xiàng)錯(cuò)誤,銷售機(jī)構(gòu)可對(duì)普通投資者進(jìn)行分類，但不得向其主動(dòng)推介高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品。C選項(xiàng)正確,定期跟蹤調(diào)整，將符合轉(zhuǎn)化條件的普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者。（沒找見相關(guān)的）D選項(xiàng)錯(cuò)誤，符合以下條件的專業(yè)投資者,可以書面告知基金銷售機(jī)構(gòu)選擇成為普通投資者，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)其履行相應(yīng)的適當(dāng)性義務(wù)。故本題選C選項(xiàng)。藏收藏本題糾題目糾錯(cuò)記試題筆記.（選擇題）基金公司合規(guī)管理的主要內(nèi)容包括（）。I.合規(guī)文化H.合規(guī)政策【11.合規(guī)審核IV.合規(guī)檢查II、HI、IVI、n、inc.i、in、ivD.i、n、in、iv回答錯(cuò)誤正確答案D題目解析本題考查合規(guī)管理的內(nèi)容。合規(guī)管理是一種風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)，是對(duì)業(yè)務(wù)活動(dòng)是否遵守法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、行業(yè)自律準(zhǔn)則等的一種鑒證行為。基金公司合規(guī)管理的主要內(nèi)容包括:合規(guī)文化、合規(guī)政策、合規(guī)審核、合規(guī)檢查、合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)投訴處理。I、II、III、IV項(xiàng)均屬于合規(guī)管理的內(nèi)容。故本題選D選項(xiàng)。藏收藏本題糾題目糾錯(cuò)記試題筆記.（選擇題）確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額的機(jī)構(gòu)是（）o基金銷售機(jī)構(gòu)基金托管人C.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)D.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)回答錯(cuò)誤正確答案C題目解析本題考查開放式基金份額登記的概念。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金銷售機(jī)構(gòu)是指依法辦理開放式基金份額的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回的基金管理人以及取得基金代銷業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金托管人是指獨(dú)立于管理人的保管基金資產(chǎn)的依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行或其他金融機(jī)構(gòu)。C選項(xiàng)正確，我國(guó)開放式基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)有：⑴建立并管理投資者基金份額賬戶；(2)負(fù)責(zé)基金份額登記，確認(rèn)基金交易；(3)發(fā)放紅利；⑷建立并保管基金投資者名冊(cè)；⑸基金合同或者登記代理協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。D選項(xiàng)錯(cuò)誤,基金業(yè)協(xié)會(huì)是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。C選項(xiàng)正確。故本題選C選項(xiàng)。藏收藏本題糾題目糾錯(cuò)記試題筆記.(選擇題)基金托管人應(yīng)對(duì)基金管理人編制的()等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人出具書面文件或者蓋章確認(rèn)。I.基金資產(chǎn)及份額凈值n.申購(gòu)贖回價(jià)格hl基金定期報(bào)告w.定期更新的招募說明書I、n、ni、ivi、nc.i、n、inD.IILIV回答錯(cuò)誤正確答案A題目解析本題考查基金托管人的信息披露義務(wù)。基金托管人的信息披露義務(wù)主要是辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)，具體涉及基金資產(chǎn)保管、代理清算交割、會(huì)計(jì)核算、凈值復(fù)核、投資運(yùn)作監(jiān)督等環(huán)節(jié)。基金托管人應(yīng)對(duì)基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、份額凈值（I項(xiàng)正確）、申購(gòu)贖回價(jià)格（II項(xiàng)正確）、基金定期報(bào)告（III項(xiàng)正確）和定期更新的招募說明書（W項(xiàng)正確）等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人出具書面文件或者蓋章確認(rèn)。綜上所述，I、II,IlkIV表述正確。故本題選擇A選項(xiàng)。藏收藏本題糾題目糾錯(cuò)記試題筆記.（選擇題）A銀行理財(cái)經(jīng)理小王向投資者李大媽介紹B基金的表現(xiàn)情況，以下行為違反相關(guān)法律法規(guī)的是（）。小王根據(jù)自己的研究預(yù)測(cè)未來B基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)情況B.小王向李大媽提供B基金業(yè)績(jī)的原始出處C,小王客觀地介紹了B基金的歷史業(yè)績(jī)情況D.小王把A銀行統(tǒng)一制作的B基金業(yè)績(jī)情況發(fā)給李大媽回答錯(cuò)誤正確答案A題目解析本題考查基金銷售人員的禁止性規(guī)范的主要內(nèi)容。基金銷售人員的禁止性規(guī)范有：⑴基金銷售人員對(duì)基金產(chǎn)品的陳述、介紹和宣傳，應(yīng)當(dāng)與基金合同、招募說明書等相符，不得進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)性陳述，或者出現(xiàn)重大遺漏（D選項(xiàng)說法正確）；⑵基金銷售人員在陳述所推介基金或者同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績(jī)時(shí)，應(yīng)當(dāng)客觀、全面、準(zhǔn)確,并提供業(yè)績(jī)信息的原始出處（B、C選項(xiàng)說法正確），不得片面夸大過往業(yè)績(jī),也不得預(yù)測(cè)所推介基金的未來業(yè)績(jī)（A選項(xiàng)說法錯(cuò)誤，不得預(yù)測(cè)未來業(yè)績(jī)）*（3）同一基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)并不構(gòu)成所推介基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證；⑷網(wǎng)上交易系統(tǒng)或其他經(jīng)監(jiān)管部門核準(zhǔn)的合法渠道辦理開戶、認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)手續(xù)，不得接受投資者的現(xiàn)金，不得以個(gè)人名義接受投資者的款項(xiàng)；⑸基金銷售人員應(yīng)當(dāng)按照基金合同、招募說明書以及基金銷售業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定為投資者辦理基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)，不得擅自更改投資者的交易指令，無正當(dāng)理由不得拒絕投資者的交易要求；⑹基金銷售人員獲得投資者提供的開戶資料和基金交易等相關(guān)資料后，應(yīng)及時(shí)交所在機(jī)構(gòu)建檔保管，并依法為投資者保守秘密，不得泄露投資者買賣、持有基金份額的信息及其他相關(guān)信息；⑺基金銷售人員在向投資者辦理基金銷售業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照基金合同、招募說明書和發(fā)行公告等銷售法律文件的規(guī)定代扣或收取相關(guān)費(fèi)用，不得收取其他額外費(fèi)用，也不得對(duì)不同投資者違規(guī)收取不同費(fèi)率的費(fèi)用；⑻基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)的其他禁止性情形。故本題選A選項(xiàng)。藏收藏本題糾題目糾錯(cuò)記試題筆記.（選擇題）基金管理公司機(jī)構(gòu)設(shè)置的原則包括（）。I.相互制約原則.不相容職責(zé)分離原則.授權(quán)清晰原則.適時(shí)性原則I、IlkIVI、n、inc.i、ii、in、ivD.i、ii、IV回答錯(cuò)誤正確答案c題目解析本題考查機(jī)構(gòu)設(shè)置原則。基金管理公司機(jī)構(gòu)設(shè)置原則包括:相互制約（I項(xiàng)）和不相容職責(zé)分離原則（II項(xiàng)）、授權(quán)清晰原則（in項(xiàng)）、適時(shí)性原則（W項(xiàng)）。I、n、in、w項(xiàng)均屬于機(jī)構(gòu)設(shè)置原則。故本題選C選項(xiàng)。藏收藏本題糾題目糾錯(cuò)記試題筆記.（選擇題）關(guān)于私募基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書中所涉及的風(fēng)險(xiǎn)中，以下屬于私募基金特殊風(fēng)險(xiǎn)的是（ ）。資金損失風(fēng)險(xiǎn)募集失敗風(fēng)險(xiǎn)稅收風(fēng)險(xiǎn)未在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案的風(fēng)險(xiǎn)回答錯(cuò)誤正確答案D題目解析本題考查私募基金的一般風(fēng)險(xiǎn)和特殊風(fēng)險(xiǎn)。私募基金的一般風(fēng)險(xiǎn)，包括資金損失風(fēng)險(xiǎn)、基金運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、募集失敗風(fēng)險(xiǎn)、投資標(biāo)的的風(fēng)險(xiǎn)、稅收風(fēng)險(xiǎn)等。私募基金的特殊風(fēng)險(xiǎn)，包括基金合同與中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)合同指引不一致所涉風(fēng)險(xiǎn)、基金未托管所涉風(fēng)險(xiǎn)、基金委托募集所涉風(fēng)險(xiǎn)、外包事項(xiàng)所涉風(fēng)險(xiǎn)、聘請(qǐng)投資顧問所涉風(fēng)險(xiǎn)、未在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案的風(fēng)險(xiǎn)等。故本題選D選項(xiàng)。藏收藏本題糾題目糾錯(cuò)記試題筆記.（選擇題）以下屬于基金管理人內(nèi)部控制要求的是（）。I.部門設(shè)置體現(xiàn)權(quán)責(zé)明確、相互制約的原則n.公開、公平、公正原則HI.強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督稽核IV.建立完善崗位責(zé)任制度n、in、ivI、II、HIC,1、I【、IVD.I、III,IV回答錯(cuò)誤正確答案D題目解析本題考查內(nèi)部控制的要求。基金管理人的內(nèi)部控制要求部門設(shè)置體現(xiàn)權(quán)責(zé)明確、相互制約的原則（I項(xiàng)符合題意），包括：⑴嚴(yán)格授權(quán)控制；（2）強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督稽核控制（HI項(xiàng)符合題意）；（3）建立完善的崗位責(zé)任制度（W項(xiàng)符合題意）和科學(xué)、嚴(yán)格的崗位分離制度；⑷嚴(yán)格控制基金財(cái)產(chǎn)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；⑸建立完善的信息披露制度；⑹建立嚴(yán)格的信息技術(shù)系統(tǒng)管理制度；⑺建立科學(xué)嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)。I項(xiàng)符合題意，基金管理人的內(nèi)部控制要求部門設(shè)置體現(xiàn)權(quán)責(zé)明確、相互制約的原則。II項(xiàng)不符合題意，公開、公平、公正原則是基金監(jiān)管的基本原則，而不是內(nèi)部控制要求。HI項(xiàng)符合題意，基金管理人的內(nèi)部控制要求強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督稽核控制。IV項(xiàng)符合題意,基金管理人的內(nèi)部控制要求建立完善的崗位責(zé)任制度和科學(xué)、嚴(yán)格的崗位分離制度。I、Hl、IV項(xiàng)符合題意。故本題選D選項(xiàng)。藏收藏本題糾題目糾錯(cuò)記試題筆記.