期貨公司分類評價操作指引Lastrevisionon21December20202018年期貨公司分類評價操作指引為增強期貨公司分類評價的操作性，進一步明確和細化評價標準，根據(jù)《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》），操作指引。2018年期貨公司分類評價應(yīng)照此執(zhí)行。一、評價方法根據(jù)《規(guī)定》，期貨公司分類評價包括風險管理能力、市場競爭力、培育和發(fā)展機構(gòu)投資者狀況、持續(xù)合規(guī)狀況及其他指標的評價，期貨公司最終評價計分由上述指標的分值合計得出，采取由期貨公司自評、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)（以下簡稱證監(jiān)局）初審、期貨公司分類監(jiān)管評審委員會（以下簡稱評審委員會）復(fù)核和評審、中國證監(jiān)會確定評價結(jié)果的方式進行。二、市場競爭力指標的評價對市場競爭力指標的評價由評審委員會統(tǒng)一進行評審。市場競爭力共五個指標，具體計算公式如下：（一）日均客戶權(quán)益總額，計算公式為：日均客戶權(quán)益總額＝∑（每日應(yīng)付貨幣保證金＋每日應(yīng)付質(zhì)押保證金）/評價期內(nèi)交易天數(shù)。該指標的計算以中國期貨保證金監(jiān)控中心（以下簡稱監(jiān)控中心）提供的數(shù)據(jù)為準。50%。其中，持倉成交比=日均持倉量/日均成交量。日均成交量的算術(shù)平均值之比。有關(guān)數(shù)據(jù)由監(jiān)控中心提供。（二）期貨業(yè)務(wù)收入，包括期貨公司開展期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的手續(xù)費收入、開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)、開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的傭金收入（按照去年的評價要求，資管子公司業(yè)務(wù)收入不計入期貨公司收入，今年資管子公司和風險管理子公司業(yè)務(wù)收入依然不計入期貨公司收入）。期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的手續(xù)費收入、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的傭金收入根據(jù)期貨公司經(jīng)審計的年報分析計算得到。50%=經(jīng)紀業(yè)務(wù)手續(xù)費收入/成交金額。該計算公式中的商品期貨（金融期貨）手續(xù)費收入、商品期貨（金融期貨）的數(shù)據(jù)為準，不含交易所返還、交割手續(xù)費收入等。全行業(yè)平均水平，是指全行業(yè)商品期貨（金融期貨）行業(yè)商品期貨（金融期貨）成交金額的算術(shù)平均值之比。（三）成本管理能力，計算公式為：期貨業(yè)務(wù)收入/（業(yè)務(wù)管理費+營業(yè)稅金及附加+傭金支出）報數(shù)據(jù)為準，其中，傭金支出為會計科目“傭金支出”所列內(nèi)容。該指標的加分附加條件為期貨公司的期貨業(yè)務(wù)盈利不低于全行業(yè)平均水平。其中，期貨業(yè)務(wù)盈利=期貨業(yè)務(wù)收入-（業(yè)務(wù)管理費+營業(yè)稅金及附加+傭金支出）。期貨業(yè)務(wù)盈利的計算以期貨公司經(jīng)審計的年報數(shù)據(jù)為準，傭金支出為會計科目“傭金支出”所列內(nèi)容。全行業(yè)平均水平，是指全行業(yè)期貨業(yè)務(wù)盈利的算術(shù)平均值。（四）凈利潤，該指標的計算以期貨公司經(jīng)審計的年報數(shù)據(jù)為準。該指標的加分附加條件為期貨公司的營業(yè)部部均手續(xù)費收入不低于全行業(yè)平均水平。其中，營業(yè)部部均手續(xù)費收入=入/營業(yè)部數(shù)量。經(jīng)紀業(yè)務(wù)手續(xù)費收入以期貨公司經(jīng)審計的年報數(shù)據(jù)為20171231日“兩證”齊全的營業(yè)部數(shù)量為準，期貨公司總部未向公司住所地證監(jiān)局備案不開展經(jīng)營業(yè)務(wù)的，視為1個營業(yè)部。全行業(yè)平均水平，是指全行業(yè)經(jīng)紀業(yè)務(wù)手續(xù)費收入與全行業(yè)營業(yè)部數(shù)量之比。（五）凈資產(chǎn)收益率，計算公式為：凈利潤/凈資產(chǎn)。