《制度與契約經濟學》《制度與契約經濟學》1第九講政府規制《制度與契約經濟學》第九講政府規制《制度與契約經濟學》2國家（政府）國家（政府）的特點：暴力壟斷組織政府與黑社會組織的區別國家（政府）國家（政府）的特點：3國家、政府或政治社會的起源邊沁、奧斯丁：起源于“習慣性服從”

邊沁：主權的特征在于臣民對于統治者的一種“習慣性服從”。現代民主社會：更趨近于“社會契約論”國家主體性獲得；政權的合法性——民主國家、政府或政治社會的起源邊沁、奧斯丁：起源于“習慣性服從4政府與市場市場——可以自由交易（制度與契約認同）的領域

自由交易與締約的基礎制度或規則，可產生于國家強制或其他主體強制，也可產生于多主體的自由交易與締約。“基礎制度”未必僅是自由交易（締約）的基礎制度。

什么是“非市場”？政府與市場市場——可以自由交易（制度與契約認同）的領域

5政府干預的理由市場失靈１、壟斷，例如：水、電、氣、鐵路、微軟２、信息不對稱，例如：資本市場、金融市場的欺詐３、外部性（正——大量的公共品、負——管制）例：國防安全、基礎研究、吸毒販毒政府干預的理由市場失靈6政府規制（政府規制經濟學）（政府）規制（Regulation）在市場經濟條件下，政府為克服市場失靈，對微觀經濟主體進行規范和約束，對特定領域的經濟主體進入和退出、價格、經營活動進行授權、監督與管理，對涉及環境、安全的各種行為進行規范，以實現特定公共目標。政府規制是國家干預經濟的重要方式。政府規制是現代市場經濟不可或缺的制度安排。Regulation日本語譯法——規制；Deregulation為規制放松或放棄規制政府規制（政府規制經濟學）（政府）規制（Regulation7政府規制的類型經濟性規制社會性規制（范圍可以很廣）政府規制的類型經濟性規制8經濟性規制經濟性規制：主要指在自然壟斷和存在嚴重信息不對稱的領域，為了防止資源配置低效和確保公民利益，政府運用法律或政策手段，通過許可和認可的方式，對企業的進入、退出及提供產品或服務的價格、產量、質量等進行規范和限制。特許經營牌照質量、計量管理經濟性規制經濟性規制：主要指在自然壟斷和存在嚴重信息不對稱的9社會性規制

社會性規制是以確保公民生命健康安全、防止公害和保護環境為目的所進行的規制，是主要針對經濟活動中發生的外部性的調節政策。社會性規制主要通過設立相應標準、發放許可證、收取各種費用等方式進行。（例如：環保局）社會性規制社會性規制是以確保公民生命健康安全、防止公害和保10政府規制經濟學規制經濟學：產業組織經濟學的細化與發展，是近年來日益崛起的新興經濟學科。規制經濟學的產生與發展是與近現代市場經濟的演變、發展結合在一起的。規制經濟學研究的拓展：公共選擇理論視角政府規制經濟學規制經濟學：11政府規制的內容（1）進入（退出）規制（2）價格（收費）規制（3）數量、質量規制（4）資源、環境規制

政府規制的內容（1）進入（退出）規制12政府規制的方法政府規制的方法13（1）價格規制。以公平報酬率為依據確定產品和服務的價格。公平報酬率是以充分競爭形成的均衡價格為基礎確定的正常利潤率。按照公平報酬率進行規制，一是要確定生產經營成本；二是要確定準許的正常利潤（公平報酬）水平。例如：電信價格，水、電、氣、郵政、鐵路、航空、金融服務價格“公共安全”服務價格是多少？（1）價格規制。以公平報酬率為依據確定產品和服務的價格。公14（2）發放許可證。即通過特許權和配給權的掌握和頒發，規制機構對微觀經濟主體進入特定產業或行業進行控制，是一種進入規制。主要包括許可制、注冊制、申報制等。典型：電信牌照、煙草專賣、金融許可證（3）制定產品和服務質量標準