（選擇題）關(guān)于私募基金管理人辦理基金備案手續(xù)需要報(bào)送的信息，以下表述錯(cuò)誤的是（）。采取委托管理方式，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議不需要提交招募說明書主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別需要提交基金合同，公司章程或者合伙協(xié)議回答錯(cuò)誤正確答案B題目解析本題考查私募基金的備案。私募基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報(bào)送以下基本信息：⑴主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別（C選項(xiàng)正確）；⑵基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議（D選項(xiàng)正確）。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書（B選項(xiàng)錯(cuò)誤）的,應(yīng)當(dāng)報(bào)送基金招募說明書。以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的私募基金,還應(yīng)當(dāng)報(bào)送工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件；（3）采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議（A選項(xiàng)正確）。委托托管機(jī)構(gòu)托管基金財(cái)產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送托管協(xié)議。B選項(xiàng)招募說明書屬于應(yīng)當(dāng)報(bào)送的材料。故本題選B選項(xiàng)。藏收藏本題糾題目糾錯(cuò)記試題筆記.（選擇題）下列事件中需要基金當(dāng)事人作為重大事件予以臨時(shí)披露的是（）。基金前十大持倉(cāng)股票發(fā)生連續(xù)2次以上跌停基金單一持有人的總份額占比超過50%自前一個(gè)季度末之后基金份額累計(jì)變化超過50%基金托管人的基金托管部門負(fù)責(zé)人變更回答錯(cuò)誤正確答案D題目解析本題考查基金臨時(shí)信息披露的內(nèi)容。當(dāng)發(fā)生重大事件時(shí)，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書。基金重大事件包括：⑴基金份額持有人大會(huì)的召開；⑵提前終止基金合同；⑶延長(zhǎng)基金合同期限；⑷轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；⑸更換基金管理人或托管人；⑹基金管理人的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人的基金托管部門負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng)（D選項(xiàng)說法正確）；⑺涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟；⑻基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤金額達(dá)基金份額凈值的0.5%;（9）開放式基金發(fā)生巨額贖回并延期支付等。故本題選D選項(xiàng)。藏收藏本題糾題目糾錯(cuò)記試題筆記.（選擇題）關(guān)于基金管理人風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)部環(huán)境，以下表述錯(cuò)誤的是（）。基金管理人內(nèi)部環(huán)境為其它風(fēng)險(xiǎn)管理要素提供規(guī)則和結(jié)構(gòu)基金管理人內(nèi)部環(huán)境是其它所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)基金管理人內(nèi)部環(huán)境不包括董事會(huì)給予的關(guān)注和指導(dǎo)D,基金管理人內(nèi)部環(huán)境特別重要的是經(jīng)營(yíng)層的風(fēng)險(xiǎn)偏好回答錯(cuò)誤正確答案C題目解析本題考查企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架的內(nèi)容。基金管理人的內(nèi)部環(huán)境是其他所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)，為其他要素提供規(guī)則和結(jié)構(gòu),其中特別重要的是經(jīng)營(yíng)層的風(fēng)險(xiǎn)偏好（A、B、D選項(xiàng)表述正確）。內(nèi)部環(huán)境的要素包括:全體員工的誠(chéng)信、道德價(jià)值觀和勝任能力;管理層的理念和經(jīng)營(yíng)風(fēng)格;管理層分配權(quán)力和劃分責(zé)任，組織和開發(fā)其員工的方式，以及董事會(huì)給予的關(guān)注和指導(dǎo)（C選項(xiàng)表述錯(cuò)誤）。故本題選C選項(xiàng)。藏收藏本題糾題目糾錯(cuò)記試題筆記.（選擇題）在基金管理人合規(guī)工作中起到綱領(lǐng)性、指導(dǎo)性作用并對(duì)基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求的是（合規(guī)責(zé)任合規(guī)文化公司章程D,合規(guī)政策回答錯(cuò)誤正確答案D題目解析本題考查合規(guī)管理的內(nèi)容。合規(guī)政策是基金管理人體現(xiàn)合規(guī)理念、培育合規(guī)文化、實(shí)現(xiàn)合規(guī)目標(biāo)的綱領(lǐng)性、指導(dǎo)性的文件,對(duì)基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。故本題選擇D選項(xiàng)。藏收藏本題糾題目糾錯(cuò)記試題筆記.（選擇題）關(guān)于基金銷售適用性的全面性原則，以下表述錯(cuò)誤的是（）。基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將基金銷售適用性作為內(nèi)部控制的組成部分基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將基金銷售適用性貫穿到基金銷售的各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)C,基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向基金投資者提供全面豐富的產(chǎn)品和服務(wù)D.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)基金管理人、基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行了解并做出評(píng)價(jià)回答錯(cuò)誤正確答案C題目解析本題考查基金銷售適用性的全面性原則。全面性原則是指銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將基金銷售適用性作為內(nèi)部控制的組成部分，將基金銷售適用性貫穿于基金銷售的各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，對(duì)基金管理人品發(fā)起、基金產(chǎn)品和基金投資人都要了解并做出評(píng)價(jià)。A選項(xiàng)表述正確，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將基金銷售適用性作為內(nèi)部控制的組成部分。B選項(xiàng)表述正確，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將基金銷售適用性貫穿于基金銷售的各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。C選項(xiàng)表述錯(cuò)誤，全面性原則的內(nèi)容不包括向基金投資者提供全面豐富的產(chǎn)品和服務(wù)。D選項(xiàng)表述正確，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)基金管理人、基金產(chǎn)品和基金投資人都進(jìn)行要了解并做出評(píng)價(jià)。C選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。故本題選C選項(xiàng)。臧收臧本題糾題目糾錯(cuò)記試題筆記.（選擇題）基金管理人應(yīng)建立電子信息數(shù)據(jù)的及時(shí)保存和備份制度，重要數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)（）o遠(yuǎn)程備份并且永久保留異地備份并且永久保留云端備份并且長(zhǎng)期保留異地備份并且長(zhǎng)期保留回答錯(cuò)誤正確答案D題目解析本題考查基金電子數(shù)據(jù)的保存及備份。信息技術(shù)系統(tǒng)控制的要求基金管理人應(yīng)建立電子信息數(shù)據(jù)的即時(shí)保存和備份制度，重要數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)異地備份并長(zhǎng)期保存。D選項(xiàng)符合題意。故本題選D選項(xiàng)。藏收藏本題糾題目糾錯(cuò)記試題筆記.（選擇題）基金管理公司設(shè)立基金產(chǎn)品時(shí)，以下會(huì)計(jì)行為正確的是（）o將基金資產(chǎn)計(jì)入公司凈資產(chǎn)建立復(fù)核制度，防止會(huì)計(jì)差錯(cuò)產(chǎn)生C,為提高基金估值效率，對(duì)產(chǎn)品投資標(biāo)的統(tǒng)一采用成本法估值D,將同類型產(chǎn)品合并記賬,提高記賬效率回答錯(cuò)誤正確答案B題目解析本題考查會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制。A選項(xiàng)行為錯(cuò)誤，基金資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于公司資產(chǎn)，獨(dú)立核算，而不是計(jì)入公司凈資產(chǎn)。B選項(xiàng)行為正確，基金管理人應(yīng)當(dāng)建立復(fù)核制度，通過會(huì)計(jì)復(fù)核和業(yè)務(wù)復(fù)核防止會(huì)計(jì)差錯(cuò)的產(chǎn)生。C選項(xiàng)行為錯(cuò)誤，基金管理人應(yīng)當(dāng)采取合理的估值方法和科學(xué)的估值程序，公允反映基金所投資的有價(jià)證券在估值時(shí)點(diǎn)的價(jià)值，而不是統(tǒng)一采用成本法估值。D選項(xiàng)行為錯(cuò)誤，公司對(duì)所管理的資金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算，而不是合并記賬。B選項(xiàng)行為正確。故本題選B選項(xiàng)。藏收藏本題糾題目糾錯(cuò)記試題筆記.（選擇題）某證券投資基金合同生效剛滿10個(gè)月，關(guān)于該基金宣傳推介材料的業(yè)績(jī)登載，下述做法錯(cuò)誤的是（）o基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)經(jīng)過基金托管人復(fù)核在推介定期定額投資業(yè)務(wù)時(shí)選擇了滬深300指數(shù),對(duì)其過往足夠長(zhǎng)時(shí)間的實(shí)際收益率進(jìn)行了模擬登載了基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)，同時(shí)特別聲明其他基金的業(yè)績(jī)并不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證D.登載了最近半年的優(yōu)異業(yè)績(jī)表現(xiàn)回答錯(cuò)誤正確答案D題目解析本題考查基金宣傳推介材料業(yè)績(jī)登載規(guī)范。A選項(xiàng)做法正確，基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金托管人復(fù)核或者摘取自基金定期報(bào)告。B選項(xiàng)做法正確，對(duì)于推介等需要模擬歷史業(yè)績(jī)的，應(yīng)當(dāng)采用我國(guó)證券市場(chǎng)或者境外成熟證券市場(chǎng)具有代表性的指數(shù)，對(duì)其過往足夠長(zhǎng)時(shí)間的實(shí)際收益率進(jìn)行模擬，同時(shí)注明相應(yīng)的復(fù)合年平均收益率。C選項(xiàng)做法正確，基金宣傳推介材料登載基金過往業(yè)績(jī)的，應(yīng)當(dāng)特別聲明,基金的過往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)并不構(gòu)成基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。D選項(xiàng)做法錯(cuò)誤，基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績(jī)的需完整登載過往業(yè)績(jī)，不能只登載優(yōu)異的業(yè)績(jī)。故本題選D選項(xiàng)。藏收藏本題糾題目糾錯(cuò)記試題筆記.