其中，凈資產(chǎn)為會計年度內(nèi)各月月末凈資產(chǎn)的算術(shù)平均值。該指標的計算以期貨公司報送的月報和經(jīng)審計的年報數(shù)據(jù)為準。《規(guī)定》第十四條第二款規(guī)定，“期貨公司風險管理能力與持續(xù)合規(guī)狀況指標得分低于規(guī)定分值的，市場競爭力指標不予加分”。其中，“規(guī)定分值”每年由評審委員會根據(jù)當年的分類評價情況分別審議確定。三、培育和發(fā)展機構(gòu)投資者狀況指標的評價對培育和發(fā)展機構(gòu)投資者狀況指標的評價采取由評審委員會統(tǒng)一評審的方式進行。培育和發(fā)展機構(gòu)投資者狀況共三個指標：機構(gòu)客戶日均持倉、機構(gòu)客戶日均權(quán)益、機構(gòu)客戶日均權(quán)益增長量。上述指標的計算公式見《規(guī)定》第五十條。上述指標的計算以監(jiān)控中心提供的數(shù)據(jù)為準。四、風險管理能力指標的評價（一）客戶資產(chǎn)保護第項，“期貨保證金賬戶的管理、報備、披露符合規(guī)定”。十條、《關(guān)于推廣保證金安全存管工作的通知》（證監(jiān)期貨字[2006]108號）戶的通知》(證監(jiān)期貨字[2006]82)等相關(guān)規(guī)定。違反規(guī)定的，每次（項）扣分。第項，“保證金的存放、出入金符合相關(guān)規(guī)定”。本項評價標準為：期貨公司符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十一條、第七十二條，以及中國證監(jiān)會《關(guān)于規(guī)范期貨保證金存取業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)期貨字[2006]9號）的，每次（項）扣分。的情形”。本項評價標準為：期貨公司符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十六條、《期貨經(jīng)紀公司保證金封閉管理暫行辦法》（證監(jiān)期貨字[2004]45號）等相關(guān)規(guī)定。違反規(guī)定的，每次（項）扣分。定及時報送”。本項評價標準為：期貨公司符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十三條、《關(guān)于推廣保證金安全存管工作的通知》（證監(jiān)期貨字[2006]108號）及監(jiān)控中心的相關(guān)規(guī)定。違反規(guī)定的，每次（項）扣分。求”。本項評價標準為：（1）期貨公司不存在違反《期貨交易管理條例》第二十六條、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條等規(guī)定進行開戶的情形；（2）條第一款，以及《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十三條、第五十四條第一款的規(guī)定，按照《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》及監(jiān)控中心相關(guān)規(guī)定嚴格執(zhí)行開戶實名制和統(tǒng)一開戶制度，不存在違規(guī)情形；（3）貨公司能夠按照監(jiān)管部門和監(jiān)控中心的要求及時升級和改造交易結(jié)算系統(tǒng)，對客戶資料進行嚴格把關(guān)并及時準確報送，按照中國證監(jiān)會及監(jiān)控中心的要求對不符合規(guī)定的賬戶進行規(guī)范與清理；（4）期貨公司經(jīng)紀合同的內(nèi)容符合中國期貨業(yè)協(xié)會關(guān)于《期貨經(jīng)紀合同指引》、《期貨交易風險說明書》的規(guī)定，并已向中國期貨業(yè)協(xié)會與中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案；（5）性制度的規(guī)定》和中國金融期貨交易所、中國期貨業(yè)協(xié)會的配套規(guī)則嚴格執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度，不存在違規(guī)情形。違反上述規(guī)定的，每次（項）扣分。益”。本項評價標準為：期貨公司符合《期貨交易管理條例》第二十五條第二款、第二十七條、第三十條，以及《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十五條至第五十七條等相關(guān)法規(guī)關(guān)于交易環(huán)節(jié)的相關(guān)規(guī)定。