（配以備用性懲罰）（2）發放許可證。即通過特許權和配給權的掌握和頒發，規制機構15政府規制的成本關于規制的成本，經濟學家分別從不同的角度作了分析。施蒂格勒的“規制俘虜理論”把規制成本分為“服從成本”和“實施成本”兩大類。所謂“服從成本”是指被規制者服從規制所意愿所付出的費用，這一成本是由被規制者自己承擔的；所謂“實施成本”是指一項管制從產生到實施的成本，這一成本是由公眾承擔的。“制度成本”、交易成本與機會成本（韋森與張五常、林毅夫、汪丁丁關于“交易成本”的爭論）政府規制的成本關于規制的成本，經濟學家分別從不同的角度作了分16交易成本是機會成本嗎？假設只有A、B、C三種交易（制度契約安排）A：完成交易的收益與成本耗費分別為30，20B：完成交易的收益與成本耗費分別為5，30C：完成交易的收益與成本耗費分別為10，8問題，“交易成本”與“機會成本”分別是多少？問題，此時，科斯定理中的“交易成本”是什么？交易成本是機會成本嗎？假設只有A、B、C三種交易（制度契約安17交易成本如果不是指特定交易的機會成本的結果——交易收益不可忽視“非交易”的成本、收益不可忽視交易成本如果不是指特定交易的機會成本的結果——交易收益不可忽18政府規制的收益施蒂格勒運用福利經濟學理論對政府規制的收益進行分析，認為可用“壟斷者在原來的產出上的所失恰被消費者所得抵消”來衡量，即“……加總消費者剩余和生產者剩余的變化量，減去規制成本。如果規制成本小于消費者剩余增量與生產者剩余增量之和，則規制增加了福利”。一種計量政府規制收益的簡單方法：計量實行政府規制后——消費者支出的減少數量和生產者因效率提高而增加收益的數量的加總數。政府規制的收益施蒂格勒運用福利經濟學理論對政府規制的收益進行19政府規制的收益可以區分為私人收益和社會收益兩類。政府規制的收益可以區分為私人收益和社會收益兩類。20政府規制的成本——收益分析規制的成本——收益分析將規制所造成的損失及其所帶來的收益結合起來進行分析比較。政府規制的成本——收益分析規制的成本——收益分析21政府規制失靈與規制放松政府規制失靈（規制不如不規制）：規制動力（激勵不相容）；規制技術與能力；信息不完全（包括成本收益的測量）；信息不對稱；尋租；監督缺乏；在某些特定問題上，政府（規制）失靈有可能比市場失靈更厲害。政府規制失靈與規制放松政府規制失靈（規制不如不規制）：22壟斷的原因依據進入障礙的三個來源，可以將壟斷分為三種類型：（1）由于壟斷資源形成的壟斷（攀枝花釩鈦磁鐵礦）；（2）政府創造的行政壟斷（特許、專利）；（3）自然壟斷（電信、郵政）。壟斷的原因依據進入障礙的三個來源，可以將壟斷分為三種類型：23