（選擇題）基金管理人在進(jìn)行投資決策業(yè)務(wù)控制時(shí)，為了確保在設(shè)立的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)限額度內(nèi)進(jìn)行投資決策，應(yīng)建立（ ）.A,投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理制度投資決策授權(quán)制度實(shí)質(zhì)性審查制度D,業(yè)務(wù)交流制度回答錯(cuò)誤正確答案A題目解析本題考查投資決策業(yè)務(wù)控制。基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和管理者。基金管理人在進(jìn)行投資決策業(yè)務(wù)控制時(shí)應(yīng)建立投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理制度（A選項(xiàng)符合題意）,在設(shè)定的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)限額度內(nèi)進(jìn)行投資決策。B選項(xiàng)不符合題意，健全投資決策授權(quán)制度，是為了明確界定投資權(quán)限，嚴(yán)格遵守投資限制，防止越權(quán)決策。C選項(xiàng)不符合題意，實(shí)質(zhì)性審查制度是相對(duì)于強(qiáng)制性信息披露,防止利益沖突與利益輸送。D選項(xiàng)不符合題意，建立研究與投資的業(yè)務(wù)交流制度，是為了保持通暢的交流渠道。A選項(xiàng)符合題意。故本題選A選項(xiàng)。藏收藏本題糾題目糾錯(cuò)記試題筆記24.（選擇題）基金銷售結(jié)算資金是基金投資人的交易結(jié)算資金，涉及基金銷售結(jié)算專用賬戶開立、使用、監(jiān)督的機(jī)構(gòu)不得有下列行為（）。I.將基金銷售結(jié)算資金歸入其自有財(cái)產(chǎn)II.允許單位或個(gè)人以任何形式挪用基金銷售結(jié)算資金in.相關(guān)機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或清算時(shí),基金銷售結(jié)算資金歸入其破產(chǎn)或清算財(cái)產(chǎn)IV.劃轉(zhuǎn)現(xiàn)金作為該基金的分紅資金I、III、IV1、1【、IV1、n、inI、II、HI、IV回答錯(cuò)誤正確答案c題目解析本題考查基金銷售結(jié)算資金的相關(guān)規(guī)定。基金銷售結(jié)算資金是指在基金投資人結(jié)算賬戶與基金托管賬戶之間劃轉(zhuǎn)的基金申購(gòu)、贖回、現(xiàn)金分紅等資金。基金銷售結(jié)算資金的相關(guān)規(guī)定：⑴涉及基金銷售結(jié)算專用賬戶開立、使用、監(jiān)督的機(jī)構(gòu)不得將基金銷售結(jié)算資金歸入其自有財(cái)產(chǎn)（I項(xiàng)符合題意）。⑵禁止任何單位或個(gè)人以任何形式挪用基金銷售結(jié)算資金（n項(xiàng)符合題意）。⑶相關(guān)機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或清算時(shí)，基金銷售結(jié)算資金不屬于其破產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)（川項(xiàng)符合題意）。I、II、HI項(xiàng)屬于不得有的行為。故本題選C選項(xiàng)。藏收藏本題糾題目糾錯(cuò)記試題筆記25.（選擇題）關(guān)于基金當(dāng)事人的描述，以下說法正確的是（）。基金托管人必須是取得基金托管資格的商業(yè)銀行基金管理人是基金資產(chǎn)的所有者基金管理人必須獨(dú)立于基金托管人D,基金當(dāng)事人是指基金合同的當(dāng)事人，包括基金投資者、基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)回答錯(cuò)誤正確答案C題目解析本題考查基金當(dāng)事人的相關(guān)內(nèi)容。基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金合同的當(dāng)事人，簡(jiǎn)稱基金當(dāng)事人。A選項(xiàng)說法錯(cuò)誤，在我國(guó)，托管人只能由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行或其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任（并不只有商業(yè)銀行可作為基金托管人）。B選項(xiàng)說法錯(cuò)誤，基金份額持有人（而不是基金管理人），是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報(bào)的受益人。C選項(xiàng)說法正確，為保證基金托管人對(duì)基金管理人的有效監(jiān)督，《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人與基金管理人不得為同一機(jī)構(gòu),不得相互出資或者持有股份，故基金管理人應(yīng)獨(dú)立于拒絕托管人。D選項(xiàng)說法錯(cuò)誤，基金當(dāng)事人是指基金合同的當(dāng)事人，包括基金投資者、基金管理人、基金托管人。基金銷售機(jī)構(gòu)是基金市場(chǎng)的服務(wù)機(jī)構(gòu),而不是基金當(dāng)事人。C選項(xiàng)說法正確。故本題選C選項(xiàng)。藏收藏本題糾題目糾錯(cuò)記試題筆記.（選擇題）某基金經(jīng)理在選擇基金投資品種時(shí)，既選擇風(fēng)險(xiǎn)較低、收益穩(wěn)定的債券，也選擇收益較高，風(fēng)險(xiǎn)較大的股票，這體現(xiàn)了證券投資基金（）的特點(diǎn)利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明c.組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)D.集合理財(cái)、專業(yè)管理回答錯(cuò)誤正確答案C題目解析本題考查證券投資基金特點(diǎn)。在多數(shù)情況下，某些股票價(jià)格下跌造成的損失可以用其他股票價(jià)格上漲產(chǎn)生的盈利來彌補(bǔ)，因此可以充分享受到組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)的好處（C選項(xiàng)符合題意）。該經(jīng)理既選擇風(fēng)險(xiǎn)較低的債券，也選擇收益較高的股票,就是為了組合投資、分散股票的風(fēng)險(xiǎn)。C選項(xiàng)符合題意。故本題選C選項(xiàng)。藏收藏本題糾題目糾錯(cuò)記試題筆記.（選擇題）甲是某基金公司基金經(jīng)理，其同學(xué)乙喜歡炒股，在平時(shí)，甲常告訴同學(xué)乙其管理基金所投資的股票，甲的行為違反了職業(yè)道德中的（）要求。I.守法合規(guī)H.專業(yè)審慎HI.忠誠(chéng)盡責(zé)IV.客戶至上II、III、IVI、n、in、ivI、III、IVI、n、in回答錯(cuò)誤正確答案C題目解析本題考查基金職業(yè)道德的內(nèi)容。守法合規(guī)要求基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)自覺遵守公司規(guī)定的各類行為規(guī)范，甲違反公司規(guī)定向其朋友告訴自己管理的股票，故甲違反了守法合規(guī)的要求。客戶至上和忠誠(chéng)盡責(zé)要求:不得利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益，損害基金持有人利益，故甲違反了客戶至上和忠誠(chéng)盡責(zé)的基本要求。甲的行為違反了職業(yè)道德中I、in、IV項(xiàng)內(nèi)容。故本題選C選項(xiàng)。臧收藏本題糾題目糾錯(cuò)記試題筆記.（選擇題）基金管理人內(nèi)部控制包括的基本要素有（）。.內(nèi)部監(jiān)控.控制環(huán)境.控制成本.控制活動(dòng).風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估.信息與溝通I、II、IV、V、VIII、IV、V、VI1、II、III、IV、VIkIll,IV、V回答錯(cuò)誤正確答案A題目解析本題考查內(nèi)部控制的基本要素。內(nèi)部控制是指公司為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，通過建立組織機(jī)制、運(yùn)用管理方法、實(shí)施操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)。內(nèi)部控制的基本要素包括:控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息溝通、內(nèi)部監(jiān)控。I、II、IV、V、VI項(xiàng)屬于內(nèi)部控制的基本要素。故本題選A選項(xiàng)。藏收藏本題糾題目糾錯(cuò)記試題筆記.（選擇題）關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的宣傳推介，以下做法合規(guī)的是（）.銷售機(jī)構(gòu)單獨(dú)摘選基金推介材料中基金管理人過往管理貨幣市場(chǎng)基金投資收益較高的數(shù)據(jù),向投資人宣傳基金管理人在基金推介材料中列明所管理貨幣市場(chǎng)基金的過往業(yè)績(jī)可以向投資人承諾本金安全，但是不能承諾最低收益在推介材料中如實(shí)披露貨幣市場(chǎng)基金與銀行存款及其他產(chǎn)品的投資收益比較回答錯(cuò)誤正確答案B題目解析本題考查貨幣市場(chǎng)基金的宣傳推介。貨幣市場(chǎng)基金是指僅投資于貨幣市場(chǎng)工具的基金。A選項(xiàng)做法不合規(guī)，陳述所推介基金的過往業(yè)績(jī)時(shí),不得夸大或者片面宣傳基金的投資收益或過往業(yè)績(jī)，著重宣傳收益較高的業(yè)績(jī)屬于片面宣傳業(yè)績(jī)。B選項(xiàng)做法合規(guī)，基金管理人可在基金推介材料中如實(shí)列明所管理基金的過往業(yè)績(jī)。C選項(xiàng)做法不合規(guī)，貨幣市場(chǎng)基金的宣傳推介不得向投資人承諾本金安全，也不能承諾最低收益。D選項(xiàng)做法不合規(guī)，基金銷售相關(guān)機(jī)構(gòu)開展與貨幣市場(chǎng)基金相關(guān)的業(yè)務(wù)推廣活動(dòng)，不得混同、比較貨幣市場(chǎng)基金與銀行存款及其他產(chǎn)品的投資收益。B選項(xiàng)做法合規(guī)。故本題選B選項(xiàng)。藏收藏本題糾題目糾錯(cuò)記試題筆記.（選擇題）銷售機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)履行特別告知義務(wù)，以下信息屬于特別告知的有（）=I.可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項(xiàng)II.可能直接導(dǎo)致超過原始本金損失的事項(xiàng)in.因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或財(cái)產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由w.投資者適當(dāng)性匹配意見II、III、IVi、in、ivc.i、n、ni、ivD.i、n、in回答錯(cuò)誤正確答案c題目解析本題考查普通投資者特別保護(hù)的內(nèi)容。基金銷售機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)特別告知下列信息：⑴可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項(xiàng)（I項(xiàng)符合題意）；（2）可能直接導(dǎo)致超過原始本金損失的事項(xiàng)（n項(xiàng)符合題意）；⑶因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化,可能導(dǎo)致本金或者原始本金虧損的事項(xiàng)；⑷因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由（in項(xiàng)符合題意）;⑸限制銷售對(duì)象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容；⑹投資者適當(dāng)性匹配意見（IV項(xiàng)符合題意）。I、n、hi、w項(xiàng)均屬于特別告知事項(xiàng)。故本題選c選項(xiàng)。藏收藏本題糾題目糾錯(cuò)記試題筆記.（選擇題）關(guān)于契約型基金，以下說法正確的是（）=基金份額持有人按所持有股份承擔(dān)有限責(zé)任,分享投資收益契約型基金設(shè)有董事會(huì)契約型基金投資者是基金公司的股東，享有股東權(quán)基金投資者根據(jù)持有的基金份額比例享有基金投資收益，承擔(dān)相應(yīng)投資虧損回答錯(cuò)誤正確答案D題目解析本題考查契約型基金。A選項(xiàng)說法錯(cuò)誤，公司型基金的持有人按所持有股份承擔(dān)有限責(zé)任，分享投資收益。B選項(xiàng)說法錯(cuò)誤，公司型基金公司設(shè)有董事會(huì)，代表投資者的利益行使職權(quán)。C選項(xiàng)說法錯(cuò)誤，公司型基金的投資者是基金公司的股東，享有股東權(quán)，按所持有的股份承擔(dān)有限責(zé)任。