違反規(guī)定的，每次（項）扣分。（二）資本充足第項，“風險監(jiān)管指標的計算符合規(guī)定”。本項評價標準為：期貨公司風險監(jiān)管指標的計算符合《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第二章“風險監(jiān)管指標的計算”的相關(guān)規(guī)定，不存在虛增凈資本的情形。違反規(guī)定的，每次（項）扣分。業(yè)務(wù)前進行敏感性測試”。本項評價標準為：（1）制，能夠動態(tài)計算凈資本等風險監(jiān)管指標，及時反映有關(guān)業(yè)務(wù)和市場變化對公司風險監(jiān)管指標的影響；（2）動態(tài)監(jiān)控組織體系，指定相應(yīng)的高級管理人員負責動態(tài)監(jiān)控工作，明確公司相關(guān)部門和人員具體承擔動態(tài)監(jiān)控工作；（3）業(yè)務(wù)規(guī)模或者做出向股東分配利潤等可能對凈資本產(chǎn)生重大影響的決定前，對相應(yīng)的風險監(jiān)管指標進行敏感性分析和壓力測試。違反規(guī)定的，每次（項）扣分。時報告義務(wù)”。本項評價標準為：期貨公司按照《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第四章第二十六條、第二十八條的規(guī)定履行了定期報告義務(wù)和臨時報告義務(wù)。違反規(guī)定的，每次（項）扣分。（三）公司治理產(chǎn)、財務(wù)、場所等方面嚴格分開、獨立經(jīng)營”。本項評價標準為：期貨公司應(yīng)符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十六條規(guī)定。違反規(guī)定的，每次（項）扣分。第項，“公司‘三會’制度健全并有效履行職責”。本項評價標準為：期貨公司應(yīng)符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十七條、第三十九條、第四十條等相關(guān)規(guī)定。違反規(guī)定的，每次（項）扣分。不存在提供虛假信息、隱瞞重大事項、拒絕配合監(jiān)管、擅離職守等情況”。本項評價標準為：資格管理辦法》第二十九條、第三十條、第三十一條、第三十二條、第四十六條、第五十八條及《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二章等相關(guān)規(guī)定，為董事、監(jiān)事和高級管理人員辦理任職、離職手續(xù)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)履行報告義務(wù)。對未按規(guī)定辦理任職、離職手續(xù)或履行報告義務(wù)的情況，每人次扣分。期貨公司應(yīng)符合《公司法》第五十一條、《期貨公司監(jiān)督管格管理辦法》第三十三條、《期貨公司行政許可審核工作指引第四人次扣分。董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)按《期貨公司監(jiān)督管理辦法》、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》、《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》等相關(guān)規(guī)定履行職責。未按規(guī)定履行職責的，每人次扣分。期貨公司法定代表人無期貨從業(yè)資格的，扣分。司及客戶的合法權(quán)益”。本項評價標準為：期貨公司應(yīng)符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四條的規(guī)定。違反規(guī)定的，每次扣分。本項評價標準為：期貨公司應(yīng)符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十七條、第三十八條、第七十七條、第七十八條、第七十九條、第八十條、第八十一條以及其他法規(guī)、規(guī)范性文件中的相關(guān)規(guī)定。違反規(guī)定的，每次扣分。檢查權(quán)，為首席風險官有效履職提供必要的條件和保障”。本項評價標準為：期貨公司違反《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第七條、第二十五條、第二十六條等規(guī)定，未能為首席風險官提供有效的履職保障的，扣分。告義務(wù)，并按要求及時向監(jiān)管部門提交工作報告”。