（自然）壟斷規制例子：電力、電信

24自然壟斷約翰?斯圖爾特?米爾（JohnStuartMill）早在1848年就談到自然壟斷問題，他觀察到英國倫敦的某些公共設施不應競爭性經營，并指出：如果倫敦的煤氣、自來水由一家煤氣公司和一家自來水公司壟斷經營，而不是像當時那樣由許多家企業競爭性經營，就會取得巨大的勞動經濟性。如果由一家企業經營特定的公共設施，按照當時的利潤率定價就可以大大降低收費價格。規模經濟自然壟斷約翰?斯圖爾特?米爾（JohnStuartMil25自然壟斷的成因范圍經濟（EconomiesofScope）和成本弱增性（Subadditivity），而不僅僅是規模經濟。成本弱增性：對某個既定產量，由一家企業進行生產的成本要小于由兩家或兩家以上的企業進行生產的成本。例：一個小鎮上的大賣場范圍經濟：一個企業生產的特定的多種產品的成本低于多個企業生產相同數量的這些產品的成本。例：美國最大的垂直一體化電力企業也具有自然壟斷特性自然壟斷的成因范圍經濟（EconomiesofScope26簡單地理解，規模經濟是針對一種產品而言的，而范圍經濟是針對多種產品而言的。用成本函數表示，如果f（nk,nL）<nf（k,L）即存在規模經濟；f（q1+q2+……+qn）<f（q1）+f（q2）+……+f（qn）,即存在范圍經濟。這里，k和L分別代表資本和勞動等生產要素。qn代表第n種產品。簡單地理解，規模經濟是針對一種產品而言的，而范圍經濟是針對多27自然壟斷的邊界自然壟斷的邊界問題可以從靜態和動態兩個層面來理解。自然壟斷的邊界自然壟斷的邊界問題可以從靜態和動態兩個層面來理28自然壟斷的靜態邊界電信、電力、鐵路運輸、管道煤氣和自來水供應等產業屬于比較典型的自然壟斷產業，但并不等于這些產業的所有業務都是具有自然壟斷性質的。這些業務領域需要大量固定資產投資，其中相當部分是沉淀成本，如果由兩家或兩家以上的企業進行重復投資，不僅會浪費資源，而且使每家企業的網絡系統不能得到充分利用，從而不能實現自然壟斷產業的規模經濟。上述產業中的產品生產、銷售以及配套服務等環節未必具有自然壟斷的合理性。自然壟斷的靜態邊界電信、電力、鐵路運輸、管道煤氣和自來水供應29自然壟斷性業務會變化以電力產業為例，一般認為，電力輸送（包括高壓輸電與低壓配電）是自然壟斷性業務，而電力生產（發電）和供應則是非自然壟斷性業務。因此主張把這兩大類業務活動進行分割，電力輸送業務由單個公共企業或被管制的私人企業承擔，而電力生產和供應業務則由多家私人企業進行競爭性經營。但也有質疑：雖然電力產業具有同時生產與消費的特點，電力產品不能儲存，也不能像其它許多產品那樣可以到市場上去交易，電力的生產和消費需要通過電力輸送來實現。這樣，從表面上看，配電是自然壟斷性業務，但從美國的實證資料看，在20多個城市中有兩個電力公司建立自己的配電網絡，競爭性地提供電力服務，其結果提高了生產效率，同時，消費者支付了較低的價格。因此，配電并不一定是自然壟斷性業務。這同樣也可能適用于電信、煤氣、自來水和鐵路運輸等自然壟斷產業。自然壟斷性業務會變化30自然壟斷的動態邊界自然壟斷的動態邊界31技術進步：新產品或成本函數改變電信產業表現得特別明顯，隨著光纜技術的發展，利用衛星和無線電話技術，有線電視公司也能夠提供傳聲和數據服務，這些都使電信產業發生革命性的變化，從而為新企業進入電信產業，建立新的通信網絡，比原有的電話通信網絡質量更好、價格更低地向消費者提供通信服務創造了條件。這樣，將來的電信產業模式并不是唯一的全國一體化的通信網絡，而是由電話網絡、衛星和微波系統等其它技術所組成的一個多面體的互通網絡，結果是大大縮小了電信產業的自然壟斷性業務范圍，其縮小程度和速度則取決于技術發展和應用的情況。在電力產業，技術進步對自然壟斷性的電力輸送業務也有一定影響，如“混合循環燃氣輪機”技術改變了電力生產的規模經濟優勢，它能超越電力輸送網絡直接向較大規模的顧客提供電力。技術進步：新產品或成本函數改變32進入規制的幾個例子１、金融許可證２、證券公司金融創新權３、煙草專賣進入規制的幾個例子１、金融許可證33本課程總結１、價格類契約僅僅只是萬千類（契約）中的一類。２、市場制度的產生、變化和維持的市場性與非市場性３、交易——制度（契約）認同４、交易標的在交易前后可以是沒有任何制度（契約）覆蓋的魯濱遜荒島資源。５、博弈、信息、制度（契約）、交易與非交易的關系。６、組織（企業）與各種制度（契約）的關系７、政府、市場化組織與市場８、政府規制９、權利、法治與憲政10、人、效用函數、目標函數、行為、制度（契約）與社會組織本課程總結１、價格類契約僅僅只是萬千類（契約）中的一類。34經濟學學習一個ppt文件:/teacherweb/users/lijian/fujian/200504.ppt經濟學首先是“人學”、“社會科學”。心理學、行為科學或許比數學更重要。金融學是重要的。經濟學學習一個ppt文件:35提醒“作業”和“課程論文”六月二日之前交趙麗崗同學處提醒36再會再會37《制度與契約經濟學》《制度與契約經濟學》38第九講政府規制《制度與契約經濟學》第九講政府規制《制度與契約經濟學》39國家（政府）國家（政府）的特點：暴力壟斷組織政府與黑社會組織的區別國家（政府）國家（政府）的特點：40國家、政府或政治社會的起源邊沁、奧斯丁：起源于“習慣性服從”

邊沁：主權的特征在于臣民對于統治者的一種“習慣性服從”。現代民主社會：更趨近于“社會契約論”國家主體性獲得；政權的合法性——民主國家、政府或政治社會的起源邊沁、奧斯丁：起源于“習慣性服從41政府與市場市場——可以自由交易（制度與契約認同）的領域