D選項(xiàng)說法正確，契約型基金的投資者根據(jù)持有的基金份額比例享有基金投資收益，承擔(dān)相應(yīng)投資虧損。故本題選D選項(xiàng)。藏收藏本題糾題目糾錯(cuò)記試題筆記.（選擇題）關(guān)于私募基金交易記錄及相關(guān)文件的保存，以下描述正確的是（）oI.私募基金管理人和基金銷售機(jī)構(gòu)都應(yīng)該保存交易記錄H.投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等文件資料也需要保存.保存期限自基金清算終止之日起不少于10年.基金托管人可以不保存交易記錄H、IIII、n、inc.1、illD.1、II、IILIV回答錯(cuò)誤正確答案B題目解析本題考查私募基金相關(guān)文件的保存。私募基金,是指以非公開方式向投資者募集資金設(shè)立的投資基金。I、II、HI項(xiàng)描述正確，私募基金管理人、托管人及銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。IV項(xiàng)描述錯(cuò)誤,托管人應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金的相關(guān)交易記錄。I、II、III項(xiàng)描述正確。故本題選B選項(xiàng)。藏收藏本題糾題目糾錯(cuò)記試題筆記33.（選擇題）根據(jù)《證券投資基金法》，基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到基金產(chǎn)品準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日起（ ）個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金募集。A.3B,69回答錯(cuò)誤正確答案B題目解析本題考查基金的募集。募集是指基金管理公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交募集申請(qǐng)文件、發(fā)售基金份額、募集基金的行為。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日起6個(gè)月內(nèi)（B選項(xiàng)符合題意）進(jìn)行基金募集。B選項(xiàng)符合題意。故本題選B選項(xiàng)。藏收藏本題糾題目糾錯(cuò)記試題筆記.（選擇題）根據(jù)基金管理公司治理的業(yè)務(wù)與信息隔離制度，以下做法正確的是（）。基金管理公司的股東認(rèn)購(gòu)了該基金管理公司的基金,作為最大的基金份額持有人，股東要求基金管理公司每月提供基金的全部投資明細(xì)某基金管理公司股東的股票投資力量很強(qiáng)，為了指導(dǎo)基金管理公司的股票研究和投資,要求基金管理公司給股東的研究員開放投資交易系統(tǒng)的投資查詢權(quán)限C.基金管理公司股東擬對(duì)基金管理公司開展全面審計(jì),按照公司章程的規(guī)定，先經(jīng)過基金管理公司董事會(huì)批準(zhǔn)D.某基金管理公司與其股東共同開發(fā)了電子商務(wù)平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)客戶信息共享，基金管理公司和股東銷售人都可以向全部客戶推銷各自的產(chǎn)品回答錯(cuò)誤正確答案C題目解析本題考查公司治理相關(guān)規(guī)定。A選項(xiàng)做法錯(cuò)誤，在信息傳遞和保密方面，股東不得宜接或間接要求董事、經(jīng)理層及其他員工提供基金投資、研究等方面的非公開信息和資料，故股東不得要求提供投資明細(xì)。B選項(xiàng)做法錯(cuò)誤，公司董事會(huì)和經(jīng)理層應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待所有股東，不得接受任何股東及其實(shí)際控制人超越股東會(huì)、董事會(huì)的指示，不得偏向任何一方股東，故不得要求公司開放查詢權(quán)限。C選項(xiàng)做法正確，基金管理公司股東擬對(duì)基金管理公司開展全面審計(jì),按照公司章程的規(guī)定，需先經(jīng)過基金管理公司董事會(huì)批準(zhǔn)。D選項(xiàng)做法錯(cuò)誤，基金管理公司向客戶推介各自的產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)向符合條件的客戶推介，并且不能推介其風(fēng)險(xiǎn)高于投資者承受能力的產(chǎn)品,故并不是所有的客戶都可以推介。C選項(xiàng)做法正確。故本題選C選項(xiàng)。藏收藏本題糾題目糾錯(cuò)記試題筆記.（選擇題）關(guān)于交易日ETF基金份額參考凈值與基金份額凈值，以下說法錯(cuò)誤的是（）。基金份額凈值通過證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)于次1個(gè)交易日揭示在交易時(shí)間內(nèi)，每15秒顯示一次最新基金份額參考凈值基金份額凈值于交易日當(dāng)日在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站披露D,在交易時(shí)間內(nèi)，即時(shí)揭示基金份額參考凈值回答錯(cuò)誤正確答案C題目解析本題考查ETF的信息披露。ETF是以某一選定的指數(shù)所包含的成分證券或商品為投資對(duì)象,依據(jù)構(gòu)成指數(shù)的證券或商品的種類和比例，采取完全復(fù)制或抽樣復(fù)制的被動(dòng)型指數(shù)基金。A選項(xiàng)說法正確，交易日的基金份額凈值通過證券交易所的行情發(fā)布系統(tǒng)于次1個(gè)交易日揭不。B選項(xiàng)說法正確，在交易時(shí)間內(nèi),ETF每15秒提供一個(gè)基金參考凈值報(bào)價(jià)。C選項(xiàng)說法錯(cuò)誤，交易日的基金份額凈值按規(guī)定于次日（而不是當(dāng)日）在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站披露。D選項(xiàng)說法正確，基金上市交易之后，需按交易所的要求，在交易時(shí)間內(nèi)即時(shí)揭示基金份額參考凈值（IOPV）。C選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。故本題選C選項(xiàng)。藏收藏本題糾題目糾錯(cuò)記試題筆記.（選擇題）某私募基金管理人的工作人員在朋友圈分享以下信息:"我司優(yōu)秀基金經(jīng)理甲管理的基金A自設(shè)立以來剛好運(yùn)作9個(gè)月,9個(gè)月內(nèi)實(shí)現(xiàn)35%的投資收益，最大回撤僅2%,是一只相當(dāng)保險(xiǎn)的高收益產(chǎn)品，近期基金開放，欲購(gòu)從速。"上述行為中，該工作人員違反了（）規(guī)定。I.不得公開推介或變相公開推介私募基金.不得使用可能誤導(dǎo)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)判斷的措辭.不得推介或片面節(jié)選過短的基金產(chǎn)品過往業(yè)績(jī)W.不得使用片面強(qiáng)調(diào)集中營(yíng)銷時(shí)間限制的措辭A,II、IILIVB.I、1kIVc.I、III、IVD,I、n、in回答錯(cuò)誤正確答案B題目解析本題考查私募基金的宣傳推介。I項(xiàng)符合題意，私募基金不得公開宣傳，不得在未設(shè)置特定對(duì)象的微信朋友圈推介私募基金,該工作人員在朋友圈分享的信息屬于公開向公眾推介私募基金，違反了規(guī)定。II項(xiàng)符合題意,基金宣傳推介材料禁止虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，該信息中提到最大回撤僅2%,是一只相當(dāng)保險(xiǎn)的高收益產(chǎn)品，容易誤導(dǎo)投資者,故違反規(guī)定。III項(xiàng)不符合題意，基金宣傳推介材料不得推介或片面節(jié)選少于6個(gè)月的過往整體業(yè)績(jī)或過往基金產(chǎn)品業(yè)績(jī)，該推介材料宣傳9個(gè)月內(nèi)實(shí)現(xiàn)35%的投資收益，故沒有違反規(guī)定。IV項(xiàng)符合題意,基金宣傳推介材料不得使用"欲購(gòu)從速""申購(gòu)良機(jī)"等片面強(qiáng)調(diào)集中營(yíng)銷時(shí)間限制的措辭，該信息中使用了欲購(gòu)從速的宣傳用語，故違反了規(guī)定。違反了1、II、IV項(xiàng)規(guī)定。故本題選B選項(xiàng)。藏收藏本題糾題目糾錯(cuò)記試題筆記37.（選擇題）關(guān)于基金招募說明書的內(nèi)容，以下合規(guī)的是（）oI.貨幣市場(chǎng)基金招幕說明書中約定申購(gòu)、贖回費(fèi)率均為零.封閉式基金招募說明書中約定在基金的直銷和代銷網(wǎng)點(diǎn)申購(gòu)和贖回.混合型基金招說明書約定基金份額凈值低于1元時(shí)將停止計(jì)提管理費(fèi).招幕說明書中約定既在交易所上市交易,也在一級(jí)市場(chǎng)以組合證券進(jìn)行申購(gòu)和贖回A,I、III、IVB.II、HI、IVc.I、IID.III、IV回答錯(cuò)誤正確答案A題目解析本題考查招募說明書。I項(xiàng)合規(guī)，貨幣市場(chǎng)基金的申購(gòu)、贖回費(fèi)率可以為零。II項(xiàng)不合規(guī),IV項(xiàng)合規(guī)，封閉式基金主要通過交易所進(jìn)行交易;開放式基金主要在基金的直銷和代銷網(wǎng)點(diǎn)申購(gòu)和贖回（而不是H項(xiàng)描述的封閉式）;而個(gè)別開放式基金品種，如ETF既可在交易所上市交易，也可在一級(jí)市場(chǎng)上以組合證券進(jìn)行申購(gòu)和贖回（符合IV項(xiàng)描述）。in項(xiàng)合規(guī)，有的管理人會(huì)在招募說明書中約定，如果基金資產(chǎn)凈值低于某一標(biāo)準(zhǔn)將停止計(jì)提管理費(fèi);對(duì)于一些特殊的基金品種，如貨幣市場(chǎng)基金，不僅計(jì)提管理費(fèi)和托管費(fèi)，還計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)用。I、HI、IV項(xiàng)合規(guī)。故本題選A選項(xiàng)。藏收藏本題糾題目糾錯(cuò)記試題筆記38.（選擇題）關(guān)于私募投資基金監(jiān)督管理，以下說法正確的是（）。A,設(shè)立私募基金管理機(jī)構(gòu)需經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)行政審批允許各類發(fā)行主體在依法合規(guī)的基礎(chǔ)上，向累計(jì)不超過法律規(guī)定數(shù)量的投資者發(fā)行私募基金建立健全私募基金發(fā)行監(jiān)管制度，切實(shí)強(qiáng)化事前、事中和事后監(jiān)管發(fā)行私募基金需經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)行政審批回答錯(cuò)誤正確答案B題目解析本題考查非公開募集基金的基金管理人的登記。A、D選項(xiàng)說法錯(cuò)誤,B選項(xiàng)說法正確，根據(jù)《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等法律法規(guī)規(guī)定,私募基金設(shè)立私募基金管理機(jī)構(gòu)和發(fā)行私募基金不設(shè)行政審批（A、D選項(xiàng),不是需審批），允許各類發(fā)行主體在依法合規(guī)的基礎(chǔ)上，向累計(jì)不超過法律規(guī)定數(shù)量的投資者發(fā)行私募基金（B選項(xiàng)說法正確）。C選項(xiàng)說法錯(cuò)誤，建立健全私募基金發(fā)行監(jiān)管制度，切實(shí)強(qiáng)化事中事后監(jiān)管（不包括事前），依法嚴(yán)厲打擊以私募基金為名的各類非法集資活動(dòng)。B選項(xiàng)說法正確。故本題選B選項(xiàng)。藏收藏本題糾題目糾錯(cuò)記試題筆記39.（選擇題）在基金管理人內(nèi)部控制監(jiān)督機(jī)制上，以下描述正確的是（）?I.建立基金管理人重大決策集體審批制度.建立部門之間互相管理監(jiān)督的制度.加強(qiáng)對(duì)關(guān)鍵崗位管理人員的控制監(jiān)督.建立關(guān)鍵崗位輪崗和定期稽查制度A.I、n、inB.ILIILIVc.i、n、in、ivD,1、III、IV回答錯(cuò)誤正確答案D題目解析本題考查基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制的建設(shè)。I項(xiàng)描述正確，要加強(qiáng)對(duì)基金管理人的內(nèi)部控制監(jiān)督,建立基金管理人重大決策集體審批制度,以杜絕業(yè)務(wù)管理層負(fù)責(zé)人獨(dú)斷專行。n項(xiàng)描述錯(cuò)誤,要加強(qiáng)對(duì)基金管理人部門管理的控制監(jiān)督，建立部門之間相互牽制的制度，以杜絕部門權(quán)利過大或集體徇私舞弊。in、w項(xiàng)描述正確，要加強(qiáng)對(duì)關(guān)鍵崗位管理人員的控制監(jiān)督，建立關(guān)鍵崗位輪崗和定期稽查制度，以杜絕基金管理人中層經(jīng)理人員以權(quán)謀私或串通作案，從而建立健全企業(yè)內(nèi)部控制監(jiān)督機(jī)制。I、Hl、IV描述都正確。故本題選D選項(xiàng)。藏收藏本題糾題目糾錯(cuò)記試題筆記.