本項評價標準為：期貨公司首席風險官違反《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第三章及第四章的規(guī)定，未履行報告義務(wù)或未及時向監(jiān)管部門提交工作報告的，每次扣分。（四）內(nèi)部控制營和監(jiān)管要求”。本項評價標準為：期貨公司和營業(yè)部符合《期貨交易管理條例》、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的要求。違反規(guī)定的，每項扣分。門，符合不相容職務(wù)分離原則”。本項評價標準為：期貨公司符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十三條等規(guī)定，以及《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十三條、第二十五條、第二十七條等規(guī)定，以及《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第二十七條至第三十四條等規(guī)定。違反規(guī)定的，每項扣分。制、合規(guī)等業(yè)務(wù)有效運轉(zhuǎn)并符合監(jiān)管要求”。條、三十一條、第三十四條、第三十五條、第三十七條、第三十九條、第五十七條、第五十八條、第五十九條，以及《關(guān)于加強期貨經(jīng)紀公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》等相關(guān)規(guī)定。違反規(guī)定的，每項扣分。對于期貨公司的會計核算方式與會計準則、會計制度不一致問題，如果該問題系由公司財務(wù)管理混亂所致，或者造成了公司凈資本出現(xiàn)預(yù)警或不達標狀態(tài)的重大變化，每項扣分。制并有效執(zhí)行”。本項評價標準為：期貨公司應(yīng)符合《關(guān)于加強期貨經(jīng)紀公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》第十一條、第十九條等相關(guān)規(guī)定。違反規(guī)定的，每項扣分。行”。本項評價標準為：期貨公司應(yīng)符合《關(guān)于加強期貨經(jīng)紀公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》第九條等相關(guān)規(guī)定。違反規(guī)定的，每項扣分。效執(zhí)行”。本項評價標準為：期貨公司應(yīng)符合《關(guān)于加強期貨經(jīng)紀公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》第十六條、第二十一條等相關(guān)規(guī)定。違反規(guī)定的，每項扣分。序進行有效控制”。本項評價標準為：期貨公司應(yīng)符合《關(guān)于加強期貨經(jīng)紀公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》第十二條等相關(guān)規(guī)定。違反規(guī)定的，每項扣分。公司自有資金管理中涉及自有資金用途不符合監(jiān)管要求的情形，適用《規(guī)定》第十六條第（三）項。第項，“營業(yè)部‘四統(tǒng)一’管理有效執(zhí)行”。本項評價標準為：期貨公司應(yīng)符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十四條規(guī)定。違反規(guī)定的，每項扣分。（五）信息系統(tǒng)安全該指標根據(jù)《期貨交易所、期貨經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理規(guī)范（行）術(shù)管理指引（修訂）《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)治理工作指引（試行）》、《關(guān)于印發(fā)〈證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)與信息安全事件應(yīng)急預(yù)案〉的通知》等規(guī)范性文件、自律規(guī)則進行評價。具體評價指標和標準如下：第項，“信息技術(shù)管理制度完善并有效執(zhí)行”。本項評價標準為：信息技術(shù)管理制度健全、完善，能夠覆蓋期貨公司全部信息技術(shù)管理環(huán)節(jié)，并有效執(zhí)行。違反規(guī)定的，每項扣分。第項，“信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行”。