第二章產權和產權安排

第一節“外部性”與財產權利問題第二節產權的起源第三節產權的類型與效率比較第四節科斯定理第一節“外部性”與財產權利問題一、外部性與財產權利問題二、產權的含義三、產權的結構與分割四、產權的限制和弱化返回上級目錄一、外部性與財產權利問題德姆塞茨為產權所下的定義:“使自己或他人受益或受損的權利”產權與財產:為便于理解，我們也將產權與財產嚴格區分，財產是指有形或無形的各類有價值的具體物品，是產權的載體。產權與所有權返回上級目錄二、產權的含義（1）在這里，我們也給出一個簡明的產權概念：產權是由社會規則約束和保障的，關于財產使用的，一系列排他性權利的集合。二、產權的含義（2）1.產權在本質上是一種社會工具2.產權是關于財產使用的制度由產權的社會性可知，財產的所有者并不能無約束的使用其財產，所有權最終要體現為財產所有者在一定的范圍內自由選擇如何使用其財產的權利。此外，產權能夠帶來的相關收益也需要通過財產的使用來獲得；財產的出租或轉讓則是在一定的時間內或無限期地轉讓了某幾項關于財產使用的權利；被轉讓的產權，其價值的高低也取決于財產的使用給權利主體帶來的收益的高低。二、產權的含義（3）產權的實現必然要落實到財產的使用上。3.產權是附著在財產上的一系列權利的集合返回上級目錄三、產權的結構與分割（1）1.產權的結構（1）使用權，在允許的范圍內自由使用該資產的權利；（2）收益權，在不損害他人的條件下可以享受從該資產中所獲得的各種利益；（3）讓渡權，改變資產的形式、內容和地點的權利。三、產權的結構與分割（2）2.產權的分割產權的分割是指，產權束中的多項權利分別歸屬于多個不同的權利主體。這種以產權為基本單位的分析方法，不但可以解決新古典經濟學因忽視財產權利界定而造成的“外部性”難題，更進一步細化和明確了新古典經濟學“資源最優配置原則”的適用對象。從而糾正了新古典經濟學“對生產要素的錯誤定義”，拓展了新古典經濟學的分析范圍，并將制度分析與資源配置問題結合了起來。返回上級目錄四、產權的限制和弱化（1）1.產權的重疊與交叉從產權分析的角度來看，“外部性”問題，就在于兩項歸屬于不同所有者的財產，其關于財產使用的權利出現了相互交叉與重疊，從而使雙方在財產使用問題上會出現相互侵犯的糾紛。

2.產權的限制四、產權的限制和弱化（2）3.產權的弱化產權弱化的概念：對產權施加的不必要的限制，所造成的產權安排的不符合新古典“效率”原則的現象，就是產權的弱化。案例：排隊的價格返回上級目錄第二節產權的起源一般來說，產權的起源指的是人類歷史上最初的產權的建立或形成，是人類社會從無產權到有產權的變化。返回上級目錄一、稀缺性是產權產生的基本前提稀缺性指的是相對于人類欲望的無限性而言，經濟物品或者生產這些物品所需要的資源等的相對有限性。資源的稀缺性，使得人類社會有必要建立明確的產權制度，還約束社會成員的行為。二、潛在的利益是產權產生的基本動力除了會帶來相應收益之外，界定產權也需要一定的成本。這種成本與收益也會隨著情況的變動而發生相應的變化。總之，界定產權的潛在收益是具有決定性意義的因素，只有界定產權的收益高于產權界定所需的成本時，產權制度都會形成。三、產權的形成機制博弈論的分析方法對于解釋產權的形成機制，是一個非常有效的分析工具。總之，產權作為一種社會關系，其從無到有的過程，是人與人之間相互博弈形成相應共識的過程。返回上級目錄第三節產權的類型與效率比較一、產權界定的效率標準二、產權的類型返回上級目錄一、產權界定的效率標準（1）1.帕雷托效率及其評價根據新古典經濟學的傳統效率定義，當資源被對它估價最高且有支付能力的使用者使用時，資源就是被有效地利用了。德阿勒斯：效率被定義為受約束的最大化（constrainedmaximization）；效率條件被看作是由一個給定的理論結構給出的一個確定（均衡）解所具有的特征；根據這種觀點，一個系統的解總是有效率的，如果這些解符合反映其特征的約束。一、產權界定的效率標準（2）2.帕雷托效率及交易費用而這一看似“理所當然”的事情，也是有條件的，那就是經濟主體要有足夠的激勵，即實施改進的經濟主體能夠獲得改進所帶來的所有收益。