（選擇題）A公募基金管理公司的股東B公司是一家基金服務(wù)機(jī)構(gòu)，關(guān)于兩者業(yè)務(wù)合作的可行性，以下說法正確的是（）?B公司不得查閱A公司賬冊(cè)B公司可以為A公司提供服務(wù)，并對(duì)其接觸的基金未公開信息承擔(dān)保密義務(wù)C,B公司可以為A公司提供服務(wù)，但不得接觸基金的未公開信息D,B公司可以為A公司開展基金托管服務(wù)回答錯(cuò)誤正確答案B題目解析本題考查保守秘密的基本要求。A選項(xiàng)說法錯(cuò)誤,B公司作為A公司的股東，有權(quán)查閱A公司賬冊(cè)，這是股東享有的權(quán)利。B選項(xiàng)說法正確,C選項(xiàng)說法錯(cuò)誤,B公司與A公司有業(yè)務(wù)合作,必然會(huì)接觸到未公開信息。但是不得泄露在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中所獲知的非公開信息,即內(nèi)幕信息。D選項(xiàng)說法錯(cuò)誤，托管人只能由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行或其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任,B公司并不符合資格。B選項(xiàng)說法正確。故本題選B選項(xiàng)。藏收藏本題糾題目糾錯(cuò)記試題筆記.（選擇題）對(duì)于基金公司某一投資組合風(fēng)險(xiǎn)管理的第一責(zé)任人的是（）研究總監(jiān)基金經(jīng)理風(fēng)控總監(jiān)投資總監(jiān)回答錯(cuò)誤正確答案B題目解析本題考查基金公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門。《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引》對(duì)基金公司構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)管理體系進(jìn)行了詳細(xì)的規(guī)定，特別強(qiáng)調(diào)全員風(fēng)險(xiǎn)管理理念，員工是其崗位風(fēng)險(xiǎn)管理的宜接責(zé)任人,并負(fù)責(zé)具體風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)的實(shí)施。基金經(jīng)理（投資經(jīng)理）是相應(yīng)投資組合風(fēng)險(xiǎn)管理的第一責(zé)任人。故本題選B選項(xiàng)。藏收藏本題糾題目糾錯(cuò)記試題筆記.（選擇題）守法合規(guī)是基金從業(yè)人員職業(yè)道德的最為基礎(chǔ)的要求。從業(yè)人員應(yīng)遵守（）=I.憲法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律II.證監(jiān)會(huì)發(fā)布的各類部門規(guī)章in.基金公司內(nèi)部工作規(guī)程【V.行業(yè)協(xié)會(huì)、交易所發(fā)布的自律性業(yè)務(wù)規(guī)則I、n、inI、IIID,i、n、hi、iv回答錯(cuò)誤正確答案D題目解析本題考查守法合規(guī)的含義。守法合規(guī)是指基金從業(yè)人員不但要遵守法律法規(guī)和部門規(guī)章，還應(yīng)遵守與基金業(yè)相關(guān)的自律規(guī)則及其所屬機(jī)構(gòu)的各種管理規(guī)范，并配合基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。守法合規(guī)中的"法"和"規(guī)"包括：⑴憲法、刑法、民法等所有公民都遵守的法律（I項(xiàng)）；（2）規(guī)范證券投資基金領(lǐng)域的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章（H項(xiàng)）；⑶基金行業(yè)自律性規(guī)則（IV項(xiàng)）；⑷基金從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)的章程、內(nèi)部規(guī)章制度、工作規(guī)程、紀(jì)律等行為規(guī)范（IH項(xiàng)）。I、II、HI、W項(xiàng)均屬于從業(yè)人員應(yīng)遵守的規(guī)則。故本題選D選項(xiàng)。藏收藏本題糾題目糾錯(cuò)記試題筆記.（選擇題）以下關(guān)于基金前后端收費(fèi)說法錯(cuò)誤的是（）=后端收費(fèi)是在贖回時(shí)從贖回金額中扣除對(duì)于持有期低于3年的投資人，基金管理人可以免收其后端申購(gòu)費(fèi)用前端收費(fèi)是在基金份額申購(gòu)時(shí)收取D.基金同時(shí)設(shè)置前后端收費(fèi)的，前端收費(fèi)的最高檔位申購(gòu)費(fèi)率應(yīng)低于對(duì)應(yīng)的后端收費(fèi)的最高檔申購(gòu)費(fèi)率回答錯(cuò)誤正確答案B題目解析本題考查基金的前后端收費(fèi)。A、C選項(xiàng)說法正確，前端收費(fèi)在基金份額申購(gòu)時(shí)收取。后端收費(fèi)在贖回時(shí)從贖回金額中扣除。B選項(xiàng)說法錯(cuò)誤，后端收費(fèi)時(shí)基金管理人可以選擇根據(jù)投資人持有期限不同分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi),對(duì)于持有期低于3年的投資人,基金管理人不得免收其后端申購(gòu)費(fèi)（B選項(xiàng)描述錯(cuò)誤，不是"可以免收"）。D選項(xiàng)說法正確，基金前端收費(fèi)的最高檔位申購(gòu)費(fèi)率應(yīng)低于對(duì)應(yīng)的后端收費(fèi)的最高檔申購(gòu)費(fèi)率。B選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。故本題選B選項(xiàng)。藏收藏本題糾題目糾錯(cuò)記試題筆記.（選擇題）私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，法規(guī)對(duì)保存期限的要求為（）?自基金清算終止之日起不得少于15年自基金清算終止之日起不得少于10年C,自基金清算終止之日起不得少于20年D.自基金清算終止之日起不得少于5年回答錯(cuò)誤正確答案B題目解析本題考查私募基金資料的保存。私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年（B選項(xiàng)符合題意）。B選項(xiàng)符合題意。故本題選B選項(xiàng)。藏收藏本題糾題目糾錯(cuò)記試題筆記.（選擇題）關(guān)于QDII基金與普通開放式基金的相同點(diǎn)和區(qū)別，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A,投資者同時(shí)贖回QDII基金和普通開放式基金，一般情況下QDII基金的贖回款先收到QDII基金申購(gòu)和贖回的幣種可以是人民幣或其他幣種;普通開放式基金通常只能是人民幣兩者申購(gòu)和贖回一般都可以通過直銷和代銷渠道進(jìn)行兩者發(fā)生巨額贖回時(shí)的處理方法類似回答錯(cuò)誤正確答案A題目解析本題考查QDII基金與一般開放式基金的申購(gòu)贖回。A選項(xiàng)表述錯(cuò)誤，對(duì)于開放式基金而言，贖回申請(qǐng)成功后，基金管理人應(yīng)當(dāng)自受理基金投資者有效贖回申請(qǐng)之日起7個(gè)工作日內(nèi)支付贖回款項(xiàng);對(duì)QDI1基金而言，贖回申請(qǐng)成功后，基金管理人將在T+10日內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。所以,普通開放式基金的贖回款先收到。B選項(xiàng)表述正確,QDII基金申購(gòu)和贖回的幣種可以是人民幣或其他幣種;普通開放式基金通常只能是人民幣。C選項(xiàng)表述正確,QDII基金的申購(gòu)和贖回渠道與一般開放式基金基本相同，投資者可通過基金管理人的直銷中心及代銷機(jī)構(gòu)的網(wǎng)站進(jìn)行。D選項(xiàng)表述正確,QDII基金申購(gòu)份額和贖回金額的確定，巨額贖回的處理辦法等都與一般開放式基金類似。A選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。故本題選A選項(xiàng)。藏收藏本題糾題目糾錯(cuò)記試題筆記.（選擇題）關(guān)于私募基金管理人登記和私募基金備案，以下說法正確的是（）.私募基金管理人登記制度的目的在于通過健全的行政許可制度規(guī)范私募行業(yè)私募基金管理人登記制度的目的之一在于為依法登記的基金管理人增信私募基金的備案應(yīng)當(dāng)在基金募集完畢之后進(jìn)行私募基金管理人未在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)審批不得成立回答錯(cuò)誤正確答案C題目解析本題考查私募基金管理人和私募基金備案的內(nèi)容。A、B選項(xiàng)說法錯(cuò)誤，私募基金的基金管理人登記制度的目的在于防止濫用基金或者管理人的名義進(jìn)行非法集資等違法活動(dòng)。C選項(xiàng)說法正確，各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定,報(bào)送相關(guān)基本信息,辦理基金備案手續(xù)。D選項(xiàng)說法錯(cuò)誤，我國(guó)對(duì)于非公開募集基金的基金管理人沒有嚴(yán)格的市場(chǎng)準(zhǔn)入限制，擔(dān)任非公開募集基金的基金管理人無須中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批，而實(shí)行登記制度,即非公開募集基金的基金管理人只需向基金業(yè)協(xié)會(huì)登記即可。C選項(xiàng)說法正確。故本題選C選項(xiàng)。藏收藏本題糾題目糾錯(cuò)記試題筆記.（選擇題）基金管理人合規(guī)部門的合規(guī)檢查內(nèi)容包括（）。I.重大關(guān)聯(lián)交易的執(zhí)行情況II.基金公司投資決策的依據(jù)HL股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)是否有效運(yùn)轉(zhuǎn)IV.公平交易制度建設(shè)及執(zhí)行情況I、n、ni、ivI、II、IVI、Hl、IVIIXIII回答錯(cuò)誤正確答案B題目解析本題考查合規(guī)檢查的內(nèi)容。合規(guī)檢查主要內(nèi)容包括：⑴公司是否獨(dú)立運(yùn)作；（2）公平交易制度建設(shè)及執(zhí)行情況（W項(xiàng)屬于合規(guī)檢查主要內(nèi)容）；（3）重大關(guān)聯(lián)交易的執(zhí)行情況（I項(xiàng)合規(guī)檢查主要內(nèi)容）；⑷公司員工特別是投資、研究人員及其配偶、利害關(guān)系人的證券投資活動(dòng)管理制度是否健全有效，是否存在利用基金未公開信息獲取利益的情況；⑸基金公司投資決策的依據(jù)，以及公司的規(guī)定和投資決策流程是否有被突破（H項(xiàng)合規(guī)檢查主要內(nèi)容）；⑹風(fēng)險(xiǎn)管理制度是否涵蓋了不同風(fēng)險(xiǎn)控制環(huán)節(jié)。I、II、IV項(xiàng)均屬于合規(guī)檢查的內(nèi)容。故本題選B選項(xiàng)。藏收藏本題糾題目糾錯(cuò)記試題筆記.（選擇題）基金管理公司或基金代售機(jī)構(gòu)出現(xiàn)基金宣傳推介材料的違規(guī)情形，對(duì)其采取的行政監(jiān)管措施不包括（）□責(zé)令基金管理公司進(jìn)行整改對(duì)在6個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)一次被出具監(jiān)管警告函仍未整改的基金管理公司，其在分發(fā)基金宣傳材料前，應(yīng)當(dāng)事先將材料報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)直接負(fù)責(zé)的基金管理公司高級(jí)管理人員采取監(jiān)管談話等措施對(duì)基金公司出具監(jiān)管警示函回答錯(cuò)誤正確答案B題目解析本題考查違規(guī)使用宣傳推介材料的行政監(jiān)管處罰措施。違規(guī)使用宣傳推介材料的行政監(jiān)管處罰措施包括：⑴提示基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行改正；（2）對(duì)基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)出具監(jiān)管警示函（D選項(xiàng)不符合題意）；⑶對(duì)在6個(gè)月內(nèi)連續(xù)兩次（B選項(xiàng)符合題意，是兩次而不是一次）被出具監(jiān)管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu),該公司或機(jī)構(gòu)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)當(dāng)事先將材料報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。