本項評價標準為：（1）期貨公司集中交易系統(tǒng)發(fā)生軟、硬件故障，導(dǎo)致全公司交易中斷且客戶交易受到影響的，無論公司是否負有責任，每次扣分；（2）期貨公司總部的其他信息系統(tǒng)（銀期系統(tǒng)、行情系統(tǒng)）或者營業(yè)部交易業(yè)務(wù)系統(tǒng)發(fā)生技術(shù)事故，超過30公司原因?qū)е碌募夹g(shù)事故，如果期貨公司可以提供銀行、軟硬件供應(yīng)商等第三方出具的事故責任證明（關(guān)于第三方證明的格式文本見附件1），可以豁免扣分；（3）合上述第（1）、（2）項扣分條件的情況下，不予扣分。第項，“應(yīng)急處理機制健全有效”。本項評價標準為：期貨公司建立了信息技術(shù)應(yīng)急處理制度，制定了應(yīng)急處理預(yù)案，并定期舉行信息技術(shù)應(yīng)急處理演練，妥善處理突發(fā)信息技術(shù)問題。違反規(guī)定的，每項扣分。第項，“按照規(guī)定及時準確報送信息系統(tǒng)情況”。本項評價標準為：（1）期貨公司未按規(guī)定向監(jiān)管部門、行業(yè)自律組織報送相關(guān)事項的，每次扣分；（2）期貨公司發(fā)生技術(shù)事故未按規(guī)定上報的，每次除按照“信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行”扣分外，再按照本項扣分。根據(jù)《規(guī)定》第二十九條的規(guī)定，在期貨公司信息技術(shù)評級檢查D到一類等級要求但未達到其應(yīng)該達到的更高等級要求的公司，其分類3D（六）信息公示該指標根據(jù)《期貨公司信息公示管理規(guī)定》進行評價。具體評價指標和標準如下：第項，“信息公示制度健全且有效執(zhí)行”。本項評價標準為：（1）期貨公司未按要求制定信息公示管理制度的或該制度未經(jīng)董事會審議通過的，扣分；（2）期貨公司未按規(guī)定向監(jiān)管部門、行業(yè)自律組織報備信息公示管理制度的，扣分；（3）期貨公司信息公示制度執(zhí)行違反規(guī)定的，每項扣分。導(dǎo)性陳述或重大遺漏”。本項評價標準為：期貨公司公示的信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的，每項扣分。渠道公示”。本項評價標準為：（1）報完畢的，扣分；（2）門的，每次扣分；（3）息的，每項扣分。監(jiān)管要求”。本項評價標準為：（1）門負責信息公示工作，信息公示和持續(xù)更新工作要求不明確，落實不到位的，扣分；（2）公示信息未按規(guī)定經(jīng)有關(guān)人員簽字確認的，扣分；（3）期貨公司未在開戶時將公示平臺和公司網(wǎng)址書面告知投資者，或在客戶交易系統(tǒng)中提示相關(guān)事宜的，每次扣分。五、持續(xù)合規(guī)狀況的評價（一）對《規(guī)定》第十六條的評價“風險監(jiān)管指標未達到監(jiān)管標準的，每次扣1標預(yù)警的，每次扣分”。本項評價標準為：在評價期內(nèi)期貨公司風險監(jiān)管指標應(yīng)持續(xù)達標并符合預(yù)警標準。考慮到目前尚未完全實現(xiàn)對期貨公司每個時點風險監(jiān)管指標進行持續(xù)動態(tài)監(jiān)控，現(xiàn)階段風險監(jiān)管指標暫按月進行評價，即以期貨公司報送的月度風險監(jiān)管報表為基礎(chǔ)進行評價。但對于監(jiān)管部門在年報審計、現(xiàn)場檢查和日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的月中預(yù)警或不達標的情形，也應(yīng)扣分。對于期貨公司增資，股東已將增資款匯入期貨公司驗資賬戶的情形，造成負債/凈資產(chǎn)的比例不達標或預(yù)警的，可以豁免扣分。在期貨公司凈資本指標預(yù)警的情況下，對于期貨公司提出申請并且同時符合以下條件的情形，相應(yīng)的扣分可以減半（即扣分）：（期貨公司股東會已做出增加注冊資本的決議，且增加注冊資本的方案能夠?qū)崿F(xiàn)風險監(jiān)管指標優(yōu)于預(yù)警標準；（2）擬增資股東已將擬增加的注冊資本匯入期貨公司單獨設(shè)立的驗資賬戶；（3）擬增資股東與期貨公司簽署合同，明確約定在增加注冊資本過程中，擬增資股東不得要求期貨公司返還匯入驗資賬戶中的資金；（4）增加注冊資本的申請已被我會受理。期貨公司提出申請后，由所在地證監(jiān)局對期貨公司按照《期貨公司監(jiān)管工作指引第 1號》第五條所提供的材料進行審查，做出符合上述條件的書面證明，據(jù)此可以享受扣分減免。如果期貨公司的增資申請最終未被我會核準，則其享有的扣分減免應(yīng)當加回。