返回上級目錄二、產權的類型（1）1.私有產權所謂私有產權就是指權利主體為個人的權利，即由個人所擁有的各類財產權利。這也是最為普遍的產權類型。科斯雖沒有明確否定公有制能創造效率，卻聲稱私有制能夠實現最優效率。德姆塞茨也認為，只有私有產權才能完成推進市場和提高經濟效率的任務。二、產權的類型（2）阿爾欽指出，在一個知識發散的社會，人們必須得到有保障的、可轉讓的私有產權，即以雙方同意的價格用較低的交易費用對經濟資源和可交易產品進行轉讓的權利，這一制度協調發散信息的能力使得更有價值的物品的可得性增加，并使生產它們的成本變得越來越低。二、產權的類型（3）2.共有產權如果產權的主體是由多個經濟主體所構成的共同體，權利為共同體內所有成員共同擁有，則稱這種產權為共有產權。在擁有產權的這個共同體內部，每一個成員對這產權的擁有，都不排斥共同體內其他人擁有同樣的權利，但它排除了共同體外的成員對這一產權的染指。二、產權的類型（4）3.集體產權集體產權是指產權的主體是一個集體，行使對資源的各種權利的決定必須由一個集體做出，即由集體的決策機構以民主程序對權利的使用做出決策。集體產權與共有產權有著明顯的不同。二、產權的類型（5）4.政府產權政府產權在理論上是指產權由政府擁有，政府按可接受的政治程序來決定誰可以使用或不能使用這些權利。5.公有產權公有產權，是指產權由社會全體成員共同擁有的產權。返回上級目錄第四節科斯定理經過理論界的長期爭論和探討，人們現在一般傾向于認為，要準確而全面地反映科斯的思想，“科斯定理”應理解為由兩個或三個定理組成的“定理組”。返回上級目錄一、科斯第一定理科斯第一定理：如果市場交易費用為零（即定價制度的運行毫無成本），且權利得到明確界定，無論產權屬于何方，經濟當事人都可以通過市場交易實現資源的最佳配置，即資源配置效率與產權安排無關。二、科斯第二定理在交易費用不為零的世界中，產權的初始界定影響經濟效率和產出水平，產值最大化不可能不受產權安排的影響，不同的產權界定，會帶來不同效率的資源配置。三、科斯第三定理所謂第三定理就是：“權力的界定是市場交易的前提”。四、公共物品與公共領域1.公共物品所謂公共物品是指這樣一種物品，“它一旦被生產出來，生產者就無法決定誰來得到它”，同時，“每個人對該產品的消費不造成其他人的消費減少”。2.公共領域必然存在著一些產權，交易成本過高而無法明確界定其私有屬性，從而處于“公共領域”（pubilicdomain），即任何人都可以接近和攫取的領域。五、政府在產權界定中的作用首先，就產權的界定過程來說政府的存在有利于限制、規范人們的爭奪與競爭行為，節約產權界定的成本。其次，政府可以保證產權界定的穩定性。返回上級目錄本章人物：科斯產權理論，交易費用分析以及著名的“科斯定理”，都源于新制度經濟學的創始人科期。科斯的學術活動及貢獻可劃分為兩個階段：第一個階段的貢獻集中體現于《企業的性質》之中，在這篇20世紀30年代的論文里，科斯主要是在實證考察和研究企業組織的起源和市場運行的基礎上，提出了交易費用的思想，奠定了產權與制度經濟分析的基礎。第二階段的貢獻則集中體現于發表于1960年的《社會成本問題》，在該文中，科斯以交易費用分析為前提，在對外部性問題的考察中，提出了“科斯定理”的基本思想，闡明了產權安排和法律制度等各種制度安排的功能，提供了制度結構理論的框架的基石。本章小結本章的重要名詞與概念有：產權、使用權、收益權、讓渡權、產權的分割、產權的限制、產權的弱化、產權的起源、私有產權、共有產權、集體產權、公有產權、政府產權、科斯定理、公共物品、公共領域。思考·深化1.上述材料中所報道的問題，與本章第一節所列舉的“外部性”問題是否相同？科斯在第一節中所提出的解決外部性問題的辦法，是否適用于這一問題？請結合這一則材料和你對科斯產權思想的理解，就這一問題的解決談談你的建議。2.根據本章第一節關于“產權的弱化”的介紹，結合1中所述材料，就以下問題談談你的看法：（1）名稱相似易起聯想的商標之間是否存在“外部性”問題？這種“外部性”如何認定？能否通過明確界定產權避免這種“外部性”？如何進行這樣的產權界定？（2）為了避免類似糾紛，限制與已經