基金宣傳推介材料自報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)之日起10日后，方可使用;在上述期限內(nèi)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)基金宣傳推介材料不符合有關(guān)規(guī)定的，可及時(shí)告知該公司或機(jī)構(gòu)進(jìn)行修改，材料未經(jīng)修改的，該公司或機(jī)構(gòu)不得使用；⑷責(zé)令基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行整改（A選項(xiàng)不符合題意），暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，并對(duì)其立案調(diào)查；⑸對(duì)直接負(fù)責(zé)的基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，采取監(jiān)管談話（C選項(xiàng)不符合題意）、出具警示函、記入誠(chéng)信檔案、暫停履行職務(wù)、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施，或建議公司或機(jī)構(gòu)免除有關(guān)高管人員的職務(wù)。A、C、D包括在處罰措施之內(nèi),B選項(xiàng)不包括在處罰措施之內(nèi)。故本題選B選項(xiàng)。藏收藏本題糾題目糾錯(cuò)記試題筆記.（選擇題）基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金半年度報(bào)告和基金年度報(bào)告中披露的內(nèi)容不包括（）。從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的托管費(fèi)金額基金銷售費(fèi)用金額從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的管理費(fèi)金額從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)金額回答錯(cuò)誤正確答案B題目解析本題考查基金定期公告。A、C、D選項(xiàng)符合題意，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金半年度報(bào)告和基金年度報(bào)告中披露從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的管理費(fèi)、托管費(fèi)、基金銷售服務(wù)費(fèi)的金額，并說明管理費(fèi)中支付給基金銷售機(jī)構(gòu)的客戶維護(hù)費(fèi)總額。B選項(xiàng)不符合題意。故本題選B選項(xiàng)。藏收藏本題糾題目糾錯(cuò)記試題筆記.（選擇題）ETF上市交易后,證券交易所在交易時(shí)間內(nèi)實(shí)時(shí)計(jì)算IOPVJOPV是指（基金份額參考凈值基金實(shí)時(shí)交易價(jià)格當(dāng)日申購(gòu)、贖回清單基金份額凈值回答錯(cuò)誤正確答案A題目解析本題考查IOPV的含義。基金上市交易之后，需按交易所的要求，在每日開市前披露當(dāng)日的申購(gòu)清單和贖回清單，并在交易時(shí)間內(nèi)即時(shí)揭示基金份額參考凈值（IOPV）。故本題選A選項(xiàng)。藏收藏本題糾題目糾錯(cuò)記試題筆記.（選擇題）基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件,公布上述文件的時(shí)間是（）?基金份額發(fā)售的三個(gè)工作日前基金份額發(fā)售的三日前基金份額發(fā)售的五日前D,基金份額發(fā)售的五個(gè)工作日前回答錯(cuò)誤正確答案B題目解析本題考查基金的發(fā)售條件。依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的3日前（B選項(xiàng)符合題意）公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。故本題選擇B選項(xiàng)。藏收藏本題糾題目糾錯(cuò)記試題筆記.（選擇題）在進(jìn)行基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，需要考慮的因素包括（）.I.混合型基金投資策略中收益投資和固定收益投資各自的占比11.基金凈值過去三年的回撤率HL基金托管人的股權(quán)結(jié)構(gòu)IV.基金歷史上是否發(fā)生過違規(guī)信息披露II、III、IVI、n、inc,I、II、III、IVD.i、n、w回答錯(cuò)誤正確答案D題目解析本題考查風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)依據(jù)。基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)依據(jù)包括：⑴基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例（I項(xiàng)正確）；⑵基金的歷史規(guī)模和持倉(cāng)比例；⑶基金的過往業(yè)績(jī)及基金凈值的歷史波動(dòng)程度（n項(xiàng)正確）；⑷基金成立以來有無違規(guī)行為發(fā)生（W項(xiàng)正確）；⑸同時(shí)綜合考慮流動(dòng)性、到期時(shí)限、杠桿情況、結(jié)構(gòu)復(fù)雜性、投資最低金額、募集方式等因素。w項(xiàng)不屬于進(jìn)行基金產(chǎn)品評(píng)價(jià)時(shí)，需要考慮的因素。故本題選D選項(xiàng)。藏收藏本題糾題目糾錯(cuò)記試題筆記53.（選擇題）根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)同普通投資者進(jìn)行有關(guān)告知和警示時(shí)，應(yīng)當(dāng)全過程錄音或錄像，這些告知或警示包括（）。I.普通投資者申請(qǐng)成為專業(yè)投資者，警示其能承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，告知申請(qǐng)的審查結(jié)果及其理由II.向普通投資者介紹基金產(chǎn)品【H.根據(jù)普通投資者和產(chǎn)品或者服務(wù)的信息變化情況主動(dòng)調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級(jí)以及適當(dāng)性配置意見，并告知投資者上述情況W.向普通投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)前履行特別告知義務(wù)A,I、n、inB.I、IkIVc.ikin、ivD,1、III、IV回答錯(cuò)誤正確答案D題目解析本題考查錄音或錄像要求。通過營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)向普通投資者進(jìn)行以下告知、警示時(shí)，應(yīng)當(dāng)全過程錄音或者錄像;通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場(chǎng)方式進(jìn)行的，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進(jìn)行確認(rèn)：⑴普通投資者申請(qǐng)成為專業(yè)投資者，警示其能承擔(dān)的投資風(fēng)險(xiǎn)，告知申請(qǐng)的審查結(jié)果及其理由。（I項(xiàng)正確）；（2）向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或提供相關(guān)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù)，包括制定專門的工作程序，追加了解相關(guān)信息，告知特別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，給予普通投資者更多的考慮時(shí)間，或者增加回訪頻次等；⑶根據(jù)投資者和產(chǎn)品或者服務(wù)的信息變化情況，主動(dòng)調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級(jí)以及適當(dāng)性匹配意見，并告知投資者上述情況。（in項(xiàng)正確）⑷向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，履行前述普通投資者特別告知義務(wù)。（W項(xiàng)正確）綜上n項(xiàng)不屬于其告知和警示內(nèi)容。故本題選D選項(xiàng)。藏收藏本題糾題目糾錯(cuò)記試題筆記.（選擇題）需載明公募基金招募費(fèi)用收取的項(xiàng)目、條件和方式的法律文件包括（）。I.基金合同n.招募說明書川.發(fā)售公告w.托管協(xié)議I、HI、IVI、n、inc.1、IKIVD.n、in、iv回答錯(cuò)誤正確答案B題目解析本題考查基金銷售費(fèi)用的具體規(guī)范。基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同、招募說明書或者公告中載明收取銷售費(fèi)用的項(xiàng)目、條件和方式,在招募說明書或者公告中載明費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)及費(fèi)用計(jì)算方法。I、n、川項(xiàng)符合題意，故本題選擇B選項(xiàng)。藏收藏本題糾題目糾錯(cuò)記試題筆記.（選擇題）基金管理公司獨(dú)立堇事人數(shù)不得的少于（）人，且不得少于董事會(huì)人數(shù)的（）。2；1/33；1/33；1/22；1/2回答錯(cuò)誤正確答案B題目解析本題考查獨(dú)立董事。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于3人，且不得少于董事會(huì)人數(shù)的1/3。故本題選B選項(xiàng)。藏收藏本題糾題目糾錯(cuò)記試題筆記.（選擇題）關(guān)于《證券投資基金法》對(duì)基金管理人從業(yè)人員配偶進(jìn)行證券投資的規(guī)定，以下說法正確的是（）。基金管理人從業(yè)人員配偶可進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)事后向基金管理人申報(bào)基金管理人從業(yè)人員配偶可進(jìn)行證券投資，應(yīng)事先向基金管理人申報(bào)基金管理人從業(yè)人員配偶可進(jìn)行證券投資，且無需向基金管理人申報(bào)基金管理人從業(yè)人員配偶禁止進(jìn)行證券投資,應(yīng)當(dāng)事先向基金管理人申報(bào)回答錯(cuò)誤正確答案B題目解析本題考查對(duì)基金管理人及其從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)管。依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員,其本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)事先向基金管理人申請(qǐng),并不得與基金份額持有人發(fā)生利益沖突。B選項(xiàng)符合題意。故本題選B選項(xiàng)。藏收藏本題糾題目糾錯(cuò)記試題筆記.（選擇題）關(guān)于公募基金年度報(bào)告中投資組合部分應(yīng)披露的信息，下列表述錯(cuò)誤的是（）.應(yīng)披露投資貴金屬、股指期貨、國(guó)債期貨等情況應(yīng)披露期末按市值占比排序的所有股票明細(xì)C,應(yīng)披露期末按市值占比排序的所有債券明細(xì)D.應(yīng)披露期末基金資產(chǎn)組合回答錯(cuò)誤正確答案C題目解析本題考查基金投資組合報(bào)告的披露。基金投資組合報(bào)告的披露：⑴期末基金資產(chǎn)組合;（D選項(xiàng)說法正確）⑵期末按行業(yè)分類的股票投資組合；⑶期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的所有股票明細(xì);（B選項(xiàng)說法正確）⑷報(bào)告期內(nèi)股票投資組合的重大變動(dòng)；⑸期末按券種分類的債券投資組合；⑹期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前5名債券明細(xì);（C選項(xiàng)說法錯(cuò)誤）⑺投資貴金屬、股指期貨、國(guó)債期貨等情況乂A選項(xiàng)說法正確）⑻投資組合報(bào)告附注等。C選項(xiàng)表述錯(cuò)誤，應(yīng)披露期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前5名債券明細(xì),并不是所有債券明細(xì)。故本題選C選項(xiàng)。藏收藏本題糾題目糾錯(cuò)記試題筆記.（選擇題）在宣傳銷售基金產(chǎn)品時(shí)，基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以誠(chéng)實(shí)的態(tài)度和合法的方式執(zhí)業(yè),如實(shí)告知投資人可能影響其利益的重要情況，正確向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，不能作出不當(dāng)承諾或保證，關(guān)于基金銷售以下表述不正確的是（）o基金從業(yè)人員對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行宣傳，必須摘錄基金合同和招募說明書的表述，不得進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)性的宣傳基金從業(yè)人員不得向投資人作出投資不受損失或保證最低收益的承諾c.