期貨公司凈資本不達標的，不適用上述扣分減免規(guī)定。期貨公司在保證金封閉圈中的自有資金低于期貨交易所規(guī)定的最低限額結(jié)算準備金的，屬于風險監(jiān)管指標不達標情形，應(yīng)當扣 1分但如果該問題系由期貨公司專用自有資金賬戶銀行的原因所致，在期貨公司提供該銀行支行以上分支機構(gòu)出具的第三方責任證明的情況下，可以豁免扣分。扣分；期貨保證金監(jiān)控中心一般預(yù)警，經(jīng)核實為公司原因的，每次扣3分”。本項評價標準為：以下情形可以認定為非公司原因，不予扣分：（1）由于銀行系統(tǒng)升級或銀行數(shù)據(jù)報送錯誤原因?qū)е碌念A(yù)警；（ 由于期貨交易所與公司交易結(jié)算系統(tǒng)合約編碼設(shè)置不一致、交割處理不同步或期貨交易所數(shù)據(jù)報送錯誤導(dǎo)致的預(yù)警；（3）由于監(jiān)控中心系統(tǒng)升級導(dǎo)致期貨公司數(shù)據(jù)與監(jiān)控中心數(shù)據(jù)不一致的預(yù)警；（4）期貨公司能夠獲取銀行、期貨交易所、軟硬件供應(yīng)商等第三方證據(jù)證明自身無過錯且獲得監(jiān)管部門認可的其他預(yù)警（關(guān)于第三方證明的格式文本見附件 2）；（5）有證據(jù)證明公司已盡風控職責但由于不可抗力導(dǎo)預(yù)警的其他情形。根據(jù)監(jiān)控中心《關(guān)于對期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度資金標準等開戶合規(guī)情況進行檢查驗證及預(yù)警的函》，除能夠證明屬于非期貨公司原因造成的預(yù)警外，投資者適當性制度資金標準屬于重大預(yù)警，扣分，其他開戶合規(guī)預(yù)警屬于一般預(yù)警，扣分。2分”。本項評價標準為：期貨公司違反《期貨交易管理條例》第十七條等相關(guān)規(guī)定，違規(guī)使用自有資金，或者為股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，對外擔保的，每項扣2分。“允許客戶在保證金不足的情況下進行開倉交易的，每次扣2分”。本項評價標準為：對于期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進行交易的情形，每次扣 2分。根據(jù)《關(guān)于期貨公司盤中透支交易檢查情況的通報》（期函字[2009]140號），對于期貨公司通過降低保金收取比例、虛擬入金、外掛式交易軟件、設(shè)置信用額度、電話直接入場下單等方式允許客戶盤中透支交易的行為，也應(yīng)按照此項扣分。“錯單和穿倉損失金額超過當期提取的風險準備金額 10％的，扣2分”。貨公司當期發(fā)生的錯單虧損的匯總金額，錯單盈利不能抵銷錯單虧追索成功的穿倉損失金額。當期“穿倉損失”，在期貨公司次年 4月30日之前追索成功的，可以相應(yīng)調(diào)減“穿倉損失”金額。3分”。本項評價標準為：期貨公司評價期內(nèi)審計報告、內(nèi)部控制評價報告、風險監(jiān)管報表審計審閱報告被出具非無保留意見的，需進行相應(yīng)扣分。監(jiān)管部門要求期貨公司進行專項審計的，如中介機構(gòu)出具非標準審計意見或?qū)忛喴庖姡瓷鲜鲆?guī)定進行扣分。上述報告被出具非標準審計意見或?qū)忛喴庖姷模糠輬蟾婵?分。2分”。員資格管理規(guī)則（試行）事客戶開發(fā)、客戶服務(wù)、執(zhí)行委托、財務(wù)結(jié)算、合規(guī)審查、風險控制、研究分析、投資咨詢及電腦維護等業(yè)務(wù)可視為“從事期貨業(yè)務(wù)”。“董事長、高級管理人員存在3個月以上缺位的，每人次扣2分；獨立董事存在 3個月以上缺位的，每人次扣 1分；董事（含獨立董事）、監(jiān)事（含監(jiān)事會主席）不符合公司章程規(guī)定，存在 3個月上缺位的，每人次扣分”。本項評價標準為：督管理辦法》等關(guān)于公司治理的要求，期貨公司董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官、財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人職位均應(yīng)有具備相應(yīng)任職資格的人員實際任職（副總經(jīng)理至少有 1人）。上述人員存在3個月以上缺位的，每人次扣2分。關(guān)于獨立董事缺位的扣分。由于《期貨公司監(jiān)督管理辦法》取消了強制設(shè)立獨立董事情形的規(guī)定，該項無需評價。關(guān)于董事、監(jiān)事任職符合法定要求但不符合公司章程規(guī)定扣分。