自由交易與締約的基礎制度或規則，可產生于國家強制或其他主體強制，也可產生于多主體的自由交易與締約。“基礎制度”未必僅是自由交易（締約）的基礎制度。

什么是“非市場”？政府與市場市場——可以自由交易（制度與契約認同）的領域

42政府干預的理由市場失靈１、壟斷，例如：水、電、氣、鐵路、微軟２、信息不對稱，例如：資本市場、金融市場的欺詐３、外部性（正——大量的公共品、負——管制）例：國防安全、基礎研究、吸毒販毒政府干預的理由市場失靈43政府規制（政府規制經濟學）（政府）規制（Regulation）在市場經濟條件下，政府為克服市場失靈，對微觀經濟主體進行規范和約束，對特定領域的經濟主體進入和退出、價格、經營活動進行授權、監督與管理，對涉及環境、安全的各種行為進行規范，以實現特定公共目標。政府規制是國家干預經濟的重要方式。政府規制是現代市場經濟不可或缺的制度安排。Regulation日本語譯法——規制；Deregulation為規制放松或放棄規制政府規制（政府規制經濟學）（政府）規制（Regulation44政府規制的類型經濟性規制社會性規制（范圍可以很廣）政府規制的類型經濟性規制45經濟性規制經濟性規制：主要指在自然壟斷和存在嚴重信息不對稱的領域，為了防止資源配置低效和確保公民利益，政府運用法律或政策手段，通過許可和認可的方式，對企業的進入、退出及提供產品或服務的價格、產量、質量等進行規范和限制。特許經營牌照質量、計量管理經濟性規制經濟性規制：主要指在自然壟斷和存在嚴重信息不對稱的46社會性規制

社會性規制是以確保公民生命健康安全、防止公害和保護環境為目的所進行的規制，是主要針對經濟活動中發生的外部性的調節政策。社會性規制主要通過設立相應標準、發放許可證、收取各種費用等方式進行。（例如：環保局）社會性規制社會性規制是以確保公民生命健康安全、防止公害和保47政府規制經濟學規制經濟學：產業組織經濟學的細化與發展，是近年來日益崛起的新興經濟學科。規制經濟學的產生與發展是與近現代市場經濟的演變、發展結合在一起的。規制經濟學研究的拓展：公共選擇理論視角政府規制經濟學規制經濟學：48政府規制的內容（1）進入（退出）規制（2）價格（收費）規制（3）數量、質量規制（4）資源、環境規制

政府規制的內容（1）進入（退出）規制49政府規制的方法政府規制的方法50（1）價格規制。以公平報酬率為依據確定產品和服務的價格。公平報酬率是以充分競爭形成的均衡價格為基礎確定的正常利潤率。按照公平報酬率進行規制，一是要確定生產經營成本；二是要確定準許的正常利潤（公平報酬）水平。例如：電信價格，水、電、氣、郵政、鐵路、航空、金融服務價格“公共安全”服務價格是多少？（1）價格規制。以公平報酬率為依據確定產品和服務的價格。公51（2）發放許可證。即通過特許權和配給權的掌握和頒發，規制機構對微觀經濟主體進入特定產業或行業進行控制，是一種進入規制。主要包括許可制、注冊制、申報制等。典型：電信牌照、煙草專賣、金融許可證（3）制定產品和服務質量標準

（配以備用性懲罰）（2）發放許可證。即通過特許權和配給權的掌握和頒發，規制機構52政府規制的成本關于規制的成本，經濟學家分別從不同的角度作了分析。施蒂格勒的“規制俘虜理論”把規制成本分為“服從成本”和“實施成本”兩大類。所謂“服從成本”是指被規制者服從規制所意愿所付出的費用，這一成本是由被規制者自己承擔的；所謂“實施成本”是指一項管制從產生到實施的成本，這一成本是由公眾承擔的。“制度成本”、交易成本與機會成本（韋森與張五常、林毅夫、汪丁丁關于“交易成本”的爭論）政府規制的成本關于規制的成本，經濟學家分別從不同的角度作了分53交易成本是機會成本嗎？假設只有A、B、C三種交易（制度契約安排）A：完成交易的收益與成本耗費分別為30，20B：完成交易的收益與成本耗費分別為5，30C：完成交易的收益與成本耗費分別為10，8問題，“交易成本”與“機會成本”分別是多少？問題，此時，科斯定理中的“交易成本”是什么？交易成本是機會成本嗎？假設只有A、B、C三種交易（制度契約安54交易成本如果不是指特定交易的機會成本的結果——交易收益不可忽視“非交易”的成本、收益不可忽視交易成本如果不是指特定交易的機會成本的結果——交易收益不可忽55政府規制的收益施蒂格勒運用福利經濟學理論對政府規制的收益進行分析，認為可用“壟斷者在原來的產出上的所失恰被消費者所得抵消”來衡量，即“……加總消費者剩余和生產者剩余的變化量，減去規制成本。如果規制成本小于消費者剩余增量與生產者剩余增量之和，則規制增加了福利”。一種計量政府規制收益的簡單方法：計量實行政府規制后——消費者支出的減少數量和生產者因效率提高而增加收益的數量的加總數。政府規制的收益施蒂格勒運用福利經濟學理論對政府規制的收益進行56政府規制的收益可以區分為私人收益和社會收益兩類。政府規制的收益可以區分為私人收益和社會收益兩類。57政府規制的成本——收益分析規制的成本——收益分析將規制所造成的損失及其所帶來的收益結合起來進行分析比較。政府規制的成本——收益分析規制的成本——收益分析58政府規制失靈與規制放松政府規制失靈（規制不如不規制）：規制動力（激勵不相容）；規制技術與能力；信息不完全（包括成本收益的測量）；信息不對稱；尋租；監督缺乏；在某些特定問題上，政府（規制）失靈有可能比市場失靈更厲害。政府規制失靈與規制放松政府規制失靈（規制不如不規制）：59壟斷的原因依據進入障礙的三個來源，可以將壟斷分為三種類型：（1）由于壟斷資源形成的壟斷（攀枝花釩鈦磁鐵礦）；（2）政府創造的行政壟斷（特許、專利）；（3）自然壟斷（電信、郵政）。壟斷的原因依據進入障礙的三個來源，可以將壟斷分為三種類型：60