基金從業(yè)人員分發(fā)或公布的基金宣傳推介材料應(yīng)為基金管理機(jī)構(gòu)或基金代銷機(jī)構(gòu)統(tǒng)一制作的材料D.基金從業(yè)人員在陳述所推薦基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績(jī)時(shí)，應(yīng)當(dāng)客觀、全面、準(zhǔn)確回答錯(cuò)誤正確答案A題目解析本題考查基金銷售的規(guī)范。A選項(xiàng)表述錯(cuò)誤，基金從業(yè)人員對(duì)基金產(chǎn)品的陳述、介紹和宣傳，應(yīng)當(dāng)與基金合同、招募說明書等相符,不得進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)性陳述，或出現(xiàn)重大遺漏（但不是必須摘錄基金合同和招募說明書的表述）。B選項(xiàng)表述正確，基金從業(yè)人員不得向投資人作出投資不受損失或保證最低收益的承諾。C選項(xiàng)表述正確，基金從業(yè)人員分發(fā)或公布的基金宣傳推介材料應(yīng)為基金管理機(jī)構(gòu)或基金代銷機(jī)構(gòu)統(tǒng)一制作的材料。D選項(xiàng)表述正確，基金從業(yè)人員在陳述所推薦基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績(jī)時(shí)，應(yīng)當(dāng)客觀、全面、準(zhǔn)確。A選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。故本題選A選項(xiàng)。藏收藏本題糾題目糾錯(cuò)記試題筆記.（選擇題）關(guān)于基金管理公司各業(yè)務(wù)部門在風(fēng)險(xiǎn)管理中的職責(zé)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。對(duì)本部門或業(yè)務(wù)單元的主要風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行及時(shí)的識(shí)別、評(píng)估、檢討、回顧研究制定本部門或業(yè)務(wù)單元決策和運(yùn)作的各項(xiàng)制度流程并組織實(shí)施及時(shí)、準(zhǔn)確、全面、客觀地將本部門的風(fēng)險(xiǎn)信息和監(jiān)測(cè)情況向董事會(huì)報(bào)告具體制定本部門業(yè)務(wù)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和相關(guān)應(yīng)對(duì)措施、控制流程、監(jiān)控指標(biāo)等回答錯(cuò)誤正確答案C題目解析本題考查各業(yè)務(wù)部門風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)。各業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)承擔(dān)如下職責(zé)：⑴遵循公司風(fēng)險(xiǎn)管理政策，研究制定本部門或業(yè)務(wù)單元業(yè)務(wù)決策和運(yùn)作的各項(xiàng)制度流程并組織實(shí)施，具體制定本部門業(yè)務(wù)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和相關(guān)應(yīng)對(duì)措施、控制流程、監(jiān)控指標(biāo)等,或與風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門協(xié)作制定相關(guān)條款，將風(fēng)險(xiǎn)管理的原則與要求貫穿業(yè)務(wù)開展的全過程;（2）隨著業(yè)務(wù)的發(fā)展，對(duì)本部門或業(yè)務(wù)單元的主要風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行及時(shí)的識(shí)別、評(píng)估、檢討、回顧，提出應(yīng)對(duì)措施或改進(jìn)方案,并具體實(shí)施；⑶嚴(yán)格遵守風(fēng)險(xiǎn)管理制度和流程,及時(shí)、準(zhǔn)確、全面、客觀地將本部門的風(fēng)險(xiǎn)信息和監(jiān)測(cè)情況向管理層和風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門或崗位報(bào)告（并非董事會(huì)報(bào)告）；⑷配合和支持風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門或崗位的工作。故本題選C選項(xiàng)。藏收藏本題糾題目糾錯(cuò)記試題筆記.（選擇題）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是基金管理人內(nèi)部控制的基本要素,關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，以下說法正確的是（）。基金管理人設(shè)置的風(fēng)險(xiǎn)業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估小組不能獨(dú)立于投資和研究部門基金管理人無需對(duì)外部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估小組應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)作每日、每周及每月評(píng)估D,基金管理人風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)不應(yīng)對(duì)基金運(yùn)作情況進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估回答錯(cuò)誤正確答案C題目解析本題考查風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。A選項(xiàng)說法錯(cuò)誤，風(fēng)險(xiǎn)業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估小組應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于投資研究部門。B選項(xiàng)說法錯(cuò)誤，基金管理人應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，對(duì)公司內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和分析，及時(shí)防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。C選項(xiàng)說法正確，獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估小組對(duì)基金管理中的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)提供每日、每周及月度評(píng)估報(bào)告，作為決策參考依據(jù)。D選項(xiàng)說法錯(cuò)誤，基金管理人風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)可以對(duì)基金運(yùn)作情況發(fā)出預(yù)警和報(bào)警信號(hào)。C選項(xiàng)說法正確。故本題選C選項(xiàng)。藏收藏本題糾題目糾錯(cuò)記試題筆記.（選擇題）關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件，以下表述錯(cuò)誤的是（）.A,基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)財(cái)務(wù)狀況良好,運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具有健全的治理結(jié)構(gòu)，完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度基金銷售機(jī)構(gòu)的基金銷售業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)與證券交易所相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)測(cè)試，測(cè)試結(jié)果符合國(guó)家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)D,基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備與基金銷售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，安全防范設(shè)施和其他設(shè)施回答錯(cuò)誤正確答案C題目解析本題考查基金銷售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件。基金銷售機(jī)構(gòu)是指依法辦理開放式基金份額的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回的基金管理人以及取得基金代銷業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)。A選項(xiàng)表述正確，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定。B選項(xiàng)表述正確，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具有健全的治理結(jié)構(gòu)，完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行。C選項(xiàng)表述錯(cuò)誤，基金銷售機(jī)構(gòu)的基金銷售業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)已與基金管理人、中國(guó)證券登記結(jié)算公司（而不是選項(xiàng)中所說的證券交易所）相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行了聯(lián)網(wǎng)測(cè)試，測(cè)試結(jié)果符合國(guó)家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。D選項(xiàng)表述正確，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備與基金銷售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，安全防范設(shè)施和其他設(shè)施。C選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。故本題選C選項(xiàng)。藏收藏本題糾題目糾錯(cuò)記試題筆記.（選擇題）采用封閉式運(yùn)作方式的基金具有如下特征（）?在合同期限內(nèi)，基金份額持有人不能申請(qǐng)申購(gòu)，但可以贖回在合同期限內(nèi)，基金管理人和基金托管人協(xié)商一致并公告，可以臨時(shí)開放申購(gòu)和贖回基金資產(chǎn)總值在合同期限內(nèi)固定不變基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變回答錯(cuò)誤正確答案D題目解析本題考查封閉式基金。A、B選項(xiàng)說法錯(cuò)誤，封閉式基金份額持有人在合同期限內(nèi)既不能申購(gòu)也不能贖回。C選項(xiàng)說法錯(cuò)誤,D選項(xiàng)說法正確，封閉式基金是指基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的一種基金運(yùn)作方式。D選項(xiàng)符合題意。故本題選D選項(xiàng)。藏收藏本題糾題目糾錯(cuò)記試題筆記.（選擇題）進(jìn)行投資者投資決策教育，說法錯(cuò)誤的是（）。普及證券市場(chǎng)知識(shí)指導(dǎo)投資者理性選擇宣傳證券市場(chǎng)法規(guī)指導(dǎo)投資者緊跟市場(chǎng)熱點(diǎn)回答錯(cuò)誤正確答案D題目解析本題考查投資決策教育。A、C選項(xiàng)說法正確，目前，各國(guó)投資者教育機(jī)構(gòu)在指定投資者教育策略時(shí)，都首先致力于普及證券市場(chǎng)知識(shí)和宣傳證券市場(chǎng)法規(guī)。B選項(xiàng)說法正確，投資決策教育就是要在指導(dǎo)投資者分析投資問題、獲得必要信息、進(jìn)行理性選擇的同時(shí)，致力于改善投資者決策條件中的某些變量。D選項(xiàng)說法錯(cuò)誤，投資決策教育目的是指導(dǎo)投資者分析投資問題，而不是指導(dǎo)投資者緊跟市場(chǎng)熱點(diǎn)。故本題選D選項(xiàng)。臧收藏本題糾題目糾錯(cuò)記試題筆記.（選擇題）某基金管理人資不抵債被法院宣告破產(chǎn)，以下屬于破產(chǎn)清算財(cái)產(chǎn)的是（）。基金持有債券的利息基金收回的結(jié)算備付金基金應(yīng)付的業(yè)績(jī)報(bào)酬基金取回的期貨交易保證金回答錯(cuò)誤正確答案C題目解析本題考查基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性。基金財(cái)產(chǎn)是獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。