對于董事（含獨立董事）、監(jiān)事（含監(jiān)事會主席）任職符合法定要求但不符合公司章程規(guī)定，存在 3 個月以上缺位的，每人次扣分。豁免情形。符合以下情形之一的，可以豁免扣分：①董事長、總經(jīng)理、首席風險官因失蹤、死亡、喪失行為能力等不可抗力情形導(dǎo)致 3個月以上缺位的，期貨公司自缺位之日起 3個內(nèi)按照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十六條指定了代為履行職責的人員，且代為履行職責符合要求。②總經(jīng)理因離任導(dǎo)致 3個月以上缺位的，董事會自總經(jīng)理離任之日起 3個月內(nèi)授權(quán) 1名副總經(jīng)理主持工作，且主持工作的時間不超過3個月。③董事長、高級管理人員被刑事處罰、行政處罰或黨內(nèi)處分，期貨公司立即解除其職務(wù)的，繼任人選在評價期結(jié)束前已任職，但因資質(zhì)測試時間的原因?qū)е氯蔽?個月以上。④董事長、高級管理人員跨評價期持續(xù)缺位且上次評價時已被扣分的，繼任人選在本評價期結(jié)束前已任職，但因資質(zhì)測試時間的原因?qū)е氯蔽?個月以上。⑤董事長、高級管理人員離任后，期貨公司及時向證監(jiān)局申報了符合任職資格條件的人選，但證監(jiān)局出于審慎監(jiān)管的要求建議公司更換人選，導(dǎo)致缺位 3 個月以上（新的繼任人選在評價期結(jié)束前已任職）。⑥期貨公司控股股東變更造成的董事長、高級管理人員離任，繼任人選在股權(quán)變更獲批后任職，但繼任人選因資質(zhì)測試時間的原因?qū)е氯蔽?個月以上。1分”。本項評價標準為：期貨公司違反《規(guī)定》第四十九條的規(guī)定，將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的，每次扣1分。10次扣分”。本項評價標準為：經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨公司可以開展投資咨詢等創(chuàng)新業(yè)務(wù)并遵守監(jiān)管部門制定的業(yè)務(wù)規(guī)則。期貨公司違反《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》、《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》中有關(guān)監(jiān)管要求的，每次扣分。（二）對《規(guī)定》第十七條的評價期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員存在《規(guī)定》第十七條第一款至第三款規(guī)定的情形的，應(yīng)根據(jù)對上述人員采取的相關(guān)監(jiān)管措施，每人每次分別計算，合計扣分。期貨公司在評價期內(nèi)被責令整改的判斷標準是各證監(jiān)局向公司下達了要求改正錯誤或糾正問題的書面函件，具體函件名稱可能是“責令整改通知書”，也可能是“監(jiān)管提示函”、“警示函”等，應(yīng)當重實質(zhì)內(nèi)容而不是文件名稱。不同違規(guī)事項被采取同一紀律處分、監(jiān)管措施、行政處罰、刑事處罰的，應(yīng)當分別計算，合計扣分。期貨公司在評價期內(nèi)被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)下發(fā)立案通知書但未采取監(jiān)管措施或行政處罰的，不適用本條的扣分原則（三）對《規(guī)定》第十九條的評價期貨公司在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌上市以及參與上海證券交易所上證 50ETF期權(quán)合約交易的，如果受到交易所自律處分的按照第十九條第二款的要求進行扣分。（四）對《規(guī)定》第二十一條的評價“期貨公司出現(xiàn)被采取本規(guī)定第十七條第（一）措施時，期貨公司能在規(guī)定的時間內(nèi)完成整改且通過中國證監(jiān)會派出機構(gòu)驗收的，對相應(yīng)的監(jiān)管措施可以不予扣分，但仍需按照違規(guī)行為進行扣分”。本款評價標準為：根據(jù)上述情況進行扣分豁免時，證監(jiān)局或期貨公司需提供相應(yīng)證明，如證監(jiān)局出具的驗收合格證明、證監(jiān)局日常監(jiān)管記錄、公司行政許可材料接收證明、行政許可批復(fù)文件復(fù)印件等證明材料。二十九條第一款所列違規(guī)情形，經(jīng)期貨公司分類監(jiān)管評審委員會認可后可以減半