（自然）壟斷規制例子：電力、電信

61自然壟斷約翰?斯圖爾特?米爾（JohnStuartMill）早在1848年就談到自然壟斷問題，他觀察到英國倫敦的某些公共設施不應競爭性經營，并指出：如果倫敦的煤氣、自來水由一家煤氣公司和一家自來水公司壟斷經營，而不是像當時那樣由許多家企業競爭性經營，就會取得巨大的勞動經濟性。如果由一家企業經營特定的公共設施，按照當時的利潤率定價就可以大大降低收費價格。規模經濟自然壟斷約翰?斯圖爾特?米爾（JohnStuartMil62自然壟斷的成因范圍經濟（EconomiesofScope）和成本弱增性（Subadditivity），而不僅僅是規模經濟。成本弱增性：對某個既定產量，由一家企業進行生產的成本要小于由兩家或兩家以上的企業進行生產的成本。例：一個小鎮上的大賣場范圍經濟：一個企業生產的特定的多種產品的成本低于多個企業生產相同數量的這些產品的成本。例：美國最大的垂直一體化電力企業也具有自然壟斷特性自然壟斷的成因范圍經濟（EconomiesofScope63簡單地理解，規模經濟是針對一種產品而言的，而范圍經濟是針對多種產品而言的。用成本函數表示，如果f（nk,nL）<nf（k,L）即存在規模經濟；f（q1+q2+……+qn）<f（q1）+f（q2）+……+f（qn）,即存在范圍經濟。這里，k和L分別代表資本和勞動等生產要素。qn代表第n種產品。簡單地理解，規模經濟是針對一種產品而言的，而范圍經濟是針對多64自然壟斷的邊界自然壟斷的邊界問題可以從靜態和動態兩個層面來理解。自然壟斷的邊界自然壟斷的邊界問題可以從靜態和動態兩個層面來理65自然壟斷的靜態邊界電信、電力、鐵路運輸、管道煤氣和自來水供應等產業屬于比較典型的自然壟斷產業，但并不等于這些產業的所有業務都是具有自然壟斷性質的。這些業務領域需要大量固定資產投資，其中相當部分是沉淀成本，如果由兩家或兩家以上的企業進行重復投資，不僅會浪費資源，而且使每家企業的網絡系統不能得到充分利用，從而不能實現自然壟斷產業的規模經濟。上述產業中的產品生產、銷售以及配套服務等環節未必具有自然壟斷的合理性。自然壟斷的靜態邊界電信、電力、鐵路運輸、管道煤氣和自來水供應66自然壟斷性業務會變化以電力產業為例，一般認為，電力輸送（包括高壓輸電與低壓配電）是自然壟斷性業務，而電力生產（發電）和供應則是非自然壟斷性業務。因此主張把這兩大類業務活動進行分割，電力輸送業務由單個公共企業或被管制的私人企業承擔，而電力生產和供應業務則由多家私人企業進行競爭性經營。但也有質疑：雖然電力產業具有同時生產與消費的特點，電力產品不能儲存，也不能像其它許多產品那樣可以到市場上去交易，電力的生產和消費需要通過電力輸送來