基金管理人、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。而基金持有債券的利息（A選項(xiàng)錯(cuò)誤）、基金收回的結(jié)算備付金（B選項(xiàng)錯(cuò)誤）、基金取回的期貨交易保證金（D選項(xiàng)錯(cuò)誤）均屬于基金財(cái)產(chǎn)。基金應(yīng)付的業(yè)績(jī)報(bào)酬屬于管理人的資產(chǎn)，被視為破產(chǎn)清算財(cái)產(chǎn)。故本題選C選項(xiàng)。藏收藏本題糾題目糾錯(cuò)記試題筆記.（選擇題）關(guān)于基金銷售適用性的實(shí)施保障，以下表述正確的是（）。I.基金銷售機(jī)構(gòu)總部應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)制定與基金銷售適用性相關(guān)的制度和程序n.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定基金產(chǎn)品和投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力匹配的方法hl在銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)中建設(shè)并維護(hù)與基金銷售適用性相關(guān)的功能模塊M基金銷售分支機(jī)構(gòu)應(yīng)在總部的指導(dǎo)和管理下實(shí)施與基金銷售適用性相關(guān)的制度和程序II、III、IVI、II、IVI、n、inD,i、n、hi、iv回答錯(cuò)誤正確答案D題目解析本題考查基金銷售適用性的內(nèi)控保障制度。基金銷售適用性是指基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)根據(jù)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品賣給合適的基金投資人。I、III項(xiàng)表述正確,基金銷售機(jī)構(gòu)總部應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)制定與基金銷售適用性相關(guān)的制度和程序，建立銷售的基金產(chǎn)品池，在銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)中建設(shè)并維護(hù)與基金銷售適用性相關(guān)的功能模塊。II項(xiàng)表述正確,基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定基金產(chǎn)品和投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力匹配的方法。IV項(xiàng)表述正確,基金銷售機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在總部的指導(dǎo)和管理下實(shí)施與基金銷售適用性相關(guān)的制度和程序。I、n、in、w項(xiàng)表述均正確。故本題選D選項(xiàng)。藏收藏本題糾題目糾錯(cuò)記試題筆記.（選擇題）關(guān)于授權(quán)機(jī)制說法錯(cuò)誤的是（）。建立健全公司授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和程序，確保授權(quán)制度的貫徹執(zhí)行公司員工應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使職責(zé),管理層因責(zé)任重大可在特定情況下突破授權(quán)范圍C,授權(quán)要適當(dāng)，對(duì)已不適用的授權(quán)應(yīng)當(dāng)及時(shí)修改或取消授權(quán)D.重大業(yè)務(wù)授權(quán)應(yīng)當(dāng)明確授權(quán)內(nèi)容和時(shí)效回答錯(cuò)誤正確答案B題目解析本題考查控制活動(dòng)。A選項(xiàng)說法正確，股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和管理層應(yīng)當(dāng)充分了解和履行各自的職權(quán)，建立健全公司授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和程序,確保授權(quán)制度的貫徹執(zhí)行。B選項(xiàng)說法錯(cuò)誤，公司各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)和公司員工應(yīng)當(dāng)在規(guī)定授權(quán)范圍內(nèi)行使相應(yīng)的職責(zé)，管理層不得突破授權(quán)范圍.C選項(xiàng)說法正確，公司授權(quán)要適當(dāng),對(duì)已獲授權(quán)的部門和人員應(yīng)建立有效的評(píng)價(jià)和反饋機(jī)制，對(duì)已不適用的授權(quán)應(yīng)及時(shí)修改或者取消授權(quán)。D選項(xiàng)說法正確，公司重大業(yè)務(wù)的授權(quán)應(yīng)當(dāng)采取書面形式，授權(quán)書應(yīng)當(dāng)明確授權(quán)內(nèi)容和時(shí)效。B選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。故本題選B選項(xiàng)。藏收藏本題糾題目糾錯(cuò)記試題筆記.（選擇題）基金職業(yè)道德教育的主要目標(biāo)是（）。I.培養(yǎng)基金職業(yè)道德觀念.灌輸基金職業(yè)道德規(guī)范.提升基金業(yè)務(wù)專業(yè)能力.加強(qiáng)基金行業(yè)監(jiān)督管理I、III、n、inc.1、IKIVD.i、n、in、iv回答錯(cuò)誤正確答案A題目解析本題考查基金職業(yè)道德教育的主要目標(biāo)。基金職業(yè)道德教育的主要目的，是幫助和引導(dǎo)基金從業(yè)人員培養(yǎng)基金職業(yè)道德觀念（I項(xiàng)符合題意）和遵守基金職業(yè)道德規(guī)范（n項(xiàng)符合題意），也即通過一定的教育方式和方法，將基金職業(yè)道德觀念和規(guī)范灌輸?shù)交饛臉I(yè)人員的頭腦中，使其知道、認(rèn)同并自覺遵守基金職業(yè)道德規(guī)范。I、H項(xiàng)均屬于基金職業(yè)道德教育的目標(biāo)和內(nèi)容。故本題選A選項(xiàng)。藏收藏本題糾題目糾錯(cuò)記試題筆記68.（選擇題）托管人在（）情況下不需發(fā)布臨時(shí)報(bào)告。A,托管人的專門基金托管部門主要業(yè)務(wù)人員在1年內(nèi)變動(dòng)超過20%托管人的法定名稱或者住所變更涉及托管業(yè)務(wù)的訴訟托管人召集基金份額持有人大會(huì)回答錯(cuò)誤正確答案A題目解析本題考查基金托管人的信息披露義務(wù)。當(dāng)基金發(fā)生涉及托管人及托管業(yè)務(wù)的重大事件時(shí)，托管人應(yīng)當(dāng)在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)日內(nèi)編制并披露臨時(shí)公告書，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及地方監(jiān)管局備案：⑴基金托管人的專門基金托管部門的負(fù)責(zé)人變動(dòng)，該部門的主要業(yè)務(wù)人員在1年內(nèi)變動(dòng)超過30%;（2）托管人召集基金份額持有人大會(huì)（D選項(xiàng)不符合題意）；⑶托管人的法定名稱或住所發(fā)生變更（B選項(xiàng)不符合題意）；⑷發(fā)生涉及托管業(yè)務(wù)的訴訟（C選項(xiàng)不符合題意）,托管人受到監(jiān)管部門的調(diào)查或托管人及其托管部門的負(fù)責(zé)人受到嚴(yán)重行政處罰等等。A選項(xiàng)無需披露臨時(shí)公告書（應(yīng)達(dá)到30%的變動(dòng)才需發(fā)布臨時(shí)報(bào)告）。故本題選A選項(xiàng)。藏收藏本題糾題目糾錯(cuò)記試題筆記69.（選擇題）關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員類別，以下說法正確的是（）。A,分為境外會(huì)員和境內(nèi)會(huì)員公募基金管理人應(yīng)當(dāng)成為普通會(huì)員基金托管人可以選擇是否入會(huì)D,分為特殊會(huì)員和普通會(huì)員回答錯(cuò)誤正確答案B題目解析本題考查基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員。A、D選項(xiàng)說法錯(cuò)誤，基金業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員包括:普通會(huì)員、觀察會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、特別會(huì)員。B選項(xiàng)說法正確，公募基金的基金管理人、基金托管人加入基金業(yè)協(xié)會(huì)的,為普通會(huì)員。C選項(xiàng)說法錯(cuò)誤，管理人、托管人應(yīng)該加入基金業(yè)協(xié)會(huì)，而非可以選擇入會(huì)。B選項(xiàng)說法正確。故本題選B選項(xiàng)。藏收藏本題糾題目糾錯(cuò)記試題筆記.（選擇題）關(guān)于法律與道德的內(nèi)容結(jié)構(gòu)，以下表述正確的是（）o法律和道德都要求權(quán)利和義務(wù)對(duì)等法律規(guī)范的結(jié)構(gòu)是假定、處理和制裁道德規(guī)范有明確的制裁措施或行為后果法律規(guī)范要求明確的義務(wù)，道德規(guī)范要求明確的權(quán)利回答錯(cuò)誤正確答案B題目解析本題考查道德與法律的區(qū)別。A選項(xiàng)表述錯(cuò)誤，道德一般只以義務(wù)為內(nèi)容，并不要求有對(duì)等的權(quán)利;法律以權(quán)利義務(wù)為內(nèi)容,要求權(quán)利義務(wù)對(duì)等。B選項(xiàng)表述正確，法律規(guī)范的結(jié)構(gòu)是假定、處理和制裁。C選項(xiàng)表述錯(cuò)誤，法律是由國(guó)家制定或認(rèn)可的一種行為規(guī)范,主要表現(xiàn)為各種制定法和判例法,有明確的制裁措施或行為后果。D選項(xiàng)表述錯(cuò)誤，法律規(guī)范要求明確的權(quán)利,道德規(guī)范要求明確的義務(wù)。B選項(xiàng)表述正確。故本題選B選項(xiàng)。藏收藏本題糾題目糾錯(cuò)記試題筆記.（選擇題）關(guān)于基金管理公司設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。公司應(yīng)當(dāng)建立和完善符合行業(yè)統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)管理體系公司應(yīng)當(dāng)形成高效運(yùn)轉(zhuǎn)，有效制衡的監(jiān)督約束機(jī)制公司應(yīng)當(dāng)構(gòu)建科學(xué)有效、職責(zé)清晰的風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)公司的董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、管理層等應(yīng)當(dāng)依法履行職責(zé)回答錯(cuò)誤正確答案A題目解析本題考查基金管理公司組織架構(gòu)和職能。A選項(xiàng)表述錯(cuò)誤，公司應(yīng)當(dāng)建立適合本公司的風(fēng)險(xiǎn)管理體系（而非符合行業(yè)統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)）。B、D選項(xiàng)表述正確，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、管理層依法履行職責(zé)，形成高效運(yùn)轉(zhuǎn)、有效制衡的監(jiān)督約束機(jī)制，保證風(fēng)險(xiǎn)管理的貫徹執(zhí)行。C選項(xiàng)表述正確，風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)應(yīng)該科學(xué)有效、職責(zé)清晰,與公司的業(yè)務(wù)特點(diǎn)、規(guī)模和復(fù)雜程度相適應(yīng)。A選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。故本題選A選項(xiàng)。藏收藏本題糾題目糾錯(cuò)記試題筆記.（選擇題）確認(rèn)基金份額持有人權(quán)利及其法律效力的行為是（）。基金信息披露基金的投資基金份額登記D,基金的收益分配回答錯(cuò)誤正確答案C題目解析本題考查放式基金份額的登記。開放式基金份額的登記（C選項(xiàng)符合題意）是指基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)通過設(shè)立和維護(hù)基金份額持有人名冊(cè)，確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額的事實(shí)的行為。C選項(xiàng)符合題意。故本題選C選項(xiàng)。藏收藏本題糾題目糾錯(cuò)記試題筆記73.（選擇題）基金銷售人員需由所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記，未經(jīng)（）聘任，任何人員不得從